1、企 業 標 準 審 簽 單標準名稱危險源辨識、風險評價及控制策劃程序標準代號QG/JU.D10.030-2013主辦單位安全辦公室擬制人 2013 年12月 16日主辦單位領導審核年 月日會簽單位簽名日期會簽單位簽名日期標準化審查 年 月 日審 定 年 月 日批 準 年 月 日發放范圍公司領導油印（ 2 ）份各單位OA上發布保存部門：公司辦公室 保存期限：8年G/四川xxxx有限責任公司企業標準 QG/JU.D10.0302013 代替QG/JU.D10.0302013危險源辨識、風險評價及控制策劃程序20131222發布 20131223實施四川xxxx有限責任公司 發布QG/JU.D10.

2、030-2013前言本標準編制格式按照QG/JU.D12013企業管理標準編寫的一般規定的規定。本標準是對2013年11月版QG/JU.D10.030重大危險源安全管理制度的修訂，與原標準的主要差異是：對文件名稱進行了變更；對各部門名稱進行了修改；對各部門職責進行了調整。本標準的附錄A、附錄B均為規范性附錄。本標準提出單位：安全辦公室。本標準起草單位：安全辦公室。本標準起草人：。本標準于2013年09月首次發布，2013年11月第1次修訂，2013年12月第2次修訂。QG/JU.D10.030-2013危險源辨識、風險評價及控制策劃程序1 目的和范圍對本公司的產品設計、加工及活動場所中可能涉及

3、人員安全及財產損失的風險進行識別、評價，從而確定不可接受風險，為制定職業健康安全目標奠定基礎。實現對可能影響職業健康安全不利因素的有效控制。本公司建立并保持對危險源辨識、風險評價及控制策劃程序。2 引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款，凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版本均不適用于本標準，然而，鼓勵根據本標準達成協議的各方研究是否使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。GB/T28001-2011 職業健康安全管理體系要求GB18218 危險化學品重大危險源辨識AQ/T9006 企業安全生產標準化基本規范四

4、川省安全生產條例3 定義本標準采用下列定義。3.1危險源 hazard可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。3.2 危險源辨識 hazard identification識別危險源的存在并確定其特性的過程。3.3 風險 risk某一特點危險情況發生的可能性和后果的組合。 1QG/JU.D10.030-20133.4 風險評價 risk assessment評估風險大小以及確定是否可容許的全過程。3.5 可容許風險 tolerable risk根據組織的法律義務和職業健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。3.6 危險化學品重大危險源長期地或臨時地生產、加工、使

5、用或儲存危險化學品，且危險化學品的數量等于或超過臨界量的單元。4 職責4.1 安全辦公室4.1.1 負責組織、指導各單位開展危險源辨識、風險評價和風險控制策劃活動，編寫危險源調查表（見附錄A）。4.1.2 負責檢查、督促各單位開展危險源運行過程的控制，預防作業傷害和事故。4.2 設備管理員4.2.1 負責危險源管理范圍內的設備設施安全管理。4.2.2 負責危險源管理范圍內的設備安全技術操作規程和維護保養。4.2.3 負責開展危險源管理范圍內的設備設施安全檢查和隱患排查、整改。4.2.4 負責員工操作危險源管理范圍內的設備設施安全技術操作培訓，監督員工正確操作設備設施，預防生產安全事故。4.2.

