1、文件編制：nxhsdi-qp0705-2015 版本/狀態 e/0工程設計和工程咨詢過程控制程序 1目的為使承接的工程設計和咨詢項目全過程得到有效控制，確保設計產品滿足顧客和法律法規的要求,并不斷增強顧客滿意，特制定設計和咨詢項目過程控制程序。2范圍本程序適用于本公司所承擔的工程項目的設計和咨詢各階段的全過程控制。公司承接的項目按重點程度、合同額和技術難度可分為院級項目和所級項目，具體分級見生產項目立項管理規定。3職責3.1 院長確定公司承擔項目的主辦部門和參加部門。3.2 主管院領導a) 主管院領導批準院級項目的項目工作大綱。b) 負責院級項目的對外溝通、重大問題處理，參加成果確認等有關程序

2、。c）參加主管項目的設計評審、設計確認，指導所主管項目的設計工作。d）負責簽發向外單位發文及設計變更紅頭文等。3.3 主管副總工程師（專業副總工程師） a) 負責審核院級項目的踏勘大綱、踏勘/核查報告。b) 負責審核或主持評審院級項目的項目工作大綱。c) 主持院級項目設計評審、設計驗證等活動。d) 參加項目方案研討、設計確認等活動e) 負責組織項目質量目標和技術創新的策劃。f) 負責或組織項目設計輸出文件的審定。g) 必要時，編制專業設計指導原則、技術要求等事先指導內容。3.4 生產與技術處a) 負責確定項目主管副總工程師（專業副總工程師）。b) 負責對工作大綱的計劃進度執行實施監督、協調。c

3、) 負責確定參與設計過程中本公司與內、外部組織之間的職責、分工范圍、協作技術條件、專業互提資料、項目進度要求等。d) 負責參加設計評審、設計確認及確認文件最終完成時間，并做好相關信息反饋工作。3.5 生產部門負責人院級項目：a) 負責委任項目負責人、主管主任工程師。b) 負責審核項目工作大綱。c) 審批項目踏勘大綱、踏勘/核查報告。d) 參加項目評審、成果確認等有關程序。e) 參與項目的對外溝通、重大問題處理等。所級項目：a）負責委任項目負責人、主管主任工程師。b）負責審批項目踏勘大綱、踏勘/核查報告。c）負責批準項目工作大綱。d）主持或委托主持大綱宣貫會。e）主持或委托主持項目設計評審，參加

4、設計確認等有關程序。f）負責項目的對外溝通、重大問題處理，是項目的最終負責人等。3.6 項目負責人（涉及多部門聯合承擔的項目，該崗位為主辦部門委任的項目負責人）a) 負責組織編制、宣貫和執行項目工作大綱，現場踏勘、方案研討。b) 負責提出評審需求，組織評審會及記錄、紀要，接受并配合內、外部審查，負責評審會議記錄、紀要。c) 負責項目內外部接口的協調、審核/會簽，組織設計項目實施過程的各項質量活動，并負責與顧客的溝通。 d) 負責組織設計輸出文件的自校、復核、審核。e) 對項目成本、進度、質量負責，保質保量按時完成項目計劃任務，及項目成果簽署、出版、總結、歸檔及項目各專業全過程質量控制文件的整理

5、、歸檔。3.7 主管主任工程師a) 負責項目工作大綱的所內審核，受部門負責人委托主持大綱宣貫會。b) 參加院級項目的設計評審、設計驗證等活動。c) 主持項目的所級設計評審、設計驗證等活動。d）負責或組織所級項目設計輸出文件的審核。e）必要時，編制所級項目專業設計指導原則、技術要求等事先指導內容。3.8 分項負責人在項目負責人領導下推進分項進度，按研討情況擬定方案、編制成果，并對其成本、進度、質量負責。3.9 各級設計人員根據項目工作大綱確定的職責和技術要求，對照國家/行業的法規、標準、規范要求，負責相應計算、繪圖、文件/報告編制及校核、審核等技術責任，確保其設計輸出滿足輸入的要求。4項目啟動4

6、.1 項目立項、任務下達詳見生產項目立項管理規定。4.2 組建項目組部門負責人按照項目立項傳遞（評審）單中各自承擔的工作內容和勘察設計人員資格能力評定準則選擇相應資格的人員組建項目組，項目正式啟動。4.3 項目分析研討4.3.1 項目負責人根據項目立項傳遞（評審）單及合同等委托要求，確定是否需要組織項目分析研討會。4.3.2 研討會：院級項目由主管副總工程師主持，所級項目由主管主任工程師主持。項目負責人介紹項目情況，并安排專人負責會議記錄，形成會議記錄（紀要）單，經主持人簽認后，項目負責人負責及時發送給主管院領導及相關部門、專業、崗位人員。 （項目較復雜的、參與部門較多的、項目負責人對于項目開

