1、商城縣紅色旅游特色小鎮(zhèn)（一期）工程PPP項(xiàng)目市場(chǎng)測(cè)試方案2018 年6 月8 日一、說(shuō) 明致潛在社會(huì)資本方：商城縣紅色旅游特色小鎮(zhèn)（一期）工程項(xiàng)目擬采用政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式實(shí)施，為加快項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，保證獲得社會(huì)資本的充分響應(yīng)，特邀請(qǐng)潛在社會(huì)資本進(jìn)行市場(chǎng)測(cè)試。并特此聲明：（一）本次市場(chǎng)測(cè)試并非正式采購(gòu)程序的組成部分，不作為政府方的任何承諾。（二）本次市場(chǎng)測(cè)試主要是對(duì)PPP 運(yùn)作模式及內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)證，并且隨時(shí)均有可能修改，對(duì)各方均不具有法律約束力。（三）參與本次市場(chǎng)測(cè)試的意向社會(huì)資本并不會(huì)因此在本項(xiàng)目正式采購(gòu)程序中得到特別的優(yōu)待，不因參與市場(chǎng)測(cè)試提出的問(wèn)題而遭到任何歧視；即使未參加市場(chǎng)測(cè)

2、試的社會(huì)資本仍然有資格參與本項(xiàng)目社會(huì)資本采購(gòu)活動(dòng)。請(qǐng)感興趣的潛在社會(huì)資本于2018 年6 月 22 日下午18:00 之前以PDF 格式將相關(guān)測(cè)試內(nèi)容發(fā)送至下列指定郵箱：聯(lián)系人：董才正聯(lián)系時(shí)間：上午8:30-12:00， 下午15:00-17:30聯(lián)系電話：/聯(lián)系郵箱：2018 年6 月 8 日二、項(xiàng)目簡(jiǎn)介商城縣紅色旅游特色小鎮(zhèn)（一期）工程項(xiàng)目已經(jīng)由商城縣人民政府（以下簡(jiǎn)稱“縣政府”）批準(zhǔn)采用政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式運(yùn)作（以下統(tǒng)一稱“商城縣紅色旅游特色小鎮(zhèn)（一期）工程PPP項(xiàng)目”）。商城縣紅色旅游特色小鎮(zhèn)（一期）工程PPP項(xiàng)目已經(jīng)過(guò)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受力論證。縣政府已經(jīng)建立PPP 專

3、門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制。商城縣旅游服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱“市住建委”）已獲得商城縣人民政府授權(quán)作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目實(shí)施方案已經(jīng)獲得縣政府批準(zhǔn)。一、項(xiàng)目概況1、項(xiàng)目總投資項(xiàng)目總投資50016.35萬(wàn)元，其中：工程費(fèi)用36547.00萬(wàn)元，其他費(fèi)用7731.15萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)用3542.26萬(wàn)元。項(xiàng)目建設(shè)期利息2195.94萬(wàn)元。序號(hào)項(xiàng)目名稱估算價(jià)值（萬(wàn)元）一工程費(fèi)用36547.001旅游綜合服務(wù)區(qū)2682.002紅色教育核心區(qū)25515.003其他輔助工程8350.00二其他費(fèi)用7731.15三預(yù)備費(fèi)3542.26建設(shè)投資47820.41 四建設(shè)期利息2195.94 五項(xiàng)目投資50016.35 2、項(xiàng)目區(qū)位及建

4、設(shè)地點(diǎn)商城縣東南，陶家河?xùn)|側(cè)，鐵佛寺水庫(kù)北岸，崇福大道南側(cè)，東盛大道以西區(qū)域范圍內(nèi)，其中：一期工程位于整個(gè)范圍的西北部。3、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容本項(xiàng)目主要是旅游綜合服務(wù)區(qū)、紅色教育核心區(qū)內(nèi)與紅色文化相關(guān)的配套設(shè)施與基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施等紅色旅游特色小鎮(zhèn)配套設(shè)施建設(shè)。項(xiàng)目總占地面積205700平方米，總建筑面積66800平方米。具體建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模見(jiàn)下表：表1.1 項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模序號(hào)項(xiàng)目名稱單位總占地面積總建筑面積備注一旅游綜合服務(wù)區(qū)6160036001游客服務(wù)中心平方米820036002生態(tài)停車(chē)場(chǎng)平方米62003生態(tài)田園游憩區(qū)平方米47200非建設(shè)用地二紅色教育核心區(qū)55100611001紅色慶典廣場(chǎng)

