1、公司風險事項庫模板XXXXXXXXXX公司風險事項庫b、亠級 風 險級 風 險級 風 險風險識別風險影響程度風 險 等 級序號風險名稱導致原 因影響描述發生 可能 性財務影響營運影響合規目標影響健康、安全與環境影響聲譽影響1戰投資風險投資決策風險重大投資決策失誤風險1、研究論證程序不規范，據測前醞釀溝通不到位，大額度 資金運作論證不到位。2、未向上級報備，決策會議執行不規范，決策擅自變更， 決策執行監督不到位。1、決策失誤影響公司生產經營。2、違規決策影響決策效力。2略戰略管理戰略規劃風險戰略規劃不當風險1、缺乏戰略研究與規劃的組織。2、戰略分析不到位。3、戰略決策不當。4、未建立戰略制定、定

2、期評價、調整的 機制。1、影響公司發展。2、投資策略收到影響。3風險戰略實施風險戰略實施未落地風險1、公司綜合計劃不能實現戰略落地。2、公司統計分析不能充分反映公司經營情況。戰略目標不能實現。4社會責任風險履行社會責任不到位風險輿情處理機制不完善，服務質量偏低，一旦造成誤解，容易 導致負面效應。影響企業社會形象。5風廉政責任落實不到位風險1、廉政責任不明確、不具體，無法細化落實到具體干部崗 位。2、責任追究不到位，導致廉政責任無法落實。可能引發公司廉政風險。6企廉廉政教育效果不達標風險1、黨風廉政教育針對性不夠，教育效果不明顯。2、領導干部和重要崗位人員拒腐防變能力不強發生廉政事件，影響公司業

3、績和公司形象。7險業文政建廉政監督落實不到位風險對領導干部廉潔從業監督不力，致使相關廉潔從業規定不能 有效實施。發生腐敗事件，企業利益受到 損失。8化風險設風險廉政制度落實不到位風險廉潔制度的約束性和可操作性不強，導致主體責任和監督責任無法有效落實可能導致反腐倡廉工作不能按 要求完成。9廉政懲處不到位風險1、不能對領導干部廉潔從業方面的問題及時進行提醒、告 誡和解決。2、對嚴重問題沒有進行嚴肅處理對當事人起不到教育震懾；對 其他人起不到教育警示。10廉政考核評價不到位風險1、考核評價未能反映真實情況。2、缺少對黨員、干部廉潔自律、道德品質、社會交往等有效信息的收集，導致評價機制不能發揮真正作用

4、未起到監督效果XXXXXXXXXX公司風險事項庫序號級級級風險識別風險影響程度風 險風險導致原 因影響描述發生可能財務影響營運影響合規目標健康、安全與環聲譽影響風 險風 險風 險名稱>性影響境影響等 級11戰企業文化風險企業文化建設風險企業文化體系建設不完善風險1、企業文化未與公司中心任務結合。2、企業文化建設未達到預期效果。3、基層單位企業文化與統一企業文化有相悖 處。4、缺乏有效的評價制度與方法。5、評價不及時，評價結果未得到充分利用。企業文化建設不能有效的為實現公司的中心目標服務，不能發揮有效作用12政府關系風險與政府關系維護風險因XX政策、XX管理等影響，與政府相關部門關系僵硬，

5、 缺乏互信；導致企業運營、業務拓展、市 場監管等方面很難獲得政府支 持，影響企業發展。13略公共關系風險社會輿突發事件應對不當風險突發事件新聞應急預案缺失或不科學。負面消息處理不當。突發事件處理不當導致事件擴 大，對公司形象產生負面影響。14風情風險新聞發布不到位風險1、準備不到位，包括新聞發布主體不確定，材料收集不全 面，發布方案不科學。2、新聞發布未經有效審批。使公司面臨較大輿論壓力，可能導致公司形象受損。15險業務合作伙伴業務合作伙伴 關系風 險與三級批發公司關系維護風險因專營政策、市場利益影響，與部分XXX公司關系僵硬1風險業務合作伙伴與三級批發公司信用風險因政策、應收賬款等因素影響，

6、與XXX公司缺少相互信任造成企業銷售量降低，銷售款 回收速度變慢。6信用風險17市場 風 險品牌與聲 譽風 險品牌推廣及維護風險品牌推廣不當風險當品牌標識使用不當，對 XX品牌造成損害對XX品牌造成損害，使得公 司形象受損。18財務 風 險現金流風險應收賬款風險應收賬款未及時收回風險傳統銷售模式下先交貨，后付款，未能及時催收應收賬款公司資金鏈、經營業績等到影 響，進而影響到與 XX公司的 財務結算。XXXXXXXXXX公司風險事項庫級 風 險級 風 險級 風 險風險識別風險影響程度風 險 等 級序號風險名稱>導致原 因影響描述發生 可能 性財務影響營運影響合規目標影響健康、安全與環境影響

