1、.質量管理運作體系文件三級文件 記錄編號：銀證通-QR-21-03銀證通操作員手冊V1.0.02004年03月18日上海華騰軟件系統有限公司;QR-21-03用戶手冊第 37 頁 共 37 頁修訂控制頁章節編號章節名稱修訂內容簡述修訂日期修訂前版本號擬稿人已評審1系統介紹411 系統結構圖412 系統功能簡述52前臺柜員操作620 常用域的定義621 銀證通帳號開戶722 銀證通帳號銷戶1023 銀證通帳戶資料修改1224 銀證通帳戶資料查詢1425 銀證通交易密碼重置1526 銀證通交易密碼修改1627 銀證通股東帳號掛失1828 銀證通股東帳號解掛2029 銀證通代理委托登記22210 銀

2、證通代理委托登記撤銷24211 銀證通上海登記指定26212 銀證通上海登記指定撤銷27213 銀證通深股票轉托管28214 銀證通深股票轉托管撤單30215 銀證通查詢打印客戶交割單32216 銀證通查詢業務開戶情況343帳務主機操作3531 功能簡介3532 系統流程圖35321 主流程35322 偵聽服務器流程36323 業務處理流程3633 啟動服務3734 關閉服務371系統介紹 銀證通系統包括三個接口，分別是接口一、接口五和接口七。其中接口一為銀行前臺柜員發起的關于客戶信息維護的交易，有開戶、銷戶、帳戶資料修改、客戶資料查詢、交易密碼重置、交易密碼修改、股東帳號掛失、股東帳號解掛、

3、代理委托登記、代理委托登記撤銷、上海登記指定、上海登記指定撤銷、深股票轉托管、深股票轉托管撤單、查詢打印客戶交割單、查詢業務開戶情況等一共十六個交易；接口五為證券端發起的關于客戶資金查詢、凍結、解凍的交易；接口七為證券端發起的日終清算。11 系統結構圖銀行前臺柜員如下圖所示：256銀行帳務主機712811銀行端接收YZT SERVER 服務請求Server1316141591043接口七接口一接口五電話銀行YZT SERVER接口一接口三證券端1說明：1、 部分為華騰公司開發，部分為信雅達公司提供2、 銀行前臺柜員收集客戶業務請求要素，發送到銀行帳務主機3、 銀行帳務主機將校驗客戶的賬號合法性

4、，包括帳號、密碼、支付條件、身份證號碼等，如果這些要素有不相符的話則直接返回到前臺，前臺柜員重新錄入或者退回給客戶4、 如果業務請求需要銀證通服務器處理，則通過接口一發送給銀證通服務器，同時通過接口一接收銀證通服務器處理結果5、 銀行帳務主機將處理結果返回前臺柜員6、 銀行端服務器偵聽銀證通服務器的業務請求，包括資金查詢、資金凍結、資金解凍，接收銀證通服務器通過接口五發送過來的業務請求要素，轉換成Tuxedo的TITA包格式，調用銀行帳務主機相應的后臺交易，并將處理結果通過接口五返回給銀證通服務器7、 銀證通服務器將從證券公司接收到的日終清算文件通過接口七發送到銀行帳務主機，帳務主機作清算處理

5、之后，將清算結果通過接口七返回給銀證通服務器。12 系統功能簡述1、 前臺柜面系統包含16個交易，分別負責銀證通帳戶的開戶、銷戶、查詢、買賣指定和撤銷以及交割單查詢、開戶情況查詢等功能。2、 前臺柜面系統的銀證通帳戶信息，包括銀行賬號、上海股東帳號、深圳股東帳號、交易密碼、券商代碼、聯系電話、聯系地址、EMAIL等，都將送往銀證通服務器。所有的有關帳戶信息的開戶、銷戶、修改、查詢都將首先由銀證通服務器檢查或者獲得。3、 銀行端接收服務器包含一個偵聽服務器、交易信息轉換和打包收發以及資金查詢、資金凍結、資金解凍三個交易4、 系統支持普通存折、卡、一卡通、一本通、IC卡等五種帳戶類型，其中當一卡通

