1、從進入退出角度看鋼鐵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩問題論文導(dǎo)讀：鋼鐵產(chǎn)業(yè)是我國的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)。鋼鐵產(chǎn)業(yè)存在嚴重的產(chǎn)能過剩。構(gòu)成進入壁壘的因素分為規(guī)模經(jīng)濟、必要資本量、產(chǎn)品差異化、以及政策法律制度。但是并不是所有進入壁壘的反面都形成退出壁壘。關(guān)鍵詞：鋼鐵產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)能過剩，進入壁壘，退出壁壘 一、引言鋼鐵產(chǎn)業(yè)是我國的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，對國民經(jīng)濟的發(fā)展具有重要的支撐作用， 對采礦、制造業(yè)以及物流業(yè)等上、下游產(chǎn)業(yè)和關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)具有極強的牽動力。中國是鋼鐵生產(chǎn)的大國，從1996年鋼產(chǎn)量首次突破1億噸開始，一直穩(wěn)居世界鋼產(chǎn)量排名第一的位置。根據(jù)國家有關(guān)部門的報告顯示，2008 年我國粗鋼產(chǎn)能6.6 億噸，需求僅

2、5 億噸，2009年上半年全行業(yè)完成投資1405.5億元，目前在建項目粗鋼產(chǎn)能5800萬噸，鋼鐵產(chǎn)業(yè)存在嚴重的產(chǎn)能過剩。2008年9月全球金融海嘯的全面爆發(fā)，出口市場持續(xù)萎縮，加之近年鐵礦石等原料價格的持續(xù)高漲，推升了中國鋼鐵制造業(yè)成本，進一步加劇了中國鋼鐵業(yè)的產(chǎn)能過剩危機。中國鋼鐵產(chǎn)能過剩的問題，一直是十一五期間困擾國家戰(zhàn)略決策和相關(guān)行業(yè)發(fā)展的一個主要問題。對產(chǎn)能過剩的原因，有的學(xué)者認為是地方政府的進入沖動，地方政府在經(jīng)濟增長速度和職位升遷的雙重激勵下，引發(fā)地方政府與中央政府以及地方政府之間的博弈，并在產(chǎn)能過剩形成過程中起著推波助瀾的作用（陳明森，2006）；有的學(xué)者解釋為體制原因，在那些多

3、種所有制一起上，市場準入容易、不易退出，政府干預(yù)頻繁的行業(yè)中容易存在產(chǎn)能過剩（周其仁，2005）；劉志彪(1997)認為投融資體制的行政性與產(chǎn)能過剩有密切的關(guān)系。本文主要用產(chǎn)業(yè)組織的理論，從進入退出角度對鋼鐵行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題進行分析。二、中國鋼鐵行業(yè)進入壁壘分析關(guān)于進入壁壘的代表性概念有三個：一是貝恩的定義為：“從長期來看，已有廠商能將價格提高到最小平均成本之上來銷售而不致引起潛在進入者進入的因素”。二是弗根森將進入壁壘定義為：“那些使新進入廠商無利可圖，然而已有廠商卻可以將價格定在高于邊際成本并長期獲取壟斷利潤的因素。”三是斯蒂格利茨定義為“進入壁壘是一種成本，它是準備進入某產(chǎn)業(yè)的新廠商必

4、須承擔，而已在該產(chǎn)業(yè)的廠商無須承擔的成本。”構(gòu)成進入壁壘的因素分為規(guī)模經(jīng)濟、必要資本量、產(chǎn)品差異化、以及政策法律制度。1、規(guī)模經(jīng)濟壁壘。規(guī)模經(jīng)濟是指隨生產(chǎn)能力擴大，單位成本(及長期平均成本)下降的趨勢，規(guī)模經(jīng)濟源于平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降。在市場需求有限，同時存在規(guī)模經(jīng)濟的前提下，一個或少數(shù)幾個企業(yè)在最小有限規(guī)模進行成產(chǎn)并獲得經(jīng)濟利潤，如果再有新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進入，則所有企業(yè)可能都會虧損。鋼鐵行業(yè)的投資大，本來應(yīng)該是規(guī)模經(jīng)濟比較顯著的行業(yè)。長期以來我國一直以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)拉動經(jīng)濟增長，這在一定程度上不斷擴大鋼鐵行業(yè)的市場需求量。從動態(tài)來看，一個行業(yè)的市場容量較大而且在不斷擴大時，進入壁壘就比