7、展認為有困難的，等等，可以召集分析研討會，以明確項目技術難點、項目如何開展、如何滿足業主要求。養成凡是會議就要編寫會議紀要的習慣，對會議紀要及時跟進及時答復，填寫實施紀要跟蹤單）4.4 收集資料/踏勘4.4.1 項目啟動后，項目負責人根據任務要求和生產與技術處轉交顧客提供的項目依據/基礎資料，按照現行規范、規程、環保要求及項目基本情況、設計深度、項目組成員的經驗、經歷等，確定應補充搜集和應掌握的資料，包括獲取的渠道、方法，并根據需要組織現場踏勘。4.4.2 工程項目在初設階段均應編制踏勘大綱。踏勘大綱由現場踏勘組長（相當于該階段的項目負責人資格）根據現行規范、規程、環保和部門內部研討記錄要求編

8、制。院級項目大綱由主管副總工審核、部門負責人審批；所級項目大綱由主管主任工程師審核、部門負責人審批。4.4.3 現場踏勘后由踏勘組長編寫踏勘/核查報告，報主管副總工（專業副總工）審核，作為編制項目工作大綱、勘測大綱等的依據之一。4.5 項目資料及顧客財產管理4.5.1 項目負責人應在項目組指定一名資料責任人，負責對收到/搜集的內、外部資料，按序登記在項目資料/信息登記表中中，作為項目歸檔資料的一部分。4.5.2 對明確屬于顧客財產的資料、信息（包括住址、郵箱、電話/手機號碼等個人信息以及是否歸還等信息）除及時登記外，還應注意保護/保密，并對不適用、損壞、丟失等及時報告顧客的情況，記錄在項目資料

9、/信息登記表中的備注欄中。5設計策劃與輸入5.1 編制項目工作大綱5.1.1 編制依據項目負責人根據項目立項傳遞（評審）單及其項目要求等附件，包括項目分析研討會紀要/踏勘報告，和項目適用的法規、標準、規范、環保要求，組織分項負責人參與編制項目工作大綱。必要時，由主管副總工程師（專業副總工程師）編制專業設計指導原則、技術要求、以前類似經驗等事先指導內容，并根據項目規模、技術復雜程度組織必要的質量策劃會議。5.1.2 項目工作大綱至少應涉及：a) 項目基本情況、要求及項目質量目標；b) 由顧客委托的功能、性能要求（合同要求、工作范圍、時間要求等業主的書面和口頭要求），包括政府批文或項目前一階段成果

10、及其審查批文，和項目特別需提醒的國家、行業、地方法律法規要求，相關技術標準、規程規范，以及項目技術特點、關鍵點、難點和環保等特性要求；c) 技術接口，包括分包、合作、聯合設計單位之間的外部接口和院內專業之間的工作安排（包括外委項目、協作內容、分工、資料互提時間及協調責任人等）；d) 總體計劃進度、各專業協作進度及項目組人員的職責，包括項目研討/評審，及設計驗證和確認活動的時機、方式、主要人員安排等；（大綱的重點）e) 各專業設計指導原則、技術要求、環保要求、以前類似設計成功或需要改進的有關信息、主要技術指標等事先技術指導內容；f) 設計后服務安排，包括服務內容、時間、資源配置（包括人員、所需設

11、備、設施及必要的技術保障）等；（初設階段一般是配合業主審查，施設階段要安排好施工配合事宜）g) 其它需要明確的內容，包括項目總結、歸檔等要求的明確；h) 大綱宣貫記錄。注：若項目涉及多專業且專業完成時間滯后，可單獨編制項目工作大綱，但需在主體大綱中明確。5.2 內外部接口5.2.1 外部接口當發生本公司以外的組織參加本院項目分包、合作或聯合完成時，按院項目分包控制程序執行，項目負責人在項目工作大綱中具體明確分包或聯合設計的工作內容。包括： a) 項目分工范圍、內容、要求及雙方責任必要時可在合同/協議中明確。b) 必要的聯絡安排（包括相互傳遞文件的信息、驗收時機、聯系人、方式、時間進度）及必要的

12、會議文件、記錄等。5.2.2 內部接口項目負責人應在項目工作大綱中明確各專業需協作的技術條件和必須統一的技術標準、要求，各專業人員的職責、專業協作進度等，及時發放至項目組各相關專業/崗位，并要求：a) 各專業和部門之間互提資料由提出專業設計人填寫技術接口傳遞單,經本專業校審人校審簽名后傳遞，接收專業負責人簽收。b) 技術接口傳遞單一式多份，相關專業或部門各執一份，責任人詳閱傳遞單后在接受部門欄內簽收，如有附件，還應按附件目錄如數清點后簽收。c) 當傳遞單內容存在較大范圍修改且影響其他專業設計時，應重新填寫技術接口傳遞單并按上述要求重新提交。5.2.3 當接口關系難以用傳遞單形式協調解決的，由項

