1、受控文件【SA8000內審完整內容】SA8000-2021社會責任內部審核記錄1 .內部審和方案2 .內審檢查表3 .內部稽核糾正舉措通知單4 .內審首末次會議簽到表5 .員工訪談記錄表6 .內審總結報告第1頁共28頁受控文件SA8000:2021內部審核方案一、目的：保證SA8000:2021責任體系及與客戶簽訂的行為守那么的 有效性及適宜性.二、審核范圍：全廠各職能部門三、審核依據：SA8000:2021、社會責任治理手冊 、社會責任治理程序、 內部審核檢查表 、與客戶簽訂的各類行為守那么.四、審核小組組長：A/B組員：c/d五、審核時間：2021年12月24日-26日六、內部審核行程方案

2、：見附件.擬訂：XXX 2021-12- 16審核:Eric第2頁共28頁受控文件附件：內部審核方案時間審核部門及SA8000:2021條款2021-12-24 8:309:00召開首次會議治理層、審核小組、各職能部門主管及員工代表)時間受審核部門及人員SA8000:2021標準條款審核員9:00-12:00治理層治理代表所有SA8000:2021標準條款13:30-15:30健康平安代表1.4,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,3.10,9.1.1,9.3.1,9.3.2,9.4.1,9.4.2,9.4.3,9.5.1 ,9.8.1, 9.8.2, 9.

3、9.1,3.5,15:30-17:30員工代表4.1,4.2,4.3,9.1.6,9.2.1,9.2.2,9.5.1,9.6.1,9.6.2,9.6.3,9.8.1,9.8.2,9.9.12021-12-259:00-12:00人事行政部1.1,1.2,1.3,1.4,2.1,2.2,2.3,2.4,2.5,3.1,3.2,3. 3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,3.10,4.1,4.2,4.3,5.1 ,5.2,5.3,5.4,6.1,7.1,7.2,7.3,7.4,8.1,8.2,8.3,8 .4,8.5,9.1.1,9.1.2,9.1.3,9.1.4,9.1.5,9.1

4、.6,9.1 .7,9.1.8,9.2.1,9.2.2,9.3.1,9.3.2,9.4.1,9.4.2,9 .4.3,9.5.1,9.6.1,9.6.2,9.6.3,9.7.1,9.7.2,9.8.1 ,9.8.2,9.9.1,9.10.1,9.10.22021-12-2513:30-16:00業務部/資材部/工 程部1.1,1.2,1.3,1.4,2.1,2.2,2.3,2.4,2.5,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,3.10,5.1,5.2,5.3,5.4,6.1,7.1,7.2,7.3,7.4,8.1,8.2,8.3,9.1.1,9.1.8,9.3

5、.1,9.3.2,9.5.1,9.6.1,9.7.1,9.7.2,9.8.1,9.8.2,9.9.1,9.10.1,9.10.22021-12-269:00-12:00生產部1.1,1.2,1.3,1.4,2.1,2.2,2.3,2.4,2.5,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,4.1,4.2,4.3,5.1,5.2,5.3,5.4,6.1,7.1,7.2,7.3,7.4,8.1,8.2,8.3,8.4,8.5,9.3.1,9.3.2,9.4.1,9.4.2,9.4.3,9.6.1,9.6.2,9.6.3,9.8.1,9.8.2,9.9.1,9.10.1,

6、9.10.22021-12-2614:00-17:00品質部/財務部1.1,1.2,1.3,1.4,2.1,2.2,2.3,2.4,2.5,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,3.10,5.1,5.2,5.3,5.4,6.1,7.1,7.2,7.3,7.4,8.1,8.2,8.3,9.1.1,9.1.8,9.3.1,9.3.2,9.5.1,9.6.1,9.7.1,9.7.2,9.8.1,9.8.2,9.9.1,9.10.1,9.10.22021-12-2617:0017:30召開未次會議審核小組、各職能部門主管第3頁共28頁受控文件SA8000-2021社會

7、責任治理體系內部審核檢查表【SA8000內審檢查表完整內容】審核準那么：SA8000:2021體系文件、適用法律法規、客戶要求審核日期：2021年12月2426日審核員：標準 要素SA8000:2021 條款是否 適用審核內容事實記錄符合 性判 定1.童工1.1組織不應雇傭或支持使用符合SA8000:2021定義的童工Y是否有直接或間接使用或支持童工的證據？中國法律規定童工年齡為低于16周歲.招工記錄否有工人年齡文件 ？招工時,是否有效地檢查工人年齡文件 ？工人年齡文件證實是否過期 ？是否制定拯救童工的程序并有效地向員工及利益相關方傳達？禁止雇傭童工程序工花名冊招聘啟事身份證復印件培訓記錄隨機

8、抽取5名員工面談O1.2如果發現有兒童從事符合 SA8000:2021定義的童工 工作,組織應建立、記錄、 保存關于救助兒童的書面 政策和書面程序,并將其 向員工及利益相關方有效 傳達.組織還應給這些兒 童提供足夠財務及其它支 持以使之接受學校教育直 到超過上述定義下兒童年 齡為止.Y如果發現使用童工,是否向童工提供 足夠的支持,以便他們接受學校教育直到 超過16周歲？禁止雇傭童工程序公司禁用童工,且無使用童工的情況O1.3 組織可以聘用未成 年工,但如果法規要求未 成年工必須接受義務教 育,他們應當只可以在上 課時間以外的時間工作. 在任何情況下未成年工的Y是否制定拯救童工和未成年工教育程序

9、,并有效地向員工及利益相關方傳達 ？是否向學齡兒童提供教育支持 ？童工和未成年工每天交通時間、上課時間和工作時間累計是否超過 10小時？禁止雇傭童工程序培訓記錄治理者面談：O第4頁共28頁受控文件上課、工作和交通的累計 時間不能超過每天10小 時,并且每天工作時間不 能超過8小時,不可以安 排未成年工上晚班或夜 班.1.童工1.4無論工作地點內外,組織 均不得將兒童或未成年工 置于對其身心健康和開展 有危險或不平安的環境 中.Y公司是否將童工或者未成年工暴露在危 險的、不平安的或不衛生的環境中,無論 在工作場所內處？是否根據中國法律規定辦理未成年工登記手續,是否安排上崗前及定期體檢？中國法規規

10、定未成年工年齡為超過16周歲但低于18周歲.禁止雇傭童工程序公司禁用童工,且無使用童工和未成年工的情況O2.強迫勞 動2.1組織既不得使用或支持使 用第29號國際勞工組織 (ILO)公約中規定的強迫 或強制勞動,包含監獄勞 工,也不可要求員工在受 雇之時交納“押金或存 放身份證實文件于組 織.Y是否有直接或間接使用或支持使用強迫勞工的證據？是否使用監獄勞工？是否要求交納押金或扣押工人身份文件？是否檢查工廠所有區域？員工手冊非強迫性工作程序無使用強迫勞工的證據°2.2任何組織或向組織提供勞 工的實體都不可以為強迫 員工繼續為組織工作而扣 留這些員工的任何工資、 福利、財產或文件.Y工人是否可以根據法規規定自由辭工？工人辭職是否被要求扣除不合理的違約金？工資表離職申請、審批表員工離職工資結算單°2.3組織應保證員工不承當全