5、平方米94002商城起義紀(jì)念館平方米850090003大別山革命學(xué)院平方米11000420004紅色文化體驗(yàn)園平方米13600非建設(shè)用地5紅色民俗文化村平方米1260010100三其他輔助工程8900021001道路廣場(chǎng)工程834001.1機(jī)動(dòng)車(chē)道平方米280001.2自行車(chē)道平方米258001.3步行道平方米270001.4廣場(chǎng)及平臺(tái)平方米18001.5停車(chē)場(chǎng)平方米8002河道水利工程35002.1水利工程平方米35003旅游服務(wù)工程210021003.1入口服務(wù)中心平方米210021003.2景觀盒子個(gè)83.3步行橋個(gè)54市政工程4.1給水米56004.2雨水米70004.3污水米6160

6、4.4電信米56004.5電力米56004.6燃?xì)饷?6004.7公廁個(gè)24.8垃圾桶個(gè)404.9垃圾收集站個(gè)24.10亮化工程項(xiàng)1合計(jì)205700668004、項(xiàng)目合作期限本項(xiàng)目合作期限暫定為17 年，其中建設(shè)期為2年，運(yùn)營(yíng)期15 年。5、項(xiàng)目公司組成及合作期限項(xiàng)目公司的項(xiàng)目資本金為總投資的20.03%即10016.35萬(wàn)元，項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金為10016.35萬(wàn)元，政府出資代表和社會(huì)資本方出資占比20%：80%，均以貨幣形式出資，項(xiàng)目公司成立首筆注冊(cè)資金為5000萬(wàn)元，其余根據(jù)建設(shè)期資金使用需求分期出資到位。政府出資代表占項(xiàng)目公司20%的股份參與項(xiàng)目公司分紅，與社會(huì)資本方股份同股同權(quán)，等股

7、等利。項(xiàng)目公司對(duì)為PPP 項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、投資融資、建設(shè)實(shí)施、運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理和資產(chǎn)管理全過(guò)程負(fù)責(zé)，在獲得經(jīng)過(guò)全生命周期績(jī)效考核的政府付費(fèi)基礎(chǔ)上，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧。6、股權(quán)鎖定期項(xiàng)目公司中社會(huì)資本方的股權(quán)鎖定期為建設(shè)期及項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期5年。上述期限內(nèi)，除非基于項(xiàng)目融資或引入財(cái)務(wù)投資人需要，經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)書(shū)面同意并報(bào)經(jīng)縣政府批準(zhǔn)，否則不得轉(zhuǎn)讓。6、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分配根據(jù)本項(xiàng)目所涉及到的各類(lèi)潛在風(fēng)險(xiǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，應(yīng)由最有能力消除、控制或降低風(fēng)險(xiǎn)的一方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分配如表2.2所示。表2.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配表風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別政府承擔(dān)社會(huì)資本方承擔(dān)共同承擔(dān)備注政治風(fēng)險(xiǎn)政府決策失誤/冗長(zhǎng)政局

