1、路天礦業公司2015年度全面風險管理報告編號：LTK-BAB-01-2016-C-001簽發人： 審核人： 編制人： 日 期：2016年1月8日路天礦業公司2015年度全面風險管理報告 一、2015年全面風險管理工作情況 2015年我公司專門成立了全面風險管理領導小組，由董事長擔任組長，各分管副總經理擔任副組長，各職能部門、基層單位中層領導為成員，領導風險管理的日常工作。公司體系辦是負責風險管理的職能部門，具體組織、推動公司的風險管理工作。目前，公司已將企業全面風險管理的職責落實到相應的職能部門，由職能部門負責全面風險管理工作的實施。風險防范意識也在各級領導及工作人員的思想中進一步強化。公司已

2、制定了風險管理手冊、程序文件、不安全行為控制手冊、管理制度匯編，開展了管理制度和流程梳理、風險識別、風險評估、風險管理程序的制定、風險事件收集與整理等工作，并每月形成體系運行報告。二、2015年度計劃完成情況及評價 按照年初制定的2015年度安全目標與計劃，制定的安全管理制度和風險預控管理體系管理辦法等綱領性文件，出臺了針對礦井安全生產的考核獎懲辦法，并建立了檔案和不安全行為等級臺賬。各基層單位建立了以本安體系為核心的安全管理組織機構并有專人負責開展工作。各單位對中等以上危險源班班管控，中等以下危險源專人管理。安檢科每月對采掘、安裝、機運等輔助單位進行考核評價，并與安全結構工資掛鉤；我公司已將

3、風險預控管理體系考核評分標準按專業劃分到了各職能科室和基層單位，每月按照分管專業進行考核評分，最終由本安辦進行匯總，實現獎罰兌現。綜上所述，我公司在烏海能源公司的直接領導下，遵循公司年初提出的煤礦安全生產思想，以創建本質安全型礦井、實現安全形勢根本好轉和高產高效為目標，全公司干部職工團結一致，同心同德，圓滿完成了烏海能源公司及公司年初下達的各項指標。2015年度公司通過全面風險管理工作的開展，找出了目前需要重點防范的2個重大風險及其形成原因，從而能夠有針對性的開展風險評估診斷工作，并依據評估結果，確定了風險等級，制定了重大風險的預控措施，抓住了風險預警和應急機制重點，全面的提出了風險解決方案措

4、施，為公司安全生產奠定了堅實的基礎。三、信息系統運行情況統計2015年路天礦業公司1月1日至12月31日共查出隱患618條，錄入系統問題499條，未錄入119條，1、2月份一條未錄入罰款10元，25條未錄入，合計罰款250元，3月-12月份一條未錄入罰款20元，94條未錄入，合計罰款1880元。1、2015年系統隱患錄入統計表專業月份1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月采煤2914534428132121151198掘進401518235168956機電1431223432運輸626311222322一通三防111144444213防治水12其他832111合計8632955

5、83723323631282219 2、隱患未錄入罰款統計單位月份1月2月3月4月5 月6月7月8月9月10月11月12月綜放隊1168125111221安裝運隊1191通風隊1111指揮中心23227動力科232221信息中心11地測科11技術科2合計17827231251334322對這些已檢查出的問題和隱患，已按照五定原則全部進行整改落實。3、系統其他模塊正在逐步有效錄入。四、2015年副科以上領導現場考核卡督查情況統計月份統計應抽查次數實際抽查次數增減次數（+、-）1月232324+922月232317+853月232280+484月219271+395月21

6、9284+656月219258+397月219272+538月219263+449月219259+4010月219245+2611月219263+4412月219248+29 全年公司領導及各單位副科以上領導未出現抽查次數不夠現象。五、2015年度內業資料審核統計月份內業審核存在的問題（條）整改情況備注1月50已整改2月106已整改3月已整改季度檢查4月35已整改5月55已整改6月52已整改7月已整改季度檢查8月37已整改9月已整改季度檢查10月已整改年度檢查11月12月 六、2016年企業風險管理工作計劃1、單位管理層對本單位2016年全面風險管理工作提出的要求：要求完善優化全面風險管理體系

