1、山 東 省 工 程 建 設 標 準 DB37/T 5009-2014 山東省建設工程監理文件資料管理規程Specification for Building Engineering Management Document of Shandong Province 2014-03-24發布 2014-05-01 實施 發布山東省住房和城鄉建設廳山東省質量技術監督局3山東省工程建設標準 山東省建設工程監理文件資料管理規程Specification for Building Eng

2、ineering Management Document of Shandong Province DB37/T 5009-2014 主編單位：山東省建設監理咨詢有限公司批準部門：山東省住房和城鄉建設廳實施日期：2014-05-012014年 濟 南前 言為規范監理文件資料的編制和管理工作，保證監理工作的質量，根據山東省住房和城鄉建設廳的計劃要求，山東省建設監理咨詢有限公司在廣泛調查的基礎上，參考國家相關標準，結合工程監理實踐經驗，編制了本規程。本規程的主要技術內容是：1.總則；2.術語；3.基本規定；4.分類與編號；5.工程準備文件

3、資料.；6.監理管理文件資料；7.進度控制文件資料；8.質量控制文件資料；9.安全生產管理文件資料；10.造價控制文件資料；11.合同管理文件資料；12.竣工驗收文件資料；13.組卷、歸檔、移交；附錄。本規程由山東省住房和城鄉建設廳負責管理，由山東省建設監理協會負責具體技術內容的解釋。本規程在編制過程中，由于時間緊促，難免存在諸多不完善之處。為進一步完善本規程，請各單位在使用本規程的過程中注意積累資料、總結經驗，及時將有關意見和建議反饋給山東省建設監理咨詢有限公司（地址：濟南市經二路131號，郵編；250001，電子郵箱：sdjlzgb），以供修訂時參考。主 編 單 位：山東省建設監理協會山東

4、省建設監理咨詢有限公司主要起草人員：主要審查人員：目 次1 總 則12 術 語23 基本規定34 分類與編號54.1 分類54.2 編號55 工程準備文件資料65.1 法規文件65.2 技術文件65.3 合同文件65.4 施工單位資質資格文件76 監理管理文件資料86.1 工作指導文件86.2 工作記錄文件96.3 工作成果文件127 進度控制文件資料147.1 進度控制審查文件147.2 進度控制檢查文件148 質量控制文件資料168.1 質量控制管理文件168.2 質量控制審查文件168.3 質量控制過程文件188.4 質量缺陷、事故處理文件219 安全生產管理文件資料239.1 安全監理

5、實施細則239.2 安全審查資料239.3 過程檢查資料2410 造價控制文件資料2710.1 工程款支付資料2710.2 費用索賠資料2710.3 工程竣工結算款支付資料2711 合同管理文件資料2911.1 工程臨時或最終延期報審資料2911.2 工程變更資料2912 竣工驗收文件資料3112.1 單位工程竣工驗收報審資料3112.2 工程質量評估報告3113 組卷、歸檔、移交3213.1 組卷3213.2 歸檔、移交32附錄A 旁站及安全巡視記錄范表34附錄B 資料歸檔卷冊編號表37附錄C 案卷編目式樣39本規程用詞說明41附:條 文 說 明42CONTENTS1 General Pro

6、visions1 General Provisions12 Terms23 Basic Requirements34  Classification And Number54.1 Category54.2  Number55  Project Preparation Stage Documents65.1  Egal Document65.2  Echnical Document65.3  Contract Document65.4  Qualification Documents O

7、f Construction Enterprises76  Management Documents Of Project Management86.1  Work Instructions 86.2 Work Record Document96.3 Work Product Document127  Process Control Document147.1 Review Documents Of Supervisor147.2 Investigative Documents Of Supervisor

8、 148 Quality Control Documents168.1 Management Documents Of Quality Control 168.2 Nvestigative Documents Of Quality Control 168.3 Process Files Of Quality Control188.4  Documents Of Quality Defects & Accident Treatment219 Safety Project

9、 Management Document239.1 Site Safety Management Detailed Rules for Project Management239.2 Safety Review Data239.3 Process Examination Data2410 Cost Control Document 2710.1 The Project Payment Data2710.2 Cost Claim Data2710.3 Project Completion Settlement & Pa

10、yment Data2711 Contract Administration Document2911.1 Temporary Or Final Review Data2911.2 Engineering Change Data2912 Completion Acceptance Document3112.1 Unit Project Completion Approval Data3112.2 Project Quality Assessment Repor3113 Generation, Filing, Han

11、d Over3213.1 Generation  3213.2 Filing, Hand Over32Appendix A On-Site Records Van Table34Appendix B Data Archive Volume Numbers In Table37Appendix C File Catalog Style39Explanation Of Wording In This Specification41Addition：Explanation Of Provisions4241 總

