1、2011年證券業從業人員資格考試證券交易模擬試卷（五）一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）以下各小題所給出4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。1股指期貨交易有嚴格的價格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結算價的（）。A6%B8%C5%D10%2證券回購市場屬于（）。A.貨幣市場B.資本市場C.中期資金市場D.長期資金市場3境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得（）頒發的外匯經營許可證。A.證監會B.國家外匯管理局C.交易所D.國務院4（）將產生證券交易政策風險。A.證券公司在自營或經紀業務中違反國家法律B.證券公司由于對市場變化把握不

2、準，決策或操作失誤C.證券公司由于管理不善D.證券公司違反國家主管部門關于證券市場管理的規定5在債券交易中，采用凈價交易的特點是（）。A.以不含有自然增長的票面利息的價格報價B.以凈價價格為最后清算交割價格C.以含利息的全價報價D.價格固定，不隨行就市6根據我國證券交易所交易席位有關管理規定，在證券交易席位的使用中，（）。A.席位可以退回，可以轉讓B.席位不可以退回，可以轉讓C.席位可以退回，不可以轉讓D.席位不可以退回，不可以轉讓7在我國，證券交易所普通席位不能從事（）交易。AA種股票B基金C.債券D.證券公司股票質押貸款8依據證券公司風險控制指標管理辦法，證券公司應當按上一年營業費用總額的

3、）計算營運風險的風險準備。A5%B10%C15%D20%9凈價交易的成交價格是（）。A.債券票面價格B.債券票面價格+債券到期利息C.債券票面價格-債券未到期利息D.債券市場價格10下列帶來證券交易風險的原因中，屬于主觀原因的是（）。A.美國“9.11”事件B.某些上市公司倒閉C.自然災害D.證券經紀商違規操作11柜臺交易的轉讓價格一般由（）報出。A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.中國證監會12在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的（）。A.0.5%oB.1%oC.2%oD3%o13 Y股票正處于交易特別處理階段，屬于ST股票，昨日的收盤價為9.66元。那么Y股票交易的價格上限、價格

4、下限為別為（）。A1062元、870元B1014元、918元C1062元、918元D1014元、870元14 （）是證券場外交易市場的主要形式之一。A.證券交易所的前市交易B.上市交易C.店頭交易D.證券交易所的后市交易15 國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據（）計算的。A.票面利率按天B.市場利率按天C.銀行利率按月D.同業拆借利率按天16 某國債面值為100元，票面利率為5，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則交易日掛牌顯示的應計利息額為（）。A188B186C182D18017關于證券投資者，以下說法錯誤的是（）。A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券B

5、.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經紀人代理買賣證券C.投資者是買賣證券的主體D.投資者是買賣證券的客體18債券的一手為（）元面值。A1000B100C10D119下列說法正確的有（）。A.記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號B.交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券C.交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券D.交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券20 根據我國證券交易所交易規則的規定，如果同一賬戶在交易時同時有可轉債的買賣申報和轉股申報，則二者的關系是（）。A.買賣申報優先于轉股申報B.轉股申報優先于買賣申報C.二者沒有固定的優先次序D.隨機進行21 投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有

6、效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日（）止的時間。A.證券經營機構下班時間B.國家規定的下班時間C24點D證券交易所下午閉市22一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（）。A.驗證B,審單C.查驗資金和證券D.審查投資者的證券投資風險承受能力23按現行規定，股票（含AB股）、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過（）。A10%B5%C15%D20%24上海證券交易所和深圳證券交易所（）要發布包括證券交易即時行情、股價指數等交易信息。A.每日B.每周一次C.每個交易日D.每月一次25凈額清算就是在（）中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收應付款項相抵后

7、的凈額。A1個月B1個季度C1年D1個清算期）日。26如果將上網定價發行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為（AT+1BT+2CT+3DT+427以下非新上市證券連續競價的申報價格，其中有效的是（）。A.某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元B.某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元C.某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3.5元D.某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元28深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為（）。A.成交面額的0.05%B,成交金額的0.1%C.成交金額的0.15%D.不征收證券過戶費29根據上海證券交

