1、附件公路橋梁和隧道工程設計安全風險評估指南（試行）1總則 12術語 23安全風險等級確疋 53.1風險發生概率等級與判斷標準.53.2風險損失等級與判斷標準53.3風險等級的確疋 64評估方法 74.1風險源的評估方法 74.2風險源發生概率的評估方法 84.3風險損失的評估方法 94.4風險等級的評估方法 95安全風險評估程序與要求 105.1評估程序 105.2評估小組及評估人員要求 105.3評估報告內容及格式 116安全風險應對與管理 136.1 一般規疋 136.2安全風險應對 136.3風險管理 137橋梁工程初步設計階段安全風險評估157.1 一般規疋 157.2評估流程 157

2、.3風險源 177.4風險事件與風險源辨識 187.5風險控制 208橋梁工程施工圖設計階段安全風險評22估I8.1 一般規疋 228.2評估流程 228.3風險評估 249隧道工程初步設計階段安全風險評25估9.1 一般規疋 259.2評估流程 259.3風險源 279.4風險事件與風險源辨識 289.5評估方法 349.6風險評估 349.7風險控制 3510隧道工程施工圖設計階段安全風險評估 3710.1 一般規疋 3710.2評估流程 3710.3 風險估39格法43化方法40附錄B 專家調查附錄C風險發生概率和風險損失量45附錄D評估報告格式48II1總則為指導公路橋梁和隧道工程設計

3、安全風險評估工作，提高工程建設和運營安全性,編制本指南。本指南適用于公路工程初步設計及施工圖設計階段橋梁和隧道工程安全風 險評估。工程安全風險評估，應按照以下步驟進行：確定工程風險源，估測風險源風 險發生概率和風險損失，確定風險源風險等級，采取相應的風險控制措施。公路橋梁和隧道工程設計安全風險等級分為 I級（低度風險）、II級（中 度風 險）、III級（高度風險）、IV級（極高風險）。I、II、山、IV級分別 以綠、黃、 橙、紅示出。安全風險等級要求見表 1。表1安全風險等級要求風險等級I要求風險水平可以接受，當前應對措施有效，不必采取額外技術、管理方面的預防措施II風險水平有條件接受，工程有

4、進一步實施預防措施以提升安全性的必要:風險水平有條件接受，必須實施削減風險的應對措施，并需要準備應急計劃風險水平不可接受， 必須采取有效應對措施將風險等級降低到III 級及以下水平；如IV果 應對措施的代價超出項目法人（業主）的承受能力，則更換方案或放棄項目執行公路橋梁和隧道工程設計安全風險評估工作，除符合本指南要求外，尚應符合國家、行業和地方相關法律法規及標準規范的規定。2術語風險 Risk事故發生的可能性及其損失的組合。損失 Loss工程建設中任何潛在的或外在的負面影響或不利后果，包括人員傷亡、經濟損 失、工期延誤、環境影響或其他損失等。風險事件Hazard可能造成工程建設中人員傷亡、經濟

5、損失、工期延誤、環境影響或耐久性降低 等不利事件。風險源 Risk source可能導致風險事件發生的因素。評估對象 Assessment object需要進行安全風險評估的工程項目。風險辨識 Risk ide ntificati on調查工程建設中潛在的風險類型、事故可能發生的地點、時間及原因，并進行 系統篩選、分類。風險估測 Risk estimation在風險辨識的基礎上，通過對收集的資料進行分析，運用定性或定量的方法， 估計和預測風險發生的概率和損失程度。風險分析 Risk an alysis包括風險辨識和風險估測，即認識安全風險發生的本質，采用定性或定量的方 法表示安全風險分析的過程

6、。風險評價 Risk evaluation根據制定的工程安全風險分級劃分和接受準則，對工程進行安全風險等級確定、 危害性評定和安全風險排序。風險控制 Risk control為降低工程風險損失所采取的處置對策、技術方案或措施等。風險評估 Risk assessme nt包括風險辨識、風險估測、風險評價和風險控制，對工程中存在的各種安全風 險及其影響程度進行綜合分析。風險管理 Risk ma nageme nt包括風險辨識、風險估測、風險評價和風險控制等全過程管理。風險接受準則 Risk acceptanee criteria參與工程建設的各方對不同等級安全風險的可接受的水平，可采用定性或定量