12、 則1.0.1 為規范全省建設工程監理文件資料管理，完善建設項目過程監理技術文件，提高我省建設工程監理水平，依據國家、行業、地方有關標準，結合我省實際情況，制定本規程。1.0.2 本規程適用于山東省行政區域內新建、擴建或改建的房屋建筑、市政公用工程施工階段監理文件資料管理。1.0.3 本規程規定了建設工程監理資料管理的基本要求。1.0.4 監理文件資料管理除應符合本規程規定外，還應符合國家、行業和地方現行的有關標準、規范的規定。2 術 語2.0.1 監理文件資料 project document & data建設工程在工程建設監理過程中形成的文件資料，包括文字、圖表、數據、聲像、電子文

13、檔等各種形式的歷史記錄。2.0.2 監理文件資料管理 project document & data management監理文件資料的填寫 、編制、審核、審批、收集、整理、組卷、移交及歸檔等工作的統稱。2.0.3 組卷 filing按照一定的原則和方法，將有保存價值的工程文件資料分類整理成案卷的過程，亦稱立卷。2.0.4 歸檔 archiving將具有保存價值的文件資料整理組卷并按規定移交相關檔案管理部門的工作。2.0.5 監理檔案 project management files在監理過程中形成的具有歸檔保存價值的監理文件資料。3 基本規定3.0.1 建設單位應將工程準備文件資料及

14、由建設單位采購的建筑材料、構配件和設備的相關質量證明文件及時提供至項目監理機構，并應保證資料的完整、真實和有效。3.0.2 施工單位應及時提供合格、完整的施工資料。3.0.3 監理文件資料應與建設工程建設監理過程同步形成，并應真實反映建設工程的建設情況和實體質量；監理單位在施工階段監理過程中對監理資料的形成、積累、組卷和歸檔應及時、準確、完整。3.0.4 山東省各級建設行政主管部門應遵循本規程對工程監理單位的文件資料監督、檢查。3.0.5 監理文件資料管理應符合下列規定：1 監理文件資料由總監理工程師負責組織整理并應指定專人管理。2 監理人員對監理文件資料應如實記錄、及時整理、有序分類。3 各

15、階段監理工作結束后，監理文件資料應及時按規定歸檔。4 監理單位應根據工程項目特征，宜按建筑工程資料管理規程JGJ/T185規定確定監理檔案的合理保存期限，無規定時不宜小于五年。5 項目監理機構應根據建設工程監理合同約定建立監理文件資料目錄，完善工程信息文件的傳遞流程及各項信息管理制度。6 采集整理工程建設過程中關于質量、安全、進度 、投資、合同管理等信息并向有關方反饋。信息傳遞應及時、準確、完整。7 監理檔案的編制和移交，應符合有關建設工程檔案管理規定。3.0.6 監理文件資料的形成應符合下列規定：1 監理單位應對監理文件資料內容的真實性、完整性、有效性負責；由多方形成的資料，應各負其責。2

16、監理文件資料的填寫、編制、審核、審批、簽認應及時進行。3 監理文件資料不得隨意修改；當需修改時，應實行劃改，并由劃改人簽署。嚴禁偽造或故意撤換。4 監理文件資料的文字、圖表、印章應清晰。3.0.7 監理文件資料的組卷應符合下列規定：1 監理文件資料應由監理單位負責收集、整理與組卷。2 監理文件資料組卷應遵循自然形成規律，保持卷內文件、資料內在聯系。監理文件資料可根據數量多少組成一卷或多卷。3 監理文件資料應按單位工程進行組卷。4 監理文件資料組卷內容還應符合建筑工程資料管理規程JGJ/T 185的規定。5 監理文件資料組卷應編制封面、卷內目錄，其格式及填寫要求應符合本規程。3.0.8 監理文件

17、資料移交歸檔應符合國家現行有關法規和標準的規定；無規定時，應按建設工程監理合同約定移交歸檔。3.0.9 監理文件資料應為原件；當為復印件時，提供單位應在復印件上加蓋單位印章，并應有經辦人簽字及日期。提供單位應對文件資料的真實性負責。3.0.10 監理文件資料應內容完整，結論明確，字跡清晰，簽字、蓋章手續齊全，簽字必須使用檔案規定用筆。3.0.11 監理文件資料宜采用計算機信息化技術進行輔助管理。4 分類與編號4.1 分類4.1.1 監理文件資料分為工程準備文件資料、監理管理文件資料、進度控制文件資料、質量控制文件資料、安全生產管理文件資料、造價控制文件資料、合同管理文件資料、竣工驗收文件資料8