13、目主辦部門提出，由生產與技術處組織，主管院領導主持召開各方協調會議，并要求：a) 內部協調會參加人員為項目負責人、分項負責人、生產與技術處、部門負責人（或委托主管主任工程師）、主管副總工程師。b) 協調會的結果應由會議主持人組織填寫會議記錄/紀要單記錄、簽發，并及時傳遞和保存。對于特定項目或特殊合同要求的項目，其質量管理體系過程（包括設計過程）和資源提供的控制，應編制“質量計劃”。5.3 大綱評審5.3.1 大綱審批院級項目的項目工作大綱編制完成后交部門負責人、生產管理人員、主管副總工、專業副總工審核，主管院領導審批。所級項目的項目工作大綱編制完成后提交主管主任工程師、生產管理人員審核，部門負

14、責人審批。5.3.2 大綱評審（分兩種方式，會議評審和會簽評審）a) 當生產與技術處、主管副總工（院級項目）或主管主任工程師（所級項目）認為有必要組織大綱評審會時，則由項目負責人填寫設計評審申請單，報項目主管院領導批準，通知各參會人員。（凡是需要院級會議評審的，均要填寫設計評審申請單，會議后及時編寫會議紀要，然后是實施紀要跟蹤單）b) 大綱評審會由生產與技術處組織，項目組負責會務工作包括會議簽到、記錄，主管副總工主持，主管院領導、生產與技術處、部門負責人（可委托主管主任工程師）、項目負責人和分項負責人參與。c) 工作大綱評審會結束后，項目負責人整理會議紀要，經主持人簽發后，發放給相關人員，并根

15、據評審意見對工作大綱修改定稿。d) 大綱評審可采用會簽形式。5.3.3 大綱定稿、發放a) 會簽評審意見，由項目負責人根據生產項目產品審查單中各級責任人的評審意見，組織對大綱修改完善后，按原編制級別審批。 b) 會議評審結論，由項目負責人按會議記錄（紀要）單中主持人簽發的紀要，組織對項目工作大綱修改完善，經主持人確認簽署后，按原編制級別審批。c) 項目負責人負責將修改定稿的項目工作大綱及時發放給與項目相關的部門/專業和崗位人員。5.4 大綱宣貫（分兩種方式，會議宣貫和會簽宣貫）a) 項目負責人在項目工作大綱定稿后，視需要組織大綱宣貫會，會議手續、流程同本程序5.3.2。b) 宣貫會由主管副總工

16、主持，項目組全體成員（含協辦部門）參與，項目負責人形成會議紀要，并報主管院領導備案。c) 工作大綱宣貫也可采用會簽形式，會簽人員應包括：項目組全體成員（含協辦部門）。5.5 大綱修訂（目前做的很不夠，幾乎沒有修訂。嚴格內審時所有輸出必須與大綱內容一致）5.5.1 項目負責人應嚴格按大綱的安排組織項目實施，并經常檢查計劃執行情況，生產與技術處監督檢查計劃實施情況，確保按期履行項目任務。5.5.2 計劃執行過程中，因內外部要求、資源、進度等因素需作必要調整或補充時，應由項目負責人在大綱修改審批傳遞單中,如實填寫修改/調整的緣由、內容及要求，并簽署填寫人、日期，經原審批人或相應責任人批準后及時傳遞到

17、相關專業、人員。如：a) 因時間進度調整，由項目負責人填寫交生產與技術處項目主管協調確認；b) 因工作需要調整項目組成員包括項目負責人時，所級項目由主辦部門負責人審批；院級項目由主辦部門負責人填寫后，由主管副總工、主管院領導審批；c) 因項目內容、要求發生變更，由項目負責人填寫后，所級項目由主辦部門負責人審批；院級項目由主管副總工、主管院領導審批；d) 因顧客要求發生較大變化時，由項目負責人填寫，交生產與技術處會同經營處按對應變更內容的要求實施大綱變更的修改審批/確認。6項目實施6.1 現場測量調查6.1.1項目負責人根據上階段路線方案及踏勘結果，組織項目組研究優化路線方案。當方案復雜時應邀請

18、部門負責人及主管副總工程師參與研究。路線方案形成后應進行評審。（除了特別穩定的路線方案，一般情況下外業測量之前路線方案需要評審一次，路線穩定后再開展外業工作。所級項目進行所級評審、院級項目進行院級評審）6.1.2 項目負責人根據總體方案及其評審意見，組織現場測量及相關調查工作，同時根據工作大綱要求組織專題研究（如水文分析、防洪評價、地震安評等）。6.2 設計方案6.2.1 總體方案a) 項目負責人在測量和調查工作完成后，需要組織編制項目總體方案。b) 根據項目測量及調查結果，在收集項目相關資料基礎上，項目負責人組織分項負責人及主要成員進行總體方案研討。部門負責人應參加項目方案的所內研討。c)

