1、XXXXXXXX工程建設(shè)部廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表工程建設(shè)部1、質(zhì)量控制工作1）流程圖1.1質(zhì)量檢查工作編制部門(mén):XXXXXXXXXXXXXXXXXXX施工過(guò)程檢查或計(jì)劃性檢查開(kāi)始根據(jù)工程進(jìn)展情況和質(zhì)量檢查計(jì)劃,定檢查內(nèi)容及檢查工程現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)通報(bào)檢查結(jié)果發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改、反饋不合格1.2分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定繼續(xù)施工.合格施工單位提由申請(qǐng)交工意向監(jiān)理單位初步審查驗(yàn)收評(píng)定是否具備交工條件監(jiān)理單位成立驗(yàn)收小組完成工程評(píng)定驗(yàn)收工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體是否存在需要整改的問(wèn)題是施工單位按要求整改f 驗(yàn)收小組復(fù)驗(yàn)不合格 1合格監(jiān)理單位簽發(fā)中間交工證書(shū)質(zhì)量控制工作2）廉政

2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表所涉對(duì)象防控措施 1實(shí)行隨機(jī)、突 擊檢測(cè)制度。檢測(cè) 單位事先不通告檢 查地點(diǎn)，檢查點(diǎn)責(zé)任主體1.1、質(zhì)現(xiàn)場(chǎng)檢查、量檢查檢測(cè)建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員、質(zhì)量管理部門(mén)人員建設(shè)單位質(zhì)量管理1.有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。 2.對(duì)不合格工程降低 檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng) 為合格。 3,委托與其有利益（利害）由檢查小組到 達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后臨時(shí)確定，檢查結(jié)果當(dāng)場(chǎng) 公布，并將結(jié)果報(bào)建建設(shè)單位設(shè) 單位和監(jiān)理單工程管理位。2,檢測(cè)單位和人 員與被檢測(cè)單位 （利害）關(guān)系的，須回避。 1.保存檢查部門(mén)、質(zhì)量管理部 存在利益門(mén)時(shí)的影像和文 字等原始資料。2.多人參與現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢側(cè)。3.加強(qiáng)抽檢、檢測(cè)。通過(guò)招投標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談

3、判等方式選擇有資質(zhì)的社會(huì)檢測(cè)單建設(shè)單位工程管理 部門(mén)、質(zhì)量管理部門(mén)建設(shè)單 位質(zhì)量管 理部門(mén)和位對(duì)工程項(xiàng)日進(jìn)行檢測(cè)。標(biāo)部門(mén)流程所處劃、小所涉對(duì)象及加破風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)E所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.1、質(zhì)量檢查通報(bào)檢查結(jié)果受建設(shè)單位委托的社會(huì)檢測(cè) 機(jī)構(gòu)工作人員 1.改動(dòng)檢測(cè)數(shù)據(jù)，故意隱瞞質(zhì)量問(wèn)題，或未檢測(cè)，編造檢測(cè)數(shù)據(jù)。 1.建立檢測(cè)單位信用檔案，對(duì)有違規(guī)行為的檢測(cè)單位視情 節(jié) 降低信用等級(jí)。技2.隨機(jī)檢查社會(huì)檢測(cè)單位工作質(zhì)量，社會(huì)檢測(cè)單位工作質(zhì)量與臺(tái) 同Itr _p / . _L-U 41 2,降低處罰標(biāo)準(zhǔn)或不予處罰。費(fèi)用支/付掛鉤。 1.與檢測(cè)單位簽 訂廉政合同，對(duì)檢測(cè)單位的檢測(cè)質(zhì)量和廉政情況進(jìn)行定期考核，并

4、 將考核結(jié)果與其信用檔案桂鉤。2.對(duì)由現(xiàn)明顯爭(zhēng)議的，建立復(fù)議1.2分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定施工單位提由中清施工單位工程經(jīng)理、監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師施工單位不 具備初驗(yàn)條件， 提供虛假工程 資料或賄賂驗(yàn) 收人員準(zhǔn)予初 驗(yàn)。制度。建立元善 的施工單位履約 考 核制度，與信用評(píng) 價(jià)和經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲 桂鉤。流程所處環(huán)小所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 1.監(jiān)理1.2、分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定監(jiān)理單位評(píng)定驗(yàn)收監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師工程師接受施工 單位的賄賂， 虛報(bào)工程質(zhì)量 合格率。 2。降低評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。3 .提高評(píng)定 分?jǐn)?shù)。4 .對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn) 題不及時(shí)要求 整改或幫施工 單位隱瞞過(guò)關(guān)。1對(duì)弄虛作假 的監(jiān)理單位通報(bào)，記