6、、一本通作為資金帳戶時，默認為第“00001”號帳戶，即活期存折，作為銀證通資金帳戶；IC卡作為資金帳戶時，默認為其主帳戶為資金帳戶5、 系統支持資金的凍結和解凍，解凍時必須按照凍結時產生的順序號進行解凍2前臺柜員操作20 常用域的定義1、 帳戶類型：為銀行賬戶的類型，只能輸入04單個數字，分別為：0、存折 ， 1、一本通 ， 2、一卡通 3、卡 4、IC卡。2、 帳號:為銀行帳號，從讀卡器中讀入。3、 序號：如果帳戶類型為一本通或者一卡通時需要輸入，默認為“00001”五位數字項，目前只能支持“00001”，回車跳過即可，無需輸入。4、 支付條件：銀行帳戶的支付條件，選擇輸入，默認為“密碼”

7、。5、 密碼：銀行帳戶的支付密碼，6位全數字字符6、 證件類型：銀行帳號開戶時客戶提供的證件類型，選擇輸入，默認為“身份證”。7、 證件帳號：銀行帳號開戶時客戶提供的證件帳號8、 上海股東帳號：客戶在上海證券公司開設的股東帳號，長度為10位，首字符為“A”，其余為數字的字符，如“A123456789”9、 深圳股東帳號：客戶在深圳證券公司開設的股東帳號，長度為10位的全數字字符，如“1234567890”10、 券商代碼：三位數字，選擇輸入11、 交易密碼：銀證通帳戶密碼，6位全數字字符12、 除了4616（開戶情況查詢）以外，所有交易均校驗銀行帳戶的帳號、介質、密碼、支付條件和證件類型、證件

8、號碼等帳戶信息21 銀證通帳號開戶1、 操作畫面 銀證通帳號開戶 帳戶類型 0 (0存折 1-一本通 2-一卡通 3-卡 4-IC卡) 帳號 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v 密 碼 標志 0-補開戶 1-新開戶 證件類型 |01-身份證 |v證件號碼 上海股東帳號 深圳股東帳號 券商代碼 |066-河北證券 |v 客戶地址 交易密碼 聯系電話 郵政編碼 電子郵箱 發送 2、 交易功能通過銀證通系統炒股，首先必須在銀證通系統取得一個合法身份標識，即在銀證通服務器中建立銀行資金帳號和證券股東帳號的對應關系，這個過程就是開戶。開戶有兩個過程，首先客戶必須在銀行開通銀行帳戶（包括普通存

9、折、一本通、一卡通、卡、IC卡），作為資金帳戶，然后通過本交易將開戶信息送到銀證通服務器，在銀證通服務器端建立銀行資金帳號和證券股東帳號的對應關系，就完成了開戶過程。因此，所謂開戶并無實際帳號產生，而是在銀證通服務器建立股東帳號和銀行資金帳號的關聯關系。對于交易所的證券帳號（上海證券交易所和深圳證券交易所），開戶時可以一次性輸入兩個股東帳號，也可以輸入一個，以后補開戶，將其它證券帳號掛進相應的銀證通戶下。補開戶時，可以以銀行帳戶（即資金帳戶）作為個人身份標識，也可以使用已有的證券帳戶作為身份標識，但銀行帳戶必須輸入銀行帳戶的合法性檢查時必須的，如果檢查不通過將無法進行銀證通開戶3、 操作域的定