18、卷。4.2 編號4.2.1 監理文件資料可按資料形成時間的先后順序編號。4.2.2 文件資料編號應填寫在文件資料專用表格右上角的文件資料編號欄中；無專用表格的文件資料，應在文件資料右上角的適當位置注明文件資料編號。4.2.3 工程文件資料的編號應及時填寫。5 工程準備文件資料5.1 法規文件5.1.1 建設工程規劃許可證建設工程規劃許可證由建設單位于第一次工地會議前提供至項目監理機構，該文件可為復印件。5.1.2 施工許可證施工許可證由建設單位于第一次工地會議前提供至項目監理機構，該文件可為復印件，有效期須在國家規定范圍之內。5.1.3 工程質量、安全監督手續工程質量、安全監督手續是由建設單位

19、于第一次工地會議前將文件提供至項目監理機構。 5.2 技術文件 5.2.1 地質勘查報告地質勘查報告是由建設單位在建設工程監理合同簽訂后，第一次工地會議前將文件原件提供至項目監理機構，原始資料應保證真實、準確、齊全。5.2.2設計圖紙及審查合格文件設計圖紙及審查合格文件是由建設單位在建設工程監理合同簽訂后，第一次工地會議前將文件原件提供至項目監理機構。5.2.3 地下管線資料與施工現場相關的地下管線等資料由建設單位在建設工程監理合同簽訂后，第一次工地會議前將文件提供至項目監理機構，該文件可為復印件，應保證真實、準確、齊全。5.3 合同文件5.3.1 中標通知書1 監理單位中標通知書由工程監理單

20、位于第一次工地會議前提供至項目監理機構；2 施工單位中標通知書由施工項目經理部于第一次工地會議前報送至項目監理機構，該文件可為復印件；3 專業分包單位中標通知書由施工項目經理部在分包單位進場前報送至項目監理機構，該文件可為復印件。5.3.2 合同 1 建設工程委托監理合同由工程監理單位于第一次工地會議前提供至項目監理機構；2 建設工程施工合同由施工項目經理部于第一次工地會議前提供至項目監理機構，該文件可為復印件；3 專業施工分包合同由施工項目經理部在分包單位進場前報送至項目監理機構，該文件可為復印件；4 與本工程相關的施工招、投標文件應由建設單位在建設工程監理合同簽訂后，第一次工地會議前將電子

21、文檔（光盤）提供至項目監理機構，并應保證真實、全面。5.4 施工單位資質資格文件5.4.1 施工單位營業執照、資質證書應由施工項目經理部在工程（專業分包工程）開工前報送至項目監理機構，該文件可為復印件。5.4.2 施工單位項目管理機構人員有效資格證書應由施工項目經理部在工程開工前報送至項目監理機構，該文件可為復印件。5.4.3 上述兩項文件應同施工單位投標文件相應內容一致。6 監理管理文件資料6.1 工作指導文件6.1.1 總監理工程師任命書1 總監理工程師任命書應在建設工程監理合同簽訂后，由工程監理單位法定代表人書面簽署，第一次工地會議前書面通知建設單位。2 總監理工程師任命書應符合建設工程

22、監理規范GB/T50319-2013附錄表A.0.1的格式。本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。6.1.2 監理規劃1 監理規劃應在簽訂建設工程監理合同及收到設計文件后開始編制，在召開第一次工地會議前報送建設單位。2 監理規劃應由總監理工程師組織、專業監理工程師參與編制，并經監理單位技術負責人審核批準。3 監理規劃應針對項目的實際情況，明確項目監理機構的工作目標，確定具體的監理工作制度、程序、方法和措施，并具有指導性和針對性。4 監理規劃的編制依據應包括：1）建設工程的相關法律法規及項目審批文件；2）與建設工程項目有關的標準、設計文件、技術資料；3）監理大綱、建設工程監理合同

23、文件及與建設工程項目相關的合同文件。5 監理規劃編審程序：1）總監理工程師組織專業監理工程師編制；2）總監理工程師簽字后由工程監理單位技術負責人審批。6 監理規劃應包括以下主要內容：1）工程概況；2）監理工作的范圍、內容、目標；3）監理工作依據；4）監理組織形式、人員配備及進退場計劃、監理人員崗位職責；5）監理工作制度；6）工程質量控制；7）工程造價控制；8）工程進度控制；9）安全生產管理的監理工作；10）合同與信息管理；11）組織協調；12）監理工作設施；13）制定旁站監理方案。7 在監理工作實施過程中，如實際情況或條件發生變化而需要調整監理規劃時，應由總監理工程師組織專業監理工程師修改，經

