1、鐵路安全風險管理“八項制度”為進一步深化安全風險管理，加強車務系統日常安全信息的收集分析，切實提高安全信息分析質量，提升系統安全風險研判和預防能力，結合實際，特制訂如下安全風險管理“八項制度”。一、日安全信息追蹤分析制度分析周期前一日18:00至當日18:00。分析內容1.站段上報的信息各站段安全信息經分管領導審核后，每日18:00前經“共享平臺”將當日本站段安全信息按站段日安全信息上報表（附件1）規定格式填記并上傳到“日安全信息”文件夾，上報內容包括：作業層面、管理層面發生（被發現）的定性定責（擬定性定責）問題。自管行車設備故障信息。非正常情況的應急處置。A.區間或站內軌道電路紅光帶，影響行

2、車超過20分鐘（含20分鐘，以下同）。B.區間線路（含接觸網）有異物，影響行車超過20分鐘。C.道岔故障需人工準備進路辦理接發列車。D.進（出）站、通過信號機故障辦理接發列車。E.閉塞機故障辦理接發列車。F.控制臺故障或停電（含顯示屏黑屏）辦理接發列車。G.列車占用丟失辦理接發列車。H.區間軌道電路停用辦理接發列車。I.列車或動車組在區間發生故障，需組織救援。J.車站接到區間發生斷軌、線路晃車、塌方、落石、倒樹、斷道、接觸網設備塌落、信號機倒塌等信息的處置情況。K.接到高鐵車站范圍內有閑雜人員的報告時。L.列尾裝置故障的處置經過。M.涉及高鐵、動車及客車非正常行車信息車務參與應急處置的。結合部

3、方面（施工、道口、路外安全、防護柵欄管理、企業自備機車或工程機車過軌作業等）安全突出問題或隱患。上級部門檢查指出的問題。其他重要安全信息。對于較大突發事件，涉及安全、穩定的重要、緊急事項，相關單位要通過電話立即報告XX處，并在事發后通過以上方式填報上傳。2.XX處收集的信息總公司安監局每日追蹤的外局典型安全信息。上級部門檢查指出的問題。局內相關部門通報的安全重要信息、安監報-1涉及的相關信息、調度所安全記事涉及的相關信息。其他安全重要信息。信息處理XX處值班人員每日9:00前匯總前一日安全信息并編制日安全信息簡報（附件2）；對高鐵、動車及客車的安全信息涉及車務部門應急處置的，須追蹤掌握應急處置

4、過程，并填記高鐵、動車及客車安全信息匯總表（附件3）。經分管處領導審定的日安全信息簡報在XX處網及時通報。各站段及時下載流轉并明確流轉辦法，保證重要安全信息及時傳達到各車間（車站），對照檢查本單位存在問題并抓好相關要求落實。對重要信息或典型問題，指定專人負責追蹤調查；結合部安全突出隱患，指定專人負責協調解決，并納入安全重點信息追蹤落實表。負責安全重點信息追蹤的人員在完成追蹤落實后，應在當日18:00前將處理結果反饋值班人員銷號，值班人員做好記錄。其中，站段對于“非正常情況的應急處置?！敝忻鞔_的13種情況，應指定專人負責對處置過程進行還原分析，并于處置完畢24小時內將相關情況報XX處。分析材料應

5、包括如下內容（根據實際情況）：1.相關車站、發生時間、地點（區間或站內、公里數）。2.故障設備名稱、設備編號、故障現象、影響情況。3.當班作業人員、盯控管理人員的姓名、職名。4.具體處置過程，包括接到故障信息后通知盯控管理人員、調度所、設備管理單位、安全生產指揮中心的時間，處理方法及作業程序等。5.設備故障責任單位，設備恢復情況，發生故障原因。6.應急處置過程存在的問題。7.運統-46、調度命令的掃描件或照片。8.有關音頻資料的文字整理材料。9.調監回放情況文字整理材料。XX處綜合分析后，將部分非正常處置情況納入簡報通報各站段學習借鑒或汲取教訓。典型安全問題以深度分析、典型問題（事故）交班會分