10、義標志：銀證通帳戶開戶標志，只能輸入“0”或者“1”。如果是新開戶，則必須輸入二次相同的交易密碼，還可以輸入客戶地址、聯系電話、郵政編碼、電子郵箱等相關信息；如果是補開戶則只需要輸入交易密碼，其余信息從帳務主機中提取。4、 后臺處理流程是否支持該類型否返回錯誤信息是否否是否成功向銀證通服務器發送開戶請求向前臺返回成功信息否是是否成功否判斷帳戶類型是檢查帳戶介質，讀取帳戶信息是該帳戶是否存在檢查支付條件和密碼是否相符是檢查證件號碼否更新帳務主機數據表是否相符是22 銀證通帳號銷戶1、 操作畫面銀證通帳號銷戶 標 志 (0-全部銷戶 1-上海股東帳號銷戶 2-深圳股東帳號銷戶) 帳戶類型 0 (0

11、-存折 1-一本通 2-一卡通 3-卡 4-IC卡) 帳號 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v 密 碼 證件類型 |01-身份證 |v 證件號碼 上海股東帳號 深圳股東帳號 交易密碼 發送 2、 交易功能銀證通銷戶分為：銷某個證券帳戶或銷整個銀證通帳戶。如果銀證通帳戶下沒有任何有效股東帳號的話，銀證通服務器將撤銷銀行帳號的關聯關系，即自動將銀證通帳戶銷戶3、 操作域的定義標志：只能輸入“0”、“1”、“2”，分別代表全部銷戶、上海股東帳號銷戶、深圳股東帳號銷戶。4、 后臺處理流程是是是否否是否成功更新帳務主機數據表是否成功向銀證通服務器發送銷戶請求向前臺返回成功信息否是是否否是該帳

12、戶是否存在是否相符是否相符是否支持該類型判斷帳戶類型返回錯誤信息檢查帳戶介質，讀取帳戶信息檢查支付條件和密碼否檢查證件號碼23 銀證通帳戶資料修改1、 操作畫面 銀證通帳戶資料修改 修改標志 0 (0-修改銀行帳號 1-修改證券帳號 2-修改證券其它信息) 帳戶類型 0 (0-存折 1-一本通 2-一卡通 3-卡 4-IC卡) 帳 號 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v 密 碼 證件類型 |01-身份證 |v 證件號碼 上海股東帳號 深圳股東帳號 交易密碼 帳號類型 0 (0-存折 1-一本通 2-一卡通 3-卡 4-IC卡) 帳 號 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v

13、 密 碼 證件類型 |01-身份證 |v 證件號碼 上海股東帳號 深圳股東帳號 客戶地址 聯系電話 郵政編碼 電子郵箱 發送 2、 交易功能此交易可以修改但每次只能修改一類資料：銀行帳戶資料、證券帳號、其他資料。修改銀行帳號時將分別校驗新舊帳號的合法性修改證券股東帳號時，只能修改兩個帳號其中之一，如果老股東帳號輸入的是上海股東帳號，則只能修改上海股東帳號，反之，如果輸入的是深圳股東帳號，則只能修改深圳股東帳號。3、 操作域的定義輸入老股東帳號時，兩個股東帳號只能輸入其中之一。1修改其它帳戶資料時，如果不輸入則為不需修改，否則將修改為輸入的內容判斷新帳戶類型判斷帳戶類型4、 后臺處理流程否是否支

14、持該類型是否檢查新帳戶介質，讀取新帳戶信息否該帳戶是否存在檢查支付條件和密碼是否是否相符檢查證件號碼是否是是否相符否是是否否是該帳戶是否存在是否相符是否相符是否支持該類型返回錯誤信息檢查帳戶介質，讀取帳戶信息檢查支付條件和密碼檢查證件號碼發送修改請求給銀證通服務器否是否成功是否修改銀行賬號返回成功信息給前臺是否是124 銀證通帳戶資料查詢1、 操作畫面銀證通帳戶資料查詢 帳戶類型 0 (0-存折 1-一本通 2-一卡通 3-卡 4-IC 帳 號 順 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v 密 碼 證件類型 |01-身份證 |v 證件號碼 交易密碼 發送 2、 交易功能本交易接收前臺輸入