7、的分級描述。風險指標體系 Risk index system體現風險源與風險事件分類及層次關系的樹狀或層狀結構。風險登記 Risk register對識別的風險事件及其風險源進行登記，并對相應的風險源及風險事件處理結 果進行記錄。風險監控 Risk monitoring風險管理過程中，對風險進行的全程動態監控。初始風險 In itial risk工程建設各階段未采取風險控制措施前就已存在的風險。2.0.18殘留風險Residual risk對初始風險采取處理措施后自留或轉移到下一階段的風險3安全風險等級確定公路橋梁和隧道工程設計安全風險等級，應結合風險發生概率等級和風險損失等級確定。3.1風險

8、發生概率等級與判斷標準工程安全風險發生概率等級分為1、2、3、4、5級。各等級判斷標準見表3-1表3-1風險發生概率等級判斷標準等級定量判斷標準（概率區間）定性判斷標準1Pf <0.0003幾乎不可能發生20.0003 < Pf <0.003很少發生30.003 w Pf<0.03偶然發生40.03 w Pf<0.3可能發生5Pf >頻繁發生注1: Pf為概率值，當概率值難以取得時，可用年發生頻率代替。2:風險發生概率等級應優先采用定量判斷標準確定。當無法進行定量計算時，可采用定性判 斷標準確定。3.2風險損失等級與判斷標準3.2.1 風險損失等級分為1、2

9、、3、4、5級。應按人員傷亡等級、經濟損失等級及 環境影響等級等因素確定。當多種損失同時產生時，應采用就高原則確定風險損 失等級。3.2.2 人員傷亡等級的判斷標準見表3-2。表3-2人員傷亡等級判斷標準等級判斷標準1重傷人數5人以下23人以下死亡（含失蹤）或5人以上10人以下重傷33人以上10人以下人員死亡（含失蹤）或10人以上50人以下重傷410人以上30人以上人員死亡（含失蹤）或50人以上100人以下重傷530人以上人員死亡（含失蹤）或100人以上重傷注1 ：參考國務院生產安全事故報告和調查處理條例和企業職工傷亡事故分類標準（GB6441-86）。2: “以上”包含本數，“以下”不包含本

10、數，下同。323經濟損失等級的判斷標準見表3-3表3-3經濟損失等級判斷標準等級判斷標準1經濟損失500萬元以下2經濟損失500萬以上1000萬兀以下3經濟損失1000萬以上5000萬元以下4經濟損失5000萬以上10000萬兀以下5經濟損失10000萬以上注1 :參考國務院生產安全事故報告和調查處理條例。2 :對總造價較低的工程，如石拱橋等，可采用相對經濟損失進行判定。324環境影響等級的判斷標準見表3-4表3-4環境影響等級判斷標準等級判斷標準1涉及范圍很小，無群體性影響，需緊急轉移安置人數50人以下2涉及范圍較小，一般群體性影響，需緊急轉移安置人數50人以上100人以下3涉及范圍大，區域

11、正常經濟、社會活動受影響，需緊急轉移安置人數100人以上500人以下4涉及范圍很大，區域生態功能部分喪失，需緊急轉移安置人數500人以上1000人以下5涉及范圍非常大，區域內周邊生態功能嚴重喪失，需緊急轉移安置人數1000人以上，正常的經濟、社會活動受到嚴重影響注：參考建設項目環境保護管理條例和中華人民共和國環境影響評價法。3.3風險等級的確定根據安全風險發生概率等級和損失等級，按表3-5，確定風險等級。表3-5風險等級表風險發生概率風險損失123451IIIIIIII2IIIIIIIII3IIIIIIIIIV4IIIIIIIVIV5IIIIIVIVIV注：參考國際隧道協會Guideli ne

