1、大連市熱電集團質量、環境和職業健康安全管理體系建設實施計劃二。一四年六月九日目錄第一部分集團公司基本情況第二部分集團公司組成架構第三部分擬認證的組織和區域范圍第四部分管理體系的建立與認證第一部分集團公司基本情況大連市熱電集團有限公司是2000年經市政府批準成立的國有控股企業，是東北地區大型的熱電聯產、集中供熱企 業。現有職工2966人，總產值16.5億元，供暖區域已由市內 四區延伸至金州、瓦房店、莊河、三十里堡、保稅區等。供 暖面積約3300萬平方米，年耗煤量約 240萬噸，年上網電量 14億千瓦時，供熱量約1672萬吉焦，是“遼寧省納稅百強企 業”和“大連市納稅50強企業”。第二部分集團公司

2、組成架構集團公司股份公司控股公司注：上述組織架構圖需根據調研情況得到進一步的細化和明確第三部分擬認證的組織和區域范圍方案一集團公司：香海熱電廠、供熱總公司，先行先試。集團公司的體系范圍包括下屬香海熱電廠、供熱總公 司。集團公司獲取一張總證書，下屬單位各取一張子證書。方案二集團公司、股份公司、控股公司全部參與認證。1、集團公司的體系范圍包括下屬香海熱電廠、供熱總 公司。集團公司獲取一張總證書，下屬單位各取一張子證書2、股份公司的體系范圍包括下屬東海熱電廠、北海熱 電廠。股份公司獲取一張總證書，下屬單位各取一張子證書3、控股公司的體系范圍包括下屬檢修公司、金州熱電 廠、北方熱電廠。控股公司獲取一張

3、總證書，下屬單位各取 一張子證書。注：調研后再進行溝通和確認，原則上每個獨立法人單位應該獨立認證。第四部分管理體系的建立與認證一、指導思想建立質量、環境和職業健康安全管理體系的目的是為了 加強自身建設，落實管理責任，規避運行風險，提高經濟效 益，履行社會責任。因此，形成目標明確、權責一致、分工合理、決策科學、 執行順暢、監督有力的管理體系是這次體系建立的指導思 想。在建立管理體系的咨詢過程中，我們將結合熱電行業特 點，突生企業特色，將“完善職責體系，強化目標考核，理 順相互關系，優化作業流程，加強過程控制，提高運行效能” 作為本次咨詢的由發點和著力點，確保體系建立的范圍縱向 到底、橫向到邊，全

4、方位、全覆蓋。二、實施步驟管理體系建立分六大階段，實施時間的安排以集團公司 為例。第一階段 組織準備（時間約1周）（一）實施內容：1、咨詢組進行初訪，了解和分析企業的需求，征求和 聽取職能部門的意見；2、與公司領導或管理者代表、推進工作辦公室的主要 人員接洽，制訂推進工作計劃；3、雙方進行工作交流，確認需要準備的事項和資源等;4、咨詢組配合公司確定宣貫動員的內容、時間、地點 和參加人員，進行標準宣貫，使各級人員對“三體系”標準 有一個基本的了解和認識。（二）對公司的要求：1、公司成立推進工作領導小組和推進辦公室；任命管理者代表（領導班子中主持日常工作的成員）；2、公司召開動員會，主要領導參加并

5、講話；3、指定推進辦公室和各部門負責人，落實建立管理體 系職責。第二階段學習培訓（時間約1周）（一）實施內容：1、制訂全程學習培訓計劃；2、進行全員培訓、骨干培訓和專題培訓；3、對培訓的效果進行評價和驗證；4、咨詢組積極配合公司利用各種形式，大力做好推進 工作的宣傳。（二）對公司的要求：1、公司推進辦公室確認培訓計劃并組織培訓；2、公司推進辦明確管理體系策劃和文件編寫的責任，對各部門骨干重點培訓；3、公司形成一個懂得“三體系”標準的骨干團隊。第三階段體系策劃（時間約 2周）（一）實施內容：1、對照標準和公司現狀，實施管理體系診斷和分析；2、指導和參與制定公司方針、目標、指標，層層分解和落實質量