15、的銀行帳號信息和銀證通交易密碼，從銀證通服務器讀取帳戶資料，并返回到前臺發送客戶資料信息給前臺3、 后臺處理流程是是否相符判斷帳戶類型否否是否支持該類型發送查詢請求給銀證通服務器是否是否相符檢查帳戶介質，讀取帳戶信息返回錯誤信息是檢查證件號碼否該帳戶是否存在否是是是否相符檢查支付條件和密碼25 銀證通交易密碼重置1、 操作畫面銀證通交易密碼重置 帳戶類型 0 (0-存折 1-一本通 2-一卡通 3-卡 4-IC 帳 號 順 序 號00001 支付條件 |1-密碼 |v 密 碼 證件類型 |01-身份證 |v 證件號碼 交易密碼 發送 2、 交易功能本交易為轉發交易，即在帳戶信息檢查通過后直接將

16、請求轉發給銀證通服務器。不校驗原交易密碼，直接清除舊密碼，設置新密碼3、 操作域的定義交易密碼輸入新密碼，輸入兩次返回成功信息給前臺判斷帳戶類型4、 后臺處理流程是否是否成功否是否支持該類型是送密碼重置請求到銀證通服務器返回錯誤信息檢查帳戶介質，讀取帳戶信息否是是否相符檢查證件號碼否該帳戶是否存在是是否是否相符檢查支付條件和密碼26 銀證通交易密碼修改1、 操作畫面修改銀證通交易密碼 帳戶類型 0 (0-存折 1-一本通 2-一卡通 3-卡 4-IC 帳 號 順 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v 密 碼 證件類型 |01-身份證 |v 證件號碼 交易密碼 新交易密碼 發送 2、

17、交易功能本交易為轉發交易，即在帳戶信息檢查通過后直接將請求轉發給銀證通服務器。將銀證通帳戶原交易密碼修改為新的交易密碼3、 操作域的定義新交易密碼需要輸入兩次4、 后臺處理流程是是否返回成功信息給前臺是否成功送修改密碼請求到銀證通服務器否是是否否是該帳戶是否存在是否相符是否相符是否支持該類型判斷帳戶類型返回錯誤信息檢查帳戶介質，讀取帳戶信息檢查支付條件和密碼否檢查證件號碼27 銀證通股東帳號掛失1、 操作畫面銀證通股東帳號掛失 帳戶類型 0 (0-存折 1-一本通 2-一卡通 3-卡 4-IC 帳 號 順 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v 密 碼 證件類型 |01-身份證 |v

18、證件號碼 掛失標志 (1-上海 2-深圳) 上海股東帳號 深圳股東帳號 交易密碼 發送 2、 交易功能本交易為轉發交易，即在帳戶信息檢查通過后直接將請求轉發給銀證通服務器。完成股東帳號的掛失，每次只能掛失一個股東帳號。3、 操作域的定義掛失標志：只能輸入“1”、“2”。4、 后臺處理流程送股東帳號掛失請求到銀證通服務器是是否返回成功信息給前臺是否成功否是是否否是該帳戶是否存在是否相符是否相符是否支持該類型判斷帳戶類型返回錯誤信息檢查帳戶介質，讀取帳戶信息檢查支付條件和密碼否檢查證件號碼28 銀證通股東帳號解掛1、 操作畫面銀證通股東帳號解掛 帳戶類型 0 (0-存折 1-一本通 2-一卡通 3

19、-卡 4-IC 帳 號 順 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v 密 碼 證件類型 |01-身份證 |v 證件號碼 解掛標志 (1-上海 2-深圳) 上海股東帳號 深圳股東帳號 交易密碼 發送 2、 交易功能本交易為轉發交易，即在帳戶信息檢查通過后直接將請求轉發給銀證通服務器。完成股東帳號的解掛，每次只能解掛一個股東帳號。3、 操作域的定義掛失標志：只能輸入“1”、“2”。4、 后臺處理流程是是否返回成功信息給前臺是否成功送股東帳號解掛請求到銀證通服務器否是是否否是該帳戶是否存在是否相符是否相符是否支持該類型判斷帳戶類型返回錯誤信息檢查帳戶介質，讀取帳戶信息檢查支付條件和密碼否檢查證