7、聲譽影響19法合同文本管管理不到位風險選擇不恰當的合同形式； 合同文本與國家法律法規、行業產業政策、公司總體戰略發生沖突；合同內容條款表述不完整、 不準確，存在重大疏漏或欺詐； 有意拆分合同規避合同管理 規定；對于須報經國家有關主管部門審查或備案的合同，未履行相應程序。增加公司合同糾紛風險。20律合同管理風險合同審核不到位風險審核人員因素質或工作態度未發現合同文本中不當的內容和條款，或發現后未提岀恰當的修改意見；超越權限簽訂合 同；合同印制管理不當；篡改簽訂好的合同；因手續不全導 致合同無效；影響公司合規經營，增加合同 糾紛風險。21風合同履行不當風險當本單位或合同對方當事人未恰當履行合同中約

8、定的義務；合同生效后，對合同未約定的事項沒有及時簽訂補充協議，導致合同無法正常履行；在合同履行時未能及時發現已經或可 能導致公司利益受損情況，或未能采取有效措施；合同糾紛 處理不當，導致公司遭受外部處罰、訴訟失敗，損害公司利 益、信譽、形象等；違法合同條款，未按合同規定期限、金 額或方式付款；疏于管理，未能及時催收到期合同款項；在 沒有合同依據的情況下盲目付款等。導致公司利益受損，影響公司 正常經營。22險合同變更不當風險合同生效后，對未明確規定的事項沒有及時補充，導致合同無法正常履行；或合同內容需要變更而未履行相關手續。影響公司經營，可能增加運營 成本。23合同檔案管理不到位風險1、合同檔案

9、丟失。2、合同泄密。導致公司重要信息泄露，影響 公司形象，造成重大損失。24合同監督檢查不落實風險合同監督與檢查職責劃分不清，具體監督檢查工作沒有落 實，導致合同監督檢查流于形式。導致合同管理工作缺乏監督機 制，加大公司經營風險。25法律糾紛風險法律糾紛處理不當風險1、法律環境趨于復雜。2、職工法律意識有待加強。3、法律糾紛案件處理不及時、不正確。導致公司利益受損，可能影響公司形象。XXXXXXXXXX公司風險事項庫序號級 風 險級 風 險級風險風險識別風險影響程度風 險 等 級風險名稱導致原 因影響描述發生 可能 性財務影響營運影響合規目標影響健康、安全與環境影響聲譽影響26法律風險重大 決

10、策 法律 風險重大決策法律支持缺失風險1、制度不完善。2、需要經過法律審核的重大決策未經法律審核。3、法律顧問未出示法律意見。4、法律隊伍有待加強導致公司決策面臨較大法律風 險，對公司整體合法經營產生 較大影響。27安全生產制度不落實風險因安全生產制度不健全、或其他原因沒有得到有效執行。可能導致岀現安全生產事故。28安全生產宣傳教育能力不足風險因沒有進行安全生產宣傳教育，或針對性不強、效果不佳； 缺乏對關鍵崗位、人員的專業培訓。導致員工對安全生產知識、法 律法規、制度等缺乏了解，引 起安全生產事故。29運營風險健康 安全 環保 風險安全生產風險安全生產檢查監督不到位風險由于缺少監督檢查，或監督

11、檢查缺乏標準、未能發現安全隱 患，或發現安全隱患未能及時要求整改， 致使檢查監督流于 形式導致不能及時消除安全隱患，增加事故發生的幾率。30消防管理違規風險1、消防設備未按期審驗。2、消防設施缺乏維護，不能正常使用。3、消防責任不明確。造成重大安全事故，人員傷亡， 財產損失，損害公司形象。31隱患排查治理不到位風險未能及時發現安全隱患，或發現隱患未能及時整改，對暫時 無法整改的安全隱患未能采取安全防護措施。可能造成安全事故，人員傷亡， 財產損失，損害公司形象32應急管理能力不足風險1、應急預案編制不完善。2、未進行有效的演練。3、應急隊伍建設不完善。4、應急物資儲備不足。5、應急裝備不足。導致

12、事故進一步擴大33職業健康風險勞動保護監督不力風險職業健康監管不力，導致職業病發生引發勞動保護方面的法律糾紛XXXXXXXXXX公司風險事項庫級 風 險級 風 險級 風 險風險識別風險影響程度風 險 等 級序號風險名稱>導致原 因影響描述發生 可能 性財務影響營運影響合規目標影響健康、安全與環境影響聲譽影響34運營風險人力資源風險人力資源規劃風險人力資源戰略規劃缺失風險1、理念上缺乏重視，等同于人事管理工作。2、規劃時未統籌考慮大政方針影響。3、未及時根據政策、公司規劃等作岀調整。1、影響公司持續發展。2、對某階段人才需求不明確引 發盲目招聘，不利于公司發展。3人才儲人才儲備匱乏缺乏人力

