1、2021 版質(zhì)量與環(huán)境治理體系審核 注：1、 4.1、4.2、6.1 為治理層主管總體籌劃性條款；2、 7.1.6 組織的知識(shí)：治理層和各個(gè)區(qū)域均涉及；3、 8.3 產(chǎn)品和效勞的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)一般不屬于不適用條款 第一局部 各部門審核要素分布 一、治理層 Q/E： 4、組織環(huán)境 4.1 理解組織及其環(huán)境； 4.2 理 解相關(guān)方需求與期望 4.3 確定治理體系范圍含質(zhì)量治理體系 不適用要求：設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)一般不可以不適用；確定外包過(guò)程 4.4 治理體系及其過(guò)程 5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用 5.1.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 5.1.2 以 顧客為著焦點(diǎn) Q 5.2方針 5.2.1制定方針 5.2.2 溝通方針 5.3組 織

2、的崗位責(zé)任和權(quán)限 6、籌劃 6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的舉措 6.1.1 總那么 6.1.2Q/6.1.4E 籌劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的舉措 6.2 目標(biāo)及其實(shí) 現(xiàn)籌劃 6.2.1 目標(biāo) 6.2.2 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的舉措籌劃 6.3 變更籌劃 7.1 資 源 7.1.1 總那么 7.1.6 組織的知識(shí) 7.4 信息溝通 7.5.1 文件化信息 總那么 9.1.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià) 總那么 9.3 治理評(píng)審 10.1 改良 總那么 10.3 持續(xù)改良 二、企管部 E/O 6.2 目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的 籌劃6.2.1 質(zhì)量與環(huán)境目標(biāo) 6.2.2 實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)的籌劃 7.1 資源 7.1.5 監(jiān)視和測(cè)量資源；7.1

3、.6 Q組織的知識(shí)包含環(huán)境方面知識(shí)7.5形成文件的信息8.1Q運(yùn)行的籌劃和限制 8.6Q產(chǎn)品和效勞的 放行國(guó)家監(jiān)督檢驗(yàn)8.7Q不合格運(yùn)行輸出的限制 9.1.3Q分析與評(píng)價(jià)9.2內(nèi)部審核 10.2不合格和糾正舉措 6.1.2E環(huán)境因素 8.1E 環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制 三、平安環(huán)保部含污水處理場(chǎng) E6.1.1E 總那么 6.1.2E 環(huán)境因素 6.1.3E 合規(guī)性義務(wù) 7.4E 信息交流新版標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)8.1E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制 8.2E環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)9.1.1E環(huán)境績(jī)效監(jiān)視、測(cè)量與分析9.1.2E環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)含組織知識(shí)治理10.2E環(huán)境不符合和糾正舉措四、技術(shù)部門 7.1.6Q 組織的知識(shí) 8

4、.5. 1Q 生產(chǎn)和效勞提供的限制 8.5.6Q 變更限制 4.1 理解組織及其環(huán)境； 4.2 理解相關(guān)方需求與 期望 6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的舉措 6.1.2Q/6.1.4E 籌劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和 機(jī)遇的舉措 8.3Q 產(chǎn)品和效勞的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 6.1.2E 環(huán)境因素 8.1E 環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制 五、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)設(shè)備治理 7.1.3Q根底設(shè)施7.1.4Q過(guò)程運(yùn)行環(huán)境 7.1.6Q組織的知識(shí)6.1.2E 環(huán)境因素8.1E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制六、銷售部門8.2Q產(chǎn)品和效勞的要求8.5.3Q顧客和供方財(cái)產(chǎn)其中顧客財(cái)產(chǎn)8.5.5Q交付后的活動(dòng)9.1.2Q顧客滿意7.1.6Q組織的知識(shí)6.1.2E環(huán)境因素 8

5、.1E環(huán) 境運(yùn)行籌劃和限制 七、供給部門、外包過(guò)程主管部門 8.4.1Q 采購(gòu)物資分類、外包過(guò)程確定8.4.2Q限制和類型和程度 8.4.3Q給外部供方的信息 8.5.3Q 顧客和供方財(cái)產(chǎn)其中外部供方財(cái)產(chǎn) 7.1.6Q組織的知識(shí) 6.1.2E環(huán)境因素8.1E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制八、人力資源部門7.1Q/E人員7.1.6Q組織的知識(shí)7.2Q/E水平7.3Q/E意識(shí)6.1.2E環(huán)境因素8.1E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制九、庫(kù)房8.5.2Q標(biāo)識(shí)和可追溯性 8.5.4Q防護(hù)6.1.2E環(huán)境因素 8.1E環(huán) 境運(yùn)行籌劃和限制8.2E環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)十、生產(chǎn)廠包 括原料、中間產(chǎn)品、成品檢驗(yàn) 8.5.1Q 生產(chǎn)和效

