1、泓域咨詢 /太倉關于成立電梯公司可行性研究報告太倉關于成立電梯公司可行性研究報告xxx投資管理公司目錄第一章 籌建公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊資本8三、 注冊地址8四、 主要經營范圍8五、 主要股東8公司合并資產負債表主要數據9公司合并利潤表主要數據9公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據11六、 項目概況11第二章 公司組建方案17一、 公司經營宗旨17二、 公司的目標、主要職責17三、 公司組建方式18四、 公司管理體制18五、 部門職責及權限19六、 核心人員介紹23七、 財務會計制度24第三章 行業發展分析31一、 行業競爭格局31二、 行業基本風險特征33第

2、四章 項目投資背景分析35一、 我國電梯行業發展概況35二、 市場規模35三、 項目實施的必要性37第五章 發展規劃39一、 公司發展規劃39二、 保障措施40第六章 法人治理結構43一、 股東權利及義務43二、 董事47三、 高級管理人員52四、 監事55第七章 風險防范57一、 項目風險分析57二、 項目風險對策59第八章 項目環境保護62一、 編制依據62二、 建設期大氣環境影響分析62三、 建設期水環境影響分析64四、 建設期固體廢棄物環境影響分析64五、 建設期聲環境影響分析65六、 營運期環境影響65七、 環境管理分析66八、 結論67九、 建議68第九章 項目選址方案69一、 項

3、目選址原則69二、 建設區基本情況69三、 創新驅動發展75四、 社會經濟發展目標76五、 產業發展方向78六、 項目選址綜合評價80第十章 項目實施進度計劃81一、 項目進度安排81項目實施進度計劃一覽表81二、 項目實施保障措施82第十一章 投資計劃方案83一、 投資估算的依據和說明83二、 建設投資估算84建設投資估算表86三、 建設期利息86建設期利息估算表86四、 流動資金87流動資金估算表88五、 總投資89總投資及構成一覽表89六、 資金籌措與投資計劃90項目投資計劃與資金籌措一覽表90第十二章 項目經濟效益92一、 基本假設及基礎參數選取92二、 經濟評價財務測算92營業收入、

4、稅金及附加和增值稅估算表92綜合總成本費用估算表94利潤及利潤分配表96三、 項目盈利能力分析96項目投資現金流量表98四、 財務生存能力分析99五、 償債能力分析99借款還本付息計劃表101六、 經濟評價結論101第十三章 項目總結分析102第十四章 附表附錄104主要經濟指標一覽表104建設投資估算表105建設期利息估算表106固定資產投資估算表107流動資金估算表107總投資及構成一覽表108項目投資計劃與資金籌措一覽表109營業收入、稅金及附加和增值稅估算表110綜合總成本費用估算表111固定資產折舊費估算表112無形資產和其他資產攤銷估算表112利潤及利潤分配表113項目投資現金流量

5、表114借款還本付息計劃表115建筑工程投資一覽表116項目實施進度計劃一覽表117主要設備購置一覽表118能耗分析一覽表118報告說明從中國2011-2019年中國房地產建設來看，根據國家統計局數據，房地產開發投資額在逐年增加，2018年達12.03萬億元，同比增加9.53%；房屋施工面積也在逐年增加，2018年達82.23億平方米，同比增加5.22%；可見，中國房地產行業的建設進程在不斷向前推進。xxx投資管理公司主要由xxx（集團）有限公司和xx集團有限公司共同出資成立。其中：xxx（集團）有限公司出資248.50萬元，占xxx投資管理公司35%股份；xx集團有限公司出資462萬元，占x

6、xx投資管理公司65%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資37950.16萬元，其中：建設投資28885.96萬元，占項目總投資的76.12%；建設期利息818.00萬元，占項目總投資的2.16%；流動資金8246.20萬元，占項目總投資的21.73%。項目正常運營每年營業收入77200.00萬元，綜合總成本費用59628.71萬元，凈利潤12864.16萬元，財務內部收益率25.80%，財務凈現值21769.62萬元，全部投資回收期5.55年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。本期項目技術上可行、經濟上合理，投資方向正確，資本結構合理，技術方案設計優良。本期項目