24、工程監理單位技術負責人批準后報建設單位。6.1.3 監理實施細則1 監理實施細則由專業監理工程師編制，并經總監理工程師審批。2 監理實施細則應在相應分部、分項工程施工開始前編制完成。3 監理實施細則應符合監理規劃的要求，并應結合工程項目的專業特點，具有可操作性。4 下列工程應編制監理實施細則：建設節能環保工程；中型及以上或專業性較強的工程；采用新技術、新工藝、新材料、新設備的工程；危險性較大的分部分項工程等。5 監理實施細則的編制依據應包括：監理規劃、相關標準、工程設計文件；施工組織設計、專項施工方案。6 監理實施細則應包括以下主要內容：專業工程特點；監理工作流程；監理工作要點；監理工作方法及

25、措施。7 在監理工作實施過程中，應根據實際情況進行補充、修改，經總監理工程師批準后實施。6.2 工作記錄文件6.2.1 監理日志1 監理日志由總監理工程師指定專業監理工程師負責記錄，監理員補充完備，專業監理工程師每日簽字，總監理工程師定期審閱。2 監理日志應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013要求并宜按以下內容撰寫：施工部位、勞動力等和進度是否滯后情況；隱蔽驗收；旁站情況；現場巡視情況；平行檢驗情況；文件往來情況；材料進場報驗和見證取樣情況；見證取樣復試報告返回和結論；重大事件記錄；工程例會、專題會提出問題落實情況；項目監理機構發文（質量問題）現場落實情況等；6.2.2 工作聯系單

26、1 工作聯系單是用于工程監理單位與工程建設有關方相互之間的日常書面工作聯系，有特殊規定的除外。工作聯系的內容包括：告知、督促、建議等事項。本表非特殊注明回復要求不需要書面回復。2 工作聯系單應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表C.0.1的格式。本表發、收、報、送文單位各一份。6.2.3 監理通知單1 監理通知單系項目監理機構在實施監理過程中，發現工程存在下列問題時，如在施工過程中出現的不符合設計要求、不符合施工技術標準、不符合合同約定的情況、使用不合格的材料、構配件和設備等行為，在工程質量、安全、進度、造價等方面出現違規、違章、違背合同的行為時由總/專業監理工程師簽發的需回

27、復的書面文件資料。2 監理通知單填寫應包含如下內容：擬通知事由發生的時間、地點（具體部位）、事由的具體內容、擬通知事由的依據、通知要求、回復標準和回復期限。3 監理通知單應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表A.0.3的格式。本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。6.2.4 監理通知回復單1 監理通知回復單是施工單位按照監理通知單規定的時限要求進行響應后向項目監理機構報送的回復意見。2監理通知回復單應附相關文件資料，包括響應工作記錄、響應工作達到的標準、相關影像資料等。3 監理通知回復單應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.9的格式，

28、附件應符合山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023的相應要求。本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。6.2.5 監理會議紀要1 第一次工地會議紀要第一次工地會議紀要由項目監理機構負責整理、歸檔并下發各方，會議由建設單位于工程開工組織召開。會議紀要內容應包含：1） 建設單位、施工單位和工程監理單位分別介紹各自駐現場的組織機構、人員及分工。2） 建設單位介紹工程開工準備情況。3） 施工單位介紹施工準備情況。4） 建設單位代表和總監理工程師對施工準備情況提出意見和要求。5） 總監理工程師介紹監理規劃的主要內容。6） 研究確定各方在施工過程中參加監理例會的主要人員，召開監理

29、例會的周期、地點及主要議題。7） 其他有關事項。 2 監理例會紀要監理例會紀要由項目監理機構負責整理、歸檔，例會由總監理工程師或其授權的專業監理工程師定期組織并主持。會議紀要內容包括：1） 檢查上次例會議定事項的落實情況，分析未完事項原因。2） 檢查分析工程項目進度計劃完成情況，提出下一階段進度目標及其落實措施。3） 檢查分析工程項目質量、施工安全管理狀況，針對存在的問題提出改進措施。4） 檢查工程量核定及工程款支付情況。5） 解決需要協調的有關事項。6） 其他有關事宜。3 專題會議紀要由項目監理機構組織并主持的專題會議紀要內容應包含會議時間、地點、參會人員、會議議題、會議內容、會議決議或意見

30、及其他內容。6.2.6 工程暫停令1 工程暫停令應在征得建設單位同意后由總監理工程師簽發。在緊急情況下，未能事先征得建設單位同意的，應在事后及時向建設單位書面報告。2 工程暫停令必須注明停工范圍、暫停原因、整改要求、整改標準、整改時限和回復要求。3 項目監理機構發現下列情形之一時，總監理工程師應及時簽發工程暫停令，要求施工單位停工整改：1）施工單位未經批準擅自施工的；2）施工單位未按審查通過的工程設計文件施工的；3）施工單位未按批準的施工組織設計施工或違反工程建設強制性標準的；4）施工存在重大質量、安全事故隱患或發生質量、安全事故的。4工程暫停令發出并經響應后，項目監理機構應按照建設工程監理規

