1、物資采購管理辦法第一章 總 則第一條 為了加強中國石油天然氣集團公司 （以下簡稱集團公司） 物資采購管理， 規范采購 行為， 發揮規模優勢，降低運營成本，保障有效供給，根據國家有關法律法規和集團公司有 關規定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于集團公司及其全資子公司、 直屬企事業單位 （以下簡稱所屬企業） 物 資采購管理。 集團公司直接或間接投資的控股公司參照本辦法執行。第三條 本辦法所稱物資是指集團公司生產建設和經營管理所需采購的原材料、輔助材料、 設備、配件及工具等。 本辦法所稱物資采購管理包括物資采購計劃、實施、倉儲、供應等 全過程的管理、控制和監督。第四條 集團公司物資采購實行統一管理、

2、集中采購、分級負責的體制。第五條 集團公司物資采購管理遵循以下原則：（一）服務生產經營，保障物資供給；（二）堅持集中采購，發揮規模優勢；（三）規范采購行為，實行陽光采購；（四）統一信息平臺，推行網上采購。第二章 機構與職責第六條 集團公司物資采購管理部 （以下簡稱總部物采部） 統一管理集團公司物資采購工作， 履行以下主要職責：（一）組織制訂集團公司物資采購管理規章制度；（二）組織編制集團公司物資采購發展戰略、規劃和業務計劃；（三）組織制訂集團公司一級采購物資目錄，并監督實施；（四）負責歸口管理集團公司物資供應商；（五）負責歸口集團公司物資倉儲管理和統計工作；（六）負責歸口集團公司物資采購質量管

3、理工作；（七）負責集團公司機電產品進出口業務管理；（八）負責集團公司物資采購管理信息平臺的應用及運行管理；（九）指導、監督所屬企業物資采購管理工作。 集團公司相關部門按職能分工負責物資采 購相應工作。第七條 專業分公司按照管理權限，參與業務范圍內的物資采購管理工作，履行以下主要 職責：（一）參與編制集團公司一級采購物資年度計劃；（二）負責物資采購技術標準的制訂和重要物資采購方案的技術審查；（三）依據授權，組織本專業有關物資采購工作；（四）參與一級采購物資供應商推薦和考核工作；（五）指導、監督歸口管理企業物資采購工作。第八條 集團公司物資采購中心承擔集團公司總部集中采購物資的供應保障任務，接受總

4、 部物采部的業務指導和管理，履行以下主要職責：（一）負責大宗物資、重要物資、長周期物資、成套設備及大型工程項目所需物資的采購；（二）負責應急物資的供應保障和戰略儲備物資的倉儲管理；（三）負責所采購物資的質量索賠和供應商售后服務跟蹤調查， 參與供應商推薦和考核工作；（四）負責能源一號網站的運行管理；（五）總部物采部委托的其它有關工作。第九條 所屬企業物資部門負責本企業物資采購管理工作，履行以下主要職責：（一）貫徹落實集團公司物資采購管理規章制度；（二）組織編制本企業一級采購物資需求建議計劃；（三）負責本企業二級采購物資計劃的編制和實施；（四）負責本企業機電產品進口工作；（五）負責本企業物資采購質

5、量管理工作；（六）依據本企業授權，負責本企業二級采購物資供應商管理；（七）負責本企業物資質檢、倉儲、配送管理和物資統計工作；（八）負責集團公司物資采購管理信息平臺在本企業的應用。第三章 采購權限第十條 集團公司實行總部和所屬企業兩級物資集中采購。 總部負責一級采購物資的集中采 購，所屬企業負責二級采購物資的集中采購。 一級采購物資指列入集團公司一級采購物資 目錄的物資。二級采購物資指未列入一級采購物資目錄的其它物資。第十一條 列入一級采購物資目錄的物資， 總部物采部可授權所屬企業采購。 生產建設急 需等二級采購物資，所屬企業可授權下屬單位采購。第十二條 集團公司一級采購物資目錄由總部物采部組織

