1、*集團供應商開發(fā)和管理規(guī)定（試行）1目的為明確供應商開發(fā)方式，規(guī)范供應商開發(fā)工作，提升供應商開發(fā)效率，加強供應商管理， 保證供應商數(shù)量和質(zhì)量，特制訂本規(guī)定。2適用范圍本規(guī)定適用于集團一級采購目錄中各類供應商的開發(fā)和管理工作，二級采購的開發(fā)和管理 規(guī)定由項目建設指揮部、基地參照本規(guī)定制訂，并報采購部備案。3職責3.1 采購部3.1.1 根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展和業(yè)務需求，擇優(yōu)開發(fā)、儲備供應商資源；3.1.2 負責培育和發(fā)展戰(zhàn)略合作供應商；3.1.3 根據(jù)行業(yè)特點，建立完善的供應商數(shù)據(jù)庫；3.1.4 負責組織對合格供應商進行評估、考核；3.1.5 負責開發(fā)OE峨應商。3.2 設計研究院3.2.1 參與供應

2、商的技術交流；3.2.2 參與供應商的工廠考察和供應商用戶現(xiàn)場考察；3.2.3 進行供應商技術評估。3.3 財務部負責審核供應商財務報表。3.4 項目管理中心，項目建設指揮部參與土建、機電安裝供應商的考察和評估。4采購分類具體采購分類詳見集團采購管理規(guī)定（試行）附件一、二級采購名錄。5供應商開發(fā)5.1供應商開發(fā)流程：需求收集與整理一潛在供應商信息搜集一供應商篩選一評估一供應商名 單審批一合格供應商入庫。5.2供應商開發(fā)需求管理*5.2.1 圍繞集團發(fā)展和項目需求，與設計研究院、項目管理中心、項目建設指揮部等相關部門緊密溝通，前瞻性地預測供應商開發(fā)需求，制定供應商開發(fā)計劃。5.2.2 .供應商開

3、發(fā)需求來源：根據(jù)公司項目或生產(chǎn)需求，采購部制定開發(fā)工作并執(zhí)行。5.3供應商信息搜集a.對于一級采購，采購部是供應商信息管理的歸口部門，負責對供應商信息搜集匯總；對于二級采購，根據(jù)集團采購管理規(guī)定(試行)要求，采購部負責二級采購的核價和支付審核工作；b.供應商來源渠道按照公司采購標的性質(zhì)(設備類、土建類、機電安裝類)的不同進行識別，包括公司內(nèi)部員工推薦、專業(yè)網(wǎng)站搜索、行業(yè)經(jīng)驗匯總、行業(yè)協(xié)會互動、行業(yè)展會交流、同行了解和供應商介紹等渠道；c.供應商信息包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、榮譽證書、業(yè)績文件、經(jīng)營狀況、財務報表、樣本資料、質(zhì)量管理體系認證等，詳見附件1;根據(jù)標的的不同對供應商信息進行收集整理并分

4、類。d.凡有意愿與公司建立供應關系的供應商需如實填寫供應商信息登記表(見附件1),作為供應商選擇和評估的依據(jù)之一；e.若供應商的基本信息或生產(chǎn)經(jīng)營條件發(fā)生變化，對供應商信息登記表進行修改和補充。f.原則上優(yōu)質(zhì)供應商儲備數(shù)量要求：設備類 5-8家；根據(jù)項目所在地的不同：土建類 3-5家、機電安裝類3-5家?？筛鶕?jù)標的的特殊性靈活調(diào)整，并報采購部負責人評定；5.4 供應商篩選與評估對于一級采購，采購部對搜集的信息進行分類和整理，結(jié)合公司的戰(zhàn)略目標和項目進度情況，篩選供應商。根據(jù)供應商開發(fā)和項目采購進度需求，采購部組織供應商來公司進行交流，根據(jù)交流的情況組織集團相關部門人員到供應商工廠或用戶現(xiàn)場進行