12、s fOr Tunnelling Risk Ma nageme nt。4評估方法公路橋梁和隧道工程設計安全風險評估，首先是通過對類似結構工程的安全風 險發生情況的調查，以及專家的現場或書面調查，在研究分析設計、施工、運營階 段可能發生安全風險誘因的基礎上，確定關鍵風險源及將要風險源，并分類完成安 全風險列表（見附錄A）;二是采用定性與定量相結合的方法，對風險源的風險發生 概率及損失進行分析和評估，確定其發生的可能性及嚴重程度（見附錄B附錄C）； 三是根據已確定的風險發生概率等級和風險損失等級，按照風險等級確定的相關要 求，確定安全風險等級；四是針對不同的安全風險等級，研究提出相應的應對措施。4

13、.1 風險源的評估方法評估小組首先進行風險源辨識工作。步驟是先進行現場查看，收集工程基 礎 資料。所收集的資料應包括：（1）類似工程事故資料。（2）擬建橋梁和隧道設計文件。（3）工程區域內水文、地質、自然環境等資料。（4）工程規劃、可行性研究和工程地質勘察報告等資料。（5） 工程區域內的建（構）筑物（含管線、民防設施、鐵路、公路等）資料。（6）其他與評估對象相關的資料。評估小組對所收集的資料進行分析、歸納，按照附錄A表A-1的格式，填寫完成風險源普查表。根據橋梁和隧道工程建設條件、設計方案、施工技術、運營管理劃分評估 單 元，并將風險源普查結果按照評估單元劃分歸類，分析當前橋梁和隧道工程中 是

14、否 存在該風險源。當存在時，則給出依據，明確存在的方式及產生的影響，并 按照附 錄A表A-2的格式，填寫完成檢查表。檢查表完成后，通過相關人員咨詢、評估小組討論、專家咨詢的方式，判斷該風險源重要程度，并記錄判斷依據。按照附錄A表A-3的格式，填寫完成風險源列表。所咨詢的相關人員宜選擇：（1）建設單位、設計單位有關人員。（2）當地具有豐富橋梁工程建設經驗的工程技術人員。（3）具有同類工程豐富建設經驗的國內外橋梁工程專家 所咨詢的專家宜選擇：（1）直接參與工程的建設單位、設計單位專家。（2）了解該工程建設情況的國內外橋梁工程資深專家。（3）評估小組內的橋梁工程專家。施工圖設計階段應在初步設計階段確

15、定的風險源基礎上，根據工程實際情 況增減有關風險源。4.2 風險源發生概率的評估方風險源發生概率可采取專家調查法、概率分析法、層次分析法、事故樹法、模糊綜合評價法等方法進行確定。根據工程不同階段的特點，可選擇1種方法或者多種方法相結合確定風險源發生概率。風險源發生概率一般采用專家調查法確定。專初步設計階段安全風險評估, 家調查法具體內容見附錄B。施工圖設計階段安全風險評估，風險源發生概率一般采用概率分析法、專家 調查法等方法確定。各方法具體內容見附錄C。4.3風險損失的評估方法初步設計階段和施工圖設計階段安全風險評估，風險損失一般采用專家調 查法確定，也可采用層次分析法、事故樹法、模糊綜合評價

16、法等方法確定。各方 法具 體內容見附錄B附錄Co4.4風險等級的評估方法根據風險發生概率和風險損失的估測值，按照風險評價矩陣方法，查表確定風 險等級。具體確定方法是：(1) 風險值=風險發生概率x風險損失。“x”表示風險發生概率和風險損失 的級別的組合。(2) 由風險發生概率和風險損失的級別， 查表3-5確定風險等級，并參照表 1，得到風險水平及與其相對應的要求。5安全風險評估程序與要求5.1評估程序承擔安全風險評估工作的單位組建評估小 組。評估小組根據工程所處階段及特點，開展風險評估。評估過程中，評估小組應 與設計人員進行有關安全風險評估情況的溝通。對III 級（高度）和IV級（極高） 風險

17、，應報告項目法人（業主）。項目法人（業主）應及時組織對III級 （高度）和IV級（極高）風險進行審查。根據項目規模及復雜程度， 評估小組應在12個月內提交安全風險評估報項目法人（業主）應對安全風險評估報告進行評審。設計單位應根據評審結 果 和評估報告提出的風險應對措施，修改完善設計方案。安全風險評估報告同設計文件一并報送行政主管部門審 批。5.2 評估小組及評估人員要求安全風險評估工作由承擔設計任務的設計單位負責。設計單位應組織專門的人員建立評估小組，承擔安全風險評估工作。風險評估小組應由經驗豐富的橋梁、隧道、地質、評估等專業人員組成, 般57 人為 宜。評估小組負責人，應當具有 20年以上設