6、析等形式抓好問題整改，并根據情況通過微信、簡報及電報等形式適時通報各站段，做好本系統內部教訓汲取。相關要求1.各站段要及時、準確上報各類信息。XX處將對安全信息上報質量進行考核：對上報安全信息不及時、不準確的站段，在月度安全績效考核進行0.10.3的扣分；對重要信息隱瞞不報的一經查實扣0.5分。對上報質量高、信息量大、信息面全的站段，在月度安全績效考核扣分中進行0.10.3分的減扣。2.各站段要建立本單位日安全信息上報、收集及分析制度，保證各車間（車站）安全信息及時、準確上報。每日通過匯總分析問題，動態研判安全風險，制訂針對性防范措施。二、周安全分析制度分析周期上周五18:00至本周五18:0

7、0。分析內容結合本周日安全信息簡報及重點信息追蹤落實情況，XX處值班人員編制周安全分析報告（附件4），從問題分類、件數等方面歸類統計分析，內容包括以下幾方面：1.勞動安全。2.接發車安全。3.調車安全。4.涉及高鐵、動車組及客車的安全問題。5.自管行車設備故障分析。6.設備故障的應急處置情況。7.結合部問題情況。8.其他重要安全信息。信息處理周安全分析報告由每周五值班人員負責編制，除安全信息的歸類統計和分析外；還須將上周追蹤落實的重要信息、待辦重要信息分別進行梳理，納入周安全分析報告內容，周安全分析報告由分管處領導負責審核。各站段要建立相應安全信息周分析制度，每周五12:00前將本單位周安全分

8、析報告報XX處“共享平臺”/站段周安全分析簡報文件夾；每周五18:00前，XX處編制人員負責上報XX處周安全分析報告，并報送分管副局長。每周一，將上周周安全分析報告提交處周交班會分析，由參會人員共同研判當前車務系統存在的普遍性、傾向性問題和其他需要協調解決的安全問題，作為近期安全工作的重點內容和指導站段的重要項點；并根據情況以報告電報等形式進行通報，對站段當前安全工作提出要求。各站段及時下載流轉并明確流轉辦法，保證及時傳達到各車間（車站），對相關單位出現的突出安全隱患，以責成深度分析或下發安全問題預警通知書等形式督促整改。三、安全問題深度分析制度分析范圍各站段發生以下問題，需進行深度分析：1.

9、鐵路交通一般D類及以上責任事故。2.從業人員責任輕傷事故。3.涉及高鐵、動車組及客車的安全問題。4.嚴重“兩違”、觸碰“紅線”或突出傾向性問題。5.短期頻發的自管行車設備故障問題。6.應急處置存在的突出問題。7.管理人員履職履責、職工教育、車間（班組）管理等存在的突出問題。8.局安委會、周交班會、安全生產分析會確定的重點安全問題。9.其他需深度分析的問題。分析內容深度分析報告主要內容應包括：事件（事故）概況，調查情況（含損失），原因分析，定性定責意見，責任追究意見或建議，站段、車間、班組三個層面暴露出的深層次管理問題，問題整改措施及建議等。各站段應該重點從激勵約束機制是否合理、安全管理人員履職

10、履責、安全風險研判控和控制是否到位、職工培訓教育是否有效等方面對存在問題進行深度分析。上報要求各站段無論是否發生第一點包含的分析范圍問題，每月必須至少形成一篇高質量的深度分析報告，其中：1.凡發生責任行車事故或人身傷害事故的，責任單位主要負責人親自上手，件件組織深度分析，深度分析報告5日內上報局XX處。2.其他深度分析報告于每月20日18:00前上報局XX處。質量評價XX處每月將對各站段上報的深度分析報告質量進行分析、評價和通報，并將評定結果納入月度安全績效考核：1.XX處每月評選出分析報告總數的1/6作為“優秀”報告（參加過XX處交班分析會所形成的分析報告不參與評優），每篇減扣績效分0.3分

11、；同時評選出分析報告總數的1/6作為“差評”報告，每篇扣績效分0.3分。2.評價結果在XX處月度安全生產分析會紀要中通報，“優秀”及“差評”報告掛網公布。四、典型問題、事故交班會制度交班范圍對于以下問題，須召開交班會進行專題分析：1.鐵路交通一般D類及以上責任事故。2.從業人員責任輕傷事故。3.涉及高鐵、動車組及客車的安全問題。4.短期頻發的自管行車設備故障問題。5.管理人員履職不到位或作業層面違章違紀在勞動安全或行車安全方面造成險情的。6.應急處置存在的突出問題。7.局安委會、周交班會、安全生產分析會確定需重點分析的問題。8.隱瞞事故或安全信息上報嚴重失實的。9.其他重要安全信息責成站段分析