31、范GB/T50319-2013第6.2.4和第6.2.5條的要求做好后續工作。5 工程暫停令符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄A.0.5的格式。本表一式三份，項目監理機構一份，施工單位一份，報建設單位一份。6.2.7 工程復工報審表、工程復工令1 工程復工報審表是施工單位在暫停原因消失，具備復工條件后向項目監理機構報送的回復意見。經項目監理機構復查后，由總監理工程師簽署審核意見，建設單位代表簽署審批意見。工程復工令由總監理工程師簽發并加蓋執業印章，宜事先向建設單位報告。2 暫停施工事件發生時，項目監理機構應如實記錄所發生的情況。當暫停施工原因消失、具備復工條件時，施工單位提出

32、復工申請的，項目監理機構應審查施工單位報送的復工報審表及有關后附文件資料，對施工單位的整改過程、結果進行檢查、驗收，符合要求后，總監理工程師應及時簽發復工令；施工單位未提出復工申請的，總監理工程師應根據工程實際情況指令施工單位恢復施工。3 復工報審表后附材料應針對暫停令要求內容逐一響應，必要時應附整個事件產生的質量、安全管理文件資料，格式應符合山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023的要求。4 工程復工報審表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.3的格式。本表一式三份，項目監理機構簽署意見后自留一份，報建設單位一份，返回施工單位一份。5 工程復工令應符合建

33、設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表A.0.7的格式。本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。6.2.8 監理報告1 監理報告是在施工單位對于項目監理機構發出的監理通知單、工程暫停令所述內容拒不整改或不停止施工并可能產生嚴重后果時，項目監理機構向主管部門報送的文件資料。2 監理報告在情況緊急下，項目監理機構可先通過電話、傳真或電子郵件方式向政府主管部門報告，事后應以書面形式監理報告送達主管部門，同時抄報建設單位和工程監理單位。3 “可能產生的后果”是指：基坑坍塌；模板、腳手支撐倒塌；大型機械設備傾倒；嚴重影響和危及周邊（房屋、道路等）環境；易燃易爆惡性事故；人員傷亡等

34、。4 監理報告應附相應監理通知單或工程暫停令等證明監理人員所履行建設工程安全生產管理法定職責的相關文件資料和證明暫停原因的文件資料。表格應符合附錄表A.0.4的格式。本表一式四份，主管部門、建設單位、工程監理單位、項目監理機構各一份。6.3 工作成果文件6.3.1 監理月報1 監理月報由項目監理機構編制，于每月5日前向建設單位和工程監理單位提交。監理月報內容應符合建筑工程監理規范GB/50319-2013第7.2.3規定。2 當實際工程進度、造價與計劃進度、造價發生較大偏離時應在監理月報中就其發生原因、下一步發展趨勢以及可能產生的危害詳細匯報并提出可操作性建議。3 監理月報中具體工作細目應分類

35、統計，詳細描述，編寫格式宜按照本規程附錄三執行。6.3.2 監理工作總結1 監理工作總結在監理工作結束后由總監理工程師組織編寫并報建設單位、工程監理單位。2 監理工作總結需詳細說明的內容有：項目監理機構人員變動記錄；建設工程監理合同專用條款及補充協議的履行情況；施工階段監理活動及形成的文件資料的具體分類數量；重大事件的處理效果；監理工作中發現的不足以及可改進的內容；項目監理機構效益分析。3 監理工作總結格式內容應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013第7.2.4條規定。6.3.3 監理業務手冊1 監理業務手冊于監理工作結束后，由監理單位編制，建設單位簽署意見。2 監理業務手冊應包括以

36、下內容監理工程概況；項目監理機構人員情況；監理工作內容及獎罰情況；竣工驗收結論；建設單位意見。7 進度控制文件資料7.1 進度控制審查文件7.1.1 工程開工報審表1 工程開工報審表由總監理工程師組織專業監理工程師對其后附相關資料審查合格后，由總監理工程師簽署審查意見并報建設單位批準的文件資料。2 工程開工報審表應附施工現場質量管理檢查記錄表。項目監理機構應針對如下內容予以審查：設計交底和圖紙會審的相關意見是否已經落實；現場質量、安全生產體系是否建立；相關管理人員及特種施工人員資質是否已經審查并已到位，主要機械已進場并完成驗收，主要工程材料已落實；現場施工道路及水、電、通訊及臨時設施等已按施工

37、組織設計落實。3 工程開工報審表按單位工程填報，表格格式應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.3格式,一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。附件內容應符合山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023相應要求。7.1.2 工程開工令1 工程開工令應由總監理工程師在工程開工報審表簽署完畢后簽發。2 開工令中的開工日期作為施工單位計算工期的起始日期。3 開工令應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表A.0.2的格式，一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。7.1.3 施工進度計劃報審表1 施工進度計劃報審表應由項目監理機構對施工