19、初步總體方案擬定后，項目負責人或主任工程師組織總體方案的所內評審。并完成設計評審申請單、會議記錄(紀要)單、實施紀要跟蹤單。d) 在總體方案所內評審修改后，組織總體方案院級評審，評審同本程序“5.3.2 大綱評審”。（凡是需要院級會議評審的，均要提交所級評審記錄，均要填寫設計評審申請單，會議后及時編寫會議紀要，然后是實施紀要跟蹤單）（記?。簻y量之前路線方案要評審，測量之后總體方案要評審）6.2.2 專業方案a) 根據相關資料和研討結果，項目負責人組織各分項負責人及主要成員研究完成專業方案。b) 專業方案完成后應進行專業方案評審，所級項目由主任工程師主持，院級項目由主管副總工程師主持，參評人員就

20、評審內容發表意見和提出問題，主持人總結評審意見，并做出明確結論。c) 項目負責人根據方案評審會議結論，組織實施方案修改及完善。d) 各專業方案穩定后，全面開展設計繪圖工作。e) 若確定專題報告、科研、試驗等需外部配合時，項目負責人應提出外委申請，并按分包程序實施。6.3 設計及輸出（輸出包括計算書、說明書、圖紙等）6.3.1 設計設計人應遵照設計輸入的要求及規定的法規和各專業規范要求進行設計。內容、深度至少應滿足：a) 確保設計輸出的內容滿足設計輸入的要求。b) 為采購、施工安裝提供適當的信息（如設備、材料表、施工注意事項）。c) 包含或引用施工、安裝驗收規范，適用時還應包含重要建材及重要設備

21、的接受準則。d) 規定對安全和正常使用所必須的產品特性。6.3.2 設計輸出輸出文件包括：設計方案、初步設計、概算文件；施工圖、預算文件、計算書，及其它輸出文件如：施工技術要求，以及合同規定的其他文件。設計輸出文件應：a) 對應用的規范、公式、參數、參考資料及采用的軟件名稱等有清楚的交待。b) “cad”出圖時應打印計算輸入參數和輸出結果，作為計算書的附件，供校審查閱。c) 設計文件的內容、深度和編排滿足合同和現行國家/行業相關規范、規程及部頒文件編制辦法等規定，滿足環保要求。d) 設計圖紙的圖框、圖標及文件格式、編號、簽署、章印等均按照本程序 “成品標識”的規定執行。e) 設計輸出文件在放行

22、前應得到批準，以確認設計文件符合本公司成果標準化文件要求。 6.4 設計驗證（分一般驗證和特別驗證兩種）為確保設計階段的輸出成果滿足該階段設計輸入的要求，在階段設計完成后或成果批準發放前，項目組應按項目工作大綱確定的設計驗證時機和方式實施設計驗證。6.4.1 一般設計驗證設計輸出文件發放前均應按院生產項目產品校審辦法對設計輸出文件符合設計輸入的要求，包括適用的法律、法規、標準、規范要求，及本院有關規定組織校審。設計輸出文件的校審包括：6.4.1.1自校（部門內完成）設計人對cad和計算軟件的輸入數值、計算書和手算數值以及每張圖紙逐一自校，填寫生產項目產品校審單簽字后將以上成果、資料、表單送交復

23、核、審核、審定和必要的專業會簽。（目前發現大部分校審單是復核人員填寫的）6.4.1.2 復核（部門內完成）復核人在簽收設計人送核的圖紙、計算書等資料時應逐一點數，并將復核意見記錄在校審單的復核意見欄，退回設計人更改，確認全部更改處理完畢后，在“已處理”欄內打勾和簽署后交審核人。6.4.1.3 審核（部門內完成）審核處理同復核。復核、審核意見均應明確、具可追溯性。當設計人與復核或審核意見不一致，溝通交流后仍存在分歧時提交上一級校審人員裁決。6.4.1.4 審定（由技術處副總工完成）由項目工作大綱中確定的審定人完成，參考生產項目設計審定內容，審定處理同上。6.4.1.5 審查部門負責人、主管/專業

24、副總工程師（主任工程師）、總工程師、主管院領導對設計成果進行審查，并填寫生產項目產品審查單。（文件提交出版之前要經過審查，也就是扉頁上需要簽字的人對文件進行審查）6.4.2 設計驗證的其他方法 設計驗證還可采用試驗、類比、評審、變換計算等方法進行。當項目可能出現其他設計驗證時：a) 項目負責人應在制訂項目工作大綱時與相關專業/分項負責人會商，并在大綱評審會上確定是否采用其他驗證方法。b) 驗證方法確定后，相關責任人按驗證計劃實施驗證并收集、整理驗證結果，填寫設計驗證記錄表。 c) 相關專業設計人員負責將驗證結果及驗證發現的問題和所采取的措施，填寫設計驗證記錄表，隨驗證材料交項目負責人復核后，院