8、易所的業務規則，可流通股的紅股起始交易日為（）（R為股權登記日）。AR日BR+1日CR+2日DR+3日30以下選項中，（）不符合證券自營業務的操作管理要求。A.交易指令執行前應當經過審核，并強制留痕B.應建立證券池制度C.自營業務清算應由公司交易部門完成D.應建立健全自營業務數據資料備份制度31 在連續競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理，以下處理中錯誤的是（）。A.能成交者予以成交B.不能成交者等待機會成交C.部分成交者則讓剩余部分繼續等待D.當日未成交者自動進入次日集合競價32新股市值配售中對于預繳款的規定是（）。A.凍結利息按季支付B.凍結資金at息期

9、為3天C.資金凍結在指定的申購專戶D.市值配售無需繳款而無資金凍結33新股網上定價發行時，未中簽的申購款于申購后的（）予以解凍。A.第一天B.第二天C.第三天D.第四天34印花稅最后由（）統一向征稅機關繳納。A.中國結算公司B.證券交易所C.中國證監會D.國務院35（）交易不收過戶費。A.國債B.B股股票C.基金D.債券36在我國證券交易所的證券交易中，不受10漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的證券37可轉債自發行之日起（）后方可轉換為公司股票。A3個月B6個月C9個月D12個月38 上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有

10、交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。A5B3C2D139 從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣（）。D 5000 萬元A1000萬元B2000萬元C3000萬元40 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）。A100萬元B200萬元C300萬元D500萬元41 證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的（）。A5B8C10D2042由于代理證券回購交易所產生的一切風險須由（）承擔。A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.交易所登記結算機構43深圳證券交易所國債

11、回購的購回價為101元，回購天數為50，則回購年收益率為（）。A10B72C73D1544目前我國債券回購交易的報價方式是以（）報價。A.百元面值B.1手債券面值C.每百元資金到期年收益率D.季收益率45 在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回期間其在登記結算機構保留存放的標準券的數量應（）回購抵押的債券量。A.等于B.大于C.小于D.不等于46回購期限一般最長不超過（）。A.半年B.1年C.2年D.3年47股指期貨交割結算價為最后交易日標的指數的（）。A.開盤價B.收盤價C.最后2小時的算術平均價D.最后1分鐘的算術平均價48在證券清算和價款清算中，可以合并計算的包括（）。A

12、.同一清算期內發生的不同種類的證券B.同一清算期內發生的不同種類的證券價款C.不同清算期內發生的相同種類的證券D.不同清算期內發生的相同種類的證券價款49證券經營機構同投資者之間的資金清算不宜采取（）方式。A.證券經營機構自辦出納B.投資者自行辦理C.銀行代理出納D.銀行代理證券公司客戶資金賬50有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價1070元，時間13：35；乙的賣出價1040元，時間13：40；丙的賣出價1075元，時間13：25；丁的賣出價1040元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優先順序為（）。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.

13、丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙51B股的交收期和交收制度，實現（）的逐筆交收制度。AT+3BT+2CT+1DT+052清算與交割、交收的關系是（）。A.清算在交割、交收之前B.清算在交割、交收之后C.清算與交割、交收前后關系不固定，有時清算在前，有時交收在前D.清算與交割、交收同步53 證券法規定，設立證券公司的主要股東應具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣（）。A1億元B2億元C5億元D10億元54 證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照證券法的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，

14、撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（A3萬元以上10 萬元以下B1萬元以上3 萬元以下C3萬元以上5 萬元以下D 10 萬元以上 15 萬元以下55按合同約定的券種、數量取得債券質權，行間市場債券質押式回購交易中（ ） 。A.逆回購方的權利B.逆回購方的義務C.正回購方的義務D.正回購方的權利56我們所說的證券市場具有高風險主要是指（A.市場風險）的罰款。并在回購期間擁有債券質權， 這是全國銀）。B.經營風險C.管理風險D.交易風險57新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，）。并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為（A.承銷購買方式B.支付購