18、計（施工）經驗，并在類似工程項 目中擔任過設計（施工）負責人，教授級高級工程師技術職稱。精彩文檔524評估小組成員應具有 7年以上設計（施工）經驗，工程師以上技術職 稱。5.3評估報告內容及格式5.3.1 評估報告包含如下內容：（1）編制依據。（2）工程概況。（3）安全風險評估流程與評估方法。（4）安全風險評估內容。（5）安全風險評估結論。5.3.2 編制依據應包含如下內容：（1）相應的國家和行業標準、規范及規定。（2）工程基礎性資料。（3）上階段的審查意見與評估結果（如有）。5.3.3 安全風險評估內容應包括如下內容：（1）風險源的確定。（2）風險源發生概率和風險損失的確定。（3）風險等級的

19、確定。（4）控制措施的確定。5.3.4 安全風險評估結論。評估報告最后為安全風險評估結論，包括如下內容：（1）各風險源發生概率和風險損失的匯總。(2) 項目中III級和IV級風險存在的部位、方式等情況。(3) 分析評估結果的科學性、可行性、合理性及存在問題。535評估報告格式見附錄D。6安全風險應對與管理6.1 一般規定6.1.1 根據安全風險評估報告結論，應制定具有針對性的應對措施，以預防、降 低 或消除安全隱患。6.1.2 安全風險管理應在保障安全、保護環境和控制成本的前提下，采取合理的控 制 對策把安全風險控制在可接受的水平。6.2 安全風險應對6.2.1 應根據評估的風險等級，提出風險

20、應對策略，制定風險對策表，風險對策表 應包括設計、施工、殘留風險等內容。對III級風險，應由設計單位制定應急預案。6.2.2 本階段無法判斷的風險，需在評估報告中明確，并提出下階段工作的建議和 措施。6.3風險管理6.3.1 風險評估小組應根據工程環境的變化及工程進展情況，定期反饋評估結 果，并與相關單位及時溝通。6.3.2 評估小組應根據評估目標，全面考察與評價各階段風險控制對策執行的效 果，跟蹤記錄各階段風險在采取應對措施后的變化情況。6.3.3 評估小組應建立風險登記檔案，跟蹤風險的變化，并根據風險控制措施的落 實情況進行動態評估。6.3.4 對于需要進行監控的風險源，設計單位應制定詳細

21、的監控計劃、監控技術標 準和風險預警方案。635 項目管理人員和有關人員應進行安全風險培訓7橋梁工程初步設計階段安全風險評估7.1 一般規公路橋梁初步設計階段安全風險評估，應對設計文件中同深度比選的多個設計 方案同時進行安全風險評估。根據評估結果，視風險等級對初步設計方案進行 修改 完善。若風險等級極高時，應對初步設計方案重新論證。7.1.2 安全風險評估應結合初步設計階段工程特點，針對工程的建設條件、結構方 案、施工技術以及運營等方面的風險，開展相應的安全風險評估工作。7.1.3 對新技術、新材料、新設備的應用風險，應綜合考慮創新與風險可承受能力 之間的平衡。7.1.4 依據安全風險評估結果

22、，按照技術可行性及經濟合理性的原則，提出相應 的風險控制措施。7.1.5 設計單位應根據安全風險評估提出的風險控制措施，及時對設計文件進行 修改完善。7.1.6 初步設計階段安全風險評估報告，應作為下一階段安全風險評估的重要依 據和基礎。7.2 評估流程7.2.1 初步設計階段安全風險評估流程見圖7-1。件石現峙 蚯集工璉礎資科返行城險砂:史Li住；鳳爲曲汗血也4.以I：'|軌撿漁Fl林制關幢鳳険海列茨|I：!>&掾調lalj菽客左址* 已有安全園控制措施的確認嚴卿<卜°住審曲理f=:宣補町星城憐控和9-臨-7 F戚曲<r 皿 Mtkfj'贋