12、，但分析不透徹的。組織流程1.會議通知流程XX處處長（分管副處長）確定達到召開交班會的條件后，親自（指定專人）通知相關單位。2.確定參會地點交班會原則在局XX處交班室召開，必要時也可選擇在相關站段召開。3.參會人員范圍凡發生鐵路交通一般D類及以上責任事故、從業人員人身傷害事故，交班會由XX處處長主持、分管副處長及相關科室人員參加；站段相關副職、相關科室負責人、車間（車站）管理人員、相關職工參加。其他交班會由XX處分管副處長主持、相關科室人員參加；站段副職、相關科室負責人、車間（車站）管理人員、相關職工參加。會議要求1.會議材料準備。會議召開前一日，相關站段準備以下會議材料并上報XX處（特殊情況

13、由XX處通知）：事件（事故）概況，初步分析調查情況，原因分析，站段、車間、班組三個層面暴露出的管理問題，定性定責意見，責任追究意見或建議，其他需要準備的材料。2.會議流程內容。站段發言A.作業層面、參與作業管理的管理人員對事件概況進行依次發言。B.作業人員、車間（車站）管理人員、相關科室負責人、站段領導依次分析存在問題、教訓汲取及下一步打算。XX處發言結合“三個管理”、安全風險管理要求等方面深度分析；處室、站段領導對分析情況進行總結，明確整改措施。相關要求1.會議召開前，由會議主持人指定專人負責會議簽到（簽到表應包括：會議名稱、時間、地點，參會人員姓名、單位、職務等信息）和記錄。2.會議結束后

14、，會議記錄人負責整理會議記錄，并將交班分析情況形成專題通報下發各站段汲取教訓。五、典型問題、事故定期通報制度通報范圍對以下典型問題或事故，將納入通報范圍：1.總公司通報的涉及車務系統的相關事故案例。2.本系統發生的責任行車事故、從業人員傷害事故。3.經過典型問題、事故交班會分析的問題。4.責成站段分析的典型問題。通報形式1.總公司通報的涉及車務系統的相關事故，XX處結合實際提出要求后轉發各站段傳達落實。對于制作有課件的案例，及時下載到局XX處“課件平臺”，各站段下載后組織相關班組（工種）學習。2.本局本系統發生的責任行車事故、從業人員傷害事故， 經過典型問題交班會分析的問題或責成站段分析的典型

15、問題，XX處下發專題通報轉發各站段傳達落實；并由相關責任站段在7日內制作質量較高并經站段領導審核的PPT或動漫形式課件，XX處初審并反饋整改意見，責任站段在3日內整改完畢。XX處將審核通過的課件及時公布，各站段下載后組織相關班組（工種）學習。相關要求1.各站段要高度重視課件制作質量，XX處將對課件質量進行考評，納入月度安全績效考核(結果不做為半年度課件評比依據)。對高質量的課件，每件減扣0.3分；對質量低、不及時上報的課件，每件扣0.3分并責成相關站段整改。2.各站段要高度重視典型問題、事故案例的傳達學習，制訂相應細化辦法，讓干部職工從事故案例中切實汲取教訓，XX處將采取各種形式對站段學習情況

16、進行督促檢查。六、安全對話會制度會議時間XX處采取逢雙例會、車務系統月度例會的形式與站段進行安全對話：1.逢雙例會時間：按照路局逢雙例會時間。2.月度例會時間：每月10日左右召開。參會人員1.逢雙例會：XX處領導，站段副職、相關科室人員及需要參會的其他人員。2.月度例會：XX處處長、分管副處長及相關科室人員；站段行政主要領導，分管副職及安全、技術、職教科負責人，必要時通知車間主任參加，需要參會的其他人員。 對話內容1.相關站段在車間管理和考評、班組建設、干部工作質量評價、安全管理、職工教育等方面好的做法進行經驗發言；對典型問題或事故的再次檢查發言。2.相關站段對重要安全問題的處理情況；典型安全