15、買方式C.招標購買方式D.同一價購買方式58權證交收履約保證金最低限額為（）A. MINI（本月權證日均買入金額，本月權證最高凈買入金額）X20%B. MAX（上月權證日均買入金額，上月權證最高凈買入金額）X20%C. MAX（本月權證日均買入金額，本月權證最高凈買入金額）X20%D. MINI（上月權證日均買入金額，上月權證最高凈買入金額）X50%59下列（）不屬于經紀業務操作規范管理的一般要求A.前后臺分離和崗位分離B.重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理C.營業部工作人員可以接受全權委托D.營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案60銀行間債券市場債券買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間

16、的新增應計利息應（）首期交易凈價。A.小于B.大于C.等于D.無規定二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。61下列哪些行為違反了證券交易必須遵循的公平原則（）。A.上市公司的一些重大事項未及時向社會公布B.內幕交易C.操縱市場D.未嚴格按規定處理證券違法行為62金融期貨交易所實行交易編碼制度。下列關于交易編碼的說法中，正確的是（）。A.指會員和客戶進行期貨交易的專用代碼B.由會員號和客戶號兩部分組成C.交易編碼由12位數字構成，前4位為會員號，后8位為客戶號D.一個客戶在金融期貨交易所內

17、只能有1個客戶號63證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務（）。A.協助辦理開戶手續B代期貨公司收付期貨保證金C.提供期貨行情信息、交易設施D.中國證監會規定的其他服務64證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于（）。A.人民幣1億元B.人民幣2億元C.人民幣3億元D.人民幣5億元65投資者在委托買賣證券時，所支付的委托手續費主要用于（）方面。A.證券交易所交易經手費B.通訊費用C.單證制作費用D.支付給證券登記結算機構的費用66證券監管部門對經營機構的違規行為采取的處罰措施有（）。A.警告B.罰款C.限制或暫停其從事證

18、券業務D.追究刑事責任67屬于非交易過戶的行為有因（）等原因而發生的股權（或債權）在出讓人、受讓人之間的變更。A.繼承B.贈與C.財產分割D.法院判決68證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規定（）。A.對單一客戶融資業務規卞II不得超過凈資本的5%B.對單一客戶融券業務規卞II不得超過凈資本的10%C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%D.按對客戶融資業務規模的10%計算風險準備69下列選項中，屬于證券交易所可對其會員給予的紀律處分措施（）。A.在會員范圍內通報批評B.暫停或者限制交易C.取消會員資格D.罰金70證券公司代辦股份轉讓成交時，以集合競價確定轉讓

19、價格，其確定原則依此有）。A.在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位B.在實現成交量最大情況下，高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成C.在實現成交量最大情況下，與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交D.若有兩個以上價位滿足條件，選取離上一個轉讓日成交價近的價位作為轉讓價71我國網上競價發行方式與定價發行方式的區別在于（）。A.發行價格的確定方式不同B.認購成功者的確認方式不同C.資金凍結方式不同D.承銷手續費支付方式不同72無形席位申報方式的申報程序為（）。A.委托指令一一前置終端處理機和通訊網絡一一交易所主機B.委托指令一一終端機+交易所主機C.委托指令一一電話通知場內員一一終端

20、機一一交易所主機D.委托指令一一交易所主機73下列關于集合競價成交價確定原則的表述中，正確的是（）。A.在有效價格范圍內首先選取使所有有效委托產生最大成交量的價位B.如?t足X條件有兩個以上的價位，則依以下規則選取成交價位：高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交；與選取價格相同的委托一方必須全部成交C.如?t足X條件有兩個以上的價位，則依以下規則選取成交價位：高于選取價格的所有賣方有效委托和低于選取價格的所有買方有效委托能夠全部成交；與選取價格相同的委托一方必須全部成交D.如?t足X條件的價位仍有多個，按上海證券交易所的規定，選取離前一日收盤價最近的價位X條

