1、證券從業資格考試基本法律法規易錯知識點一證券從業資格考試基本法律法規易錯知識點一1 .根據公司法第45條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務2 .證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。3 .限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證

2、券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%,并應當遵循分散投資風險的原則4 .證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：公司分配股利或者增資的計劃;公司股權結構的重大變化;公司債務擔保的重大變更;公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;上市公司收購的有關方案;國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。5 .根據證券發行上市保薦業務管理辦法第71條的規定，發行人出現下列情形之一的，中

3、國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月.撤銷相關人員的保薦代表人資格：證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;公開發行證券上市當年即虧損;持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。6 .根據公司法第45條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。7 .公開發行債券的發行人應當于本息支付日前10日內.就有關事宜在中國證監會指定的報刊上公告3次

4、。9 .證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的.依照證券法第205條的規定處罰，即沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。10 .期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。11 .證券公司應當按季編制客戶資產管理業務的報告，報中國證券監督管理委員會及注冊地中國證監會派出機構備案。12 .我國公司法規定，發起人須有超過1/2的發起人在中國有住所。13 .根據中華人民

5、共和國刑法第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。14 .證券公司風險處置條例第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。15 .證券公司風險處置條例第十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長

6、行政重組期限最長不得超過6個月。16 .出席董事會的無關聯關系董事人數不足3人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。17 .人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權18 .中華人民共和國證券法第三十二條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。19 .證券公司監督管理條例第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信