25、級項目送主管/專業副總工程師審定；所級項目送主管主任工程師審定。當驗證工作由本公司之外的單位進行時，項目負責人應按分包程序執行，并與外單位有關人員商定計劃、方法、要求及收集試驗結果的驗收等。6.5 設計評審（設計工作中一個重要的程序，不可缺少，用以研究和穩定方案、解決重大技術問題、減少錯誤、避免返工等）本公司承接的設計項目，均應依據項目工作大綱確定的時機、方法，按評審流程，對項目適宜階段/專業成果進行系統的評審，以評價設計結果滿足要求的能力。6.5.1 評審時機（至少兩次：測量之前路線方案評審，測量之后總體方案評審）a）一般設計項目至少應評審兩次，通常在設計方案或重要參數、設備確定前，或系統性

26、技術問題需要商定前，或專業/階段成果結束時，進行全面、系統地評審。b）也可視項目規模、復雜程度與設計驗證、確認等過程組合進行，但須按項目工作大綱的安排，且必須注意滿足設計評審或設計驗證的相應要求。6.5.2 評審的組織與實施a）除大綱中明確的結合設計驗證、確認等方式評審外，通常采用會議形式，院級項目由項目負責人組織，主管副總工程師主持進行院級評審；所級項目由主管主任工程師組織所級評審。b）院級設計評審 、凡經評審后的項目工作大綱中明確的院級設計評審由生產與技術處組織。、院級設計評審，應在所級設計評審的基礎上進行。生產部門根據項目工作大綱的要求，填寫設計評審申請單并附所級設計評審會議紀要，送生產

27、與技術處提出意見后，根據評審內容提出參加設計評審部門和人員名單、評審時間和地點，報項目主管院領導審批。申請設計評審的部門在得到設計評審申請表最終審批后，將申請表復印一份送生產與技術處。、評審會議參加人員一般應有：項目主管院領導、生產與技術處生產管理人員、主管副總工程師(專業副總工程師)、聘請的專家、項目負責人、生產部門負責人（或由其托其他部門負責人一般為項目的主管主任工程師）、項目組主要成員以及與項目或專業相關部門的代表。、生產部門應提前3個工作日提交設計評審申請，并于評審前至少1個工作日將評審的主要內容材料報送項目主管副總工程師。設計評審材料應充分反映所需評審的內容（一般應包括項目概況、合同

28、要求或業主要求、與本次評審內容相關的外部影響因素、項目組擬定的主要技術方案、存在的問題等）。、生產部門負責設計評審會務工作，并安排專人對會議發言進行記錄。項目設計評審會議紀要由項目負責人根據參加設計評審會議人員的發言、會議主持人的會議總結，在兩個工作日內擬定設計評審會議紀要初稿，交相關主管副總工程師(專業副總工程師)復核并修改后送會議主持人審核和簽發。、簽發的會議紀要由評審會議的申請部門負責按會議紀要中明確的紀要發送人員和部門進行發送，并同時進行文件發送登記，最后將會議紀要和文件發送記錄送生產與技術處，此項工作應在評審會議后一周內完成。、會議主持人、項目主管院領導、生產與技術處如認為有必要增加

29、評審或重新評審，應在設計評審紀要中明確。、院成立生產項目設計評審專家庫。根據評審內容，生產與技術處可臨時聘請其他外部專家參加評審會。院外部專家評審咨詢費由生產部門承擔。 、每次評審匯報時，項目組應介紹上次設計評審會議紀要落實情況（如有）和前一階段工作情況。c）所級設計評審、由生產部門組織的所級設計評審，一般采用會議評審方式。會議由項目所在的生產部門負責人主持，或由其委托該部門其他負責人主持。、生產部門根據項目工作大綱的要求組織所級設計評審。評審會議參加人員一般可有：項目主管院領導、生產與技術處項目主管、主管副總工程師(專業副總工程師)、聘請的專家、項目負責人、生產部門負責人、生產部門主要技術人

30、員、項目組主要成員以及與項目或專業相關部門的代表等。、項目設計評審會議紀要由項目負責人根據參加設計評審會議人員的發言、會議主持人的會議總結，擬定設計評審會議紀要初稿，交會議主持人審核和簽發。、簽發的會議紀要由評審會議的主辦部門負責按會議紀要中明確的紀要發送人員和部門進行發送，并同時進行文件發送登記。d）項目投標技術方案由經營處牽頭組織評審，生產與技術處協助，并參照院級設計評審辦法進行。e）對評審提出的問題，由所在部門責成設計人員將存在的問題和改進處理的措施填寫進實施紀要跟蹤單，并組織實施，實施結果由設計人員記錄后，項目負責人進行檢查，部門負責人負責檢查并填寫落實情況和簽署。6.6 設計確認6.