21、件指以下的3個條件：（1）成交量最大；（2）高于該價格的買入申報或低于該價格的買出申報全部成交；（3）與該價格相同的買方或賣方有一方全部成交。74買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續競價時，符合（）的申報為有效申報。A.買入申報價格不高于即時揭示的最低賣出申報價格的規定幅度B.賣出申報價格不高于即時揭示的最高買入申報價格的規定幅度C.無賣出申報的，買入申報價格不高于即時揭示的最高買入價格的規定幅度D.無買入申報的，賣出申報價格不低于即時揭示的最低賣出價格的規定幅度75以下關于可轉換債券轉股的做法正確的是（）。A.轉股申請不能撤單B.可轉債“債轉股”通過證券交易所交易系統進行C.可轉換

22、公司債券轉股的最小單位為一股D.可轉債自發行之日起6個月后方可轉換為公司股票76證券存管是財產保管制度的一種形式，是指作為登記機構的證券登記結算公司及其代理機構接受投資者委托向其提供（）等各項服務，使股東權益和股權變更得以最終確定的一項制度。A.記名證券的交易過戶與非交易過戶等股權登記變更B.分紅派息C.股票賬戶的查詢掛失D.發放認股權證）。77退市風險警示的處理措施包括（A.每周只能進行一次交易B.在公司股票簡稱前冠以“*St”C.股票報價的日跌幅限制在5%D.在公司股票簡稱前冠以“*Pt”）。段時間共同買進或賣出某一種證券段時間共同買進或賣出某幾種證券78下列行為中屬于操縱市場行為的有（A

23、.以明示或默示的方式，若干投資者約定在同B.以明示或默示的方式，若干投資者約定在同C.在一定時間內頻繁、大量買賣某一種或幾種證券導致市價異動D.散布不實信息影響證券價格）等業務在機構、.物業管理）。79在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務與（人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。A.經紀B.資產管理C.投資銀行D80為單一客戶辦理定向資產管理業務，具有以下的特點（A.證券公司與客戶必須是“一對一”B.投資范圍有限定性和非限定性之分C.必須在單一客戶的賬戶中經營運作D.具體投資方向應在資產管理合同中約定）。81證券自營業務與經紀業務相比較，它的特點是（A.決策的自主性B.交易的

24、風險性C.收益的穩定性D.收益的不穩定性）情況下。82給予證券經營機構警告的處罰通常出現在下列（A.不配合證監會調查B.不按規定上報自營業務資料C.委托其他證券經營機構代為買賣證券D.偽造、變造、銷毀交易記錄83下列行為屬于內幕交易的是（）。A.非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息B.在一段時間內，頻繁并且大量的連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動C.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易D.內幕人員向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行交易84證券自營業務的禁止行為包括（）。A.禁止內幕交易B.禁止操縱市場C.禁止委托其他證券

25、公司代為買賣證券D.禁止將自營賬戶借給他人使用85自營業務買賣的對象包括（）。A.在上海證券交易所交易的人民幣普通股B.基金券C.國債D.非上市證券86以下信息均尚未公開，其中屬于內幕信息的包括（）。A.證券發行人訂立普通合同B.發行人的主營業務由通信器材拓展到生物制藥領域C.發行人將在證券發行后，投資5000萬美元用于購買國外的先進技術設備D.發行人的經營情況出現問題，虧損面達到凈資產的2%）。87受托投資管理業務的管理風險有（A.與客戶簽訂受托投資管理協議不規范、約定不明，操作人員違反協議約定買賣證券或劃轉資金B.對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤C.操作人員在經營中進行不必要的證券買

