1、范文范例值得參考2021年上半年吉林省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：金融期貨投資者模擬試題一、單項選擇題共25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符合題 意1、 會員制期貨交易所的最高權力機構.A. 理事會B. 專業(yè)委員會C. 會員大會D. 股東大會2、證券公司從事介紹業(yè)務,應當依照規(guī)定取得,審慎經(jīng)營,并對通過其營 業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一治理.A. 介紹業(yè)務資格B. 證監(jiān)會的書面授權C期貨業(yè)協(xié)會的授權文件D.期貨經(jīng)紀業(yè)務資格3、 期貨交易萌芽于oA. 日本B. 歐洲C美國D.加拿大4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務,應當提供以下效勞.A. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)B. 代理客戶進行期貨交易C

2、. 為客戶存取、劃轉期貨保證金D. 代期貨公司、客戶收付期貨保證金5、美國商品期貨交易委員會CFTC治理整個美國的期貨行業(yè),重點治理范圍不 包括_oA. 交易所B. 投資者C. 期貨經(jīng)紀商D. 交易所會員&美國商品期貨交易委員會CFTC公布的持倉結構不包括_oA. 報告持倉B. 非報告持倉C. 商業(yè)持倉D. 非工業(yè)持倉7、期貨公司股東會每年應當至少召開次會議.A: 1B: 2C: 3D: 48、?期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法?所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務,是指期貨公司作為實行的金融期貨交易所的結算會員,依其規(guī)定從事的結算 業(yè)務活動.A. 會員分級結算制度B. 會員統(tǒng)一結算制度C保證

3、金結算制度D.每日無負債結算制度9、公司制期貨交易所的機構設置不包含 _.A. 理事會B. 監(jiān)事會C. 董事會D. 股東大會10、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,由注銷其從業(yè)資格.A:中國證監(jiān)會B:中國期貨業(yè)協(xié)會C:期貨交易所D:中國銀監(jiān)會11、證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當全資擁有或者控股一家期貨公司, 或者與 一家期貨公司被同一機構限制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格,申請日前的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準.A. 1個月B. 2個月C. 3個月D. 4個月12、客戶既未對交易結算報告的內(nèi)容確認, 也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提 出異議的,.A. 需催促客戶

4、盡快確認B. 客戶不能建立新的交易頭寸C. 視為對交易結算報告內(nèi)容有異議D. 視為對交易結算報告內(nèi)容確實認13、期貨公司借入次級債務的,可以將所借入的次級債務根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定的 比例計入.A. 凈資產(chǎn)B. 凈資本C負債D.流動負債14、 題干：期貨投資基金支付的各種費用中同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關的是_0A. 治理費B. 經(jīng)紀傭金C營銷費用D. CTA費用15、期貨交易涉及商品實物交割的,期貨交易所還應當發(fā)布.A. 標準倉單數(shù)量和可用庫容情況B. 標準倉單數(shù)量C. 可用庫容情況D. 成交量數(shù)量16、?證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行方法?規(guī)定,證券公司保存有 關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿

5、、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為.A. 3年B. 3年以上C. 5年D. 5年以上17、 以下關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法,不正確的選項是_.A. 會員均具有與期貨交易所進行結算的資格B. 會員由期貨公司組成C期貨交易所對會員結算D.會員對其受托的客戶結算18、超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價將 A:有效,但交易價格應該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)B:無效,不能成交C:無效,但可自動轉移至下一交易日D:有效19、以下機構中,參與發(fā)起設立中國金融期貨交易所的包括 _0A. 上海證券交易所B. 上海期貨交易所C鄭州商品交易所D.大連商品交易所20、 全面結算會員期貨公司為非結算會員結算,應當簽訂

6、結算協(xié)議.結算協(xié)議應 當包括的內(nèi)容有_0A. 保證金標準B. 結算流程C. 爭議處理方式D. 違約責任21、下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是_oA. 成交量B. 時間C高點、低點的相對位置D.形態(tài)22、債券期限越長,其收益率越高.這種曲線形狀是 收益率曲線類型.A:正常的B:相反的C:水平的D:拱形的23、 一般情況下,當玉米一般月份合約單邊持倉大于20萬手時,經(jīng)紀會員該合 約持倉限額不得大于單邊持倉的_oA. 10%B. 20%C. 25%D. 15%24、 我國交易所的會員和客戶的持倉到達交易所報告界限的,會員和客戶應主動 于向交易所報告.A. 當日15:00時前B. 當日16:00時前

7、C下一交易日9:00時前D.下一交易日15:00時前25、 以下關于期貨公司客戶資產(chǎn)保護的表述,正確的有_0A. 除依法劃轉外,任何單位或個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金B(yǎng). 期貨公司破產(chǎn)或清算時,經(jīng)中國證監(jiān)會批準,期貨保證金可以納入破產(chǎn)財產(chǎn)C期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有D.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別治理二、多項選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項中,有2個或2個以上符 合題意,至少有1個錯項.錯選,此題不得分；少選,所選的每個選項得0.5分)1、在反向市場中,當客戶在做買人套期保值時,如果基差值縮小,在不考慮交 易手續(xù)費的情況下,那么客戶將會 A:

8、盈利B:虧損C:不變D:無法確定是否盈利2、 以下選項中,關于影響期權價格的因素,說法正確的有_.A. 執(zhí)行價格與期權合約標的物的市場價格是影響期權價格的最重要因素B. 價格波動率是指標的物價格的波動程度,它是影響期權價格的重要因素C. 其他條件不變的情況下,期權有效期越長,時間價值就越大D. 無風險利率水平也會影響期權的時間價值3、程序化交易系統(tǒng)的設計步驟有.A:交易策略的提出B:交易策略的程序化C:程序化交易系統(tǒng)的檢驗D:程序化交易系統(tǒng)的優(yōu)化4、在股指期貨投資者適當性制度要求中,對于自然人投資者進行綜合評估,其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶, 那么以下需要在適當性綜合評估表 上簽字.