23、持已有的左全址岸適的空全 嚴險控制箱施動態評仙-圖7-1初步設計階段安全風險評估流程圖鳳地辨識I鳳齡估洌7.3風險源7.3.1 初步設計階段安全風險評估應充分了解可行性研究階段成果，結合本階段的勘察和設計資料，從建設條件、結構方案、施工技術、運營管理四個方面進行評 估。在選定初步設計階段風險源時，需確認推測的風險源是否存在不確定性，并推 測該不確定性帶來的各種可能的事故。初步設計階段風險源見表7-1 o表7-1初步設計階段風險源表序號類型風險源1地質2水文3建設條件氣象4運輸通行5周邊環境67設計理論8結構方案設計方案9新技術、新材料1011施工方案12施工技術新技術、新材料、新設備的應用13

24、14水文15氣象16運營管理車船撞擊17頭際車輛何載與設計差異187.3.2 橋梁建設條件風險是指由于地形地貌、地質、水文、氣象、運輸通行、周邊環 境等因素（風險源）所導致的風險。7.3.3 橋梁結構方案風險是指由于結構設計理論、設計方案以及采用新技術、新材料等因素（風險源）所導致的風險。7.3.4 施工技術風險是指由于施工方案的選擇、施工工藝的安全性以及采用新材 料、新技術、新設備等因素（風險源）所導致的風險。735 運營管理風險是指由于水文、氣象、車船撞、車輛實際荷載與設計差異程度 等因素所導致的風險。7.4風險事件與風險源辨識7.4.1 初步設計階段，風險源與施工期間安全風險事件檢查表見

25、表7-2 （根據具體工程可作適當增減）。表7-2橋梁工程施工期間風險事件與風險源檢查表風險事件風險源f一基礎沉降支架倒塌構件損傷結構倒塌建設條件地質巖性及風.化程度構造帶地下水:高邊坡巖溶:泥石流液化土煤層及礦 藏采空區凍土軟土膨脹土鹽漬土水文r冰凌風暴潮r洪水氣象風雷電凍雨運輸通行船撞車撞周邊環境管線、民 防設施，鐵路、公 路等線位交叉結構方案設計理論設計方案新技術、新材料施工技術施工方法施工設備新工藝注："”表示該風險源對'風險事件有影響向，以下表同。742 初步設計階段，風險源與運營期間安全風險事件檢查表見表7-3 （根據具體工程可作適當增減）。表7-3橋梁工程運營期間

26、風險事件與風險源檢查表風險事件 風險源基礎沉 降抖振、 顫振、渦振行車安 全構件損 傷結構倒 塌運營管 理運營條 件巖性及- 風化程度構造帶地下水高邊坡巖溶液化土泥石流煤層及 礦藏采 空區凍土軟土膨脹土鹽漬土水文河槽擺 動冰凌風暴潮洪水氣象風雷電凍雨運輸通 行船撞車撞運營管 理實際車 輛荷載 與設計 差異交通量7.5風險控制初步設計階段應考慮各種風險控制措施的成本和效益，選擇合適的風險控制措 施，提出風險控制的具體實施方案。應對措施建議應具體詳實，具有可操作性。按 照針對性和重要性的不同，措施和建議可分為應采納和宜采納兩種類型。7.5.1 建設條件風險控制（1） 地形地貌、地質、水文、氣象、運

27、輸通行應對專題研究報告進行評估， 要時，可要求建設管理單位補充相關專題研究。（2）周邊環境 初步設計階段應根據工程所處地理環境編制相應的施工方案。 初步設計階段應充分考慮周邊環境對施工的影響，并將影響結果進行優化處 理。7.5.2 結構方案風險控制 應對設計理論、設計方案、新技術、新材料等相關材料 進行評估，并應對設計方案的技術難度進行評價。必要時，可要求建設管理單位補充相關研究內容。7.5.3 初步設計階段可能引起的施工技術風險的控制(1) 施工方案 應對不同橋型的不同施工工法進行適應性評價，選擇風險最小的施工工法。 制定應對突發事件的應急預案。(2) 新技術、新材料、新設備的應用項目建設單