7、，采取培訓、研討交流等措施加強風險管理文化建設；強化重大風險監控和預警，構建日常風險信息收集、報告和處理機制，近一步形成風險動態管理體系；加強對新增風險的管理，要從技術裝備、人員配置、資金投入和部門協作方面著手，對暴露出的新風險進行動態管控，形成長效機制，持續提升路天礦業公司風險預控管理能力和科學決策水平，為公司發展戰略目標的實現提供堅強保障。2、2016年全面風險管理工作計劃1）、2016年3月底前完成公司所屬各單位、部門的風險管理現狀普查，組織對全公司各級人員進行風險管理知識培訓。2）、2016年6月底前，公司各單位、部門完成風險評估工作，出具風險評估報告，并對評估確定的重大風險進行綜合分

8、析，提出預防措施。3）、2016年12月底，對企業風險管理體系運行情況進行總結經驗、適時調整，做好2017年的全面風險管理計劃。4、根據風險評估情況開展2016年度風險評估的范圍、方式及參與人員。此次風險評估對路天礦業公司所屬各單位、部門業務流程、作業環節進行評估，公司專門成立風險評估小組，以各職能部門、基層單位為辨識主體，圍繞各自的核心業務，辨識本部門、企業相關的風險，然后對各職能部門、所屬企業辨識出的風險進行了確認、分類、整理，堅持“自上而下，自下而上”的原則，確保全員參與。七、2016年度風險管理信息系統建設情況我公司已安裝了監測監控、人員定位、小靈通通訊系統，監測監控系統已實現了對井下

9、瓦斯、一氧化碳濃度、溫度、風速等動態監控；人員定位已實現了對井下人員的活動軌跡和考勤功能，并與能源公司實現了聯網運行；井下小靈通系統已實現了使用防爆小靈通與地面直接聯系；生產信息系統從2014年4月正式開始試運行至今，我公司能有效并及時將相關數據錄入系統（未及時錄入數據按照系統管理辦法進行處罰），為確保2016年更進一步完善信息系統數據的真實性和有效性，我公司將加大檢查力度和處罰力度，確保數據能夠及時的錄入系統。八、有關意見和建議1、采取多種方式對公司人員進行全面風險管理培訓，協助公司培養具備全面風險管理知識和技能的專業人員。2、組織企業間全面風險管理經驗的相互學習交流，特別是組織人員到已成功

10、實施全面風險管理的企業進行實地考察，了解其成功的經驗及實施過程中的教訓，為更好更快的推進全面風險管理工作打下堅實的基礎。3、組織各級人員進行信息系統培訓，了解系統概況，更近一步完善系統建設工作。4、從人、機、環、管等方面加強對安全的管理，通過制定各項制度措施，強化安全生產。在這里，最主要的是要加強對人的管理，人是企業生產活動的最重要因素，人的不安全行為是最大的隱患，而對人的管理也是最難的管理，因為人會受利益的驅使，在利益面前能讓人喪失原則，因此抓對人的管理在整個安全管理過程中至關重要。要控制人的不安全行為，就要以制度說話讓制度管人。要讓人明白，你的不安全行為不僅將對他人造成不安全隱患，還對自己也造成危險，在此前提下，就要加強對“三違”人員利益的控制，使其在人格上沒有面子，使其爆光亮相，在利益上受到重創，加大“三違”成本。5、加強每位職工對安全理念的認識。只有讓每位職工把安全文化、安全理念認識清楚了，讓每位領導、每位工人在工作時，首先從安全的角度去思考，去安排，去作業，才能預防和減少事故的發生，真正做到人人管安全，人人抓安全。6、加強安全文化建設（1）安全文化的建設就是抓好基層管理，打造學習型組織。科室、區隊、班組都要創建學習型組織，就是把學習與工作不分離，把工作的過程看做學習的過程，把學習與工作一樣對待、一樣要求，要通過學習激發員工的積極性，激活員工的創新