31、6.1 設計確認是由顧客或權力機關分階段實施的審查。設計確認活動通常包括：a) 方案設計的審查； b) 初步設計的審批； c) 施工圖設計的政府審查或圖紙會審。 6.6.2 確認的時機若設計確認的組織方對確認時間已有明確，則應在項目工作大綱中明確安排，否則應在大綱中明確在接到顧客通知后項目組應對的安排。6.5.3 確認的組織a) 項目主辦部門接到顧客通知后，項目負責人通知分項負責人以及參加確認活動的部門確認活動的時間、地點，并填寫設計確認會議通知,若顧客有書面通知，則由書面通知代替設計確認會議通知； b) 項目負責人組織各分項負責人做好匯報準備，書面材料應突出設計關鍵、項目功能、質量特性要求的

32、符合程度，確認活動中，項目負責人及分項負責人應注意謙虛謹慎、有問必答，同時做好記錄，并在設計確認記錄中形成各方主要意見和確認結論。6.6.4 設計確認意見的實施a) 項目負責人應組織對設計確認的意見采取必要的措施,并一一落實，同時注意及時向有關方面索取設計確認會議紀要、批文等正式結論。如正式下達的確認結果與記錄內容不一致，應以正式結論為準，代替設計確認記錄，并采取必要的措施彌補或糾正。b) 施工圖會審中提出的一般性問題，項目負責人根據情況可當時簽復，但應在現場處理欄內注明，并經有關人員簽署確認。對設計確認意見涉及更改設計時，應按設計更改過程控制管理規定執行。屬于合同責任范圍外的設計更改由經營處

33、會同生產項目承擔部門和顧客簽訂項目補充合同。7 設計成品交付與后續質量控制7.1 成品標識工程項目設計成品包括：設計文件（報告/說明）、圖紙、計算書、記錄等。7.1.1 設計文件a）封面：文字標識自上而下按序排列為：工程項目名稱（必要時應細化至子項目名稱項目里程規模）、項目階段，本（分）冊序號和總冊數、院名、日期。b) 扉頁：標識順序為自上而下排列：工程項目名稱（必要時應細化至子項目名稱）、項目階段、本（分）冊序號和總冊數，各冊組成本（分）冊在冊號前注號、責任人簽字欄、“未蓋文件專用章為非正式文件”標注等。c） 文件第一（分）冊扉頁后編制項目組主要人員一覽表，內容為序號、姓名、職稱、職務及在本

34、項目中的職責。d）所有院存的原始文件（藍檔）第一冊或第一冊第一分冊封面背后加貼設計更改登記表。7.1.2 圖標 a）圖標由標題區（單位名稱、項目名稱、圖名）、主簽區（設計、復核、審核）及其它區（日期、圖號）組成；b）圖標分長方條形，設置在圖框內的右下方及底框線上方； 7.1.3 簽署簽署順序為項目負責人、所長、主管副總工程師（主任工程師）、總工程師、主管院領導、院長。7.1.3.1 扉頁責任人簽字欄 a）出版文件為a4幅面的，扉頁責任人簽署欄由上而下為:項目負責人、所長、副總工程師、總工程師、副院長、院長。b）出版文件為a3幅面的，扉頁責任人簽署欄分為兩列，左一列由上而下為：項目負責人、所長、

35、副總工程師，右一列由上而下為：總工程師、副院長、院長。7.1.3.2 圖標中責任人簽字欄a）圖標中各欄目均應完備設計項目各級責任人的簽署。b）所有簽署用簽字筆或繪圖筆手簽，不得代簽或打印。7.2 成果質量檢查凡當年度計列產值的生產項目均應進行質量檢查。具體按生產項目質量評審實施辦法執行。7.3 設計成品交付所有設計成品出院前須經院長/主管院領導批準，并加蓋院“文件專用章”和相關簽署章印后方可放行交付。7.3.1 內部交付a）項目負責人將設計文件匯總后交生產與技術處檢查要求的一致性，并按規定加蓋出圖章（包括出圖專用章、各相關注冊章）后交院長批準，復印。b）出版部門收到批準放行的設計文件，進行清點

36、、復印、折疊、整理、裝訂后由項目所在部門交付，或進行交付前的妥善保管。 7.3.2外部交付a）批準后的設計成品由項目所在部門辦理交付手續，并應在交付給業主前對包裝/裝幀質量進行驗證，確保設計成品完好、齊全，交付手續完整合格后方可交付。b）項目所在部門負責按合同規定的份數組織交付，在本地由顧客/業主或產品接收人在院成果交付單上簽收；外地產品的交付可采用郵寄，保留郵據，并在“設計文件發放冊”上登記。c）當顧客對設計文件的外觀質量和數量有疑問時，生產與技術處和設計部門的相關人員應及時聯系，互相配合，查清原因，立即糾正并采取必要的糾正措施。 8 施工圖交付后服務 施工圖交付后的服務一般包括：設計交底、

37、施工配合、參加工程的試運行工作、工程驗收，對工程運行使用過程中出現與設計有關問題的處理等服務工作。8.1 服務策劃施工現場的服務活動應在施工圖設計階段的項目工作大綱中進行安排，服務工作計劃由項目負責人組織編制，一般包括服務內容、時間、資源配置（包括人員、所需設備、設施及必要的技術保障）以及環境、安全等方面的要求。8.2 服務實施8.2.1設計交底 項目負責人負責組織各專業人員參加，在工程開工前向施工單位進行施工圖設計交底，闡明設計意圖、主要技術要求及相關重要施工注意事項等。設計交底過程中應填寫“設計交底記錄”，并歸檔保存。8.2.2 施工服務a）一般施工圖設計項目選派設計代表或聯絡員，填寫設計