8、不穩(wěn)定導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行政府審批獲得延遲法律和政策風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)項(xiàng)目的地方政策法規(guī)變更通過(guò)雙方協(xié)商，進(jìn)行動(dòng)態(tài)的合同體系調(diào)整，可通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議的形式進(jìn)行此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的管理和規(guī)避全國(guó)性法律和政策變更設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)文件本身的缺陷設(shè)計(jì)方案優(yōu)化設(shè)計(jì)的缺陷項(xiàng)目深化設(shè)計(jì)造成的設(shè)計(jì)變更政府方提出的設(shè)計(jì)變更建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)發(fā)許可/批準(zhǔn)項(xiàng)目公司提交建設(shè)履約保函和運(yùn)營(yíng)維護(hù)履約保函調(diào)整規(guī)劃落實(shí)建設(shè)用地經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目土地獲取施工質(zhì)量工地安全施工成本超支完工風(fēng)險(xiǎn)缺陷與隱蔽缺陷發(fā)現(xiàn)文物施工技術(shù)不過(guò)關(guān)工程變更政府方提出項(xiàng)目公司提出分包商違約供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)工地發(fā)生事故融資風(fēng)險(xiǎn)未籌足所需資金將融資風(fēng)險(xiǎn)納入PPP項(xiàng)目合同體系，產(chǎn)權(quán)、土地、使用權(quán)不可用作融資方

9、式成本超過(guò)預(yù)算再融資不確定性運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)成本超支建立有效合理的績(jī)效考核機(jī)制進(jìn)行監(jiān)督。在合同中具體約定原材料價(jià)格上漲的共同承擔(dān)的范圍運(yùn)營(yíng)商違約服務(wù)質(zhì)量不好項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)招商情況不好維護(hù)成本過(guò)高維修過(guò)于頻繁運(yùn)維效率低政府對(duì)運(yùn)維技術(shù)要求改變遲延支付運(yùn)維服務(wù)費(fèi)由于運(yùn)維人員不遵守規(guī)程引起運(yùn)維不達(dá)標(biāo)由于原材料價(jià)格上漲和數(shù)量增多導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)成本超支項(xiàng)目公司破產(chǎn)移交風(fēng)險(xiǎn)移交設(shè)施性能不達(dá)標(biāo)項(xiàng)目移交時(shí)應(yīng)達(dá)到移交的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)移交時(shí)存在隱蔽性缺陷移交資產(chǎn)評(píng)估耗時(shí)過(guò)長(zhǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)稅費(fèi)調(diào)整合同中具體約定承擔(dān)比例及共同承擔(dān)的界限通貨膨脹利率變化其他風(fēng)險(xiǎn)不可抗力組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)資本方變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)獲得項(xiàng)目相關(guān)保險(xiǎn)政府信用風(fēng)險(xiǎn)法律及監(jiān)管體系不完

10、善第三方延誤違約風(fēng)險(xiǎn)按照河南省財(cái)政廳2017 年12 月26 日發(fā)布的關(guān)于調(diào)整廳PPP項(xiàng)目庫(kù)的公告，商城縣紅色旅游特色小鎮(zhèn)（一期）工程PPP項(xiàng)目已經(jīng)進(jìn)入河南省財(cái)政廳PPP 項(xiàng)目管理庫(kù)。截圖如下：二、測(cè)試內(nèi)容：（一）運(yùn)作方式本項(xiàng)目屬于新建項(xiàng)目，采用DBFOT（設(shè)計(jì)-建設(shè)-融資-運(yùn)營(yíng)-移交）+LOT（租賃-運(yùn)營(yíng)-移交）復(fù)合運(yùn)作模式。各子項(xiàng)目運(yùn)作模式分別為：游客服務(wù)中心、生態(tài)停車(chē)場(chǎng)、生態(tài)田園游憩區(qū)、紅色慶典廣場(chǎng)、商城起義紀(jì)念館、大別山干部學(xué)院以及其他輔助工程采用DBFOT模式運(yùn)作。紅色民俗文化村、紅色文化體驗(yàn)園采用LOT模式。商城縣人民政府政府授權(quán)商城縣旅游服務(wù)中心為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，通過(guò)政府采購(gòu)程序公