38、單位報審的施工總進度計劃和階段性施工進度計劃審查后，由總監理工程師簽署意見并報送建設單位。2 施工進度計劃審查的基本內容：1）施工進度計劃應符合施工合同中工期的約定；2）施工進度計劃中主要工程項目無遺漏，應滿足分批投入試運、分批動用的需要，階段性施工進度計劃應滿足總進度控制目標的要求；3）施工順序的安排應符合施工工藝要求；4）施工人員、工程材料、施工機械等資源供應計劃應滿足施工進度計劃的需要；5）施工進度計劃應符合建設單位提供的施工條件（資金、施工圖紙、施工場地、物資等）。3 施工進度計劃報審表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.12格式,一式三份，項目監理機構、建

39、設單位、施工單位各一份。7.2 進度控制檢查文件1 項目監理機構在對施工進度計劃的實施情況檢查發現實際進度嚴重滯后于計劃進度且已影響合同工期時簽發的監理通知單,該監理通知單應充分說明工期延誤風險并報送建設單位。2 該監理通知單宜以雙代號時標網絡圖前鋒線的形式做為說明附件，格式應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表A.0.3格式,一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。3 項目監理機構應同時組織相關參建單位召開專題會,督促施工單位按批準的施工進度計劃實施,會議內容應重點體現施工單位采取的糾偏措施的落實計劃。 8 質量控制文件資料8.1 質量控制管理文件8.1.1 圖紙

40、會審和設計交底會議紀要1 圖紙會審由項目監理機構在工程開工前對設計文件熟悉過程中發現不符合建設工程質量標準或施工合同約定的質量要求后，通過建設單位向設計單位書面提報。2 設計交底會議紀要由設計單位在工程開工前對設計主導思想、設計構思、采用的設計規范、各專業設計概況向建設單位、施工項目經理部、項目監理機構予以說明后形成。3 有關監理人員應參加圖紙會審和設計交底會議，熟悉如下內容：1）設計主導思想、設計構思、采用的設計規范、各專業設計說明等；2）工程設計文件對主要工程材料、構配件和設備的要求，對所采用的新材料、新工藝、新技術、新設備的要求，對施工技術的要求以及涉及工程質量、施工安全應特別注意的事項

41、等；3）設計單位對建設單位、施工單位和工程監理單位提出的意見和建議的答復。4 圖紙會審和設計交底會議紀要應由建設單位、設計單位、施工單位的代表和總監理工程師共同簽認，同時應符合山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023相應要求。8.1.2 分包單位資格報審表（過程控制）1 分包單位資格報審表在分部分項工程開工前，項目監理機構對施工單位報送的擬分包分部分項工程相關施工單位的資質、資格等情況的審查意見，由專業工程師審查簽認，總監理工程師簽署批準。2 分包單位資格報審表應后附分包單位資質材料（營業執照、資質證書、安全生產許可證等證書復印件）、分包單位業績材料（近年類似工程施工業績）、分包單

42、位專職管理人員和特種作業人員的資格證書（各類人員證書復印件）、施工單位對分包單位的管理制度等。3 項目監理機構應針對施工單位申報的后附材料分別進行針對性審查并應明確審查意見。4 分包單位資格報審表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.4要求,一式三份，項目監理機構簽署意見后自留一份，報建設單位一份，返回施工單位一份。后附材料應符合山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023相應要求。8.2 質量控制審查文件8.2.1 施工組織設計/（專項）施工方案報審表1 施工組織設計/（專項）施工方案報審表由項目監理機構在工程/（分項工程）開工前對施工單位報審的施工組織設計

43、/（專項）施工方案予以審查并由由總監理工程師簽認后報建設單位。2 施工組織設計審查的基本內容：1）編審程序應符合相關規定；2）施工進度、施工方案及工程質量保證措施應符合施工合同要求；3）資源（資金、勞動力、材料、設備）供應計劃應滿足工程施工需要；4）安全技術措施應符合工程建設強制性標準；5）施工總平面布置應科學合理。3 施工方案審查的基本內容：1）編審程序應符合相關規定；2）工程質量保證措施應符合有關標準。4 專項施工方案審查的基本內容：1）編審程序應符合相關規定；2）安全技術措施應符合工程建設強制性標準；3）審查是否符合危險性較大的分部分項工程安全管理辦法2009【87】號文有關專家論證要求

