1、六、行政執法文書格式財 政檢 查 報 告關于X X X檢查報告XXX：根據X X文件的要求和X X的工作部署，我們在進行了自 查自糾的基礎上，自年 月日至 日對其XX進行了檢查。現將檢查情況報告如下：一、基本情況簡述概況簡要評價二、發現問題（一 ）（二 ） 三、處理建議（一 ）（二 ）檢查組組長：年月日第一部分:立項材料01.檢查實施方案02.檢查通知書（送達回證）03.調用會計資料通知書04.被檢查單位承諾函05.被檢查單位基本情況表06.被檢查單位會計人員配備及銀行賬戶開設情況表07.會計基礎工作檢查情況表第二部分: 證明材料08.檢查詢問筆錄09.檢查工作底稿第三部分: 結論材料11 .

2、 檢查征求意見函（送達回證）12 .被查單位反饋意見書13 .復核意見書15 .檢查處理決定（送達回證）第四部分: 備查材料16 . 第一部分:立項材料第二部分:證明材料第三部分:結論材料第四部分:備查材料財政檢查報告檢查機關名稱：被檢查單位名稱：檢查組組長：檢查組成員：檢查組聯系電話：(0776)XXXX檢查報告時間：年月日那財稽201XX號財政檢查通知書根據xx文件精神及有關法律、政策法規的規定，經研究，我X派由檢查組自年 月 日開始，對你單位年 月 日至 年 月 日的XX進行監督檢查，必要時 將追溯以前年度或延伸檢查相關年度及有關單位。請予積極 配合，并按時提供有關資料和必要的工作條件。

3、檢查組組長： 檢查組成員： 聯系電話:（X檢查機關公章）年 月 日注：本通知書一式三份，被檢查單位，檢查組，財政機關各 一份。送達回證送達文書送達人及送達時間年 月 日受送達人（單位名稱及公章）收件人及收件時間年 月 日備注注：1.郵寄送達的，受送達人簽字后，寄交XXX （寫明送達機關或機構名稱），地 址：XXX,郵編：XXX。2.代收人代收的，由代收人在收件人欄內簽名或蓋章，并注明與收件人的關 系。財政檢查公示根據中華人民共和國會計法、 財政部門實施會計監督辦法、 財政檢查工作辦法等法律法規的要求，經研究決定，從20 年 月 日起我局派出檢查組對XXXXI位進行20年度財務收支情況檢查。歡迎

4、單位職工和各界人士以來人來函、來電等方式實事求是地反映XXX單位執行財經法規制度情況。并歡迎對檢查小組成員執法工作和廉潔自律進行監督。組長：組員：情況反映： 舉報電話：郵 箱：年月 日20檢查單位（印章）:調用會計資料通知書根據檢查工作的需要，調用你單位如下資料:資料名稱起止日期數量單位備注被檢查單位負責人（簽字）：調賬人員（簽字）:被檢查單位（印章）：年月日年月日被檢查單位承諾函會計監督檢查組：我們已按要求，提供了你們需要檢查的財務會計及相關資料。并鄭重承諾如下：一、我們所提供的會計資料是真實的、完整的。二、 我們填列的銀行開戶統計表是我單位（包括非獨立法人的下屬單位）在檢查年度內，在各家銀

5、行和非銀行金融機構開設的全部賬戶，包括以單位和個人名義開設的儲蓄賬戶、信用卡、賬外賬戶以及曾經開設而中途撤銷或停用的賬戶，內容完整、真實、無錯漏。三、我們保證配合檢查組的工作，并如實提供檢查工作需要的其他有關資料。若所提供的資料不完整，不真實，我單位愿承擔由此引起的一切法律責任。承諾單位（公章 ）單位負責人簽字：財務負責人簽字：年月金額:（萬元）檢查單位檢查組組長電話檢查組人數檢查實施時間檢查實施財政機關被 檢 查 單 位被檢查單位名稱單位主管部門經營范圍注冊資本批準設立時間單位地址郵政編號單位負責人職務電話財務負責人職務電話單位性質單位人數執行的會計制度檢查年度資產總額所有者權益 （凈資產總

6、 額）負債總額收入總額利潤總額（結余總額）成本及費用 （支出總額）單位聘請社會審計機構情況事務所名稱電話法人代表電話注 冊 會 計 師姓名電話姓名電話姓名電話中 介 機 構 審 計 結 果注：本表由被檢查單位填寫被檢查單位會計人員配備統計表姓名，性另年齡學歷職務職稱職稱 證號發會計從業 資格證號發證機關注：本表含設置總會計師單位的總會計師，由被檢查單位填寫被檢查單位銀行賬戶開設情況表賬戶名稱帳號開戶銀行主要用途農行/信用基本戶/專戶制表人：財務負責人：單位（蓋章）注：本表由被檢查單位填寫會計基礎工作檢查情況表被檢查單位名稱：年度:項目檢查結果一、年末實際在崗會計人員數量（人）二、年末無會計從業