7、的投資建設和實施無論是經濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。第一章 籌建公司基本信息一、 公司名稱xxx投資管理公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本710萬元三、 注冊地址太倉xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事電梯相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xxx投資管理公司主要由xxx（集團）有限公司和xx集團有限公司發起成立。（一）xxx（集團）有限公司基本情況1、公司簡介公司在“政府引導、市場主導、社會參與”的總體原則基礎上，堅持優化結構，提質增效

8、。不斷促進企業改變粗放型發展模式和管理方式，補齊生態環境保護不足和區域發展不協調的短板，走綠色、協調和可持續發展道路，不斷優化供給結構，提高發展質量和效益。牢固樹立并切實貫徹創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，以提質增效為中心，以提升創新能力為主線，降成本、補短板，推進供給側結構性改革。公司依據公司法等法律法規、規范性文件及公司章程的有關規定，制定并由股東大會審議通過了董事會議事規則，董事會議事規則對董事會的職權、召集、提案、出席、議事、表決、決議及會議記錄等進行了規范。 2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額15357.96

9、12286.3711518.47負債總額5800.464640.374350.35股東權益合計9557.507646.007168.13公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入41472.8233178.2631104.61營業利潤9259.097407.276944.32利潤總額8677.676942.146508.25凈利潤6508.255076.444685.94歸屬于母公司所有者的凈利潤6508.255076.444685.94（二）xx集團有限公司基本情況1、公司簡介經過多年的發展，公司擁有雄厚的技術實力，豐富的生產經營管理經驗和可靠的產品質量保證體系，

10、綜合實力進一步增強。公司將繼續提升供應鏈構建與管理、新技術新工藝新材料應用研發。集團成立至今，始終堅持以人為本、質量第一、自主創新、持續改進，以技術領先求發展的方針。公司按照“布局合理、產業協同、資源節約、生態環保”的原則，加強規劃引導，推動智慧集群建設，帶動形成一批產業集聚度高、創新能力強、信息化基礎好、引導帶動作用大的重點產業集群。加強產業集群對外合作交流，發揮產業集群在對外產能合作中的載體作用。通過建立企業跨區域交流合作機制，承擔社會責任，營造和諧發展環境。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額15357.9612286.3

11、711518.47負債總額5800.464640.374350.35股東權益合計9557.507646.007168.13公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入41472.8233178.2631104.61營業利潤9259.097407.276944.32利潤總額8677.676942.146508.25凈利潤6508.255076.444685.94歸屬于母公司所有者的凈利潤6508.255076.444685.94六、 項目概況（一）投資路徑xxx投資管理公司主要從事關于成立電梯公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由未來，電梯行業的發展前景廣闊，主

12、要體現在兩個方面：其一，從建筑存量看，城鎮化和老齡化推動存量建筑進行電梯更新與加裝；其二，從建筑增量看，電梯已經成為新建房屋的標配。根據國家統計局數據顯示，中國城鎮化水平和老齡化水平都在不斷提高，2018年城鎮人口達到8.3億，城鎮化率達到59.58%；中國60歲以上人口達到2.49億人，老齡人口比例達到17.9%。并且，中國城鎮化率和老齡化率還有進一步增加的趨勢；城鎮化不斷提高使得土地資源有限條件下房屋建筑不斷縱向發展，老齡化程度的攀升激發了各建筑的電梯配套需求，二者都是推動電梯行業發展的主動力。構建高質量的現代化產業體系堅持把經濟發展的著力點放在實體經濟上，優化提升高端裝備制造、新材料、物