6、勞提供的限制 8.5.2Q 標(biāo)識(shí)和可追溯性 8.5.4Q 防護(hù) 8.6Q 產(chǎn)品和效勞的放行 8.7Q不合格輸出的限制6.1.2E環(huán)境因素8.1E環(huán)境運(yùn)行籌劃和控 制8.2E環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)第二局部 審核要點(diǎn) 一、治理層 Q/E： 1 、規(guī)劃治理： 包括： 4、組織環(huán)境； 4.1 理解組織及其環(huán)境； 4.2 理解相關(guān)方需 求 與 期 望 ； 6.1 應(yīng) 對(duì) 風(fēng) 險(xiǎn) 和 機(jī) 遇的 舉措 ： 6.1.1 總 那么 、 6.1.2Q/6.1.4E 籌劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的舉措 1 查是否制定戰(zhàn) 略籌劃 /規(guī)劃治理制度； 2 查企業(yè)戰(zhàn)略籌劃中的產(chǎn)品戰(zhàn)略： 市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)、產(chǎn)品定位與開(kāi)發(fā)的中長(zhǎng)期開(kāi)展規(guī)劃；3

7、查企業(yè)戰(zhàn)略中的環(huán)境戰(zhàn)略社會(huì)責(zé)任 . 2、4.3 確定治理體系 范圍含質(zhì)量治理體系不適用要求：設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)一般不可以不適 用；確定外包過(guò)程 、4.4 治理體系及其過(guò)程 3、5.1.1 領(lǐng)導(dǎo)作用 和承諾 1 詢問(wèn)對(duì)最高治理者對(duì)質(zhì)量與環(huán)境治理體系有效性 承當(dāng)責(zé)任的熟悉；2 了解質(zhì)量與環(huán)境方針和目標(biāo)與戰(zhàn)略方向的一致性； 3 查標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換時(shí)如何將質(zhì)量、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求 融入業(yè)務(wù)過(guò)程的； 4 了解如何開(kāi)展溝通的；5 了解內(nèi)部鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)； 6 了解治理和治理機(jī)制；4、5.1.2 以顧客為著焦點(diǎn)Q 1 了解顧客群；2 了解如何開(kāi)展顧客效勞的；3 了解近期獲得哪些獎(jiǎng)勵(lì)；5、5.2 方針 1 5.2.1 制定方針：方針內(nèi)容及

8、內(nèi)涵；2 5.2.2 溝通方針：與 08 版相似；6、5.3 組織的崗位責(zé)任和權(quán)限1查組織機(jī)構(gòu)與崗位責(zé)任；2查是否設(shè)置治理者代表； 7 、6.2 目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)籌劃 1 6.2.1 目標(biāo)2 622實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的舉措籌劃是否表達(dá) SMWRT法那么 8、6.3 變更籌劃：查變化； 9、查企業(yè)人員配置、生產(chǎn)裝置能 力等； 10、7.1.6 組織的知識(shí)： 1 查是否建立知識(shí)治理制度； 2 了解知識(shí)的獲取、傳遞特別是沒(méi)有形成文件的知識(shí) 、 保存、運(yùn)用和、創(chuàng)新如知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理等； 11、7.4 信息溝 通 了解內(nèi)部外溝通渠道是否暢通； 12、7.5.1 文件化信息 總那么 詢問(wèn)治理體系文件結(jié)構(gòu)當(dāng)不形成 文件化信息

9、導(dǎo)致知識(shí)喪失、 影響知識(shí)共享時(shí),必須形成文件化信息 ；13、9.1.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總那么；9.3 治理評(píng)審； 10.1改良 總那么；10.3 持續(xù)改良 詢問(wèn)企業(yè)的改良機(jī)制；1 查閱管理評(píng)審輸入、輸出是否符合新標(biāo)準(zhǔn)要求,包括是否包括戰(zhàn)略策 劃內(nèi)容； 2 查重大改良舉措. 二、企管部 E/O 1、6.2 目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的籌劃1 6.2.1 質(zhì)量與環(huán)境目標(biāo)：調(diào)閱目標(biāo)的制定與分解； 26.2.2 實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)的籌劃：查目標(biāo)的制定與分解是否符合SMART法那么,查考核情況；2、7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源； 1 查監(jiān)視和測(cè)量資源配置； 2 查監(jiān)視和測(cè)量 資源計(jì)量溯源； 3 查是否存在監(jiān)視和測(cè)量資源