7、資格證上崗人員數量（人）三、會計機構負責人是否具備任職資格（是或否）四、是否按規定設置總會計師（是或否）五、會計、出納崗位是否分設（是或否）六、是否設有稽核崗位（是或否）七、是否建立并有效實施單位內部控制制度（是或否）八、用于會計核算的軟件及生成的資料是否符合規定（是或否）九、是否按規定保管會計檔案（是或否）十、是否按規定取得和填制原始憑證（是或否）廣、是否按規定編制合并會計報表（是或否）十二、是否按國家統一的會計制度規定在會計報表附注中披露有關事項（是或否）十三、是否存在向不同的會計資料使用者提供編制基礎、編制依據、 編制原則和方法/、同的會計報表（是或否）十四、會計處理方法的采用和變更是否

8、符合規定（是或否）檢查組長：制表：聯系電話：制表日期：注：本表由檢查組填寫。檢查詢問筆錄共頁 第頁被詢問人：姓名 性別 年齡工作單位（職務）：身份證號：單位或家庭住址：詢問時間： 年 月 日 時 分 至 時分詢問地點：詢 問人： 執法證件號： 記錄人： 執法證件號： 問答內容：被詢問人（簽字）:注：1、被詢問人認為自己陳述與記錄有遺漏或差錯，可以加以補正，但應當在更正處加蓋印章或手印。2、如本面填寫不下，可以另附頁，但每面均應簽字。編號：檢查工作底稿共頁第頁被檢查人名稱：檢查項目名稱：情況摘要：附件：附件：張被檢查人簽署意見：被檢查人簽名（蓋章）：年 月 日檢查組編制人（簽名）:檢查組復核人（

9、簽名）:注：1.被檢查人簽暑意見時，應當對認定檢查工作底稿摘錄的事項是否屬實進行認定，如屬實 ,簽 "情況屬實"如有不同意見,應說明理由，并附相關證明材料。2. 被檢查人簽名是指被檢查人是單位的由經辦人或主管人員簽名；被檢查人是個人的由被檢查人簽名。3. 本工作底稿的印制規格是A4 型。檢查征求意見函X X :現將我檢查組對你單位的XXX 檢查情況送達給你單位。根據 財政檢查工作辦法（財政部令第32 號 ）， 請你在收到之日起 5 個工作日內，提出書面意見或說明，送交我檢查組；逾期未復，視為無異議。特此告知附： XXX 單位會 計監督檢查征求意見書1 份檢查組組長（簽字 ）

10、：年月日注：征求意見函一式兩份，送達被檢查人，檢查組留存并納入財政檢查報告存檔。XXX 單位會計監督檢查征求意見書根據XX文的要求，我檢查組自年 月 日起，對你單位XX進行了檢查。在檢查過程中，采取XX方法，完成 了規定的外勤程序。現將檢查情況反饋如下：一、基本情況二、存在問題。（一 ）（二）（三）檢查組組長：年 月 日被檢單位反饋意見書被檢查單位意見或說明單位負責人（簽字）：單位（公章）年 月 日注：1、如無異議，請填：同意檢查意見”，如有異議，請提出意見或說明；2、被查單位意見篇幅較長請另附頁，并簽注“意見另附”。財政檢查復核意見書被查單位檢查項目檢查組長檢查成員送核日期核結日期復核意見：

11、初核人（簽名）：復核人（簽名）：年 月 日年 月 日備注：（如需提交復核委員會集體復核應在此處說明）那財X號關于義X監督檢查的處理決定（檢查對象全稱）：根據XX （法律、法規）的規定。我廳（局）派由檢查組，自年 月 日至 日對你單位年 月 日至年 月 日期間的（檢查事項）進行了（實地、調賬或其他 方式）檢查，并就檢查中發現的問題移交我局處理，經我局 核對所移交的有關檢查工作底稿，確認你單位在財務管理中 存在以下的問題，并就存在的財務管理問題作由如下處理決 定：一、關于XX問題（違法行為的定性）概述違法行為的事實，違反法律、法規的具體條款，對 其進行處理的法律、法規和制度依據，作曲的處理決定。二