6、5 保持危險源管理范圍內的設備設施維修、維護、保養記錄，并存檔。4.2.6 負責其它方面設備設施管理、維修工作。4.3 安全員4.3.1 實施危險源辨識、風險評價和風險控制策劃活動，擬制危險源運行過程的控制措施、預防措施和事故應急處置措施。4.3.2 按照相關規定對危險源所在的場所、設施、設備采取警示標識、安全防護措施等。4.3.3 負責危險源的運行過程的安全生產檢查，督促作業員工正確佩帶、使用勞動防護用品、用具，防范作業危險、危害。4.3.4 督促危險源運行過程中控制措施的有效實施。4.3.5 其它方面的安全管理工作。 2QG/JU.D10.030-20134.4 作業班組長4.4.1 負責

7、作業班組危險源所在場所的生產現場管理，落實警示標志、生產過程控制、安全防護措施、防火防爆措施、防塵防毒措施。4.4.2 實施本班組危險源所在場所、設備、設施日常安全檢查和隱患排查、整改或報告。4.4.3 實施本班組員工的安全操作培訓，監督員工正確使用勞動防護用品、用具，正確操作設備設施，預防生產安全事故。4.5 從業員工4.5.1 接受安全操作培訓，掌握本崗位設施安全的危害因素、預防措施和事故應急措施。4.5.2 嚴格遵守安全規章制度和安全操作規程，預防作業傷害和事故。4.5.3 開展安全檢查和事故隱患排查，發現事故隱患和不安全因素要立即報告。4.5.4 事故隱患整治前采取預防措施，確保在安全

8、的條件下進行生產作業。4.5.5 承擔其它方面的工作任務。4.6 各單位4.6.1 組織對本單位的危險源安全進行管理，并組織實施。4.6.2 組織開展危險源辨識、風險評價和風險控制策劃活動，對危險源運行過程的控制措施、預防措施和事故應急處置措施進行管理。4.6.3 組織開展危險源運行過程中的安全檢查和隱患排查、整改工作，確保危險源運行過程中的安全。5 工作程序5.1 危險源的識別危險源識別的要求和方法 5.1.1 確定危險源、選擇作業活動時，應考慮：a) 場區平面布置：辦公區、庫房、食堂等；b) 產品設計、加工現場平面布置；產品設計、加工現場、庫房、食堂等；c) 產品設計、加工作業活動：高空作

9、業、吊籃作業、設備操作、臨時用電、電焊作業、木料加工等產品設計、加工過程；d) 生產及產品設計、加工設備、設備；e) 生活設施和應急；f) 外來工作人員。5.1.2 危險源的分類公司內的危險源分為八大類，即：機械類、電器類、防護類、消防類、材3QG/JU.D10.030-2013料類、環保類、行政衛生類和其它類別。5.1.3 對可能導致事件類型按GB6411-86企業傷亡事件分類規定分為：a) 物體打擊；b) 車輛傷害；c) 機械傷害；d) 起重傷害；e) 觸電；f) 燙傷；g) 火災；h) 高處墜落；i) 化學爆炸；j) 物理爆炸；k) 中毒和窒息；L) 其他。5.1.4 進行危險源辨識時，

10、可以采用現場調查、查閱資料、詢問與交流等方法。辨識時考慮：a) 作業活動中常規的和非常規的活動；b) 所有進入生產、產品設計、加工現場人員的活動，包括承包方人員和訪問者的活動；c) 人的行為、能力和其他人為因素；d) 已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內組織控制下的人員的健康安全生產不利影響的危險源；e) 在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動產生的危險源；f) 由本公司或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料可能造成的傷害；g) 組織及其活動的變更、材料的變更，或計劃的變更；h) 職業健康安全管理體系的更改包括臨時性變更及其對運行、過程和活動影響；i) 所有與風險評價和實施必要控

11、制措施相關的適用法律義務；j) 對工作區域、過程、裝置、機器和設備、操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性。按規定的要求進行危險源的識別，保密安全辦公室對已識別出的危險源進行分類、匯總，形成危險源辨識和風險評價表。5.2 危險源識別的實施5.2.1 安全辦公室組織各相關部門進行危險源的識別，填寫危險源調4QG/JU.D10.030-2013查表（見附錄A）。5.2.2 安全辦公室對已識別出的危險源進行分類、匯總、核定，編制公司重要危險源及風險控制清單（見附錄B）。5.3 不可接受風險評價5.3.1 風險的評估分級和控制公司采用作業條件風險評價法對風險級別進行評價，定量計算每一種危險