28、位應組織開展必要的專題研究。7.5.4 初步設計階段可能引起的運營風險的控制對實際車輛荷載與設計差異所造成的風險，應要求設計單位深化設計方案，提高結構抵抗實際車輛荷載與設計差異影響的能力。對車輛、船舶撞擊橋梁并可能造成破壞的內容，應按要求開展研究并給出合理的設計和管理措施。地質、水文、氣象、運輸通行方面所引起的運營風險，其風險控制措施可參照。8橋梁工程施工圖設計階段安全風險評估8.1 一般規公路橋梁施工圖設計階段安全風險評估， 應結合初步設計審查意見對初步設計 階段的安全風險評估進行細化，重點是對上一階段的殘留風險，以及對施工方案、 施工工法、結構方案可能存在的安全風險進行有效評估，并提出相應

29、的安全應對措 施。當風險產生的后果可能為突發性事件（傾覆、壓潰、倒塌等）時，施工圖設計 階段應明確施工方案、施工工藝、注意事項、監控要求等，并進行有效的風險管理。8.1.2 當初步設計階段風險評估為III級（高度）風險或者設計方案變更時，應 重點 進行評估，給出降低風險的應對措施和相應的風險監控方案。8.1.3 施工圖設計階段，依據風險評估結果，評估小組應按照技術可行性及經濟 合 理性的原則，提出降低風險的應對措施。8.1.4 設計單位應根據安全評估提出的風險控制措施，及時對設計文件進行修改 完善。8.1.5 施工圖設計階段安全風險評估報告，應作為施工階段評估的重要依據和基 礎。8.2 評估流

30、程施工圖設計階段安全風險評估流程見圖8-1冏步設計推薦方関鳳召倍測L1估弼產估過柞上料風險評價蘆估過杵zri-.V和否同蛙控制保持己有的安至 鳳險控制拈罷遷捋適為的安仝 _嵐進檸制擠旌_鳳險是再接塚二淖川冃執存是性理等級調直表押脳呻I:和i戒誠代吟-、隹古承冬F相艾人艮“：汀:過沁z ="i戶估小組討論ifril匸瓷產詢評估過趕文若*F匯集M險曲臨達出人建噸;：皿：肚火編制關犍朋爲譚列吿（附亦盤gKILWW聲茂表（旳求A占人|）啟 < 曲瑕人Q踉戶估小組討論ifril建正鳳険源秤奩胃 （WMAcA-l）it"說險書竹酥調亦表卜叮*1己有負全鳳險控制描施的聯科安魚処阻訐

31、估丈件乙錄圖8-1施工圖設計階段安全風險評估流程圖8.3 風險評估8.3.1 施工圖設計階段，評估方法以定量方法為主，可綜合采用概率分析、專家 調查等方法。8.3.2 施工圖設計階段，橋梁方案進行重大修改或者風險水平較高時，應進行重 點評估。8.3.3階段8.3.4告。對III級（高度）風險，設計單位應重點關注，制定應急預案，并在施工 加強風險監控。對IV級（極高）殘留風險，應向項目法人（業主）報評估報告應分別給出不同典型安全事件的概率等級、損失等級和風險等級 評估結果；并對風險事件和風險源按重要性進行排序，確定風險措施實施的重 點，優化成本。8.3.6 施工圖設計階段的安全風險控制措施主要包

32、括構造設計的合理性、建設條 件、施工方案以及結構風險等方面的重要風險控制預案。8.3.7 施工圖設計階段安全風險評估內容和成果應滿足施工圖設計階段安全風險 控制的基本要求。9隧道工程初步設計階段安全風險評估9.1 一般規疋公路隧道初步設計階段安全風險評估，應對設計文件中同深度比選的多個設計 方案同時進行安全風險評估。根據評估結果，視風險等級對初步設計方案進行 修改 完善。若風險等級極高時，應對初步設計方案重新論證。9.1.2 工程安全風險評估應結合初步設計階段的特點，針對隧道工程的建設條件、結 構方案、施工技術以及運營等方面的風險，開展相應的安全風險評估工作。9.1.3 新技術、新材料、新設備