6、編制， 報集團公司主管領導批準后 發布。一級采購物資目錄實行動態管理，總部物采部根據實際情況及時進行調整。第十三條 下列物資可根據需要列入一級采購物資目錄：（一）鋼材、水泥、煤炭、油田及煉化用化工產品、通用設備、石油和煉化專用設備等類別的部分或全部物資；（二）50 萬美元以上的進口物資；（三）總部機關采購物資；（四）適合集中采購的其它物資。第十四條 總部集中采購分為直接采購、組織采購。其中：（一）直接采購是物資采購中心直接實施的采購；（二）組織采購是總部物采部授權物資采購中心、 專業分公司或所屬企業統一組織招標或談 判，統一確定價格，由所屬企業分別實施的采購。第四章 采購計劃第十五條 物資采購

7、實行計劃管理。所有采購物資必須依據下達的年度投資計劃或財務預 算安排編制采購計劃， 按照分級管理權限， 經計劃或預算管理部門審核后， 按計劃實施采購。 第十六條 物資采購計劃分為一級物資采購計劃和二級物資采購計劃。 一級物資采購計劃由 總部物采部負責編制， 二級物資采購計劃由所屬企業負責編制。 一級物資采購計劃包括年度、季度和工程項目物資采購計劃。其中，年度物資采購計劃是全年物資采購的預測計劃， 季度和工程項目物資采購計劃是采購的實施計劃。規格、型號、數量、供貨時間、 采購方式、綜合平衡庫存、 期貨等資源進行編制。 能報本單位主管領導審批。 物資需求建年度需求建議計劃應當依據歷年物資消耗第十七

8、條 編制物資采購計劃須明確物資的名稱、 標準等內容。第十八條 物資采購計劃依據物資需求建議計劃， 夠調劑平衡的，不得列入當期采購計劃。第十九條 物資需求建議計劃由物資需求單位提出， 議計劃分為年度、 季度和工程項目需求建議計劃。規律和儲備定額編制； 季度和工程項目需求建議計劃應當依據生產建設任務、 投資計劃、 財 務預算、供貨周期等進行編制。 編制需求建議計劃應按標準選用技術成熟、 性能穩定、 安全 可靠的物資。第二十條 一級物資采購計劃按以下程序編制：（一）所屬企業組織編制物資需求建議計劃并上報。其中，次年物資需求建議計劃于當年10 月底前、 次季物資需求建議計劃于當季季末 20 個工作日前

9、報采購實施單位，采購實施單 位匯總后報物資采購管理部； 工程項目物資需求建議計劃于工程項目初步設計批準后 個工作日前經專業分公司審核后上報總部物采部。（二）總部物采部負責組織有關部門和專業分公司對上報的物資需求建議計劃進行審核， 編 制集團公司物資采購計劃，下達物資采購實施單位實施。其中次年計劃應在 11 月末下達， 次季計劃應在當季末前下達，工程項目計劃應在需求建議計劃提交10 日內下達。（三）工程項目所需物資需要提前采購的， 有關采購計劃應報集團公司規劃計劃部審核。 二 級物資采購計劃由所屬企業參照以上程序自行編制。第二十一條 物資采購計劃已經實施必須嚴格執行。確因生產建設計劃或設計變更等

10、原因 需要調整的， 在物資采購計劃實施前， 可變更物資采購計劃。 一級物資需求建議計劃的變更 由所屬企業提出申請，報總部物采部批準。第二十二條 因物資采購計劃變更造成的盈虧， 由申請單位承擔。 對積壓物資， 物資采購管 理部門應通過調劑、代用等措施加以利用。第五章 供應商管理第二十三條 集團公司對物資供應商實行統一歸口、兩級管理，統一建立集團公司物資供 應商庫。總部物采部負責一級采購物資供應商管理， 所屬企業負責二級采購物資供應商管理。第二十四條 集團公司實行供應商準入制度。供應商準入必須具備以下基本條件：（一）具有法人資格；（二）具備國家和集團公司要求必須取得的質量、安全、環保以及其它生產經