5、考察，形成供應商考察評審報告(見附件2),并得出評估結(jié)論。5.4.1 供應商評估標準5.4.2 獨立的法人資格，能夠提供有效營業(yè)執(zhí)照、特種行業(yè)相關生產(chǎn)資質(zhì)、質(zhì)量及環(huán)境認證體系證書等；5.4.3 守法，經(jīng)營狀況良好，能夠提供近3年的銷售業(yè)績表和財務報表；5.4.4 能力：生產(chǎn)規(guī)模化，與公司項目建設匹配的供應商廠房面積、生產(chǎn)工人、技術研發(fā)人員、質(zhì)量管理、生產(chǎn)設備，具備完整的生產(chǎn)、加工、組裝能力；5.4.5 較強的設計和研發(fā)能力，工藝先進，品質(zhì)穩(wěn)定，有突出的產(chǎn)品創(chuàng)新意識，具備相當數(shù)*量和規(guī)模的關鍵生產(chǎn)設備、產(chǎn)品檢測設備、檢測手段等；5.4.6 受我公司的商務合作模式，提供性價比高的產(chǎn)品，接受靈活的付

6、款條件，合理的交貨時間，提供優(yōu)質(zhì)的服務；5.4.7 提供優(yōu)質(zhì)的售前、售中和售后服務的能力，能快速反應并解決問題。5.4.8 供應商評估內(nèi)容和形式（1）根據(jù)技術交流、商務交流、工廠/現(xiàn)場考察了解的信息， 從供應商的經(jīng)營狀況、供應能力、技術能力、質(zhì)量水平、商務條件等方面進行評估；（2）評估結(jié)論（附件2）,按照合格和不合格進行評審，合格供應商由三類組成，即潛在的、優(yōu)先的、戰(zhàn)略伙伴供應商，不合格供應商直接淘汰，并將結(jié)果及時通知參與有關方。戰(zhàn)略伙伴供應商，通過雙方協(xié)商，在貨款結(jié)算、交貨期等方面給予集團公司一定的優(yōu)惠政策，簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議；優(yōu)質(zhì)供應商屬于公司后期重點開發(fā)合作的供應商；潛在供應商是替補供應商

7、，屬合格供應商，經(jīng)評審后列入集團公司潛在供應商數(shù)據(jù)庫；淘汰供應商是不符合評審體系和潛在體系要求的供應商。5.4.9 供應商評估結(jié)論和應用.根據(jù)供應商評估結(jié)論，合格供應商作為后期項目合作進一步洽談的對象，不合格供應商淘汰不入選。5.4.10 估小組成員（開發(fā)階段）一級采購主設備類和電氣類評估小組成員由公司采購部、設計研究院人員組成，土建類和機電安裝類評估小組成員由采購部、項目管理中心、項目建設指揮部成員組成；5.4.11 購部組織有關人員隨時調(diào)查供應商的動態(tài)和質(zhì)量信息，對供應商進行動態(tài)復核；5.5 供應商入庫一級采購，基于供應商綜合評估結(jié)論，整理供應商相關資料文件（資質(zhì)文件、財務報表、銷售業(yè)績、

8、商務和技術交流情況總結(jié)、相關會議紀要、考察報告等）提交OA審批。審批通過后，正式錄入合格供應商數(shù)據(jù)庫，后續(xù)采購參照合格供應商數(shù)據(jù)庫發(fā)布招采文件或詢價函。對每一個新引入的供應商原則上應按照上述程序進行篩選。根據(jù)標的類別和項目的特殊性要求，至少儲備兩家以上合格供應商。6供應商管理6.1 管理原則（參照集團采購管理規(guī)定（試行）6.1.1 規(guī)模相當原則1.1.3 供應商數(shù)量控制原則1.1.4 供應鏈戰(zhàn)略原則6.2 在庫供應商信息管理采購部對在庫的供應商進行分類整理，對供應商信息進行動態(tài)更新，及時發(fā)現(xiàn)供應商的最新變化和潛在的問題，并及時更新。6.3 供應商關系維護采購部負責日常的供應商關系維護，根據(jù)公司