44、。5 建設節能工程施工前，施工單位應編制建設節能工程施工專項方案并報審。6 監理單位應審核施工單位報審的應急救援預案和安全防護、文明施工措施費用使用計劃。7 塔式起重機、施工升降機等建設起重機械（特種設備）安裝作業前，應編制安裝、拆卸工程專項施工方案，由安裝單位技術負責人批準后，報送施工總施工單位（總包單位）或使用單位審核，經監理單位批準實施，并告知工程所在地縣級以上建設行政主管部門。8 當施工單位采用新材料新工藝新技術新設備時專業監理工程師應要求施工單位報送相應的施工工藝措施和證明材料組織專題論證經審定后予以簽認。9 在施工過程中，當施工單位對已批準的施工組織設計/（專項）施工方案進行調整時

45、，應按規定程序向項目監理機構重新報審。10 施工組織設計/（專項）施工方案報審表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.1格式,一式三份，項目監理機構簽署意見后自留一份，報建設單位一份，返回施工單位一份。附表應符合山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023相應內容要求。8.2.2 施工控制測量成果報驗表1 施工控制測量成果報驗表由專業監理工程師在工程開工前對施工單位報送的施工控制測量成果及保護措施檢查復核合格后予以簽署。2 檢查、復核的內容：1）施工單位測量人員的資格證書及測量設備檢定證書；2）施工平面控制網、高程控制網和臨時水準點的測量成果及控制樁的保護措施

46、。3 施工控制測量成果報驗表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.5格式,一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。附表應符合山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023相應內容要求。8.2.3 “四新”審查資料1 “四新”申報資料由專業監理工程師對其質量認證材料和相關驗收標準的適用性審查合格后報總監理工程師簽認。必要時，應要求施工單位組織專題論證。2 施工單位應提供相應的檢驗、檢測、試驗、鑒定或評估報告及相應的驗收標準等后附材料。3 “四新”申報表可采用建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.1、B.0.6格式，后附材料應符合山東省

47、建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023相應要求。8.3 質量控制過程文件8.3.1 過程審查資料1 工程材料、構配件、設備報審表1)工程材料、構配件、設備報審表由施工單位將擬用于工程的材料、構配件、設備的質量證明文件等后附報送至項目監理機構并需經專業監理工程師審查簽署。按照有關規定或建設工程監理合同約定，項目監理機構對用于工程的材料應進行見證取樣、平行檢驗。對已進場經檢驗不合格的工程材料、構配件、設備，項目監理機構應要求施工單位限期將其撤出施工現場。2)后附材料應包括出廠合格證、質量檢驗報告、性能檢驗報告以及施工單位的質量抽檢報告等。3)工程材料、構配件、設備報審表應符合建設工程監理規

48、范GB/T50319-2013附錄表B.0.6格式，一式二份，項目監理機構、施工單位各一份。后附材料應符合山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023要求。2 計量設備檢定審查文件1)計量設備檢定報告由施工單位按照有關規定定期報至項目監理機構并經專業監理工程師定審查，以確保計量設備的精確性和可靠性。2 )計量設備檢定報告前附表可采用建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表C.0.1格式，計量設備檢定報告應為原件。3 試驗室報審表1)試驗室報審表由施工單位于工程開工前將為工程提供服務的試驗室相關文件資料提交至項目監理部并經專業監理工程師審查。2)該試驗室是指施工單位自有試驗室或

49、委托的試驗室。3)試驗室的檢查應包含下列內容：試驗室的資質等級及試驗內容；法定計量部門對試驗設備出具的計量檢定證明試驗室管理制度；試驗人員資格證書。4 試驗室報審表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.7格式，一式二份，項目監理機構、施工單位各一份。附表應符合山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023相應內容。8.3.2 過程驗收資料1 檢驗批、隱蔽工程、分項工程/分部工程報驗資料1)專業監理工程師在施工單位自檢合格后對檢驗批、隱蔽工程、分項工程的報驗提出的驗收意見。檢驗批合格質量應符合下列規定：主控項目和一般項目的質量經抽樣檢驗合格；具有完整的施工操作依據

50、、質量檢查記錄。分項工程質量驗收合格應符合下列規定：分項工程所含的檢驗批均應符合合格質量的規定；分項工程所含的檢驗批的質量驗收記錄應完整。2)對于分部（子分部）工程的報驗，總監理工程師應組織項目監理機構和施工單位項目有關人員進行驗收，專業監理工程師分別對工程質量驗收資料進行審查和對現場工程質量進行驗收，提出審查和驗收意見，報總監理工程師簽署驗收意見。分部（子分部）工程質量驗收合格應符合下列規定：分部（子分部）工程所含分項工程的質量均應驗收合格。質量控制資料應完整。地基與基礎、主體結構和設備安裝等分部工程有關安全及功能的檢驗和抽樣檢測結果應符合有關規定。結構實體檢驗結果滿足規范要求。對涉及混凝土