33、的應用風險，應綜合考慮創新與風險可承受能力之 間的平衡。9.1.4 根據安全風險評估結果，按照技術可行性及經濟合理性的原則，提出相應 的風險控制措施。9.1.5 設計單位應根據安全評估提出的風險控制措施，及時對設計文件進行修改 完善。9.1.6 初步設計階段安全風險評估報告，應作為下一階段評估的重要依據和基 礎。9.2 評估流程9.2.1 初步設計階段隧道安全風險評估分為單一風險事件的分段評估、單一風險事件的整體評估和隧道總體風險評估。(1) 單一風險事件的分段評估，是指評估某一風險事件(如塌方、大變形等)在隧 道沿線某一區段的風險等級，給出不同區段的風險等級。(2) 單一風險事件的整體評估，

34、是指根據單一風險事件的分段評估結果，評估隧道 某一風險事件的風險等級。(3) 隧道總體風險評估，是指根據隧道單一風險事件的評估結果，評估隧道多個風險事件情況下的綜合風險等級。922 風險評估的流程見圖9-1圖9-1隧道工程初步設計階段安全風險評估流程圖923多個設計方案的安全評估按照922的風險評估流程進行多次評估即可，比較方案的再評估根據實際需要進行。9.3 風險源9.3.1 風險源分為四個大類，包括隧道建設條件、結構方案、施工技術以及運營管理，見表9-1 o表9-1初步設計階段風險源表類型亞類建設條件地形地貌地質（工程地質、水文地質）不良地質、特殊巖土周邊環境結構方案設計方案設計理論新技術

35、、新材料施工技術施工方案新技術、新材料、新工乙運營管理線形、通風、防災、救援逃生、照明9.3.2 隧道建設條件風險是指由于地形地貌、 工程地質、水文地質、不良地質、特殊 巖土、地震烈度等因素（風險源）所導致的風險。9.3.3 結構方案風險是指由于設計方法、計算參數或者設計方案以及采用新材料、 新技術等因素（風險源）所導致的風險。9.3.4 施工技術風險是指由于施工方案、施工工藝以及采用新材料、新技術、新工 藝等因素（風險源）所導致的風險。9.3.5 運營管理風險是指由于初步設計階段隧道線形（平面線形、縱坡、橫斷 面）、通風方案、救援能力、監控方案等因素（風險源）所導致的風險。9.4 風險事件與

36、風險源辨識9.4.1 初步設計階段，鉆爆法隧道安全風險事件及風險源，見表9-2 （根據具體工程可作適當增減）。表9-2鉆爆法隧道安全風險事件與風險源檢查表風險事件風險源i洞口失 穩塌方瓦斯突泥（水、 石）大變形巖爆結構風 險父通 事故火 災建設條件地形地貌地表植被、水系偏壓地質巖性及風化程度構造（單斜、向斜、 背斜、斷層）地下水不良地質滑坡巖堆順層巖溶煤層及礦藏采空區1擠壓性地層1特殊巖土凍土軟土膨脹巖（土）黃土周邊環境道路、村莊、河流 （湖泊）結構方案設 計 方 案設計 情況常規設計特殊設計監控量測設計隧道斷面大小特征埋深長度輔助 坑道類型斷面大小埋深:位置設計理論設計方法 計算參數新技術、

37、新材料施工技術施工方案施工工法施工工藝施工參數施工輔助措施新工藝運營管理線形平面線形縱坡通風方案防災救援方案監控方案照明方案交通量注：“”表示該風險源對風險事件有影響，以下表同942 初步設計階段掘進機法和盾構法隧道安全風險事件及風險源參見表9-3 （根據具體工程可作適當增減）表9-3掘進機法和盾構法隧道安全風險事件與風險源檢查表風險事件 風險源f設備風險進出洞風險掘進風險結構風險交通事故火災建設條件地形地貌地表植被、水系洞口地形地質巖性及風化程度構造（單斜、向斜、 背斜、斷層）地下水不良地質順層巖溶煤層及礦藏采空區擠壓性地層特殊巖土膨脹巖（土）凍土軟土黃土周邊環境建（構）筑物下穿江、河結構方