26、賣損害委托人的利益D.與客戶發生糾紛88證券公司申請從事受托投資管理業務的條件有（）。A.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍B.凈資本不低于人民幣2億元C.凈資本不低于人民幣5億元D.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰89對于委托買賣證券的價格，是委托能否成交和盈虧的關鍵，一般分為市價委托和限價委托，市價委托的特點包括（）。A.市價委托沒有價格上的上限限制，證券經紀商執行委托指令比較容易B.市價委托的成交迅速快而且成交率高C.只有在委托執行后才能知道實際的執行價格D.市價委托買入少而賣出多時，買入報價會比較低90以下交易活動中屬于內幕交易的是（）。A.非內幕人員獲得內幕信息而建議

27、他人買賣證券B.某上市公司監事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券C.非內幕人員利用市場上的謠傳買賣證券D.某上市公司的顧問在進行顧問業務時獲得的公司即將進入經營困境信息而賣出該上市公司股票91證券回購交易是（）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內的資金使用權。A.證券持有者B.資金需求者C.融資者D,資金貸出方）。92根據規定，以下行為中屬于回購交易中的禁止行為包括（A.銀行將受托保管的債券進行回購交易B.政策性銀行借入債券從事證券回購交易C.將回購資金用于解決短期流動需要D.將回購資金用于固定資產投資93全國銀行間債券回購交易的參與者包括（）。A.外國銀行機構B.在中國境內具

28、有法人資格的商業銀行及其授權分支機構C.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構D.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行94下列關于無形席位報盤方式的優點的說法中，正確的是（）。A.縮短了申報時間與成交回報時間B.減去了場內交易員人工報盤的環節C.有利于獲得證券公司的投資咨詢服務D.有效防止了交易員的舞弊行為95發行日交收方式適用于（）。A.上市公司分割股份并通知原股東更換新股B.上市公司增資發行新股，原股東賣出其新股優先購股權C.無法進行例行日交收的客戶D.證券買賣雙方在交易達成后96以下選項中，（）屬于中國金融期貨交易所的發起股東。A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C

29、.交通銀行D.上海證券交易所97按照標準券折算率管理辦法，對于已上市債券，標準券折算率計算公式中的項目有（）。A.上期平均價B.波動率C.到期平均回購利率D.回購天數98我國證券交易所交易品種中納入最低備付計算的包括（）等。AA股交易清算BB股交易清算C.基金交易清算D.企業債回購交易清算99關于客戶交易結算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結算資金管理賬戶B.證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息100個人客戶申請開立信用證券賬戶和信

30、用資金賬戶應向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復印件B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協議原件）、普通證券賬戶卡原件及復印件C填妥并由本人當面簽名的信用證券賬戶開戶申請表、信用資金賬戶開戶申請表D.專用于信用交易的銀行卡三、判斷題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）判斷以下各小題的對錯，正確的選，、錯誤的選X,不選、錯選、放棄均不得分。101只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為債券交易。（）102可轉換債券的持有者要在規定的轉換期間內選擇有利時機請求證券公司按規定的價格和比例將債券轉換為股票。103證券交易所的組織形式有會員制和公司制，前者有嚴密的組織和規章制度

31、，后者比較松散。（）104從事自營業務的證券公司應按不低于稅后利潤的10提取一般風險準備。（）105經營風險是證券交易的基本風險。（）106我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采取公司制。它們通過接納證券公司入股，組成一個自律性的股東會（）。107中國證券登記結算有限責任公司為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是不以營利為目的的法人。（）108證券交易風險的自律管理包括制度建設、內部自查和行業檢查等方面。109配股權證在什么地方辦理繳款手續，繳款后認購的股份就只能托管在什么地方。）110我國證券交易所在每日開盤采用集合競價方式，在日常交易中采用連續競價方式。111我國目前在賣出和買入證

32、券時，均有零數委托。（）112當前，我國的證券交易所尚不允許進行市價委托。（）113因繼承、贈與、財產分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。114證券從業人員可以買賣經批準發行的國債和基金。115我國目前在證券交易中采取現貨交易和允許透支規則。（）116委托指令一旦發出，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。（）117委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。（）118在證券經紀業務中，證券經紀商與投資者必須簽訂證券交易委托代理協議書并為投資者開立證券交易結算資金賬戶，就意味著經紀商與客戶之間代理委托關系的建立。