13、貿總部經濟三個千億級產業，培育壯大生物醫藥、航空兩個五百億級產業，構建“11155”產業矩陣。推進產業基礎高級化、產業鏈現代化，推動產業智能化轉型、數字化賦能，加快一二三產融合發展，增強經濟內生動力，提升產業能級，提高經濟質量效益和核心競爭力。（一）建設有競爭力的先進制造業高地壯大主導產業能級。發展高端裝備制造、新材料等優勢主導產業，推動產業邁向價值鏈中高端。培育生物醫藥、航空等先導產業，促進產業集群發展。大力發展高精密數控機床、海洋工程裝備、新能源裝備、智能裝備、新能源汽車零部件、軌道交通裝備等產業，形成富有競爭力的高端裝備產業集群。依托中科院上海硅酸鹽研究所蘇州研究院等創新載體，大力發展特

14、種無機非金屬材料、特種纖維材料、高性能結構材料、功能性高分子材料，打造新材料產業集群。創新建設生物醫藥載體平臺，承接上海生物醫藥和醫療器械創新成果，培育長三角特色生物醫藥產業集群。強化與上海大飛機產業對接協作，全面建設航空產業“一中心三基地”，全力打造航空產業地標，不斷提升太倉航空產業的標識度。（二）培育優勢集聚的現代服務業高地大力發展物貿總部經濟。壯大物貿總部經濟，“十四五”期間，營業收入年均增長10%以上。加快港口航運物流運營中心、大宗商品交易中心、知名品牌物貿結算中心、樓宇經濟創新創業中心建設，大力發展國際物流、跨境電商，建設港口型國家物流樞紐，打造長三角具有影響力的臨江現代物貿基地。堅

15、持招大引強與本土培育相結合，引進跨國公司地區總部、央企地區總部、500強民企區域總部，鼓勵龍頭企業第二總部、行業組織總部入駐，培育供應鏈管理、研發設計、商務服務特色總部，形成研發中心、采購中心、結算中心、營銷中心等功能總部集聚。到2025年，總部企業達到50家。（三）創建高質量數字經濟示范區大力發展數字產業。圍繞蘇州建設“全國數字化引領轉型升級標桿城市”，加快融入蘇州數字科創中心、數字智造中心和數字文旅中心建設，打造領先水平的高新技術數字產業園。加快構建數字創新體系，加大數字創新供給能力。推進數字基礎設施建設，加快推進清潔能源數字產業園、世紀互聯等項目建設。培育5G、人工智能、工業互聯網、汽車

16、電子、消費電子等新一代信息技術產業。依托中科院計算所太倉分所，大力發展大數據、AR/VR、軟件設計等信息技術服務業。強化太倉在智能網聯汽車等領域的優勢地位，構建智能網聯汽車戰略新興產業集群。布局工業設計創意、數字內容、供應鏈管理、平臺經濟等數字服務新業態，發展數字貿易、跨境電商、區塊鏈等國際化數字形態?！笆奈濉逼陂g，數字經濟核心產業規模年均增長16%以上。（四）探索軍民深度融合發展新模式促進軍民融合產業發展。大力發展軍民兩用產業，重點在航空、船舶及配套、機械設備、新材料等領域，建設一批軍民融合示范項目。支持軍民科研力量和資源融合，增強軍地、軍校、軍民科技協同創新能力。持續推進鐵路、公路、水路

17、等基礎設施融入國防功能，積極承接國家軍民兩用重大基礎設施建設，推進軍民融合深度發展。（三）項目選址項目選址位于xx，占地面積約81.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xx部電梯的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積92631.45，其中：生產工程55135.08，倉儲工程19388.16，行政辦公及生活服務設施10891.11，公共工程7217.10。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資37950.16萬元，其中：建設投資28885.96萬元，占項目總投資的76.12%；建設期

18、利息818.00萬元，占項目總投資的2.16%；流動資金8246.20萬元，占項目總投資的21.73%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：77200.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：59628.71萬元。3、凈利潤（NP）：12864.16萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.55年。5、財務內部收益率：25.80%。6、財務凈現值：21769.62萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃24個月。（九）項目綜合評價綜上所述，本項目能夠充分利用現有設施，屬于投資合理、見效快、回報高項目；擬建項目交通條件好；供電供水條件好，因而其建設條件有明顯優勢。項目符合國家產業發展的

19、戰略思想，有利于行業結構調整。第二章 公司組建方案一、 公司經營宗旨憑借專業化、集約化的經營策略，發揮公司各方面的優勢，創造良好的經濟效益，為全體股東提供滿意的經濟回報。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進

