1、財(cái)務(wù)稽核部（合規(guī)經(jīng)營部）合規(guī)經(jīng)營主管職務(wù)說明書檔案編號(hào)：一、基本資料1、職務(wù)名稱：合規(guī)經(jīng)營主管 2、直接上級：分管副總裁 3、所屬部門：合規(guī)經(jīng)營部 4、薪金等級： 5、薪金水平： 6、轄管人數(shù)： 7、定員人數(shù)： 1 10、工作分析人員： 11、分析日期： 12、批準(zhǔn)人：二、工作概要2.1 崗位目的公司期貨經(jīng)紀(jì)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)控制，公司權(quán)轄范圍內(nèi)的合同管理，對各分支機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)稽查。2.2 職務(wù)說明編號(hào) 工作內(nèi)容 消耗時(shí)間1. 標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)合同文本的擬訂；2. 修改、審查經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的合同；3. 建立合同臺(tái)帳、合同文本的備案；4. 期貨經(jīng)紀(jì)合同執(zhí)行的監(jiān)督；5. 對公司期貨經(jīng)紀(jì)行為中易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵

2、點(diǎn)進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)督與控制；6. 不定期抽查客戶的開戶、銷戶手續(xù)的是否完備，出入金是否符合規(guī)定，交易指令是否真實(shí)可靠，是否存在超量下單或私自下單，是否存在全權(quán)委托行為，交易日報(bào)、月報(bào)是否及時(shí)簽返，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；7. 定期檢查各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營情況8. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。10、11、12、一三、 14、一五、16、17、一八、19、20、1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、一三、 14、一五、16、17、一八、19、20、2.3 職務(wù)權(quán)責(zé)編號(hào) 權(quán)限編號(hào) 責(zé)任1、對部門工作的建議權(quán)；2、對期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營的檢查指導(dǎo)權(quán)；3、對公司合規(guī)經(jīng)營的建議權(quán)。、4、5、 6、 7、

3、8、 9、 10、1、對認(rèn)真檢查公司經(jīng)營行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)；2、對合同文本的合法性、嚴(yán)密性負(fù)責(zé)； 3、對合同文本資料的及時(shí)歸檔及完整性負(fù)責(zé)。4、5、6、7、8、9、10、三、任職要求3.1 教育與培訓(xùn)最低 學(xué)歷 小學(xué) 初中 高中 職高 中專 技校 大專 本科 碩士 博士 其他： 所需專業(yè)主修專業(yè)： 1、法律2、相關(guān)專業(yè)： 1、經(jīng)濟(jì) 2、所需培訓(xùn)科目1、項(xiàng)目管理培訓(xùn)2、法律法規(guī)培訓(xùn)；3、期貨行業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)；4、5、6、所需培訓(xùn)時(shí)間1、 D A 一個(gè)月以下2、 A B 一至三個(gè)月3、 A C 三至六個(gè)月4、 D 六個(gè)月至一年5、 E 一至兩年6、 F 兩年以上3.2 經(jīng)驗(yàn)與技能工作經(jīng)歷與 經(jīng)

4、 驗(yàn)1、法律工作 5 年以上 2、 年以上 3、 年以上 4、 年以上 專業(yè)能力 精通法律知識(shí)；了解期貨業(yè)務(wù)；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力強(qiáng)；文字表達(dá)能力強(qiáng)。資歷憑證1、律師資格證書2、3、4、一般能力領(lǐng)導(dǎo)能力 3 指導(dǎo)能力 3 激勵(lì)能力 4 授權(quán)能力 5 創(chuàng)新能力 4 計(jì)劃能力 3 資源分配 5 管理技能 3 組織人事 5 時(shí)間管理 3 人際關(guān)系 2 協(xié)調(diào)能力 3群體技能 4 談判能力 2 沖突管理 2 說服能力 2 公共關(guān)系 3 表達(dá)能力 2 公文寫作 2 傾聽敏感 2 信息管理 2 分析能力 2 判斷能力 2 實(shí)施能力 21、要求很高 2、要求較高 3、要求一般 4、要求較低 5、不做要求3.3 個(gè)體特

5、征興趣愛好項(xiàng)目： 要求程度：很高 較高 一般 較低 很低 很高 較高 一般 較低 很低 很高 較高 一般 較低 很低 很高 較高 一般 較低 很低 個(gè)性特征項(xiàng)目：責(zé)任心 要求程度：很高 較高 一般 較低 很低 很高 較高 一般 較低 很低 很高 較高 一般 較低 很低 很高 較高 一般 較低 很低 自然生理特 征適應(yīng)年齡： 20歲以下 21-25歲 26-30歲 31-35歲 35-45歲 45歲以上適應(yīng)性別： 男 女 男女皆可四、崗位關(guān)系職務(wù)關(guān)系可直接升遷的職位：部門經(jīng)理 可升遷至此的職位：可相互轉(zhuǎn)換的職位：法律事務(wù) 其 他：內(nèi)外溝通關(guān)系對內(nèi)：與上級的溝通 接受主管副總裁的口頭、書面指導(dǎo)。同

6、級溝通 與各部門、各分支機(jī)構(gòu)保持良好溝通與下級的溝通 對外溝通：五、工作執(zhí)行 工作活動(dòng)基本功能 信息 人 物工作責(zé)任0 風(fēng)險(xiǎn)控制1 成本控制2 指導(dǎo)監(jiān)督 3 內(nèi)部協(xié)調(diào) 4 外部協(xié)調(diào)5 工作結(jié)果6 組織人事7 法律責(zé)任8 決策責(zé)任9 其 他0 綜合 0 指導(dǎo) 0 創(chuàng)造 1 調(diào)整 1 談判 1 精密加工 2 分析 2 教育 2 操作控制 3 匯編 3 監(jiān)督 3 駕駛操作 4 加工 4 轉(zhuǎn)換 4 處理 5 復(fù)制 5 勸解 5 照料 6 比較 6 交談示意 6 反饋回饋 7 服務(wù) 7 服務(wù) 7 掌握 8 接受指示、幫助設(shè)備運(yùn)用電腦 計(jì)算器 電話 掃描儀 傳真 裝訂機(jī) 復(fù)印機(jī) 其他 軟件應(yīng)用1、軟件開發(fā)

7、2、網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)維護(hù) 3、專業(yè)軟件使用 4、網(wǎng)絡(luò)工具、一般辦公軟件使用工作績效標(biāo)準(zhǔn)編號(hào) 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo) 量化目標(biāo) 指標(biāo)權(quán)重 1、2、3、4、5、6、六、工作環(huán)境與要求工作場所經(jīng)常去國外、外埠出差 因工作需要經(jīng)常外出聯(lián)系或商談（本市） 因工作需要與本市幾個(gè)固定部門聯(lián)絡(luò) 一般僅限于本公司辦公區(qū)范圍內(nèi) 一般僅限于本座位，不宜外出 其他情況 工作時(shí)間 工作時(shí)間極不固定且無規(guī)律 經(jīng)常需要加班 經(jīng)常需要下班延時(shí) 一般只需白天工作時(shí)間 工作時(shí)間較自由，彈性制 其他情況其他職業(yè)病： 名稱： 危險(xiǎn)程度：舒適性： 舒適 一般 不舒適工作要求1、工作壓力 很大 較大 一般 較小2、精力集中程度 高度集中 很集中 集中