20、件號碼29 銀證通代理委托登記1、 操作畫面銀證通代理委托登記 帳戶類型 0 (0-存折 1-一本通 2-一卡通 3-卡 4-IC 帳 號 順 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v 密 碼 證件類型 |01-身份證 |v 證件號碼 標 志 (1-配售申購 2-新股申購 3-配股認購) 交易所代碼 (1-上海 2-深圳) 上海股東帳號 深圳股東帳號 交易密碼 發送 2、 交易功能本交易為轉發交易，即在帳戶信息檢查通過后直接將請求轉發給銀證通服務器。完成股東帳號的委托登記，每次只能委托登記一個股東帳號。3、 操作域的定義標志：只能輸入“1”、“2”、“3”交易所代碼：只能輸入“1”、“2

21、”4、 后臺處理流程送股東帳號委托登記請求到銀證通服務器是是否返回成功信息給前臺是否成功否是是否否是該帳戶是否存在是否相符是否相符是否支持該類型判斷帳戶類型返回錯誤信息檢查帳戶介質，讀取帳戶信息檢查支付條件和密碼否檢查證件號碼210 銀證通代理委托登記撤銷1、 操作畫面銀證通代理委托登記撤銷 帳戶類型 0 (0-存折 1-一本通 2-一卡通 3-卡 4-IC卡) 帳 號 順 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v 密 碼 證件類型 |01-身份證 |v 證件號碼 標 志 (1-配售申購 2-新股申購 3-配股認購) 交易所代碼 (1-上海 2-深圳) 上海股東帳號 深圳股東帳號 交易密

22、碼 發送 2、 交易功能本交易為轉發交易，即在帳戶信息檢查通過后直接將請求轉發給銀證通服務器。完成股東帳號的委托登記撤銷，每次只能撤銷一個股東帳號的委托。3、 操作域的定義標志：只能輸入“1”、“2”、“3”交易所代碼：只能輸入“1”、“2”4、 后臺處理流程是是否返回成功信息給前臺是否成功送撤銷股東帳號委托請求到銀證通服務器否是是否否是該帳戶是否存在是否相符是否相符是否支持該類型判斷帳戶類型返回錯誤信息檢查帳戶介質，讀取帳戶信息檢查支付條件和密碼否檢查證件號碼211 銀證通上海登記指定1、 操作畫面銀證通上海登記指定 帳戶類型 0 (0-存折 1-一本通 2-一卡通 3-卡 4-IC卡) 帳

23、號 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v 密碼 證件類型 |01-身份證 |v 證件號碼 上海股東帳號 交易密碼 發送 2、 交易功能本交易為轉發交易，即在帳戶信息檢查通過后直接將請求轉發給銀證通服務器。完成上海股東帳號的登記指定。3、 后臺處理流程送上海股東帳號登記指定請求到銀證通服務器是是否返回成功信息給前臺是否成功否是是否否是該帳戶是否存在是否相符是否相符是否支持該類型判斷帳戶類型返回錯誤信息檢查帳戶介質，讀取帳戶信息檢查支付條件和密碼否檢查證件號碼212 銀證通上海登記指定撤銷1、 操作畫面銀證通上海登記撤銷 帳戶類型 0 (0-存折 1-一本通 2-一卡通 3-卡 4-IC