20、管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、電梯行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整

21、。三、 公司組建方式xxx投資管理公司主要由xxx（集團）有限公司和xx集團有限公司共同出資成立。其中：xxx（集團）有限公司出資248.50萬元，占xxx投資管理公司35%股份；xx集團有限公司出資462萬元，占xxx投資管理公司65%股份。四、 公司管理體制xxx投資管理公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展?？偨浝淼闹饕氊熑缦拢?、

22、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。

23、2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售

24、統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀

25、行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信

26、息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流

27、程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、夏xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。2、肖xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本

28、科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。3、史xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。4、郭xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。5、鄒xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事

29、。6、邵xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。7、許xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。8、姚xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責

30、任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用

31、當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在

32、股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。6、公司利潤分配政策為：公司采取積極的現金方式分配利潤，即公司當年度實現盈利，在依法提取法定公積金、盈余公積金后進行利潤分配。（1）利潤分配原則公司的利潤分配應重視對投資者的合理回報并兼顧公司的可持續發展。利潤分配政策應保持連續性和穩定性，并符合法律、法規的相關規定。（2）具體利潤分配政策利潤分配形式及間隔期：公司可以采取現金方式分配股利，公司優先采用現金方式分配利潤，現金分配的比例不低于當年實現的可分配利潤的10%。公司當年如實現盈利并有可供分配利潤時，應每年度進行利潤分配。董事會可以根據公司盈利狀況及資金需求狀況提議公司進行中期現金分紅。

33、除非經董事會論證同意，且經獨立董事發表獨立意見、監事會決議通過，兩次分紅間隔時間原則上不少于六個月?，F金分紅的具體條件：公司在當年盈利且累計未分配利潤為正，現金流滿足公司正常生產經營和未來發展的前提下，最近三個會計年度內，公司以現金形式分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的30%。公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，提出具體現金分紅政策：公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現

34、金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發展階段屬成長期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%。本章程中的“重大資金支出安排”是指公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買資產累計支出達到或超過公司最近一次經審計凈資產的10%。出現以下情形之一的，公司可不進行現金分紅：合并報表或母公司報表當年度未實現盈利；合并報表或母公司報表當年度經營性現金流量凈額或者現金流量凈額為負數；合并報表或母公司報表期末資產負債率超過70%（包括70%）；合并報表或母公司報表期末可供分配的利潤余額為負數；公司財務報告被審計機構出具非標準無保留意見；公司在

35、可預見的未來一定時期內存在重大資金支出安排，進行現金分紅可能導致公司現金流無法滿足公司經營或投資需要。（3）利潤分配的決策程序和機制公司利潤分配方案由董事會根據公司經營狀況和有關規定擬定，并在征詢監事會意見后提交股東大會審議批準，獨立董事應當發表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現金分紅具體方案進行審議時，應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流（包括但不限于提供網絡投票表決、邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。公司在年度報告中詳細披露現金分紅政策的制定及執行情況。公司董事會應

36、在年度報告中披露利潤分配方案及留存的未分配利潤的使用計劃安排或原則，公司當年利潤分配完成后留存的未分配利潤應用于發展公司經營業務。公司當年盈利但董事會未做出現金分紅預案的，應在年度報告中披露未做出現金分紅預案的原因及未用于分紅的資金留存公司的用途，獨立董事發表的獨立意見。公司如遇借殼上市、重大資產重組、合并分立或者因收購導致公司控制權發生變更的，應在重大資產重組報告書、權益變動報告書或者收購報告書中詳細披露重組或者控制權發生變更后上市公司的現金分紅政策及相應的規劃安排、董事會的情況說明等信息。（4）利潤分配政策調整的條件、決策程序和機制（5）利潤分配方案的實施公司股東大會對利潤分配方案作出決議

37、后，董事會須在股東大會召開后兩個月內完成現金分紅或股利的派發事項。如存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務所的