5、較低。中國源源不斷擴大的市場需求不斷刺激新的鋼鐵企業(yè)的加入，因此，我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟壁壘一定程度上受到國家經(jīng)濟增長模式影響比較大。2、必要資本量壁壘。必要資本量是指新企業(yè)進入市場必須投入的資本。生產(chǎn)過程的資本密集程度越高，必要資本量越大。鋼鐵企業(yè)工序較多, 從原料處理到煉鋼、煉鐵、軋鋼的一體化生產(chǎn), 迫使加入者必須聯(lián)合進入, 一條小規(guī)模的生產(chǎn)線也要幾億元的投資,建一個有競爭力的現(xiàn)代化的軋鋼廠則需幾十億元的資金，這對于很多企業(yè)是個難以逾越的門檻。但在轉(zhuǎn)軌的特定時期，地方政府為了地方經(jīng)濟和個人政績的多重考慮，往往會采取低價甚至零地價提供土地資本、減免稅收、協(xié)調(diào)貸款等措施吸引投資，幾年前的常州“

6、鐵本”事件就是個典型案例。3、產(chǎn)品差異化壁壘。產(chǎn)品差異是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)生產(chǎn)的同類產(chǎn)品，由于在質(zhì)量、款式、性能、售后服務(wù)、信息提供和消費者偏好等方面存在著差異，因而導(dǎo)致產(chǎn)品間替代的不完全性的狀況。我國鋼鐵產(chǎn)品檔次低、產(chǎn)品差別小，產(chǎn)品在市場上基本同質(zhì)。國內(nèi)鋼鐵企業(yè)的主導(dǎo)產(chǎn)品螺紋鋼、小型材、中型材、線材等鋼材產(chǎn)品（長線產(chǎn)品）生產(chǎn)能力過剩，利潤空間較小。鋼鐵企業(yè)的差別化程度比較低，因此企業(yè)之間不易通過產(chǎn)品差異化來提高價格，排擠競爭對手，這也是企業(yè)能夠大量進入該行業(yè)的原因之一。4、政策法律制度壁壘。如果政府認為一個產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個企業(yè)的生存，為避免過多企業(yè)進入引起的過度競爭，政府就會實行許可證

7、制度來限制新企業(yè)的進入。2003年以來，鋼鐵等行業(yè)的盲目投資與產(chǎn)能過剩問題引起政策部門的高度關(guān)注，政府相繼出臺了一系列的產(chǎn)業(yè)政策以抑制鋼鐵行業(yè)的盲目投資和產(chǎn)能過剩。2003年11月，發(fā)展改革委員會、國土資源部、商務(wù)部、環(huán)保總局和銀監(jiān)會共同制定了關(guān)于制止鋼鐵行業(yè)盲目投資的若干意見；2006年，國務(wù)院發(fā)布國務(wù)院關(guān)于加快推進產(chǎn)能過剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整通知，隨后，發(fā)展改革委針對鋼鐵、汽車等11個產(chǎn)能過剩或潛在產(chǎn)能過剩的行業(yè)相繼出臺了國家發(fā)展改革委關(guān)于汽車工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整意見的通知、關(guān)于鋼鐵行業(yè)控制總量淘汰落后加快結(jié)構(gòu)調(diào)整的通知等政策；2009年9月30日，國務(wù)院批轉(zhuǎn)發(fā)展改革委等部門制定的關(guān)于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩

8、和重復(fù)建設(shè)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的若干意見，以治理鋼鐵等行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題。可以說，國家為了治理鋼鐵行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題出臺了很多針對性政策，可很多企業(yè)總能繞過重重壁壘，而地方政府在這中間往往起了推波助瀾的作用，為企業(yè)的違規(guī)操作大開綠燈。常州“鐵本”事件中，地方政府明知國家的宏觀政策，卻一再為“鐵本”的違規(guī)注冊、征地、環(huán)保、貸款等大開方便之門。聯(lián)系到其他行業(yè)的類似事件，我們可以發(fā)現(xiàn)在轉(zhuǎn)軌特殊時期，由于法制的不健全，國家的政策法律壁壘對企業(yè)的規(guī)制作用有限。論文格式，退出壁壘。三、鋼鐵產(chǎn)業(yè)退出壁壘分析退出和進入是相對而言的，有進入就有退出。企業(yè)進入的反面就是企業(yè)退出，但是并不是所有進入壁壘的反面都形成退出

9、壁壘。一般而言，某一企業(yè)在市場競爭中被其他企業(yè)擊敗，就應(yīng)該退出該產(chǎn)業(yè)或市場，但由于受到種種限制和制約，很難從該產(chǎn)業(yè)或市場中退出，這些妨礙企業(yè)退出的限制因素就稱為退出壁壘。退出壁壘是限制退出的各種因素，即當某一產(chǎn)業(yè)的原有企業(yè)不能賺取到正常利潤決定退出時所負擔的成本，或者說是原有企業(yè)被迫在虧損狀態(tài)下繼續(xù)經(jīng)營所造成的社會福利的損失。論文格式，退出壁壘。形成退出壁壘的因素多種多樣，主要有資產(chǎn)的專用性和體制性壁壘。1、資產(chǎn)的專用性壁壘。對于鋼鐵產(chǎn)業(yè)來說，有相當數(shù)量的投資一旦進入該產(chǎn)業(yè)就成為沉沒成本，即那些即使完全停止生產(chǎn)也無法消除的成本。例如，當企業(yè)退出時，企業(yè)所持有的生產(chǎn)設(shè)備等專用性資產(chǎn)，由于無法在二

10、手市場上出售或出售價格遠低于其機會成本的部分，難以回收而只能作廢處理的有形資產(chǎn)的未折舊部分，以及用于研究開發(fā)、廣告、員工教育培訓(xùn)等形成無形資產(chǎn)的支出中，由于專用性而難以回收的部分。鋼鐵產(chǎn)業(yè)的設(shè)備專用性強、固定成本高、因而其資產(chǎn)專用性較強。論文格式，退出壁壘。鋼鐵產(chǎn)業(yè)的退出最好方式是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的兼并重組，但由于我國現(xiàn)存的體制性退出壁壘，鋼鐵產(chǎn)業(yè)的兼并重組困難重重。2、體制性壁壘。由產(chǎn)權(quán)制度和管理體制等所形成的退出壁壘運行機制，稱為體制性退出壁壘。我國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)體制性退出壁壘很多，歸納起來主要有以下幾個方面：（1）、地方保護主義。我國實行的財政分權(quán)體制和政府官員考核機制，使得企業(yè)一旦退出，則意味著地方

11、政府財政收入的減少和地方經(jīng)濟的衰退。因此，地方政府出于保護本地經(jīng)濟發(fā)展的考慮，會傾向于對這些企業(yè)施以信貸、財政、稅收等多方面的扶持，使面臨退出的企業(yè)得以繼續(xù)生存。而且，鋼鐵企業(yè)已成為許多地方的主要財政來源，都不想被其他地區(qū)吃掉，在兼并中設(shè)置種種障礙。（2）、社會保障制度的不健全。我國是人口大國，就業(yè)形勢十分嚴峻，計劃經(jīng)濟體制下殘留的社保機制弊端在短時間還不能完全解決。企業(yè)的退出意味著剝奪了企業(yè)職工的飯碗，這些職工將面臨巨大的生存壓力。這部分人口所形成的再就業(yè)壓力迫使地方政府難以關(guān)閉那些效益不佳但尚能維持的企業(yè)。（3）、要素市場的不完善。企業(yè)順利從原有行業(yè)退出以及進入新的行業(yè)需要較為完善的產(chǎn)權(quán)、