9、A. 客戶開發(fā)責任人B. 公司開戶經(jīng)辦人C業(yè)務部門負責人D.公司負責人或者授權人員5、目前國內(nèi)期貨交易所有_oA. 深圳商品交易所B. 大連商品交易所C鄭州商品交易所D.上海期貨交易所&期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應在當日向其住所地的() 備案,并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況.A. 中國期貨業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會派出機構C財政部門D.期貨保證金平安存管監(jiān)控機構7、以下關于套期保值者的說法,正確的有 _.A. 套期保值者把期貨市場當做轉移價格風險的場所B. 套期保值者可以利用期貨合約對將來要買入或出售的某種標的物價格進行保 險C金融期貨的套

10、期保值者包括金融市場的債權人和債務人等D.商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等8、以下關于繪制K線圖規(guī)那么的說法,正確的選項是.A:縱向代表價格,橫向代表時間B:開盤價與收盤價形成一個矩形C:當收盤價低于開盤價時,這個矩形以白色表示,稱為陽線D:如果收盤價高于開盤價,這個矩形以黑色表示,稱為陰線9、金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是 _.A. 金融現(xiàn)貨市場是一個龐大的市場B. 存在強大的期現(xiàn)套利力量C一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當時的現(xiàn)貨價D. 些實行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度10、 某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官,對張某的提名和聘任,

11、下 列說法中錯誤的選項是_.A. 擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B. 公司如設有獨立董事,應當經(jīng)全體獨立董事同意C. 應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D. 應當由股東會作出決議11、雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是_.A. 有兩個相同高度的高點B. 有兩個相同高度的低點C. 向下突破頸線D. 向上突破頸線12、期貨公司應當建立健全并嚴格執(zhí)行,遵守信息披露制度,保證客戶保證 金的存管平安,根據(jù)期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報告大戶名單、交易情況.A. 業(yè)務治理規(guī)那么B. 人事治理制度C. 財務治理制度D. 風險治理制度13、趨勢交易者常用的工具有A:趨勢通道B:支撐位和壓力位C:移動平均線

12、D:價格形態(tài)14、期貨交易所應當根據(jù)國家有關規(guī)定建立、健全的風險治理制度包括.A. 保證金制度B. 結算擔保金制度C. 當日無負債結算制度D. 持倉限額和大戶持倉報告制度15、套期保值者大多是_0A. 生產(chǎn)商B. 加工商和庫存商C. 投機商D. 金融機構16、期貨公司的近親屬在期貨公司從事期貨交易, 需要報告中國證監(jiān)會派出機 構.A. 普通員工B. 高級治理人員C董事D.監(jiān)事17、 小王在某期貨公司開戶進行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和 期貨交易的風險,與小王簽訂了?期貨經(jīng)紀合同?,以下表述正確的選項是.A:公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證實,并由小王簽字確認道 B:公司應

13、當向小王出示?期貨交易風險說明書?,并由小王簽字確認已了解其 內(nèi)容C:公司與小王簽訂經(jīng)紀合同后,應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交 易編碼,供交易使用D:公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險,履行風險告知的義務18、客戶可以采用來防范期貨市場風險.A. 充分了解和熟悉期貨交易的根本特點B. 慎重選擇期貨公司C. 制定正確的投資戰(zhàn)略,將風險限制在自己可以承受的范圍內(nèi)D. 標準自身行為,提升風險意識和心理承受水平19、違反國家規(guī)定運用資金,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員, 處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金.A. 社會保證基金治理機構B. 住房公積金治

14、理機構C保險公司D.證券投資基金治理公司20、 期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同. 某日,高某向期貨公司下達 了一份交易指令,指令要求期貨公司于當日以人民幣1000元的價格買進10手的 大豆合約.期貨公司違背該指令以人民幣 1500元買進了 10手,貝U.A:超出的5000元局部由期貨公司承當B:超出的5000元局部由高某承當C:超出的5000元局部由期貨公司和高某共同承當D:高某可以拒絕接受該交易結果,由期貨公司承當該交易結果21、以下描述正確的選項是.A:當看漲期權的執(zhí)行價格低于當時的標的物價格時,該期權為實值期權 B:當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時,該期權為實值期權C:當看漲期權的執(zhí)行價格遠遠低于當時的標的物價格時,該期權為極度買值期 權D:當看跌期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時,該期權為實值期權22、在某一時期內(nèi)彩色電視機的需求曲線向左平移的原因是 A:彩色電視機的價格上升B:消費者對彩色電視機的預期價格上升C:消費者對彩色電視機的預期價格下降D:黑白電視機的價