1、附件18:在建工程第三方評估治理方法2021年版一、評估目的1 .進一步提升集團在建工程產品品質,強化工程治理人員的品質治理意識, 提升管控標準；2 .促使各參建單位提升對工程質量的重視程度, 找到質量管控的有效途徑, 到達持續(xù)改善和提升工程質量目的；3 .客觀評價各工程質量、文明平安施工、治理行為等方面工作治理水平, 催促工程治理人員對檢查中發(fā)現的問題及時整改.一、評估范圍聘請第三方評估公司對各區(qū)域工程施工出正負零至竣工預驗收前各階段的 工程實測實量正負零以上、平安生產、文明施工、質量風險問題、治理行為 等進行檢查評估,但工程獨立展示區(qū)不在評估范圍內.二、評估原那么1 .隨機原那么：對各維度

2、的評估對象,必須結合當前各標段的施工進度, 采用隨機抽樣的方式選取樣本點進行檢查；2 .可追溯原那么：對各維度發(fā)現的問題須注明出處, 對實測實量的各測區(qū)、 各測點的檢測位置、坐標做好書面記錄并存檔；3 .完整原那么：各維度中反映同一檢查對象的指標,根據現場情況具備條 件的必須全部進行檢查；4 .真實原那么：針對各個維度的檢查情況如實記錄；5 .統(tǒng)一原那么：評估體系所含內容對所有工程統(tǒng)一標準.評估流程1.1信息采集各區(qū)域運營部在接到集團運營中央開展第三方檢測預備通知后,必須立即 收集工程信息包括工程概況、實際進度、承建單位及工程負責人等并形成表 表格,在接到通知后兩日內上報集團運營中央.工程具體

3、評估檢查時間由第三方評估單位通知,原那么上提前一天通知受 評估工程.在評估啟動會時工程部簡要介紹工程情況 工程概況、進度、承建單位等, 評估小組介紹本次評估內容、評估人員的分工安排,工程信息采集、測區(qū)選擇及 檢測工具準備.信息采集表上報不得瞞報工程實際進度,以集團上運營中央收到的工程信 息與啟動會信息采集表相對照,結合現場檢查進度情況復檢.如發(fā)現瞞報現象, 將對工程部予以綜合扣分3分處理,并通報批評.依據分工及選擇的測區(qū)對工程實體質量、質量風險、平安文明施工、治理 行為等進行相關檢查,并如實做好記錄.配合評估小組實測實量的工程治理人員 需在現場對實測區(qū)域、數據現場簽字確認.評分階段：第三方評估

4、小組評估打分階段工程治理人員及其他人員不得圍 觀干擾.如發(fā)生相關人員圍觀、解釋干擾現象,對工程部予以扣綜合分3分處理, 并通報批評.對異議不在評估小結中處理.評估檢查中發(fā)現的問題,由工程負責人記錄問題點,形成問題清單,然后 由評估組長對該工程檢查情況進行小結,對現場質量、平安及治理問題進行點評 分析,并提供優(yōu)秀做法展示及問題討論.如在評估檢查中發(fā)現重大風險問題,評估小組應在會上通報,并在會后立 即報集團運營治理中央備案,以便及時采取處理舉措.現場評估完成后,評估單 位3個日歷天內提交XX工程評彳由笥報.對評估檢查中發(fā)現的問題,區(qū)域公司必須催促工程部在 7個日歷天內整改 到位,并將結果附相片經區(qū)

5、域公司分管領導簽署意見后,通過 OA平臺報集 團運營中央.7個日歷天內未整改到位得,集團將啟動問責程序.每期工程評估結束后 5個日歷天內,由評估單位提交XX公司工程評估總 報,并對評估維度進行對標,提出公司工程存在的問題、缺乏及改進建議.每期工程評估結束后,將對工程綜合合格率進行排名并在集團 OA平臺首頁 予以公布.集團運營中央將會同區(qū)域公司分管領導對排名后三名的工程負責人進行約 談,同時,在每月月度運營例會上,安排排名前三名和后三名的工程負責人作經 驗分享和問題檢視.確定參評工程工程固定評估小組視情況確定 委托人確認備查單位提供配 合準備臨時估小絹評估小組編制細那么；工具、設備、文件資料的等

6、準備.五、評估體系1.1 正式的工程圖紙；1.2 行業(yè)標準、國家、地方相關標準；1.3 重慶的企業(yè)制度、技術標準及治理制度規(guī)定;1.4 工程評估方案.2.1 工程信息采集表；2.2 設計施工圖、施工方案、形象進度情況等；2.3 備檢工程區(qū)域的水準點、坐標點及相關設計數據;2.4 上期第三方評估檢查問題整改資料、工程資料；2.5 參建方需準備各項資料.評估小組由第三方評估公司派出,由組長及專業(yè)工程師組成.其中,評估組長全面負責綜合評估工作；專業(yè)工程師負責實測實量評估工作； 機電專業(yè)工程 師負責綜合體工程安裝專業(yè)評估工作.工程評估的內容包括但不限于：風險評估、實體質量評估、平安文明施工 評估、治理