6、、環境、安全目標和指標；3、指導公司組織識別環境因素和危險源并進行分析評價，制定方案；4 、了解部門責權，梳理工作流程，明晰接口關系，優 化和簡化工作流程；5、設計系統的管理體系，列由管理體系文件清單。（二）對公司的要求：1、公司推進辦應提供各部門建立體系負責人名單；2、推進辦和各部門負責人積極配合咨詢組梳理公司現 有文件，包括管理制度和技術標準等，提供文件清單和相關 文件；3、公司領導及時確定質量、環境和職業健康安全目標, 明確目標管理責任部門，將目標層層分解并與績效考核桂 鉤；4、公司各部門積極配合咨詢組確定工作流程，通過優 化，明確過程管理者和考核指標。第四階段 文件編定（時間約 4-6

7、周）（一）實施內容：1、對體系文件編寫人員進行培訓，指導公司掌握文件 編寫的原則和方法；2、把好文件編寫質量關，文件編寫務求結合實際，科 學嚴謹，簡約可行，體現特色；3、指導各層級編寫有效的體系文件和管理方案。（二）對公司的要求：1、推進辦組織文件編寫的培訓（最好封閉培訓）；2、各部門負責人按照計劃在咨詢人員的指導下編寫文 件；3、在公司內網展示管理體系文件示例。第五階段體系運行（時間約4周）（一）實施內容：1、公司做好文件的發布、體系的試運行工作；2、抓好各層級人員的學習與培訓，辦好內審員培訓班;3、指導各部門按照管理手冊、程序文件、作業指導書 等文件要求實施管理并保持記錄；4、指導組織策劃

8、和實施內部審核、管理評審，提由改 進建議，跟蹤改進效果；5 、及時對發現的不符合項組織采取糾正措施和預防措 施；發現不適宜、不完善之處，實現持續改進；6 、指導對內審核管理評審中發現的管理體系不適宜、 不完善處進行整合文件的修訂，實現持續改進；7、配合公司做好體系運行中的宣傳、總結和匯報工作。（二）對公司的要求：1、公司領導及時發布管理體系文件；2、公司推進辦提供內審員名單并組織培訓；3、內審員按照管理體系文件要求進行內審；4、公司領導按照計劃進行管理評審，評審管理體系的 適宜性、充分性和有效性，作由改進的決定。第六階段審核認證（時間約4周）（一）實施內容：1、介紹認證審核程序，提交認證申請資

9、料；2、配合公司做好認證前的各項準備工作，并落實到位;3、進行模擬現場審核、接受預審和正式認證審核；4、指導公司編制整改計劃并實施，通過認證獲得證書;5、滿足組織認證后的服務要求。（二）對公司的要求：1、公司推進辦全力配合咨詢組申報并組織迎接審核。附表：管理體系推進工作計劃進度表（2014-6-23 至 2014-10-31 ）工作階段工作步驟工作內容和要求參與部門/ 人員完成時限咨詢公司導入單位咨詢準備人員準備成立咨詢工作指導小組 確定咨詢人員名錄咨詢公司6月23日前文件準備制訂咨詢工作方案 制訂咨詢工作計劃 準備相關文件和記錄咨詢公司6月23日前培訓準備組織咨詢人員進駐前學習 培訓咨詢公司

10、6月23日前(1)組織準備（1周）建立推進 工作機構進行工作訪問，了解組織機 構、人員，確定啟動時間表成立推進工作機構任命管理者代表 成立推進工作辦公室 確定各部門責任人單位負責人、有關人員、咨詢人員6月16日至6月20日間宣貫動員參加宣貫動員大會介紹“三標”基本知識標準化建設發展趨勢 導入的必要性和工作重點 等。召開單位宣貫動員大會單位負責人、有關人員、咨詢人員6月23日至6月27日間按照計劃 開展工作與各單位確認計劃進度 落實各部門推進責任人 全面開展貫標的各項工作正式實施與咨詢機構確認計劃進 度全面開展貫標的各項工 作各單位和 相關部門、 推進辦咨詢人員(2)學習培訓（1周）分層次 培訓