11、營資格；（三）具有良好的商業信譽和業績，近三年經營活動中無違法記錄；（四）具有完善的質量保證體系，近三年在國家、 行業以及集團公司、 地方政府質量監督檢 查中無不合格情況；（五）集團公司要求具備的其它條件。第二十五條 集團公司對重要、戰略物資，選擇、培育戰略供應商，在互惠互利、共同發展 的基礎上，訂立戰略合作協議，保持長期穩定的戰略合作關系。第二十六條 提供經國家有關部門認可的新產品、 節能環保型產品、 具有自主知識產權產品 的供應商和集團公司內部符合準入條件的生產企業，應當優先準入。第二十七條 一級采購物資供應商準入由總部物采部組織招標或組織有關部門、 專業分公司、 使用單位評審確定，二級采

12、購物資供應商準入由所屬企業組織招標或評審確定。第二十八條 一、二級采購物資供應商準入證由集團公司統一制作。 一級采購物資供應商準 入證由總部物采部發放， 二級采購物資供應商準入證由所屬企業發放。 一級采購物資供應 商準入證在集團公司及所屬企業范圍內具有同等效力。第二十九條 供應商準入證實行有效期制， 準入證有效期為五年， 期滿后復審。 復審合格的， 換發新證；不合格的，準入證作廢并收回，取消準入資格。第三十條 總部物采部和所屬企業每年對供應商進行一次考評， 考評內容包括交貨數量、 物 資質量、合同履約、 售后服務、 誠信經營等。 考評結果作為確定供應商準入證是否繼續有效 和供應商分等級管理的主

13、要依據，并予以公布。一級采購物資供應商由總部物采部組織有關部門、 專業分公司和使用單位考評， 二級采購物 資供應商考評由所屬企業組織，考評結果報總部物采部備案。第三十一條 供應商有下列情形之一的，取消準入資格，并在集團公司范圍內通報：（一）考核不合格的；（二）弄虛作假、騙取準入證的；（三）不履行或不當履行合同義務造成集團公司或所屬企業損失的；（四）有價格欺騙行為的，或者采取不正當競爭手段的；（五）因故意、過失提供不合格物資的；（六）其它違法違規行為的。第三十二條 任何單位和個人不得違反規定向供應商收取費用。第六章 采購實施第一節 一般規定第三十三條 所屬企業應當依據批準后的物資采購計劃，按照規

14、定程序實施采購。第三十四條 物資采購原則上采用招標采購和網上采購方式。 不符合招標和網上采購條件的 可采用競爭性談判采購、詢價采購、單一來源采購等方式。 招標采購是指在一定范圍內公開交易條件和要求， 由若干投標人參加投標， 按照規定程序從 中選擇交易對象的采購。網上采購是指通過中國石油電子商務網進行目錄式采購和電子市場動態交易。 競爭性談判采購是指邀請三家以上的供應商通過談判進行的采購。 詢價采購是指至少比較三家供應商的報價進行的采購。單一來源采購是指從唯一供應商處進行的采購。第三十五條 在同等條件下， 優先采購經質檢部門檢測合格的節能環保型物資、 集團公司內 部自產物資、國產物資。第三十六條

15、 集團公司和所屬企業工程建設項目所需物資， 原則上由建設單位按權限負責采 購。實行工程項目總承包的，依據合同約定執行。第三十七條 物資采購應根據需要選聘技術、 經濟、法律以及質量、安全、環保等有關專業 人員參與談判和審查把關。第三十八條 物資采購按照 中華人民共和國合同法 和集團公司合同管理相關規定訂立書 面合同， 并按規定程序進行審查審批。 除特殊原因外， 合同文本使用集團公司統一制定的標 準文本。第三十九條 采購物資所需資金列入投資計劃或年度財務預算， 納入資金計劃管理， 具體按 投資管理或財務管理相關規定執行。 物資采購應按照合同約定的付款方式進行付款。 特殊 情況下必須預付款的，一般不