7、行為評估.5.1 評估合格率組成評估合格率由實測實量占50%質量風險占20%平安文明占20%治理行為占10%&成,各項占比指標可根據集團品質需求在半年度或年度末上報集團通 過后調整.交付階段的工程,只有實測實量進行評估,無平安文明和治理行為評 估,那么實測實量與質量風險得分乘以 0.96系數后記作該工程最終評估得分； 有實測實量、質量風險、平安文明評估,無治理行為評估,那么實測實量評估得 分乘以系數0.98后記作該工程的最終評估得分.根據工程進展情況隨機選取實測實量部位.實測實量含模板工程、混凝土結 構工程、砌體工程、設備安裝、抹灰工程、門窗工程、涂飾工程但不限于上述內 容.精裝交付工程采用獨

8、立檢查工程別行設置標準.在進行實測實量工作前,由甲方工程部、總包單位、監(jiān)理單位和第三方評估 組召開啟動會,根據工程進展情況,在分項工程已經局部完工的檢測區(qū)內隨機進 行抽取,當測區(qū)內實測項缺乏時,需在測區(qū)外增加補齊,使實測項能夠滿足方案 要求.在選取的測區(qū)內按方案要求取點；點數不能滿足方案要求的,需在測區(qū)外補 齊.檢測項分數=本單項工程合格率X 100實測實量分數=三檢測項分數工程整個施工現場均在評估選取范圍內,檢查內容為平安生產和文明施工兩局部工程檢查測區(qū)隨機覆蓋施工現場60%圍,其中,施工層、地下室、加工場 地、外架為必查部位,測區(qū)內平安生產主要對三寶四口五臨邊、腳手架及卸料平 臺、平安用電

9、、機械設施及大型接卸設備、基坑工程和防火進行檢查；文明施工 主要是工完場清,材料堆放及施工現場容貌進行檢查.?平安生產分數=三單項評估分數單項合格率x 100?文明施工分數=三單項評估分數單項合格率x 100?平安文明分數=平安生產分數x 80%或明施工分數X 20%根據治理要求進行各參建單位必查,檢查內容按工程進度情況隨機抽取的 原那么.根據評估體系要求,對工程開發(fā)部、工程總包單位及監(jiān)理單位權重比例30% 50% 20%工程開發(fā)部甲方資料、質量體系、質量技術行為、質量治理過程、進度方 案治理、工程規(guī)劃工程監(jiān)理單位監(jiān)理人員、監(jiān)理文件、治理資料、監(jiān)理日志工程總包單位進度方案、過程籌劃、過程資料、

10、過程治理質量過程治理實測實量治理、工藝樣板治理、平安樣板、交房樣板、重 要工序驗收、材料治理、樁基工程檢查、工序交接手續(xù)等、技術治理專項施工方案審核、圖紙會審、資料治理、養(yǎng)護室治理、平安重大危險源教育交底、平安文明施工專項檢查、平安資料治理、組織治理例會制度、重要工序旁站制度、監(jiān)理通知單制度、人員資質、監(jiān)理日記治理制度、工程事務部治理行為 內容進隨機抽取.?單項評估分數=本工程合格率x 100?治理行為分數=三單項評估分數5.5風險評估方法風險評估是對評估工程的滲漏、空鼓/開裂、觀感質量和產品保護、結構平 安、違規(guī)強條及業(yè)主使用功能進行預警提醒.評估用表附后六、考核治理第三方評估以工程標段按分

11、期或總包單位劃分為評估單元.工程評估綜合排名以實測實量 50%質量風險評估20%平安文明20%管 理行為10啕口權計算,按工程綜合得分從高到低進行排序.以補充協(xié)議的形式將工程評估檢查結果與總包考核掛鉤,其獎懲金額在工 程的進度款中表達,具體獎懲方法如下：2.1.1 評估檢查當次綜合得分排名前三名評估工程小于 10個取前兩名, 下同,且工程綜合得分在86分以上,第一名獎勵5萬元、第二名獎勵3萬元、 第三名獎勵2萬元.2.1.2 評估檢查綜合得分排名年度累計三次進入前三名,將在年底頒發(fā)錦旗或獎杯.2.2處分2.2.1 評估檢查當次綜合得分排名后三名,且工程綜合得分在83分以下,倒數第一名處分5萬元

12、、倒數第二名處分3萬元、倒數第三名處分2萬元.2.2.2 評估檢查綜合得分排名年度累計三次進入后三名,且平均分在83分以下的,外包單位列入 不合格供方庫.2.3.1 平安文明檢查年度內綜合分數連續(xù)兩次進入后三名,且單次平安文明綜合得分低于75分,給予10萬元處分.2.3.2 平安文明檢查年度內綜合分數連續(xù)三次進入后三名,且單次平安文明綜合得分低于75分,給予20萬元處分.排名方式與總包排名相同,月度獎罰金額根據總包獎罰金額的10附行,不 參與累計獎罰.工程部的考核包含對開發(fā)工程部和建筑施工工程部的考核.4.1.1 參照集團2021年績效考核及獎勵制度中相關規(guī)定執(zhí)行.1.1.1 評估檢查當次綜合