5、人信用檔案。 2.建立監(jiān) 理單位和專業(yè)監(jiān)理 工程師以上監(jiān)理人 員的信用檔案，對(duì) 具不誠(chéng)缶行為記錄 在案，對(duì)其進(jìn)行信 用評(píng)級(jí)，并一與投 標(biāo)資格桂鉤。與相 關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)，逐步 建立所有監(jiān)理從業(yè) 人員的信用檔案， 與巾場(chǎng)準(zhǔn)人桂鉤。技3監(jiān)督監(jiān)理單位1驗(yàn)收小組復(fù)驗(yàn)復(fù)驗(yàn)流于形式，無(wú)視施工單位整 改不合格，幫其 隱瞞過(guò)關(guān)。. . 1 1 1 L | . 1 1 1 L - . 1. |制定嚴(yán)格的預(yù) 驗(yàn) 收制度和措施，并確 保執(zhí)行，形成多人 決策機(jī)制。4.對(duì)弄虛作假的一般監(jiān)理實(shí)行合同違約金制度。2、安全檢查工作1）流程圖制定安全管理制度確定檢查內(nèi)容及檢查工程現(xiàn)場(chǎng)檢查通報(bào)檢查結(jié)果般和較大安全隱患開(kāi)具整改通知單重、

6、特大安全隱患下達(dá)工程暫停令整改、反饋復(fù)檢1|不合格所涉對(duì)象及U著政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施 不合格流程所處劃、下所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)合格安全檢查工作2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表現(xiàn)場(chǎng)檢查建設(shè)單位2、安全檢查工作安全管理部門(mén)人員通報(bào)檢查情況復(fù)檢對(duì)所建工程存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢 查，或檢查時(shí)降 低標(biāo)準(zhǔn)。故意隱瞞檢查 中發(fā)現(xiàn)的安全隱 患，不要求施工 單位整改。復(fù)檢流于形式，對(duì)施工單位整改 不到位的，幫其 隱瞞過(guò)關(guān)。 1.檢查組由多人組成，檢查評(píng)分工作由多人分 項(xiàng) 進(jìn)行，最后匯總。 2建立工程安全風(fēng)險(xiǎn)基金，在招標(biāo)文件中約定，建設(shè)單位每季 度 進(jìn)行考核，按考核 結(jié)果兌付。公布檢查結(jié)果，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn) 行 復(fù)查

7、。對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。3、計(jì)量工作1）流程圖施工單位提由分項(xiàng)工程計(jì)量申請(qǐng)監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核施工單位編制計(jì)量支付月報(bào)與支付申請(qǐng)監(jiān)理單位審核確認(rèn)建設(shè)單位工程管理部門(mén)審核,相關(guān)部門(mén)會(huì)簽建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)支付工程款流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批防控措施2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表計(jì)量工作 l對(duì)施工單位量化、強(qiáng)化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、 1.計(jì)量資料造假，利用隱蔽工程計(jì)量控制3、計(jì)量管理施工單位提由計(jì)量申請(qǐng)施工單位計(jì)量人員難度大等問(wèn) 題虛報(bào)、冒 領(lǐng)工程量。 2.工程重復(fù)計(jì)量。勞動(dòng)競(jìng)賽考核 獎(jiǎng) 勵(lì)、信用評(píng)價(jià)相桂 鉤。 2隱蔽工程和關(guān)鍵的分項(xiàng)工程 由 監(jiān)理實(shí)行現(xiàn)場(chǎng) 旁 站監(jiān)督。 3隱蔽

8、工程在施工前要求施工 單 位和監(jiān)理單位 平 行測(cè)量，如有 必 要，建設(shè)單位組織 抽檢。 4.隱蔽工 程施工時(shí)，留存影 像資料，備查。使用計(jì)量軟件 編 制計(jì)量報(bào)表或 其 他加強(qiáng)計(jì)一量 上 報(bào)的方法，避免重 復(fù)計(jì)量和計(jì)算 錯(cuò)監(jiān)理單位對(duì)施工單 1.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理、計(jì)量監(jiān)理、實(shí)驗(yàn)監(jiān)流程監(jiān)理單位 現(xiàn) 所處壞小所涉對(duì)象及E 險(xiǎn)報(bào)點(diǎn)、多專業(yè)監(jiān)理后位政的風(fēng)虛理、建設(shè)單位防和控方彳工單位代表對(duì)合口昔施所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工程師 減。向防控變措更施較大白項(xiàng)工程實(shí)行現(xiàn) 場(chǎng)1分核實(shí)確認(rèn)計(jì)量監(jiān)理單位審核確認(rèn)監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師 2.對(duì)施工單位的虛報(bào)、 多報(bào)計(jì)量不予核減。3.不認(rèn)真審核 不合理的合同 外工程單價(jià)。 1對(duì)監(jiān)理單位