10、失準(zhǔn)及其處理.3、7.1.6 Q組織的知識(shí)包含環(huán)境方面知識(shí)1查是否制定知識(shí)治理制度； 2 了解涉及本部門的知識(shí)獲取、傳承、共享、保存的.4、 7.5 形成文件的信息 1 查體系文 件結(jié)構(gòu) 2 查文件標(biāo)識(shí)方式 ； 3 查文件編、審、批、發(fā)、 改、廢； 4 查外來(lái)文件限制； 5 查記錄目錄以及標(biāo)識(shí)、 保存等. 5、 8.1Q 運(yùn)行的籌劃和限制、 8.5 生產(chǎn)和效勞提供過(guò)程 限制 1 查產(chǎn)品及其生產(chǎn)流程； 2 查作業(yè)文件目錄； 3 查作業(yè)文件在換版是否進(jìn)行了流程梳理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及限制籌劃； 4 查生產(chǎn)過(guò)程中的特殊過(guò)程及過(guò)程確認(rèn)； 6、 8.6Q 產(chǎn)品和服 務(wù)的放行國(guó)家監(jiān)督檢驗(yàn) 7、8.7Q 不合格運(yùn)行

11、輸出的限制 8、 9.1.3Q 分析與評(píng)價(jià)：查治理體系的監(jiān)控機(jī)制； 9、9.2 內(nèi)部審核 與之前無(wú)重大區(qū)別 11、 10.2 不合格和糾正舉措與之前無(wú) 重大區(qū)別 6.1.2E 環(huán)境因素與之前無(wú)重大區(qū)別 8.1E 環(huán)境運(yùn) 行籌劃和限制與之前無(wú)重大區(qū)別三、平安環(huán)保部 E 1、6.1.1E總貝 6.1.2E環(huán)境因素 1查是 否按新版標(biāo)準(zhǔn)修改了程序文件； 2 查是否根據(jù)生命周期觀點(diǎn)檢查原有的環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)表,包括：產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、原 材料采購(gòu)、廢棄包裝物、廢棄廢棄物和處置等； 3 查變更后的環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)； 2、6.1.3E合規(guī)性義務(wù) 1查是否 按新標(biāo)準(zhǔn)修訂原 “法規(guī)與其他要求限制程序 ； 2 查

12、法規(guī)與 其他要求清單,補(bǔ)充有關(guān)合同、環(huán)境方面操作規(guī)程方面內(nèi)容；3、7.4E信息交流新版標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)1查是否按新標(biāo)準(zhǔn)修改有關(guān)信息交流程序,包括：建立過(guò)程、內(nèi)部與外部信息交流 方面要求； 2 查內(nèi)部信息交流與外部信息交流的有關(guān)證據(jù).4、8.1E 環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制 1 查是否按新標(biāo)準(zhǔn)修改了環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行限制文件,包括制度與操作規(guī)程：包括： 2限制層級(jí)； 3 變更限制； 4 對(duì)外包方施加影響； 5 從生命周期觀點(diǎn)實(shí)施限制,包括：設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、外包方控 制、運(yùn)輸與廢棄物處置等； 6 現(xiàn)場(chǎng)巡視與檢查污水處理場(chǎng) 的污水處理流程、在線監(jiān)測(cè)記錄、污泥處理情況.5、 8.2E 環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 1 是否按

13、新標(biāo)準(zhǔn)修改了原應(yīng)急準(zhǔn)備與響 應(yīng)程序； 2 查演練記錄. 6、9.1.2E 環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)含組 織知識(shí)治理 1 查是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修改了合規(guī)性評(píng)價(jià)控 制程序； 2 查合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄； 3 了解涉及本部門的 知識(shí)獲取、傳承、共享、保存的情況.7、9.1.1 ：抽查污染排放監(jiān)測(cè)報(bào)告、本錢 治理 8、10.2E 環(huán)境不符合和糾正舉措 1 查是否按新標(biāo)準(zhǔn)修改了相關(guān)程序； 2 查是否發(fā)生不符合、 事故性排放以及處置情況與記錄. 四、技術(shù)部門 1、 8.5. 1Q 生產(chǎn)和效勞提供的限制、 8.5.6Q 變更限制 1 產(chǎn)品及生產(chǎn)流 程； 2 關(guān)鍵與特殊過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)思維、防錯(cuò)籌劃 3 查是否進(jìn)一步梳理了相關(guān)過(guò)程；