38、案設 計 方 案設計情 況常規設計特殊設計監控量測設計 設備選型隧道特 征斷面大小長度埋深輔助坑道設計理論設計方法計算參數新技術代、新材料施工技術施工工法施工工藝施工參數輔助施工措施新工藝運營管理線形平面線形縱坡通風方案防災救援監控方案照明方案交通量注：進出洞風險為盾構法風險943 初步設計階段沉管法隧道安全風險事件及風險源參見表9-4 （根據具體工程可作適當增減）表9-4沉管法隧道安全風險事件與風險源檢查表一一風險事件風險源-1i''''一管段沉降管段滲漏水結構交通事故火災建設條件地質地質條件河海床變遷周邊環境周邊水系、環保要求結構方案沉降控制監測和信息反饋設

39、計減小對原狀地基土體的 擾動混凝土管段的 預制管段防水管段運輸與就 位起浮和抗浮問題管段沉放設計管段自防水施工縫防水管段接頭防水監測和信息反饋設計設計理論設計方法計算參數新技術、新材料施工技術施工工藝施工參數輔助施工措施新工藝運營管理縱坡誦風方案防災救援方案監控方案照明方案交誦量9.5 評估方法9.5.1 單一風險事件的區段評估方法有層次分析法、事故樹法、模糊綜合評價 法、概率分析法，參見附錄Co(1) 檢查表法可用于風險事件風險源辨識。(2) 層次分析法可用于風險源重要性排序，不能進行風險源辨識。(3) 事故樹法可用于風險源辨識，并確定風險事件發生的概率。(4) 模糊綜合評價法可進行風險源辨

40、識，確定風險事件的風險等級。(5) 概率分析法可確定事件發生的概率。9.5.2 單一風險事件的整體評估方法有專家調查法、層次分析法、模糊綜合評 價法，參見附錄B、附錄C。依據單一風險事件的區段評估結果，采用層次分析法或者專家調查法確定 每一區段的風險事件的權重，然后確定風險事件的概率等級和損失等級，采用 風險矩陣確定風險等級，宜結合專家調查法或者模糊綜合評價法的結果，綜合 分析確定風險事件的風險等級。也可以把區段風險等級的最高等級作為單一風 險事件的風險等級。專家調查法、模糊綜合評價法也可以直接評估得到單一風險事件的風險等 級。9.5.3 隧道總體風險評估方法有專家調查法、層次分析法，參見附錄

41、B、附錄 Co依據單一風險事件的風險等級，采用層次分析法或者專家調查法確定每 一個風險事件的權重，確定隧道方案的概率等級和損失等級，采用風險矩陣確定風 險等級，宜結合專家調查法或者模糊綜合評價法的結果，綜合分析確定隧道方 案的風險等級。專家調查法、模糊綜合評價法也可以直接評估得到隧道方案的風險等級。9.6 風險評估初步設計階段應結合初步設計原則，綜合考慮建設條件和設計方案確定安 全風險(典型風險事件)等級，給出相應的風險控制或風險監控方案，主要工 作包括：（1）根據建設條件和初步設計方案，分段評估不同典型風險事件的初始風險， 形成不同典型風險事件隧道縱向風險等級分布圖。（2）根據不同典型風險事

42、件分段評估結果， 確定單一風險事件的風險等級和隧 道總體風險等級。（3） 結合初步設計階段設計原則和不同典型風險事件的初始風險，制定風險控 制措施。（4） 對III級（高度）、IV級（極高）安全風險進行再評估，并確定殘留風險。（5）對IV級（極高）殘留風險，必須采取風險控制措施降低風險或對方案重 新論證。（6） 對III級（高度）殘留風險，設計單位應制定風險監控方案，加強監 控，并在施工圖階段跟蹤或者再評估。（7） 對II級（中度）殘留風險，設計單位應跟蹤監控風險。9.7 風險控制9.7.1 初步設計階段的安全風險控制措施主要包括設計方案的合理性、建設條件、施工方案以及結構風險等方面的重要風險控制對策。9.7.2 風險控制對策、處置措施建議如下：（1）確定設計方案的安全審查內容和程序。（2）審核工程地質、水文地質勘察資料及周邊環境資料。（3）審核與隧道結構工程相關的設計。（4）審核相應的施工方案、輔助工法和特殊條款。（5）審核監控系統的配置原則，建立并完善全