51、結構安全的重要部位，應進行結構實體檢驗，結構實體檢驗應在監理工程師(建設單位項目專業技術負責人)見證下，由施工項目技術負責人組織實施，承擔結構實體檢驗的試驗室應具有相應的資質。結構實體檢驗的內容應包括混凝土強度、鋼筋保護層厚度以及工程合同約定的項目，必要時可檢驗其他項目。觀感質量驗收應符合要求。地基與基礎、主體結構分部工程的勘察設計單位工程項目負責人和施工單位技術質量部門負責人也應參加有關分部工程驗收。3)對未經項目監理機構驗收或驗收不合格的檢驗批、分項工程和分部（子分部）工程，監理工程師應拒絕簽認，并要求施工單位嚴禁進行下一道工序的施工。4)檢驗批、隱蔽工程、分項工程報驗表應符合建設工程監理

52、規范GB/T50319-2013附錄表B.0.7格式，一式二份，項目監理機構、施工單位各一份。5)分部工程報驗表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.8格式，一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。報驗表后附資料應符合山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023相應格式。8.3.3過程記錄資料1 見證取樣和送檢記錄臺賬1)見證取樣和送檢記錄由專業監理工程師及監理員按照合同約定及有關規定對施工單位擬進場工程材料、構配件、設備的實物進行的抽檢后形成記錄資料。2)涉及結構安全的試塊、試件和材料見證取樣和送檢的比例不得低于有關技術標準中規定應取樣數量的30。

53、3)見證人員應由建設單位或該工程的監理單位相關人員擔任，并應由建設單位或該工程的監理單位書面通知施工單位、檢測單位和負責該項工程的質量監督機構。4)在施工過程中，見證人員應按照見證取樣和送檢計劃，對施工現場的取樣和送檢進行見證，取樣人員應在試樣或其包裝上作出標識、封志。標識和封志應標明工程名稱、取樣部位、取樣日期、樣品名稱和樣品數量，并由見證人員和取樣人員簽字。見證人員應制作見證記錄，并將見證記錄歸入施工技術檔案。5)見證人員和取樣人員應對試樣的代表性和真實性負責。6)見證取樣的試塊、試件和材料送檢時，應由送檢單位填寫委托單，委托單應有見證人員和送檢人員簽字。檢測單位應檢查委托單及試樣上的標識

54、和封志，確認無誤后方可進行檢測。檢測單位應嚴格按照有關管理規定和技術標準進行檢測，出具公正、真實、準確的檢測報告。見證取樣和送檢的檢測報告必須加蓋見證取樣檢測的專用章。7)見證取樣和送檢檢測報告應按照工程施工順序分類歸檔，見證取樣和送檢記錄臺賬隨同歸檔。2 旁站記錄1)旁站記錄由監理人員在對施工過程進行巡視，并對關鍵部位、關鍵工序的施工過程進行旁站后填寫。2)房屋建設工程的關鍵部位、關鍵工序：在基礎工程方面包括：土方回填，混凝土灌注樁澆筑，地下連續墻、土釘墻等基坑支護、后澆帶及其他結構混凝土、防水混凝土澆筑，卷材防水層細部構造處理，鋼結構安裝；在主體結構工程方面包括：梁柱節點鋼筋隱蔽過程，混凝

55、土澆筑，預應力張拉，裝配式結構安裝，鋼結構安裝，網架結構安裝，索膜安裝；現行法律、法規、標準、規范等規定要求必須旁站的工程。3)市政公用工程的關鍵部位、關鍵工序：回填、混凝土澆筑、鋼筋綁扎、預應力張拉、水穩層、面層、管道試壓、系統調試等。4)旁站記錄內容說明：施工單位是指負責旁站部位的具體作業班組；施工情況是指旁站部位的施工作業內容，主要施工機械、材料、人員和完成的工程數量等記錄；監理旁站情況是指監理人員檢查旁站部位施工質量的情況，包括施工單位質檢人員到崗情況、特殊工種人員持證情況以及施工機械、材料準備及關鍵部位、關鍵工序的施工是否按（專項）施工方案及工程建設強制性標準執行等情況。5)旁站記錄應由監理單位根據施工內容、專業特點及有關技術標準、規范進行填寫、補充。6)旁站記錄規范應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表A.0.6格式，一式一份，項目監理機構留存。3 平行檢驗記錄1)平行檢驗記錄由監理人員根據相關規定、建設工程監理合同約定同時對施工單位自檢的同一檢驗項目進行檢測試驗活動并記錄形成。2)平行檢驗記錄可采用山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023中分項工程自檢表格格式，也可根據實際檢測試驗項目自行設計表格。旁站記錄范表詳見附錄A。8.3.4 過程輔助資料1