14、4 查作業(yè)文件是否符合新標(biāo) 準(zhǔn)要求； 5 查變更限制. 2、 4.1 理解組織及其環(huán)境； 4.2 理 解 相 關(guān) 方 需 求 與 期 望 ； 6.1 應(yīng) 對(duì) 風(fēng) 險(xiǎn) 和 機(jī) 遇 的 措 施 ； 6.1.2Q/6.1.4E 籌劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的舉措 查新、擴(kuò)、改工程的可行性研究中的市場(chǎng)調(diào)研、競(jìng)爭(zhēng)分析和最 終結(jié)論； 3、 8.3Q 產(chǎn)品和效勞的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 查產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)類 型； 1 了解工藝設(shè)計(jì)與變更的類型； 2 2021 版質(zhì)量管理體系刪減了 “設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā) ,查本次轉(zhuǎn)換編制的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控 制程序； 3 查設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的相關(guān)資料.4、6.1.2E 環(huán)境因素同其他部門 5、8.1E 環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制同

15、其他部門6、7.1.6Q 組織的知識(shí)同其他部門 五、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)設(shè)備管 理1、7.1.3Q根底設(shè)施與08版6.3無(wú)大區(qū)別2、7.1.4Q過(guò) 程運(yùn)行環(huán)境與08版6.4大在區(qū)別3、6.1.2E環(huán)境因素同 其他部門 4、 81E 環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制同其他部門 5、 7.1.6Q組織的知識(shí)同其他部門六、銷售部門1、8.2Q產(chǎn)品和效勞的要求 1 查是否重新梳理了部門工作流程,是否按 新版標(biāo)準(zhǔn)如增加顧客財(cái)產(chǎn)處理、有關(guān)產(chǎn)品應(yīng)急舉措方面修 改了程序和其他文件； 2 按新標(biāo)準(zhǔn)查顧客溝通證據(jù)； 3按新標(biāo)準(zhǔn)查合同評(píng)審以及變更處理方面的證據(jù). 2、 8.5.3Q 顧 客和供方財(cái)產(chǎn)其中顧客財(cái)產(chǎn) 查顧客財(cái)產(chǎn)的類型及限制要

16、求 與記錄； 3、 8.5.5Q 交付后的活動(dòng)：與合同評(píng)審結(jié)合進(jìn)行； 4、 9.1.2Q 顧客滿意 1 查是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修改了相關(guān)程序；2查顧客滿意信息的收集.5、6.1.2E環(huán)境因素同其他部門 6、 81E 環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制同其他部門7、 7.1.6Q 組織的知識(shí)同其他部門 七、供給部門、外包過(guò)程主管部門 1、 查是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修訂了相關(guān)程序2、查 8.4.1Q 采購(gòu)物資分類、外包過(guò)程確定3、8.4.2Q限制和類型和程度1查合格供方與外包方表； 2 查合格供方與外包方評(píng)價(jià)與選擇記錄包括績(jī)效評(píng)價(jià) 4、 8.4.3Q 給外部供方的信息 抽查有關(guān)采購(gòu)與外包合同,看其是否包括：產(chǎn)品和效勞的質(zhì)量

17、要求、放行方 式、外包方的人員要求、外部供方的績(jī)效監(jiān)測(cè)要求、驗(yàn)證與確 認(rèn)活動(dòng)安排等. 5、8.5.3Q 顧客和供方財(cái)產(chǎn)其中外部供方財(cái) 產(chǎn)：查有無(wú)外部供方財(cái)產(chǎn)治理方面情況及限制情況；6、 6.1.2E 環(huán)境因素同其他部門7、81E 環(huán)境運(yùn)行籌劃和控制同其他部門 8、7.1.6Q 組織的知識(shí)同其他部門 八、 人力資源部門 1、是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修改了相關(guān)文件； 2、 7.1Q/E 人員：查企業(yè)的人力資源配置情況 3、 7.2Q/E 水平、 7.3Q/E 意識(shí)：查人員水平方面的規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求； 4、 6.1.2E 環(huán)境因素同其他部門5、 81E 環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制同其他部門 6、7.1.6Q 組織的知識(shí)同其他部門 九、庫(kù) 房1、8.5.2Q標(biāo)識(shí)和可追溯性 2、8.5.4Q防護(hù)3、6.1.2E環(huán)境因 素同其他部門 4、 81E 環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制同其他部門5、7.1.6Q 組織的知識(shí)同其他部門 十、生產(chǎn)廠包括原料、 中間產(chǎn)品、成品檢驗(yàn)1、