1、2016年度干部述職報告宣城敬亭路證券營業部-負責人-XXX被考核人基 本信息工號姓名單位名稱職務（崗位）定量指標指標權重目標值完成值股票基金市場占有率代理買賣證券業務凈收入市場份 額凈新增客戶數（戶）資產及高凈值客戶凈流入（資產 凈流入（億元）/高凈值客戶凈流 入（個）內部產品銷售量（億元）外部代銷產品銷售量（億元）考核凈利潤（萬元）營業收入（力兀）定性指標指標權重成本費用控制情況重大工作完成情況（投行項目、 新設營業部籌建、管理等）調整項指標調整計分事項調整計分工作總結（圍繞績效指標、管理目標完成情況）（1000字）：一、業績指標完成情況及營業部收入構成情況1、營業部全年交易量為116億，

2、共實現營業收入380萬元， 實現凈利潤170余萬元。2、營業部新開戶3012戶，開戶完成率為70%3、全年可交易資金凈流入為 9086萬元，上市公司托管市值 凈流入8億元。營業部托管總市值 12.84億元。4、全年高凈值客戶引進1戶，共引入市值8億元。5、2016年營業部股基市場占有率完成年度下達任務目標的114%代理買賣證券業務凈收入市場份額完成年度下達任務目標 的147%均超額完成目標任務。6、截止年末融資融券開戶 60戶，快融寶開戶109戶，其中 融資融券新增授信額度16961萬元，融資融券年末余額1699.30 萬元。二、營銷團隊建設及展業情況截止12月底營業部引進經紀人 3人，淘汰4

3、人，目前團隊 規模15人。全年營銷團隊新增開戶數 475戶，新增資產348.6 萬，新增有效戶102戶，傭金貢獻52萬元，凈傭金貢獻25.3萬 元，基金和理財產品銷售合計 72.1萬。三、創新業務發展及交叉銷售開展情況1、通過資本性中介業務推動營業部轉型，從被動的通道服 務轉變為市場的組織者，流動性的提供者。2016年，營業部與有需求的機構及高凈值客戶，建立日常聯系機制，提供各類支持。 不斷的尋求股權融資、弁購業務和資本中介業務等合作機會，2、2016年，營業部廣泛宣傳融資融券、約定式購回業務、 證券質押貸款等業務，弁與信托、銀行等渠道積極合作，走訪多 家上市公司，為明年的業務發展奠定了良好的

4、基礎。其中，營業 部與某某市國有投資有限公司就某某市政府專項債券項目達成 意向，公司債券部已完成前期現場工作，目前已進入公司內審階段，有望于2017年第二季度發出。本次海通承銷的總規模預計15億。四、員工隊伍建設營業部積極響應和組織落實公司、 分公司的各種精神文明創 建活動。同時通過各種形式的黨、團和工會活動，提高員工的政 治素養，培養和激勵業務骨干和新員工的上進心、事業心和職業自豪感，在營業部形成了團結協作、積極奮進的良好工作氛圍。2016年營業部推薦培養培養入黨積極分子 1名，目前在組織考 察階段；營業部具備投顧資格員工 1名；1名員工已通過保薦代 表人資格考試。五、后臺運營管理工作營業部

5、后臺嚴格履行公司制度， 堅持合規經營，控制經營風 險。營業部實現了后臺運營安全、規范、高效。政治表現及履職能力（圍繞工作職責和考核評價指標要點確定）（1000 字）：1、認真執行公司的各項經營管理方針，嚴格管理，合規經 營，在各項業務活動中無違規違紀現象，未給公司造成任何損失和風險。2、高度重視、積極參與、認真完成公司、分公司各項經營 指標根據總公司“ XXXXX的經紀業務指導方針，營業部積極走訪各類渠道，尤其是與當地銀行建立了牢固的渠道合作關系，營業部在與各類銀行的營銷合作中取得了良好的成績，尤其是在與新取得三方存管資格的中國郵政儲蓄銀行的通道業務合作方面， 營業部積極聯系與配合，完成了全年