13、資源規劃，對公司人才需求不明確， 人員素質普遍影響公司持續發展和市場競爭5備風險風險偏低。能力。36培訓與發展風險人力資源培訓缺失風險沒有配合公司現階段及長遠發展需要的培訓計劃和具體培訓措施不利于提高公司現有員工的能 力，進而影響公司整體競爭力、 綜合實力和可持續發展能力。37勞動關系風險勞動合同不規范風險公司與員工的勞動合同簽訂、到期續簽不規范或缺失可能引起勞務糾紛，造成公司經濟損失，影響公司聲譽38產品結構/規劃產品規劃不清晰風險市場調查未進行或不全面，產品規劃缺少針對性新產品競爭力差，銷量不佳39產品風險產品結構重復立項風險市場調查不全面，決策失誤。新產品競爭力差，造成公司較大經濟損失4

14、0風險產品生命周期產品實現階段泄密風險保密工作缺失，設計資料被竊取同類產品提前上市，造成公司重大經濟損失42風險供應商選擇錯誤風險供應商缺少相應資質，能力有限，供應鏈斷裂，商品供應不足， 造成公司經濟損失和合同履約 糾紛。43產品下市階段積壓過多風險對市場預計過高，造成大量產品積壓造成公司資金周轉問題。44產品質量風險產品檢驗不到位風險缺乏必要的檢驗儀器、人員，或檢驗人員責任心不足不合格產品流入市場，造成事 故，引起糾紛或影響公司形象XXXXXXXXXX公司風險事項庫序號級 風 險級風險級風險風險識別風險影響程度風 險 等 級風險名稱導致原 因影響描述發生 可能 性財務影響營運影響合規目標影響

15、健康、安全與環境影響聲譽影響45運執行力風險執行力不足風險人員素質較低，管理基礎薄弱，人心渙散公司管理岀現問題，既定工作目標無法實現，影響公司發展。46營工程設計風險對設計評審深度及參加人員要求不高，審核不仔細，對新技術、新材料的應用未加以論證，未嚴格執行設計變更審批， 隨意變更增加成本，擅自增加工程量或未批準工程。施工中進行較大的設計變更， 影響工程進度，建設投資為得 到控制，影響安全。47風工程造價風險國家政策調整引起的價格變動，市場波動引起材料價格變 動，承包方選擇不當。影響工程造價準確性，增加成 本48險工程項目管理工程招投標風險1、招標效率和效果較低。2、招標不符合規定。3、招標管控

16、不到位4、廉政風險。造成項目進度緩慢，成本增加， 引發廉政風險和法律糾紛49風險工程分包風險1、對分包商資質審查不細致，準入制度不嚴格。2、廉政風險。3、施工安全風險造成施工安全和工程質量問題50工程進度風險未按工程設計施工進度進行施工，施工組織管理松散，材料、設備不到位，技術及工程設計變更。延誤工程進度，影響公司經濟效益，可能影響正常工作51工程質量風險承包商為達到利益最大化偷工減料，監管不到位，缺少質量管理風險人員。可能引發安全事故，或造成公司經濟損失52工程安全風險1、沒有明確安全生產責任。2、缺乏相應管理機構和管理制 度。3、未對可能出現的安全風險制定預防措施。4、施工人員素質不高，施

17、工單位安全管理薄弱。造成安全隱患，引發安全生產 事故。53工程竣工風險未按照設計圖紙施工，未按規定組成驗收組，資料不全，未 按規定履行合同或責任不明確。造成較大的經濟損失或安全事 故。XXXXXXXXXX公司風險事項庫級 風 險級 風 險級風險風險識別風險影響程度風 險 等 級序號風險名稱>導致原 因影響描述發生 可能 性財務影響營運影響合規目標影響健康、安全與環境影響聲譽影響54運營風險資產管理風險有形資產管理市場波動引發價格變化，法律認知不足導致的契約風險，資 產盤點不清、管理不當造成資產損失風險給公司造成經濟損失，導致國有資產流失5無形資產管理保密措施不當造成核心技術流失、公司機密外泄；突發事件處理不當造成誤解，影響公司品牌形象。損害公司形象、品牌，降低整 體影響力。556審計監察風險審計執行風險審計質量控制不到位風險1、審前調查不充分，審計設計程序不合理。2、審計流程不規范，隨著審計工作深入，未能根據實際情 況調整審計工作方案。3、審計證據獲