16、得超過合同總價款的30%。第二節 質量管理第四十條 集團公司實行“誰采購、誰負責”的質量負責制。采購物資出現質量問題，應按 照權責對應的原則， 追究設計選型、 供應商選擇、 采購實施、 駐廠監造等單位和人員的責任。 第四十一條 采購物資嚴格執行有關技術標準，實行標準化設計、標準化采購。任何單位、 部門或個人不得以設計指定、技術指定、使用指定等方式指定采購特殊物資。第四十二條 除特殊原因外， 采購單位應從集團公司供應商庫中選擇供應商， 并對供應商質 量保證能力進行檢查或驗證。第四十三條 訂立物資采購合同， 必須明確物資質量標準或要求， 約定質量驗收方法和質量 責任的承擔。必要時可約定質量保證金。

17、第四十四條 采購列入集團公司產品駐廠監造目錄的物資， 所屬企業須委托具有監造資質的單位駐廠監造。第四十五條 集團公司對重要物資實行質量認可制度， 具體按集團公司產品質量認可制度執 行。第四十六條 所屬企業對重要物資或國家規定需要進行質量檢驗的物資， 委托質量檢測機構 進行檢驗。檢驗不合格的，不得入庫，并由簽訂采購合同單位向供應商索賠。第三節 價格管理第四十七條 物資采購價格根據不同的采購方式分別確定， 但因價格原因造成采購金額高于 批準概算或年度投資計劃的， 重新履行采購程序或按管理權限報規劃計劃部門審核后方能執 行：（一）采用招標采購的，根據中標結果確定；（二）采用網上目錄式采購的，由總部物

18、采部組織制定定價方式，并確定價格；（三）采用其它采購方式的， 通過談判或電子市場動態交易確定價格， 并按管理權限報批后 執行。第四十八條 總部物采部應當根據市場價格走勢、 供求變化和競爭態勢， 及時調整網上產品 目錄價格。第四十九條 總部物采部與戰略供應商依據戰略合作協議商定價格調整原則與調整方式， 按 照約定的方式確定物資價格。第五十條 總部物采部負責組織建立物資采購價格信息庫， 對物資采購價格進行采集、 匯總、 分析、預測和發布，作為確定物資價格的參考依據。第七章 倉儲與供應第五十一條 所屬企業應按照物資倉儲管理制度和標準， 組織開展庫房建設和物資倉儲管理 工作。倉儲管理人員應經過專業培訓

19、，并持證上崗，具體辦法由總部物采部另行規定。第五十二條 所屬企業應依據物資采購合同和驗收標準， 對到貨物資在規定時間內完成驗收 工作，并將有關信息及時、準確、完整錄入物資采購管理信息系統。驗收不合格的物資，不 得入庫。對直達送料物資， 所屬企業應及時組織現場驗收。 對驗收不合格的， 使用單位有權拒絕接收。 總部直接采購物資交貨地在企業所在地的到貨驗收由所屬企業負責。第五十三條 所屬企業應當制定合理的庫存儲備定額，并對倉儲物資數量和質量定期盤點， 防止積壓和毀損。建立應急物資儲備，保證突發性事件的物資供應。第五十四條 所屬企業應當根據物資質量特性，制定裝運、存儲、 保管和保養措施，防止入 庫物資

20、質量下降或報廢。第五十五條 物資出庫原則上實行先進先出， 按程序發放，做到手續齊全， 發放無誤。 定期 組織物資采購計劃、財務、配送對賬，做到賬目準確、賬物相符。第五十六條 所屬企業應根據物資采購計劃組織供應，需要進行安裝或售后服務的，應安排 服務人員到達現場，對生產急需和需要送貨的物資應組織配送。第五十七條 所屬企業應當跟蹤物資供應情況，對供應過程中出現的問題及時協調解決。 第五十八條 集團公司應建立區域儲備、專業化儲備，減少庫存占用，定期開展調劑余缺， 盤活庫存物資，加快周轉，減少積壓和閑置物資。新組建單位應充分利用現有的庫存資源， 原則上不再新建倉儲設施。第八章 物資統計第五十九條 所屬企業應當將所有采購物資納入物資統計范圍。第六十條 所屬企業應當建立物資統計原始記錄和臺賬，對物資購入、消耗、庫存、周轉等 情況進行統計。第六十一條 集團公司建立物資統計報告制度。所屬企業按照規定的報表格式，于每季度后 20日內