38、代表（聯絡員）任命書，對工期較長（超過一年）的大中型工程項目，可派駐設計代表處/組，施工服務人員應在項目開工初期進駐現場，并和顧客建立聯絡關系。b）在服務過程中，設計代表或聯絡員在實施服務的同時做好設計后服務記錄，設計后服務記錄除供項目總結和歸檔使用外，還應交主辦部門負責人和生產與技術處備案。c）服務過程中，遇到問題應及時向主辦部門負責人匯報，必要時報主管副總工、主管院領導，遇質量事件時，應嚴格執行交通工程質量事故報告制度。涉及設計更改時，應按本程序8.3條款和設計更改過程控制管理規定執行。d）施工服務人員還應參加工程階段驗收、單位工程驗收，并根據設計要求簽署設計意見；項目負責人和分項負責人應

39、參加工程竣工驗收，編制竣工驗收報告中的設計報告（要求），并簽署設計意見。8.2.3 服務驗證服務質量的驗證活動分為經常性檢查和定期檢查。a）經常性檢查由設計代表處/組長，項目負責人負責，主要檢查各專業設計代表的現場服務情況，并將檢查結果在設計后服務記錄中記錄。b）定期檢查（如年/季度、階段性檢查）由生產與技術處組織主辦部門進行，集中檢查現場服務質量、驗證服務效果，并提供服務驗證報告。8.2.4 服務報告根據項目規模和工期，服務報告分為年度服務報告和服務報告。a）對大中型工程項目的年度服務報告由項目負責人起草，主要總結設代處/組年度服務工作，匯報年度服務項目、內容（所解決的技術難題）、服務人員及

40、服務效果（含顧客滿意程度）、存在問題等。b）一般工程項目的服務報告其內容應反映在（竣工）設計報告中，由項目負責人結合設計項目總結編寫。c）服務報告交生產與技術處備案，必要時報主管副總工程師及相關部門。8.3 設計變更設計變更主要指施工圖設計階段，設計成品交付或實施后涉及的設計修改。具體按照工程設計變更管理辦法執行。8.4 設計不合格品控制因設計不合格導致的設計變更或返工，按不合格品控制程序進行識別、評審和處置。施工中遇到與設計有關的技術問題，按以上設計變更過程實施。8.5 顧客信息收集院各類、各階段設計項目，均應注意收集顧客滿意信息。以便更好地決策、改進質量方針、目標、質量管理體系和產品質量，

41、不斷增強顧客滿意。8.5.1 工程項目前期（如方案設計、初步設計階段）顧客滿意信息收集，可以由經營處和項目主辦部門結合項目洽談、審查、交付等過程，通過座談記錄或顧客滿意度調查表等形式收集顧客對勘測、設計、交付進度、服務態度等有關方面的顧客滿意程度。8.5.2 施工圖設計及現場施工配合階段顧客滿意信息，可以結合施工配合中與顧客的直接溝通（如電話、面談、開座談會等方式）收集、記錄顧客滿意的信息，也可通過顧客滿意度調查表收集諸如：供圖的質量與進度、設計文件內容深度、設計交底的認真、及時、現場專業人員的配備、現場解決問題的能力、服務態度等信息。8.5.3 每年生產與技術處應組織工程回訪，由主管院領導帶

42、隊，經營處、主管/專業副總工和生產部門參加，或項目竣工驗收或交工后主動征求建設、工程監理及施工單位意見，形成“工程回訪記錄”，由生產與技術處組織填寫顧客滿意度調查表，將收集到的意見及時反饋給生產部門和經營處，用于質量改進。9 設計項目收尾為加強公司技術、成果積累和質量改進，對承接的工程設計項目完成后均應進行項目收尾，項目收尾階段包括項目總結、歸檔、考核過程。9.1 項目總結9.1.1 資料匯總在項目設計成果確認后或項目中止審批后，項目負責人應組織分項負責人對項目各階段資料進行整理、匯總。9.1.2 項目總結的組織資料匯總后，項目負責人負責編制項目總結初稿，必要時組織項目總結報告會，主管院領導主

43、持（可委托），主管副總工、主管主任工程師參與項目總結報告會，項目負責人負責會議紀要，并組織分項負責人根據會議紀要修改項目總結報告。9.1.3 項目總結的內容，除簡要回顧設計過程、合同履行情況和提煉出本項目的值得發揚的創新點外，還應從顧客反饋等信息總結工程項目設計中，值得同類工程和設計同仁借鑒的經驗，需要吸取的教訓以及不斷提高設計質量、水平和質量管理體系持續改進效果的意見建議。9.1.4 項目總結可采用會簽的形式，由主管副總工審批。9.2 設計項目歸檔院交付甲方的各階段,包括初設、施設及施工期間設計服務等各階段成果、資料及過程中形成的記錄及相應電子文檔、基礎資料，均應由項目負責人在設計項目完成后