11、開(kāi)招標(biāo)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的社會(huì)資本方，由政府方出資代表和中標(biāo)社會(huì)資本方合資設(shè)立項(xiàng)目公司；項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、投資融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)管理及移交。在合作期期滿后，將所有項(xiàng)目資產(chǎn)及權(quán)益無(wú)償移交給本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或商城縣人民政府指定的其他機(jī)構(gòu)。社會(huì)資本的意見(jiàn)和建議： 。（二）回報(bào)機(jī)制本項(xiàng)目為旅游項(xiàng)目，具備向最終用戶部分收費(fèi)的機(jī)制，故項(xiàng)目采用“可行性缺口補(bǔ)助”的回報(bào)機(jī)制。由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行全生命周期績(jī)效考核，根據(jù)考核結(jié)果，按效付費(fèi)。可行性缺口補(bǔ)助將由商城縣財(cái)政局統(tǒng)籌納入預(yù)算安排。本項(xiàng)目鼓勵(lì)社會(huì)資本創(chuàng)新，突出運(yùn)營(yíng)，對(duì)可經(jīng)營(yíng)性資源如生態(tài)停車(chē)場(chǎng)、大別山干部學(xué)院、紅色文化體驗(yàn)園等進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。

12、（三）投資回報(bào)可行性缺口補(bǔ)助按照財(cái)金（2015）21 號(hào)文進(jìn)行計(jì)算，其中建設(shè)成本對(duì)應(yīng)的工程費(fèi)用，年度折現(xiàn)率上限為5.50%，合理利潤(rùn)率上限為6.00%。可行性缺口補(bǔ)助自運(yùn)營(yíng)期第一年開(kāi)始補(bǔ)貼，并由縣級(jí)財(cái)政承擔(dān)。本項(xiàng)目總投資50016.35萬(wàn)元中包含征地拆遷費(fèi)用5000萬(wàn)元。社會(huì)資本的意見(jiàn)和建議： 。（四）項(xiàng)目公司組成及合作期限項(xiàng)目公司的項(xiàng)目資本金為總投資的20.03%即10016.35萬(wàn)元，項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金為10016.35萬(wàn)元，政府出資代表和社會(huì)資本方出資占比20%：80%，均以貨幣形式出資，項(xiàng)目公司成立首筆注冊(cè)資金為5000萬(wàn)元，其余根據(jù)建設(shè)期資金使用需求分期出資到位。項(xiàng)目公司對(duì)為PPP

13、項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、投資融資、建設(shè)實(shí)施、運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理和資產(chǎn)管理全過(guò)程負(fù)責(zé)，在獲得經(jīng)過(guò)全生命周期績(jī)效考核的政府付費(fèi)基礎(chǔ)上，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧。本項(xiàng)目合作期限暫定為17 年，其中建設(shè)期為2年，運(yùn)營(yíng)期15 年。社會(huì)資本的意見(jiàn)和建議： 。（五）履約保障邊界本項(xiàng)目的履約保障體系主要有投資履約保函、建設(shè)履約保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函和移交維修保函。聯(lián)合體投標(biāo)的，可以由聯(lián)合體中的一方或者共同提交履約保函，以一方名義提交履約保函的，對(duì)聯(lián)合體各方均具有約束力。任一保函被提取任意金額后，項(xiàng)目公司應(yīng)于一定期限內(nèi)將該保函的擔(dān)保金額恢復(fù)至原始的約定金額，以確保保函的持續(xù)擔(dān)保效力。本項(xiàng)目中項(xiàng)目公司可提交的各類(lèi)保函及主要要素如下表5.2所

14、示：表5.2 保函類(lèi)別及主要要素條款投資履約保函建設(shè)期履約保函運(yùn)營(yíng)維護(hù)履約保函移交維修保函提交主體社會(huì)資本方項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司提交時(shí)間發(fā)放中標(biāo)通知書(shū)后PPP項(xiàng)目合同簽署前項(xiàng)目建造工程下達(dá)開(kāi)工令前項(xiàng)目工程竣工驗(yàn)收合格之前項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期最后一年前一個(gè)月內(nèi)提交金額1000萬(wàn)元5000萬(wàn)元2000萬(wàn)元1000萬(wàn)元退還時(shí)間遞交建設(shè)期履約保函后項(xiàng)目完成竣工驗(yàn)收和環(huán)保驗(yàn)收且遞交運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函后遞交移交保函后質(zhì)量保證期滿后受益人商城縣旅游服務(wù)中心商城縣旅游服務(wù)中心商城縣旅游服務(wù)中心商城縣旅游服務(wù)中心擔(dān)保事項(xiàng)投資競(jìng)爭(zhēng)階段投資建議書(shū)承諾的履行、合同簽署、項(xiàng)目公司設(shè)立及建設(shè)期履約保函遞交等項(xiàng)目安裝、裝修資金到位、開(kāi)