6、郵儲銀行開戶超過1300戶的優良業績。2016年在我部制定了一系列勞動競賽，弁積極培訓營銷人 員的營銷意識和能力，成功引進千萬級以上可交易型高凈值客戶 1戶，新增資產1500萬。同時在營業部總的托管市值上也實現 了較大突破，目前營業部總托管市值近 13億。截止目前營業部融資融券已開客戶數 60戶，占比50萬以上 資產客戶總數的47%我部一直高度重視融資融券的開戶工作， 每個月均對達到兩融開戶標準的客戶進行拜訪或電話回訪，邀請其開通兩融業務，弁將此視為留住客戶的有利手段。努力完善微型營業部服務手段， 加強合規經營，提升服務質 量，實現以服務發展業務，以服務創造效益。定期組織營業部客 戶參加股評報

7、告會和股市專項交流會，通過這些平臺對營業部存 量客戶進行融資融券、期貨 舊、港股通和各類理財產品的推薦 工作，順利的完成了總公司下達的新增任務。3、精神文明建設有創新，員工凝聚力顯著提高營業部積極響應和組織落實公司、 分公司的各種精神文明創 建活動，以此為契機，激發員工的集體榮譽感，增強企業凝聚力。 同時通過各種形式的黨、團和工會活動，提高員工的政治素養，培養和激勵業務骨干和新員工的上進心、事業心和職業自豪感， 在營業部形成了團結協作、積極奮進的良好工作氛圍。4、積極開展黨風廉政建設責任制工作，落實企務公開制度每年年初就將落實黨風廉政建設納入目標管理，與經營業務發展緊密結合，做到同部署、同落實

8、、同檢查、同報告，保證黨 風廉政建設工作落到實處。營業部從上到下，樹立起正確的發展觀和正確的政績觀，認真貫徹執行國家金融證券法律法規、公司規章制度和行政指令， 遵守上海市國資委的各項要求和公司紀委“七個關注”規定，依 法合規經營，有效防范監管風險和經營風險。營業部嚴格遵循民主、透明的決策程序和工作議事程序， 嚴 格貫徹落實“三重一大”事項決策程序，關鍵業務注重合規守法， 不搞獨斷專行，凡事都必須依據相關流程規定進行決策。堅持按規定開展企務公開工作，完善企業民主管理，自覺接受群眾監督。存在問題及改進措施（500字）：一、2016年營業部交易量、開戶數和市占率指標與同區域 營業部相比完成情況一般。

9、 營業部開戶平均傭金率也較低， 加上 我部是新設的C類營業部，客戶基礎薄弱，內部員工人數配置較 少。使得營業部在基礎客戶開發積累和投資咨詢服務的覆蓋面、 頻率和水平上未能形成良性機制； 另外除營業部交易活躍的機構 戶和大客戶較少，普通存量客戶換手率因市場低迷原因表現也不 高，所以造成營業部整體經紀業務完成數據表現欠佳。二、雖然營業部在費用、培訓、推廣等方面做了大量工作，但融資融券業務規模未得到有效擴大，未能對營業部的交易量、 傭金、收入進行有效補充。營業部將在2017年深化客戶分類服務工作，積極了解客戶投資需求，加強員工和客戶的培訓、培養, 充分利用融資融券業務的細分功能， 滿足不同風險偏好客

10、戶的投 資需求。爭取實現融資融券業務的有效突破。三、營業部營銷團隊營銷能力有待加強。除固定收益類產品外，權益類產品銷售業績不佳。營業部已在2016年下半年注意鼓勵和督導員工加強對客戶各類投資需求的了解，弁一定要充分利用公司品牌和業務先機， 尋找財富管理和創新業務突破口， 弁 通過傳幫帶形式，提高員工業務水平和客戶服務、營銷能力，形 成合力，共同努力完成營業部目標任務。下年度工作計劃（500字）:一、加強和細化營銷團隊規范化管理，特別是堅持做好員工工作評估、培訓、指導，強化過程管理，提高營銷人員工作績效； 加強與金融專業網站、學校等的合作，拓展招聘渠道，同時鼓勵、 培養和引導營銷人員開展產品銷售和創新業務，穩定和逐步擴大營銷團隊規模，提高團隊績效。二、圍繞有效開戶、做大營業部客戶資產、增加營業部收入 開展工作。 在做好傳統通道業務的同時，將融資融券作為營業 部工作的重中之重，通過講座、培訓、勞動競賽、渠道合作等多 種方式，深入細化地推介融資融券業務， 爭取實現融資融券業務 的有效突破。三、利用2016年積累的業務和員工隊伍基礎，加強與