44、，按文件歸檔管理規定中各設計階段歸檔要求，負責整理歸檔，并填寫文件資料歸檔清單，辦理歸檔手續。10 文件和記錄10.1 設計項目文件控制10.1.1 設計項目實施過程的文件控制 a）適用于該項目的各專業國家、行業、地方法律法規、強制性條文，技術標準、規程、規范等在項目中涉及或出現時，必須標明名稱，核準版本、年號，并標識清楚；b）對顧客提供項目基礎資料/文件，對使用或構成設計成果部分的顧客提供的文件、資料、圖紙，包括個人信息，項目負責人應按本程序4.5.2的要求進行識別、驗證、保護和維護等控制。10.1.2 作業文件1）勘察設計人員資格能力評定準則 2）生產項目立項管理規定3）生產項目產品校審辦

45、法4）生產項目設計審定內容5）生產項目分包管理辦法6）生產項目設計評審辦法7）工程設計變更管理辦法8）生產項目質量評審實施辦法9）設計代表管理辦法10）產品質量責任界定及質量獎懲辦法11）公路工程基本建設項目設計文件編制辦法12）公路工程基本建設項目設計文件圖表示例13）文件歸檔管理規定10.1.3項目中涉及的依據/基礎資料,技術成果應按本程序4.5.1的要求識別/驗證、登記和歸檔。如：1）項目委托資料 （如招、投標書、設計任務委托書、合同）2）項目前一階段成果（如設計方案、可研/初設批復）3）以前類似設計的適用信息。4）項目基礎資料批文、規劃要求、勘測資料、設計方案等業主提供的前期文件資料5

46、）項目設計方案/計劃6）計算書及概、預算書7）設計說明及各類圖紙10.2 記錄控制10.2.1項目實施過程涉及的管理記錄1）項目立項傳遞（評審）單2）項目立項傳遞（評審）修訂單3）項目取消審批單4）項目工作大綱5）大綱修改審批傳遞單6）項目資料/信息登記表 7)踏勘大綱8）踏勘/核查報告9）分包申請審批表10）組織接口系統表11）技術接口傳遞單 12）生產項目產品校審單 13）生產項目產品審查單14）設計評審申請單15）會議記錄(紀要)單16）實施紀要跟蹤單17）設計驗證記錄表 18）設計確認會議通知19）設計確認記錄20）產品質量評定記錄表21)成果交付單22）設計代表（聯絡員）任命書23）

47、設計后服務記錄24）設計變更審批表25）設計變更原因分析表26）設計變更登記表27）項目總結28）顧客滿意度調查表29）工程回訪記錄30）文件資料歸檔清單10.2.2 保存1）文件/記錄所發至的部門和個人應負責保存至項目結束，施工階段記錄的保存期至項目竣工。2）項目負責人保管以上文件和記錄，并在項目完成后隨項目其它資料移交資料室歸檔。第 29 頁 共 55 頁文件編制：nxhsdi-qp0705-2015 版本/狀態 e/0項目立項傳遞（評審）單編號：項目名稱項目行業業務類型服務階段業主名稱聯系人聯系電話經營聯系人項目取得方式辦事處項目地址項目預估合同額情況合同情況： 已簽訂 合同總額 元，暫

48、定金 元 ； 未簽訂 預估合同額 元 分包情況： 已簽訂 分包額 元 未簽訂 預估分包額 元各階段預估明細：預可 元，工可 元，初設 元，施設 元。分包各階段預估明細：預可 元，工可 元，初設 元，施設 元。院經營費比例（浮動） %主辦部門計劃開始時間年 月 日計劃完工時間年 月 日項目情況說明1、項目規模：2、項目工作內容：3、其他： 經辦人/日期： 附件上傳業主委托書 中標通知書 其他、未簽訂合同生產部門負責人項目級別：院級 所級 部門負責人/日期: 推薦的項目負責人： 推薦的項目主管工程師：辦事處意見辦事處負責人/日期: 經營處意見評審方式： 會簽 會議 主管領導： 經營處負責人/日期: 生產與技術處意見項目級別： 院級 所級 院級項目主管副總: 部門負責人/日期:主管院領導意見項目級別： 院級 所級 £承接 £不承接 主管院領導/日期:公共簽批區 項目編號：注：采用會議評審方式的，會議記錄/紀要單經會議主持人簽發附后替代會簽意見。項目立項傳遞（評審）修訂單編號：項目名稱主辦部門參加部門申請修訂部門申請日期修訂原因原立項單要求擬修訂內容主辦部門意見會簽部門意見（1、參加項目的各部門如需相應調整，應提出修改意見；2、提出修