15、工節(jié)點(diǎn)、試運(yùn)行節(jié)點(diǎn)、竣工節(jié)點(diǎn)、驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)、重大工程質(zhì)量事故或安全責(zé)任事故、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函提交等項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)績(jī)效、持續(xù)穩(wěn)定普遍服務(wù)義務(wù)，服務(wù)質(zhì)量反饋情況、安全保障、移交保函提交等項(xiàng)目設(shè)施存在隱蔽性缺陷、經(jīng)證明由于項(xiàng)目公司特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)對(duì)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)不善所造成的瑕疵等（六）資質(zhì)條件本項(xiàng)目接受聯(lián)合體投標(biāo)。如為獨(dú)立社會(huì)資本的，社會(huì)資本應(yīng)具備風(fēng)景園林工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)甲級(jí)資質(zhì)、建筑行業(yè)（建筑工程）設(shè)計(jì)專項(xiàng)乙級(jí)及以上資質(zhì)、建筑工程施工總承包壹級(jí)及以上資質(zhì)；如為聯(lián)合體社會(huì)資本的，聯(lián)合體牽頭人應(yīng)具備建筑工程施工總承包壹級(jí)及以上資質(zhì)，聯(lián)合體成員（金融機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)投資人除外）應(yīng)具備風(fēng)景園林工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)甲級(jí)資質(zhì)、建筑行業(yè)（建筑工程）設(shè)

16、計(jì)專項(xiàng)乙級(jí)及以上資質(zhì)。同一集團(tuán)內(nèi)部滿足上述條件的潛在社會(huì)資本可以單獨(dú)也可以聯(lián)合投標(biāo)。社會(huì)資本的意見(jiàn)和建議： 。（七）PPP項(xiàng)目業(yè)績(jī)及企業(yè)實(shí)力請(qǐng)潛在社會(huì)資本簡(jiǎn)單列舉自2014 年1 月1 日起至今在中國(guó)境內(nèi)類(lèi)似PPP 項(xiàng)目業(yè)績(jī)。包括項(xiàng)目業(yè)主名稱及聯(lián)系人、項(xiàng)目名稱、簽署項(xiàng)目合同的時(shí)間、項(xiàng)目期限、主要內(nèi)容等。請(qǐng)潛在社會(huì)資本說(shuō)明本身具有各種資質(zhì)的情況，包括但不限于設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備等資質(zhì)，并將掃描件作為附件與測(cè)試方案一起發(fā)送。請(qǐng)潛在社會(huì)資本說(shuō)明自身的實(shí)力情況，包括但不限于注冊(cè)資本、資產(chǎn)、負(fù)債率、投融資能力等相關(guān)情況。社會(huì)資本的意見(jiàn)和建議： 。（八）社會(huì)資本方設(shè)計(jì)運(yùn)營(yíng)同類(lèi)項(xiàng)目的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)   社會(huì)資本方可根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)，結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)際情況，提供本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)方案（框架）。（九）潛在社會(huì)資本方的其它建議：（十）發(fā)布媒體同時(shí)在中國(guó)采購(gòu)與招標(biāo)網(wǎng)、中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)、河南招標(biāo)采購(gòu)綜合網(wǎng)、河南省政府采購(gòu)網(wǎng)發(fā)布市場(chǎng)測(cè)試方案。附件：        市場(chǎng)測(cè)試反饋表參與測(cè)試單位（蓋章）：填表時(shí)間：企業(yè)代碼企業(yè)性質(zhì)注冊(cè)資金注冊(cè)地址法人代表聯(lián)系人聯(lián)系電話聯(lián)系郵箱企業(yè)資質(zhì)（如有）經(jīng)營(yíng)范圍財(cái)務(wù)