17、問題、事故的整改情況。3.車務系統當前安全重點工作（安全專項整治、涉及站改等大型施工等）推進情況。4.被安全預警單位的工作推進情況。5.績效考核通報、“八項制度”推進等其他內容。相關要求1.各站段參會人員會前要根據本單位安全信息、典型問題和重點工作情況，充分掌握第一手資料，做好會議準備。2.對于月度例會相關材料和相關站段介紹的好經驗、好做法，XX處會后在“課件平臺”公布，各站段組織下載學習交流。3.車務段、直管車站結合管理實際，建立本單位安全對話會制度，明確對話會周期、召開形式、內容和參會人員范圍等具體要求。七、安全預警制度系統預警XX處每月初收集近5年來我局車務站段發生的事故和相關課件，結合

18、當月全路典型事故和本月我局車務系統安全重點工作，分析本月潛在的安全風險，對系統進行安全預警。典型安全信息（事故）預警1.預警條件對達到以下條件的站段，在局安監部門未進行預警的情況下由XX處下發安全預警通知書（附件5）：發生責任鐵路交通一般D類及以上事故和從業人員人身傷害事故。高鐵、動車組和客車安全出現隱患。安全風險管理嚴重不到位，安全風險項目控制出現漏洞，高風險環節、關鍵崗位等出現嚴重隱患或慣性問題。對部分站段管轄范圍內持續開展的大型施工、新職人員集中分配、新設備大規模投入使用和季節性安全特點，可能帶來高安全風險的情況。其他安全突出問題。安全預警通知書須明確：預警原因、需要整改的安全風險項點、

19、整改時限和整改要求。2.工作要求相關站段在接到安全預警通知書后，由主要領導組織召開專題安全分析會，對照被預警的安全風險項點和相關要求，深入調研、充分研判安全風險后，對存在的問題逐項制訂整改措施或安全防范措施，各項措施必須明確具體責任人、整治時限和要求，并形成本單位整治推進方案。預警期內，XX處對照被預警單位的整治推進方案，對整改項點的落實情況進行檢查和督導，跟蹤掌握整治情況。3.解除預警條件被預警單位在達到整改時限和要求后，可向XX處提出解除預警申請，并回復經行政主要領導審核并簽名（采取掃描后的電子文檔形式）的安全預警通知書，對整改過程及效果進行說明。XX處評估被預警單位的整治成效達到要求后，

20、解除被預警單位的預警。對在預警期內，被預警單位安全局面沒有得到有效控制，重復發生事故或嚴重安全隱患的，由XX處組織幫促小組進駐給予幫促指導。八、典型問題、事故追蹤回訪制度總體要求為杜絕站段安全管理中出現的整改報告與實際落實“兩張皮、假大空”的現象，XX處采取追蹤回訪的方式，對典型問題、事故整改及重點工作落實情況進行追蹤回訪。追蹤回訪對象1.事故責任站段對問題的整改情況。2.典型問題頻發站段的問題整改情況。3.鐵路局、XX處對當前重點工作要求的落實情況。4.各站段自身重點工作的開展情況。5.各站段對典型問題、事故案例的教訓汲取情況。追蹤方式XX處根據實際情況，組織追蹤回訪小組（對部分典型問題或重

21、點工作，可抽調有同類問題整改經驗或重點工作推進經驗的站段管理人員一同參與），對追蹤回訪對象站段進行針對性回訪檢查，主要評估： 1.干部履職是否到位。 2.措施辦法是否存在漏洞。 3.職工落標是否規范。4.推進進度是否滯后。5.教訓汲取是否到位。追蹤回訪小組根據評估情況，回訪結束后2日內形成追蹤回訪評估表（附件6），提出評估意見報XX處領導，決定對回訪單位整改問題是否進行銷號。對問題整改不力、重點工作推進滯后、不汲取教訓的單位，必要時再次責成深度分析、交班分析，直至分析透、整改清。九、“八項制度”流程圖（附件7）附件：1.站段安全信息上報表2.日安全信息簡報3.高鐵、動車及客車安全信息匯總表4.周安全信息簡報5.安全問題預警通知書6.追蹤回訪評估表7.“八項制度”流程圖 23 附件1站段日安全信息上報表單位： 2015年X月序號時間地點職名被檢查人信息內容發現人發現人職務考核定性擬定性整改措施問題分類12015/4/5XX站列尾作業員XXX現場檢查發現列尾作業員XXX違反勞動安全標準XXX安全科科長違章勞安22015/4/5XX站調車