9、 的履約情況進(jìn)行考 核，考核結(jié)果與費(fèi) 用支付和信用評(píng)價(jià) 桂鉤。 2.建立總監(jiān)（監(jiān)理組長(zhǎng)）個(gè) 人信用檔案，定期 對(duì)總監(jiān)（監(jiān)理組長(zhǎng)） 工作質(zhì)量進(jìn)行考核。3、計(jì)量管理建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位 單價(jià)、數(shù) 量審核部 門(mén)人員 1.對(duì)施工單位虛報(bào)多 報(bào)的計(jì)量審核 不嚴(yán)。1實(shí)行多 部 門(mén)、多人聯(lián)合計(jì)量 核實(shí)。2.計(jì)量支付由清 單控制總量，不超 清單支付。 3.對(duì)易虛報(bào)的 隱蔽工程進(jìn)行重 點(diǎn)抽查。 4.委托社會(huì) 審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤 審計(jì)。5.實(shí)行建設(shè)單位 工作人員廉政保證 金獎(jiǎng)罰制度。 2,故意拖延審批時(shí)間，實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利益。使用電 子 化計(jì)量支付管 理 系統(tǒng)，按規(guī)定的時(shí) 限審批，逾期自動(dòng)預(yù)警。技重點(diǎn)制度建設(shè)一覽

10、表序號(hào)制度名稱主要內(nèi)容1建設(shè)單位工作人員責(zé)任追究制度對(duì)工程建設(shè)過(guò)程中建設(shè)單位所承擔(dān)的勘察 設(shè)計(jì)文件審查、資金撥付、招投標(biāo)、質(zhì)量檢 查、安全管理、計(jì)量審核、設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)和 費(fèi)用審核、索賠等各環(huán)節(jié)的責(zé)任進(jìn)行明確， 由現(xiàn)問(wèn)題的，追究其責(zé)任。2重要崗位定期輪崗制度對(duì)財(cái)務(wù)、招投標(biāo)、工程現(xiàn)場(chǎng)管理、數(shù)量審核、 單價(jià)審核等高風(fēng)險(xiǎn)崗位定期進(jìn)行輪崗。3全過(guò)程跟蹤審計(jì)制度從工程前期的征地拆遷，建設(shè)實(shí)施階段的計(jì) 量、設(shè)計(jì)變更、工程資金撥付、交竣工驗(yàn)收 等必須組織審計(jì)機(jī)構(gòu)（包括國(guó)家審計(jì)、內(nèi)部 審計(jì)或委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)）進(jìn)行全過(guò)程跟蹤 審計(jì)。4工程建設(shè)所有從業(yè)單位 的履約考核制度和信用 檔案制度，建立招標(biāo)投 標(biāo)市場(chǎng)誠(chéng)信機(jī)制

11、對(duì)工程建設(shè)的所有從業(yè)單位，包括施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)、 社會(huì)檢測(cè)單位、材料供應(yīng)商、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、 工程咨詢單位等建立信用檔案，定期對(duì)其履約情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果與其信用等級(jí)評(píng) 定、合同費(fèi)用支付情況桂鉤。建立工程經(jīng)理、 總監(jiān)（監(jiān)理組長(zhǎng)）的信用檔案，定期進(jìn)行履約 考核，建立黑名單制度。5廉政教育會(huì)議制度定期開(kāi)會(huì)，交流信息，有針對(duì)性的加強(qiáng)建設(shè) 單位工作人員的廉政教育。6建設(shè)單位工作人員的績(jī)效考核制度對(duì)其計(jì)量、設(shè)計(jì)變更、資金撥付等審核、審 批質(zhì)量、時(shí)限情況等工作效率、效能，以及 廉政執(zhí)行情況定期進(jìn)行考核，考核結(jié)果與經(jīng) 濟(jì)和職務(wù)晉升桂鉤。序號(hào)制度名稱主要內(nèi)容廉政合同及履約考建設(shè)單位與

12、施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等從業(yè)單位簽核制度訂廉政合同，施工、監(jiān)理單位之間簽汀廉政合同，設(shè)計(jì)單位與施工、監(jiān)理單位之間簽訂 廉政合同等，定期對(duì)廉政合同執(zhí)行情況進(jìn)行履約考核，考核結(jié)果與信用檔案桂鉤。社會(huì)監(jiān)督平臺(tái)公布舉報(bào)電話。設(shè)立舉報(bào)箱。暢通網(wǎng)絡(luò)投訴監(jiān)督渠道。在項(xiàng)月建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)，樹(shù)立廉政建設(shè) 責(zé)任公示牌，將監(jiān)督、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、 建設(shè)等單位和責(zé)任人進(jìn)行公示，同時(shí)公布舉報(bào)電話、電子信箱。評(píng)標(biāo)專家考核、管對(duì)專家的由席情況、打分異常情況、廉政情理制度況等進(jìn)行考核，定期更新專家?guī)臁牡赜颉⑿袠I(yè)上擴(kuò)大專家?guī)臁?quán)力運(yùn)行公開(kāi)制度研發(fā)電子工程管理系統(tǒng)，設(shè)置招投標(biāo)、計(jì)量、 設(shè)計(jì)變更、資金撥付等工程建設(shè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的10辦理時(shí)限，預(yù)期白動(dòng)報(bào)警。對(duì)工程建設(shè)