24、卡) 帳號 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v 密碼 證件類型 |01-身份證 |v 證件號碼 上海股東帳號 交易密碼 發送 2、 交易功能本交易為轉發交易，即在帳戶信息檢查通過后直接將請求轉發給銀證通服務器。完成上海股東帳號的登記指定撤銷。3、 后臺處理流程送上海股東帳號登記指定撤銷請求到銀證通服務器是是否返回成功信息給前臺是否成功否是是否否是該帳戶是否存在是否相符是否相符是否支持該類型判斷帳戶類型返回錯誤信息檢查帳戶介質，讀取帳戶信息檢查支付條件和密碼否檢查證件號碼213 銀證通深股票轉托管1、 操作畫面銀證通深股票轉托管 帳戶類型 0 (0-存折 1-一本通 2-一卡通 3-

25、卡 4-IC卡) 帳號 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v 密碼 證件類型 |01-身份證 |v 證件號碼 標 志 0-轉托管部分 1-轉托管全部 深圳股東帳號 對方席位 股票代碼 委托數量 交易密碼 發送 2、 交易功能本交易為轉發交易，即在帳戶信息檢查通過后直接將請求轉發給銀證通服務器。完成深圳股票的轉托管。3、 操作域的定義標志：只能輸入“0”、“1”對方席位、股票代碼和委托數量均為必輸項，全部為數字型。4、 后臺處理流程是是否返回成功信息給前臺是否成功送深圳股票轉托管請求到銀證通服務器否是是否否是該帳戶是否存在是否相符是否相符是否支持該類型判斷帳戶類型返回錯誤信息檢查帳戶介

26、質，讀取帳戶信息檢查支付條件和密碼否檢查證件號碼214 銀證通深股票轉托管撤單1、 操作畫面銀證通深股票轉托管撤單 帳戶類型 0 (0-存折 1-一本通 2-一卡通 3-卡 4-IC卡) 帳號 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v 密碼 證件類型 |01-身份證 |v 證件號碼 標 志 0-轉托管部分撤單 1-轉托管全部撤單 深圳股東帳號 委托編號 交易密碼 發送 2、 交易功能本交易為轉發交易，即在帳戶信息檢查通過后直接將請求轉發給銀證通服務器。完成深圳股票的轉托管撤單。3、 操作域的定義標志：只能輸入“0”、“1”委托編號：為轉托管時銀證通服務器產生的流水編號，必須輸入4、 后臺

27、處理流程是是否返回成功信息給前臺是否成功送深圳股票轉托管撤單請求到銀證通服務器否是是否否是該帳戶是否存在是否相符是否相符是否支持該類型判斷帳戶類型返回錯誤信息檢查帳戶介質，讀取帳戶信息檢查支付條件和密碼否檢查證件號碼215 銀證通查詢打印客戶交割單1、 操作畫面 銀證通查詢打印客戶交割單 帳戶類型 0 (0-存折 1-一本通 2-一卡通 3-卡 4-IC卡) 帳號 序 號 00001 支付條件 |1-密碼 |v 密碼 證件類型 |01-身份證 |v 證件號碼 標 志 0-打印未交割 1-打印已交割 起始日期 20040311 終止日期 20040311 交易密碼 發送 2、 交易功能本交易為轉

28、發交易，即在帳戶信息檢查通過后直接將請求轉發給銀證通服務器。完成客戶交割單的查詢打印。目前銀證通服務器只支持打印已交割的交割單，因此，不能查詢未交割的交割單。目前每次查詢的最大筆數為9筆3、 操作域的定義標志：只能輸入“0”、“1”，但目前銀證通服務器只支持打印已交割的交割單，因此目前輸入“0”或“1”都可以日期：日期輸入格式為YYYYMMDD如果要查詢當天交割單，起始日期和終止日期均輸入當天日期；查詢歷史交割單，起始日期和終止日期均不能為當天日期。4、 后臺處理流程全部返回到前臺取前9筆返回到前臺是是否多于9筆否否是是否否是該帳戶是否存在是否相符是否相符是否支持該類型判斷帳戶類型返回錯誤信息檢查帳戶介質，讀取帳戶信息檢查支付條件和密碼否檢查證件號碼是否是否成功是送查詢客戶交