9、業(yè)務需要，組織供應商技術和商務交流、以 及供應商工廠和現(xiàn)場考察。了解和更新供應商的業(yè)務情況，包括供應商最新戰(zhàn)略動態(tài)，生產(chǎn)運 行狀況，業(yè)務拓展，新產(chǎn)品技術研發(fā)和新產(chǎn)品發(fā)布，供應商競爭對手情況，商務情況，工廠生 產(chǎn)現(xiàn)狀，目前存在的問題等內(nèi)容。 對供應商現(xiàn)場考察，傾聽并了解供應商商務合作和技術反饋， 適時舉辦供應商交流會。6.4 供應商評價6.4.1 在合作供應商評估對在合作供應商進行評估，評估內(nèi)容包括公司經(jīng)營狀況、簽約前交流情況、合同履約情況、 售后服務質(zhì)量、應急反應能力、退貨及索賠處理情況等，填寫供應商綜合評估表（附件3）。6.4.2 在庫供應商評估根據(jù)項目采購需求，組織在庫供應商進行商務和技術

10、洽談，根據(jù)洽談結(jié)果，對供應商進行 篩選，評估內(nèi)容包括技術響應情況、商務合作意愿及公司的整體實力和經(jīng)營狀況等，優(yōu)化在庫 供應商隊伍。6.5 供應商檔案管理6.5.1 .采購部負責建立供應商檔案、供應商基礎數(shù)據(jù)庫等資料。6.5.2 一級采購供應商檔案和基礎數(shù)據(jù)庫由采購部負責建立并管理，包括供應商信息登記表供應商考察評審報告、供應商資質(zhì)文件、業(yè)務報表、供應商產(chǎn)品樣本等，供應商檔案屬于公司的商業(yè)秘密，任何人或部門需查閱，需經(jīng)采購部主管領導同意并登記，并負責對供應商資 料進行嚴格保密；6.5.3 采購部負責及時更新并匯總供應商檔案和基礎數(shù)據(jù)庫。6.5.4 對接和交流采購部統(tǒng)一組織和安排供應商業(yè)務對接、協(xié)

11、調(diào)有關職能部門的技術交流會，是公司招采業(yè)務對接的窗口。6.7供應商考察*根據(jù)集團公司需求，采購部負責組織和協(xié)調(diào)或委派業(yè)務相關人員對供應商進行考察，考察 結(jié)果及時反饋給相關人員，考察結(jié)果作為項目采購的依據(jù)之一；采購監(jiān)造人員及時反饋供應商在合同執(zhí)行過程中存在的問題，以便采購部及時對供應商進 行綜合評估。7附件：附件1供應商信息登記表附件2供應商考察評審報告附件3在合作供應商綜合評估表本規(guī)定首次發(fā)布日期：本規(guī)定由采購部起草，最終解釋權(quán)為集團采購部；本規(guī)定起草人：附件1.供應商信息登記表一、主設備類供應商信息登記表1企業(yè)名稱：企業(yè)網(wǎng)址：2公司地址：3公司總經(jīng)理姓名：手機： 傳真：郵箱：4業(yè)務負責人姓名

12、：手機： 傳真：郵箱：5企業(yè)性質(zhì)：口國企/央企口民營口上市公司口其他6企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件：口后口無其余企業(yè)資質(zhì)復印件：7注冊資金（萬兀）：萬兀注冊日期：年月日8售后服務能力：9備件服務能力：10技術研發(fā)能力：11職，息數(shù)：人：其中業(yè)務人員： 人；技術人員： 人；一線工人： 人；其他人員： 人12主要生產(chǎn)產(chǎn)品設備名稱型號處理能力 （噸/時）單臺設備 交貨期生產(chǎn)能力（每月/臺）套/月臺/月臺/月臺/月臺/月臺/月臺/月13主要配套外購件來源和供貨周期：14主要生產(chǎn)設備：名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺）名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺）名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺）一：數(shù)控切割機四：數(shù)控車床七：立車十：二：折彎機五：數(shù)控鍵床八：

13、臥車十一：三：剪板機六：數(shù)控鉆床九：刨床十二：15主要檢測設備：名稱/規(guī)格：數(shù)量名稱/規(guī)格：數(shù)量名稱/數(shù)量名稱數(shù)量（臺）（臺）規(guī)格：（臺）/規(guī)格：（臺）一：粗糙度檢測四：磁粉探傷七：三 維測量十：二：外圓檢測五：超聲波探傷八:十一：三：內(nèi)圓檢測六：硬度測量儀九：十二：16主要業(yè)績情況簡介項目名稱主要配置設備主設 備型 號用戶名 稱使用地 點使用 年限用戶 反饋17主要競爭對手18供應商來源備注：、電氣類供應商信息登記表1企業(yè)名稱：企業(yè)官網(wǎng)：2公司地址：3公司總經(jīng)理姓名：電話：傳真：郵箱：3公司總經(jīng)理姓名：手機： 傳真：郵箱：4業(yè)務負責人姓名：手機： 傳真：郵箱：5企業(yè)性質(zhì)：國企/央企民營口上市