13、排名前三名,且工程綜合得分在86分以上的工程, 第一名獎勵工程治理人員月度應得績效的 100%第二名獎勵工程治理人員月度 應得績效的70%第三名獎勵工程治理人員月度應得績效的 40%1.1.2 評估檢查綜合得分排名年度累計三次進入前三名的工程,給予建筑 施工工程部5萬元的獎勵,開發(fā)工程部給予3萬元的獎勵,并將在年底頒發(fā)錦旗 與獎杯,工程負責人優(yōu)先推薦晉職晉薪.1.1.3 區(qū)域公司、建筑公司年度所有工程評估檢查綜合得分的平均分在88分含以上且標段單次評估不低于83分,給予公司5萬元的獎勵；區(qū)域公司、 建筑公司年度所有工程評估檢查綜合得分的平均分在83含-88分且標段單次評估不低于80分,給予公司

14、3萬元的獎勵.注：建筑四川分公司和華東分公司 作為一個考核單位.4.3 處分4.3.1 評估檢查當次綜合排名后三名,且工程綜合得分在83分以下的工程, 倒數第一名處分工程治理人員月度應得績效的 100%倒數第二名處分工程治理 人員月度應得績效的70%倒數第三名處分工程治理人員月度應得績效的 40%4.3.2 年度連續(xù)二次綜合排名進入后三名,且平均分在82分以下的工程,給予建筑施工工程部3萬元的處分,給予開發(fā)工程部2萬元的處分,集團運營管 理中央有權建議集團績效考核小組將工程負責人薪酬降一級.4.3.3 區(qū)域公司、建筑公司年度所有工程綜合得分的平均分在 81分以下, 給予公司5萬元的處分；區(qū)域公

15、司、建筑公司年度所有工程綜合得分的平均分在 83分以下,給予公司3萬元的處分.4.3.4 工程平安文明檢查年度內綜合分數連續(xù)三次進入后三名,且單次平安 文明綜合得分低于75分,集團運營治理中央有權建議集團績效考核小組將工程 負責人、平安治理人員、公司負責分管平安生產的領導薪酬降一級.4.4 說明4.4.1 工程治理人員指開發(fā)工程部、施工工程部除工人以外的所有治理人 員,包含但不限于工程總監(jiān)、工程正副經理、工程經理助理、技術負責人、主管、 主辦、員.4.4.2 工程部、區(qū)域公司和建筑公司年度累計獎勵和處分,均在集團年會 上公布并頒發(fā)錦旗、獎杯及獎金.評估當期或當年內出現質量或平安責任事故,按以下

16、標準給予評估：5. 1質量事故5.1.1 造成經濟損失10-30萬元以下的質量事故,在評估得分根底上再扣減 當月實測實量得分4分；5.1.2 造成經濟損失30-50萬元含50萬元以內的質量事故,在評估得 分根底上再扣減當月實測實量得分 6分；5.1.3 造成經濟損失50-100萬元含100萬元質量事故,在評估得分根 底上再扣減當月實測實量得分 8分；5.1.4 造成經濟損失100萬元以上的質量事故,當月實測實量得分計為O分.5.2平安責任事故5.2.1 造成經濟損失10-30萬元以下或輕傷3人以內的平安責任事故,在評 估得分根底上再扣減當月平安文明得分15分；5.2.2 造成經濟損失30-50

17、萬元含50萬元或重傷1人以內的平安責任 事故,在評估得分根底上再扣減當月平安文明得分20分；5.2.3 造成經濟損失50-100萬元含100萬元或重傷2人以內的平安責 任事故,在評估得分根底上再扣減當月平安文明得分30分；5.2.4 造成經濟損失100萬元以上或死亡1人及以上的平安責任事故,當月平安文明評估得分計為 O分.注：工程質量事故、平安責任事故由區(qū)域審計監(jiān)察部門統(tǒng)計,于每月 2個 工作日內抄送運營治理中央和風控治理中央備案.工程第三方評估周期定為每兩個月一次,單月檢查、雙月考核.七、評估問題整改1.1 受檢工程依據簡報問題清單在24小時內由開發(fā)工程負責人牽頭,組織 聯(lián)合區(qū)域運營部、監(jiān)理、現場審計編制工程整改消項清單,明確各項問題整改 完成時間、責任人、督辦人、檢查人,由區(qū)域運營部上報至風險限制中央和運營 治理中央備案,風險限制中央和運營治理中央不定期對整改銷項清單進行抽查.1.2 受檢工程部每周上報整改周報,直至根據要求整改完成,整改周報要求 附整改前后比照照片,并由區(qū)域公司運營治理部匯總