1、設備風險評估1、供電系統管理風險分析序號評估項目潛在風險風險評估（高 '中、低）控制措施是否可將 風險最小化措施確認1人員管理不能持證上崗；專業知識培訓不到位高參加正規培訓、取得電 工特種作業許可證，經 過部門上崗培訓方可上 崗是SOP2變配電 設施安全警示標志脫落、不清； 絕緣工具失效；照明燈不亮；擋板、紗網損壞；滅火器過期高定期檢查，出現問題及 時維修或更換是SOP3變配電 操作誤操作高制定操作步驟，要求嚴 格按步驟操作是SOP4檢修安全措施發生帶電操作高檢修時要停電、驗電、 裝接地線、懸掛標示牌 或裝設遮攔是SOP5事故欠理事故擴大高先關設備、線路電源， 再按消防救活要求欠理是S

2、OP6安全用電發生觸電高配備剛胡用品、絕緣工 具；道閘雙人操作等是SOP2、臭氧發生器操作風險分析序號評估項目潛在風險風險評估（高、中、低）控制措施是否可將風險最小化措施確認序號評估項目潛在風險風險評估（高、中、低）控制措施是否可將風險最小化措施確認1維護部分部件不能定期維護中明確規定維護容、周 期，設有專門維護保 養記錄是SOP3、維修工作管理風險分析序號評估 項目潛在風險風險評估（高、中、低）控制措施是否可將 風險最小化措施確認1焊工作業不能完全按操作規程操作中規定操作注意事項崗 位發放文件，定期培訓是SOP2維修人員 安全操作 規定忽視安全規定引發安全事 故高文件規定注意事項，加 強培訓

3、、監督是SOP4”預防性維修管理風險分析序號評估 項目潛在風險風險評估（高、中、低）控制措施是否可將 風險最小化措施確認序號評估 項目潛在風險風險評估（高 '中、低）控制措施是否可將 風險最小化措施確認1年度預防 性維護計 劃年度預防性維護計劃制定 不完善中按公司成產計劃、巡檢 情況制定計劃，發現不 完善情況及時走變更程 序是SOP2年度預防 性維護計 劃實格不能按計劃實施低意外情況不能實施計劃 是走變更程序是SOP3日常維護 執行情況執行不到位中加強培訓監督是SOP5、設備、儀器采購管理風險分析序號評估項目潛在風險風險評估（高、中、低）控制措施是否可將 風險最小化措施確認1購置申請不

4、合理中使用部門提出，多個部 門參與審核，公司批準 后才允許購買。是SOP2選購不符合、使用要求、質次、價高低嚴格按照購置申請選購 并隨時與使用部門溝 通，堅持五不購、貨比 三家是SOP6、設備、儀器驗收管理風險分析序號評估 項目潛在風險風險評估（高、中、低）控制措施是否可將 風險最小化措施確認序號評估 項目潛在風險風險評估（高 '中、低）控制措施是否可將 風險最小化措施確認1安裝調試安裝'調試不合格中組織QA、使用部門、廠 家調試，如不合格與廠 家協調父理是SOP7、設備儀器使用管理風險分析序號評估項目潛在風險風險評估（高、中、低）控制措施是否可將 風險最小化措施確認1專人負責

5、 制運行中操作人離崗高加強培訓、監督是SOP2操作培訓培訓不到位中組織上崗培訓、日常計 劃培訓、不定期集中培 訓是SOP3操作及記 錄不能按規定操作、記錄中加強培訓、監督是SOP4校準不能按期校準、超出有效期使用中定期檢查校驗臺賬安排校收是SOP8、壓力容器管理風險分析序號評估 項目潛在風險風險評估（高、中、低）控制措施是否可將 風險最小化措施確認1采購不符合工藝要求*質次價 高高按照設備、儀器采購 管理SOP進行選型，購 買是SOP2注冊、驗收不注冊中嚴格執行特種設備注 冊登記與使用管理規 劃是SOP3初次校驗不校驗中嚴格執行，不校驗不許 安裝使用是SOP4安裝安裝單位不具備相應資質中有廠家

6、安裝或聯系有資 質的單位安裝是SOP序號評估 項目潛在風險風險評估（高 '中、低）控制措施是否可將 風險最小化措施確認5使用不安要求進行清潔、維護、 周期性校準、維修高文件中有相應規定，加 強培訓監督是SOP6人員培訓不到位、不能持證上高必須取證、進行上崗培 訓合格后方可上崗操作是SOP9、設備、儀器檔案管理風險分析序號評估 項目潛在風險風險評估（高、中、低）控制措施是否可將 風險最小化措施確認1建檔檔案不完善低詳細規定各類設備檔案 容，按照裝箱單開箱驗 收，缺少的聯系廠家補 齊是SOP2管理檔案丟失低制定檔案借閱記錄，約 定歸還期限是制度10、設備、儀器改造、變動管理風險分析序號評估

7、項目潛在風險風險評估（高 '中、低）控制措施是否可將 風險最小化措施確認1改造、變動 申請不合理高多個部門參與審核評 估，公司批準是SOP2方案實施與制定方案偏離高加強監督是SOP3檔案更新不能及時更新低設備（儀器）改造、 變動申請表、相關資料 交設備管理員欠是SOP4停用管理停用設備不能按規定辦理 手續低加強培訓、監督檢查， 提高使用人員意識是SOP5報廢管理不到報廢程度；應該報廢的不按規定辦理手續低多個部門審核報廢申 請；加強培訓、監督檢 查，提高使用人員意識是SOP11、廠房、設施運行管理風險分析序號評估 項目潛在風險風險評估（高 '中、低）控制措施是否可將 風險最小化措施確認1使用管理非正常使用中詳細規定正確使用維護 及禁止事項，加強培訓 監督是SOP2施工管理產生污染高