12、、關于XXI可題本處理決定書自送之日起生效。如果對本決定不服的，可以在收到本決定之日起60 日內，向百色市財政局或那坡縣人民政府申請行政復議，也可以在接到本處理決定之日起3 個月內向那坡縣人民法院提起行政訴訟。復議或訴訟期間本決定照常執行。請你單位自接到本處理決定書之日起30 日內，將處理決定落實情況函告我局（報送財政稽查分局辦公室，聯系電話：6825387） 。（財政機關公章） 年月日主題詞：會計 監督 財政 處理 決定抄報：抄送：那坡縣財政局年 月日印發共印份行 政 處 罰 決 定 書XXX單位行政處罰決定書當事人:地 址:（第一部分）違反法律、法規或者規章的事實和證據以及認定依據。） ；

13、（第二部分）作出的行政處罰（行政處理決定）的依據和種類（作出行政處罰所依據的法律、法規或者規章的具體條款項；作出行政處罰的具體內容；） ；（第三部分）行政處罰（行政處理決定）的履行方式和期限（履行行政處罰的具體方式和具體期限；作出罰款決定的，寫明代收機構的名稱、地址和當事人應當繳納的數額、期限等，并明確對當事人逾期繳納罰款是否加處罰款）。（第四部分）如不服本處罰決定，可以在收到本決定書之日起 60 日內，依法向百色市財政局或那坡縣人民政府申請行政復議；或者在收到本決定書之日起3 個月內，依法那坡縣人民法院提起行政訴訟提起行政訴訟，逾期不申請行政復議或者不向人民法院提起行政訴訟又不履行行政處罰決

14、定的，本機關將依法申請人民法院強制執行。除法律另有規定外，行政復議和行政訴訟期間，行政處罰不停止執行。財政部門名稱（一）適用于不屬聽證范圍的行政處罰XXX行政處罰事項告知書XX （文號）當事人：地 址：（第一部分）違反法律、法規或者規章的事實和證據（違法行為的事實和證據；違反的法律、法規、規章或者其他規范性文件的具體條款）；（第二部分）擬作出的行政處罰的依據和種類（擬作出行政處罰所依據的法律、法規或者規章的具體條款項；擬作出行政處罰的具體內容）；（第三部分）根據中華人民共和國行政處罰法第32條的規定，你（單位）有陳述和申辯的權利。如對本機關擬作出的行行政處罰有異議，可以自收到本告知書之日起5

15、日內書面向本機關提出。聯系單位：XX （財政部門案件調查或者檢查機構名稱） 聯系電話：XX （財政部門案件調查或者檢查機構電話） 地址：XX （財政部門案件調查或者檢查機構地址）財政部門名稱（二）適用于屬于聽證范圍的行政處罰XX單位行政處罰事項告知書XX （文號）當事人：XX地址： XX（第一部分）違反法律、法規或者規章的事實和證據（違法行為的事實和證據；違反的法律、法規、規章或者其他規范性文件的具體條款）；（第二部分）擬作出的行政處罰的依據和種類（擬作出行政處罰所依據的法律、法規或者規章的具體條款項；擬作出行政處罰的具體內容）；（第三部分）根據中華人民共和國行政處罰法第32條的規定，你（單位

16、）有陳述和申辯的權利。如對本機關擬作出的行行政處罰有異議，可以自收到本告知書之日起5 日內書面向本機關提出。聯系單位：XX （財政部門案件調查或者檢查機構名稱） 聯系電話：XX （財政部門案件調查或者檢查機構電話） 地址：XX （財政部門案件調查或者檢查機構地址）根據中華人民共和國行政處罰法第42 條的規定，你（單位）對本機關擬作曲的 XX （擬作曲的屬于聽證范圍的 行行政處罰具體內容）處罰，有要求聽證的權利。如要聽證可以在本告知書送達回證備注欄內簽署意見，也可以處收到本告知書之日起3 日內書面向本機關提出。逾期不提出的，視為放棄聽證權利。聯系單位：XX （財政部門法制工作機構名稱或者承擔法制工 作職責的機構名稱）聯系電話：XX （財政部門法制工作機構名稱或者承擔法制工 作職責的機構電話）地址：XX （財政部門法制工作機構名稱或者承擔法制工作職責的機構地址）財政部門名稱（財政部門印章）年月日格式三：（財政 行政處罰決定書明確對當事人逾期繳納罰款加處罰款的情況）XXX行政處罰加處罰款通知書XX （文號）當事人：XX地 址 ： XX你（單位）未按照本機關 X年X月X日作曲的行政處罰決定書 （文號）的規定按期繳納罰款。根據中華人民共和國行政處罰法第51 條規定，本機關決定對你（單位）每日按逾期繳納罰款數額的3%加處