33、（）119在委托有效期內，只要證券經紀商按委托內容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。（）120有形席位采用場內報盤方式，即由證券公司在柜臺接到投資者的委托指令并審查后，以電話方式向“紅馬甲”轉達買賣指令；交易員接到指令后，將指令內容輸入證券交易所交易系統電腦主機。（）121我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。（）122證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。（）123證券賬戶一旦遺失，可按規定要求辦理掛失手續。（）124證券經紀業務因無需提供資金，只提供中介服務，故無風險可言。125可轉債的買賣申報優先于轉股申報。126股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投

34、資基金。127對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。（）128經紀關系的建立就形成實質上的委托關系。（）129競價發行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。（）130上海證券交易所的規則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券的交易；停牌期間，不接受申報，但停牌前的申報可以撤銷。（）131根據我國現行有關交易制度，債券可以進行當日回轉交易，即投資者買入的債券經證券交易所交易主機確認成交后，可以在當日全部或部分賣出。（）132新股上網定價發行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，通過投資者上網競價發售股票。（）133深圳證券交

35、易所股票分紅派息股權登記日由上市公司決定。（）134 境內投資者交易在上海證券交易所掛牌的B股不需要辦理指定交易。（135根據上海、深圳證券交易所交易規則的規定，大宗交易不納入指數計算，成交量則在收盤后計入該證券成交總量。該證券每筆大宗交易的成交量、成交價及買賣雙方于收盤后單獨公布。（）136 .上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01美元。（）137 根據上海證券交易所的交易規則，債券現券或回購交易單筆買賣數量在1萬手（含）以上或交易金額在1000萬元（含）以上的，可以采用大宗交易方式。（）138無論何種情況，委托人在委托有效期內有權變更或撤銷原來的委托指令。（）139符合法律規定和

36、程序的贈與、繼承、財產分割等引起的記名證券權益人變更，允許辦理非交易過戶，但需繳納印花稅。（）140證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。（）141根據我國現行交易制度，B股的競價結果可能有：T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。（）142配股繳款的過程是老股東行使優先認股權的過程。（）143在上海證券交易所，股票、封閉式基金交易出現異常波動的，應當停牌，直至有披露義務的當事人作出公告的當日10：30復牌。（）144目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為零。（）145證券交易的風險性決定了自營買賣業務的風險性。（）146證券自營業務應實行“分級授權、分級決

37、策、分級管理、分級負責”。（）147證券自營業務和受托投資管理業務的主要風險相同。148在回購交易中，以券融資方向證券公司提出委托申請，證券公司審核無誤后，由工作人員向交易所主機進行申報。申報方向為買入，申報的價格為每百元市場價格。（）149收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。（）150全國銀行間債券市場回購交易計算利息的基礎天數為360天。（）151外國銀行也可以成為全國銀行間債券回購市場的參與者。（）152證券回購交易雙方在報價時，不能省略資金年收益率的百分號。（）153標準券是一種虛擬的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的

38、折算率折合相加而成。（）154權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，也不可以行權。（）155上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。（）156證券和資金結算實行分級結算原則，也就是機構與機構之間的結算由證券登記結算機構完成，機構與個人之間的結算由證券公司完成。（）157清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，不同清算期發生的相同種類的價款也可以合并計算。（）158清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算。（）159標的證券為股票的，融券賣出標的股票的流通股本應不少于2億股或流通市值不低于10億元。（）160擁有股票配股權證的投資者，在其繳納認購款項或確認其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過上市公司可配總股數的股票。（）證券交易模擬試卷（五）參考答案與精講解析一、單項選擇題單項選擇題1參考答案A2參考答案A3參考答案B4參考答案D5參考答案A6參考答案B7參考答案D8參考答案B9參考答案B10參考答案D11參考答案B12參考答案B13參考答案B1