14、公司其他6企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件：口后口無其余企業(yè)資質(zhì)復印件：_7注冊資金（萬兀）：萬兀注冊日期：年月日8售后服務能力：9備件服務能力：10技術研發(fā)能力：11職，息數(shù)：人：其中業(yè)務人員： 人；技術人員： 人；一線工人： 人；其他人員： 人12主要生產(chǎn)產(chǎn)品設備名稱型號處理能力（噸/ 時）單臺設備交貨期生產(chǎn)能力（每月/臺）套/月臺/月臺/月臺/月臺/月臺/月臺/月13主要配套外購件來源和供貨周期：14主要生產(chǎn)設備：名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺）名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺）名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺）15主要檢測設備：名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺）名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺）名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺）名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺）16主要業(yè)績情況簡

15、介項目名稱主要配置設備主設 備型 號用戶名 稱使用地 點使用 年限用戶反饋17主要競爭對手18供應商來源備注:三、土建供應商信息登記表企業(yè)全稱企業(yè)官網(wǎng)：填表日期：年 月 日注冊地址凈資產(chǎn)企業(yè)性質(zhì)國企/央企 私企有限責任公司（自然人投資或控股） 口股份有限公司 其它企業(yè)簡介主營業(yè)務辦公條件營業(yè)執(zhí)照是否過期：口是口否營業(yè)期限：年 月 日-年 月 日統(tǒng)一社會信用代碼企業(yè)資質(zhì)法定代表人注冊資金資料審核業(yè)務聯(lián)系人聯(lián)系方式手機： 郵箱：持續(xù)經(jīng)營誠信經(jīng)營法律糾紛安全事故質(zhì)量事故主要業(yè)績同類工程業(yè)績：其他類似工程：獲獎情況：現(xiàn)場管理安全管理現(xiàn)狀 文明施工現(xiàn)狀 施工質(zhì)量現(xiàn)狀 庫房管理現(xiàn)狀 業(yè)主意見反饋綜合評價資

16、質(zhì)、業(yè)績、管理水平、盈利能力、合作意愿綜合結(jié)論合格口不合格供應商來源請說明與是否有過商務合作以及通過什么方式與進行業(yè)務初步聯(lián)系，聯(lián)系人 所在部門、姓名和電話是什么？考察人員：備注*附件2.供應商考察評審報告供應商考察評審報告考察設 備名稱考察廠 家考察 日期與會 人員公司性 質(zhì)注冊資 本土營業(yè) 務客 戶 群工廠經(jīng)營 狀況工廠現(xiàn)場 管理狀況生產(chǎn)過程 管理狀況交貨 周期付款方 式驗廠中存在的主要問題評審結(jié) 論備注:1 .考察廠家之前，需視情況要求供應商填寫供應商信息登記表，并可根據(jù)表格內(nèi)容逐一驗廠；2 .若同時考察了幾個供應商，應統(tǒng)一整理提交；3 .評估結(jié)論：按照合格和不合格進行評審，合格供應商分三類，即潛在的、優(yōu)先的、戰(zhàn)略伙伴供應商，不合格供應商直接淘汰，并將 結(jié)果及時通知參與有關方。*附件3在合作供應商綜合評估表在合作供應商綜合評估表公司名稱公司地址工廠地址聯(lián)系人項目評估要素內(nèi)容評分評估意見備注一.商務占比60%1 .商務能力2 .合同履約情況價格占比20%交貨期付款方式 發(fā)票開立 合同進度執(zhí)行占比20%交貨執(zhí)行情況文件資料提供（圖紙 等）3.子供應商管理管理體系占比5%價格體系4.售后服務質(zhì)量現(xiàn)場服務占比15%反應