12、源所帶來的風險可采用如下方法：DLEC式中 D風險值； L發生事件的可能性大小； E暴露在危險環境的頻繁程度； C發生事件的后果。a) 事件發生的可能性大小，當用概率來表示時，絕對不可能發生的事件概率為0；而必然發生的事件概率為1。然而，從系統安全角度考察，絕對不發生事件是不可能的，所以人為地將發生事件可能性極小的分數定為0.1，而必然要發生的事件的分數定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表1。表1 事件發生的可能性（L）分數值事件發生的可能性106310.50.20.1完全可以預料相當可能可能,但不經常可能性小,完全意外很不可能,可以設想極不可能實際不可能b) 人員出現在危

13、險環境中的時間越多，則危險性越大。規定連續出現在危險環境的情況定為10，而非常罕見地出現在危險環境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規定若干個中間值，如表2。5QG/JU.D10.030-2013表2 暴露于危險環境的頻繁程度（E）分數值頻繁程度1063210.5連續暴露每天工作時間內暴露每周一次，或偶然暴露每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露c) 事件造成的人身傷害與財產損失變化范圍很大，所以規定分數值為1100，把需要救護的輕微傷害或較小財產損失的分數規定為1，把造成多人死亡或重大財產損失的可能性分數規定為100，其他情況的數值均為1與100之間，如表3。表3 發生事件產生的后果(C)

14、分數值后 果1004015731大災難，許多人死亡災難，數人死亡非常嚴重，一人死亡嚴重，重傷重大，致殘引人注目，不利于基本的安全衛生要求d) 風險值D求出之后，關鍵是如何確定風險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，應根據其具體情況來確定風險級別的界限值，以符合持續改進的思想。表4為確定風險級別界限值及其相應風險控制策劃的參考。表4 風險等級劃分（D）D值風險程度風險級別32016032070160207020極其危險，不能繼續作業高度危險，需立即整改顯著危險，需要整改一般危險，需要注意稍有危險，可以接受543216QG/JU.D10.030-20135.3.2 不可接受風

15、險的評價準則a) 對違反相關法律、法規和其他要求的，直接判定為不可接受風險；b) 以往產生重大職業健康安全事件或有不可接受風險隱患的危險源；c) DLEC120，可判定為不可接受風險。5.3.3 不可接受風險的評價實施5.3.3.1 安全辦公室組織相關部門，依據不可接受風險評價方法和準則對匯總的每一項風險進行評價，報管理者代表審核、總經理審批后，下發到體系覆蓋的各部門。5.3.3.2 在確定控制措施或考慮變更現有控制措施時應按如下順序考慮降低風險：a) 消除風險；b) 替代風險；c) 產品設計、加工過程控制措施；d) 標志、警告和管理控制措施；e) 個體防護裝備。5.3.3.3 對確定為5級與

16、4級的不可接受風險必須制定在職業健康安全目標以及管理方案中。對確定為3級的不可接受風險通過制定運行控制程序（包括安全操作規程）和應急準備及響應程序（包括應急預案)的方式對其進行控制。對2級風險通過加強對人員的教育培訓和加強對活動的監督檢查進行控制。5.4 風險的更新和持續改進5.4.1 電池事業部在進行產品制造、加工策劃時，即對本項目的危險源進行識別，并依據不可接受風險評價準則、公司不可接受風險清單及本項目的情況，評價、確定本項目的不可接受風險，報安全辦公室審核、總經理審批。5.4.2 當發生以下情況時，安全辦公室應及時組織與下列活動有關人員進行危險源的補充識別、風險評價和更新。a) 產品加工條件（設備、場地、人員）發生變化；b) 新接產品設計、加工過程中的活動發生較大變化；c) 相關的法律、法規及其他要求更新時。5.