12、資本、勞動力等生產(chǎn)要素市場。我國經(jīng)濟還處于轉(zhuǎn)軌時期，要素市場還很不發(fā)達，這加大了企業(yè)退出的機會成本，因而繼續(xù)留在原有行業(yè)生存盡管利潤率可能很低，盡管會出現(xiàn)過度競爭，但仍然是一些企業(yè)的理性選擇。四、結(jié)論及政策建議從以上的分析，我認為中國鋼鐵行業(yè)的產(chǎn)能過剩是因為鋼鐵行業(yè)的進入壁壘低而退出壁壘較高造成的，造成這一現(xiàn)象的原因在很大程度上又和我們轉(zhuǎn)軌的特殊國情有關(guān)，也就是更多的是體制原因。要解決鋼鐵行業(yè)的長期產(chǎn)能過剩問題，可以通過以下途徑嘗試。1、制定合理的產(chǎn)業(yè)組織政策。市場經(jīng)濟是個自然的優(yōu)勝劣汰過程，競爭的結(jié)果是資源向效率比較高的行業(yè)和企業(yè)集中。國家的直接微觀干預(yù)會打破這種自然選擇過程，甚至也使得經(jīng)濟

13、主體通過非市場手段俘獲政策制定者的不良現(xiàn)象更為嚴重和普遍，由此進一步扭曲了市場過程的有效運行。因此國家的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)以間接干預(yù)為主，對行業(yè)發(fā)展提出宏觀指導(dǎo)建議并主要通過環(huán)保、安全、能耗等規(guī)范行業(yè)的發(fā)展。2、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。長期以來我國的經(jīng)濟一直靠基礎(chǔ)設(shè)施投資拉動，在一定時期我們享受了經(jīng)濟高速發(fā)展的好處，但也帶來了鋼鐵等產(chǎn)業(yè)在這種高需求下進入壁壘降低從而產(chǎn)能急劇擴大的惡果。要想根本解決鋼鐵產(chǎn)能過剩問題很大程度上以來于我國對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，減少鋼鐵產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在投資需求。3、改革地方政府官員考核和晉升機制。要改變以轄區(qū)內(nèi)GDP增長為主要考核晉升標準的體制，把反映經(jīng)濟質(zhì)量和效益狀況、反映能源資源消耗和環(huán)境影

14、響程度、反映社會發(fā)展和人的全面發(fā)展情況的指標納入指標體系，并且在指標設(shè)計上要重視對政府公共服務(wù)能力和滿意度的考核。改革官員考核晉升體制，還要在很大程度上破除現(xiàn)有政府官員考核晉升體制中的“官本位”傳統(tǒng)，即在官員考核和晉升過程中過于關(guān)注“上級官員”的主觀評價、官員的晉升完全由“上級官員”決定的傳統(tǒng)，在考核的過程中應(yīng)將公眾的意見考慮在內(nèi)，并通過民主化建設(shè)，讓公眾具有比較大的決定地方政府官員政治前途的權(quán)利。4、完善資本市場功能, 通過體制改革,解除地方保護主義, 為鋼鐵企業(yè)兼并重組提供條件。鋼鐵企業(yè)的兼并重組需要巨額資金，在目前我國資本不發(fā)達，而國家對金融機構(gòu)監(jiān)管日趨加強的情況下想獲得并購重組資金具有一定難度。另外，地方政府出于本地就業(yè)和稅收等考慮會人為對鋼鐵企業(yè)的兼并重組設(shè)置障礙。因此, 為了使企業(yè)順利進行并購并快速成長壯大起來, 應(yīng)該完善資本市場功能, 為企業(yè)并購提供充分的金融支持, 同時地方政府各職能部門、機構(gòu)也要相應(yīng)進行改革并從大局出發(fā), 用長遠和發(fā)展的眼光看問題, 為企業(yè)并購做一些實實在在的事情, 提供充分的政策支持。5、進一步完善社會保障機制和要素市場。鋼鐵企業(yè)屬于勞動力和資本都比較密集的產(chǎn)業(yè)，對于退出的鋼鐵企業(yè)要切實解決好退出職工的后顧之憂，引導(dǎo)其再就業(yè)。另外鋼鐵企業(yè)的兼并重組的前提是優(yōu)勢企業(yè)兼并劣勢企