11、準備學習培訓資料進行領導層培訓、骨干人員 培訓、文件編寫培訓和其他 專題培訓等提供學習培訓場所、教具 組織單位相關人員參加 各類培訓各層級人員、咨詢人員7月1日至7月4日間全方位 宣傳積極配合各單位，利用各種 形式廣泛宣傳進行內部宣傳并貫穿于整個體系導入期間各單位及 有關人員 推進辦管理體系推進工作計劃進度表（2014-6-23 至 2014-10-31 ）工作階段工作步驟工作內容和要求參與部門/ 人員完成時限咨詢公司導入單位(3)體系策劃（2周）體系診斷 識別分析編發調研診斷提綱指導收集相關信息討論、識別、分析、匯總，找出現行體系與標準要求 的差異及主要問題按照提綱內容提供有關 信息，進行體

12、系診斷分 析，形成文字或電子版材 料各單位單位咨詢人員7月7日至7月18日間確定體系 整體架構指導組織建立新的管理體 系架構、明確職責確定體系覆蠱范圍和文件 結構提供相關支持、配合咨詢人員完成各單位 推進辦 咨詢人員(4)文件編制（4-6 周）體系文件 總體設計培訓、指導、參與擬定：管理手冊、程序文件、崗位標準、工作流程、作業 指導書、應急預案和記錄等 各層級文件的內容和數量依據確定的管理體系文 件框架，擬定各層級文件 目錄各單位 推進辦 咨詢人員7月21日至8月29日間制定方 針、目標、 指標等培訓、指導、參與制定方針、 目標、指標方針體現“一個框架兩個承 諾”的內涵及組織特色 目標、指標符

13、合“可測量、 可考核”的要求并在相關層 次分解制定方針、目標、指標、 為各層級文件確定原則、 在相關層次分解目標、指 標單位負責人、各有關部 門、推進辦及 文件編寫 小組、咨詢人員編制各層 級文件培訓、指導、參與文件編寫、 修訂和審定組織編制、修訂和審定各 層級文件管理體系推進工作計劃進度表（2014-6-9 至 2014-10-31 ）工作階段工作步驟工作內容和要求參與部門/ 人員完成時限咨詢公司導入單位體系運行（4周）宣布體系 運行配合單位做好體系文件發 布前的策劃、發布和實施批準發布體系文件 宣布體系運行，各單位負 責人、 推進辦 咨詢人員9月1日至9月30日間開展體系 運行培訓分層次進

14、行體系文件培訓 結合實際，答疑解惑開展體系運行培訓，分層 次培訓體系文件內容和 要求各級人員 咨詢人員記錄體系 運行結果指導體系運行記錄的使用 和控制的方法記錄體系運行結果，及時 發現和解決體系運行中 的問題各部門及 相關人員 咨詢人員監督體系 運行指導和參與體系運行過程的監督檢查指導體系運行效果的測量和考評指導掌握數據收集、分析和 利用的方法，實現持續改進各部門按照管理體系文 件要求運行，明確檢查監 督責任人；改進不適宜和 不完善之處各單位負責人、推進辦、咨詢人員進行內部 審核舉辦內審員培訓班指導制定內部審核方案、審 核計劃、編制檢查表和內審 報告等參與、指導、跟蹤內部審核 全過程提出體系運

15、行改進建議確定內審員名單組織內審員培訓（內審前對內審員進行 培訓，各單位每個部門都 應派員參加）實施內審對所發現的問題進行有 效整改和驗證管代、內審 員、相關各 部門及人員、推進辦、咨詢人員開展管理 評審指導管理評審的前期準備 參與管理評審過程指導管理評審報告的編寫、 改進措施的制訂和有效性 的跟蹤驗證組織相關部門和人員準 備管理評審輸入材料、 最高管理者主持管理評 審會議、根據評審結論，相關部門 和人員制定改進措施并 實施跟蹤驗證體系改進措施 的實施效果各單位負責人、部門負責人、推進辦、內審員、咨詢人員管理體系推進工作計劃進度表（2014-6-9 至 2014-10-31 ）工作階段工作步驟工作內容和要求參與部門/ 人員完成時限咨詢公司導入單位(6)審核認證（4周）申請審核 認證介紹申請程序介紹準備工作要點配合做好審核準備需要時指導模擬審核（外審 前）申請審核認證，提交管理 手冊、程序文件與認證機構確定認證時間組織落實認證審核事宜 需要時組織模擬審核（外 審