38、審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前30天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第三章 行業發展分析一、 行業競爭格局1、外資品牌引領市場發展，民族品牌持續進取回顧我國電梯行業的發展歷程，外資品牌廠商處于明顯的領先優勢，其在技術、品牌、市場開拓等方面具有先動優勢。國際電梯市場基本由美國奧的斯、芬蘭通力、瑞士迅達、德國蒂森、日本三菱、日立、富士達壟斷，其銷售服務網點遍布世界各地廣大中小城市。我國作為世界第一大的電梯消費國家，巨大的消費需求吸引了奧的斯、通

39、力、蒂森、迅達等全球知名電梯企業來華投資，我國電梯市場也給這些全球最具競爭力的電梯企業提供了公平競爭的市場機會。外資電梯知名品牌獨資建設工廠或者選擇與國內知名的電梯企業合作，配置頂尖的設備，引進最新的技術，培訓一流的管理人才，紛紛把自己的生產重心和研發中心轉移到了中國，我國電梯行業也成為了引進外資先進技術最多的行業之一。經過多年發展，以日立、三菱、富士達、東芝為代表的日系企業和以美國奧的斯、瑞士迅達、芬蘭通力為代表的歐美企業仍然占據中國電梯市場較大的市場份額，成為電梯市場的主角。國內電梯行業外資品牌與本土品牌的競爭格局仍將長期存在。外資品牌相繼進入我國市場為民族品牌廠商提供了很好的學習機會，在

40、民族品牌廠商中產生出具有較強市場競爭力的企業，目前，奧的斯、三菱、日立、通力、迅達、蒂森克虜伯等外資品牌仍然引領市場發展，但康力電梯、江南嘉捷、蘇州申龍、沈陽遠大智能、沈陽三洋、河南西繼、廣州廣日等民族品牌企業的競爭力不斷提升，民族品牌的市場占有率也逐年提高，綜合實力不斷增強，在向外資品牌學習借鑒的過程中持續進取。我國的電梯產品已經跨越主要依靠進口的階段，目前我國已經能夠生產多種類型的電梯產品。進口的電梯產品價格比較高，增加了投資成本，在價格上的競爭力不足。而民族品牌企業持續發展，逐漸縮小與外資品牌在技術上的差距，提高產品的性價比，競爭力逐漸增強。2、常規電梯領域競爭激烈，高性能電梯領域廠商相

41、對較少常規電梯的需求量較大，占我國電梯市場的主要份額，但我國數百家電梯整機生產企業中，絕大部分以生產常規電梯為主，常規電梯領域競爭較為激烈，利潤率水平難以提高。而由于高性能電梯在性能指標、材料選擇、加工過程、安裝要求、運營維保、后續服務等方面具有特殊要求，定制化程度更高，與一般的電梯相比，需求批量較小，對于規模較大的以常規電梯生產為主的整機企業來說不具有規模效應，因此以高性能電梯為主的企業相對較少。該類企業大多專注于某一個領域，如專注于防爆電梯或船用電梯等，在技術和市場推廣上具有一定優勢，加上高性能電梯的批量一般比常規電梯小，要求具有特殊性，具有相對較高的附加值，利潤率水平比較高。二、 行業基

42、本風險特征1、宏觀經濟形勢波動風險電梯行業的下游是房地產、城市基礎設施建設等行業，受國家宏觀經濟政策和社會固定資產投資影響較大，與國民經濟整體發展趨勢相關性較強。國內經濟結構調整以及國家對房地產市場的嚴格調控政策都對電梯行業產生了不利影響。如國內外宏觀經濟形勢惡化或房地產調控趨嚴，將對行業產生影響。2、產品質量風險電梯屬于特種設備，直接關系到使用者的人身安全，屬于安全性要求極高的產品。國家對電梯生產、銷售和維修等實行許可制度，制訂有嚴格的產品質量技術和安全標準。企業具備相關資質方可開展業務，產品交付使用前須由相關部門強制檢驗。在適用及維保過程中，企業仍不能完全避免出現質量問題。3、技術風險隨著

43、人們生活水平的提高，用戶對電梯的質量和性能提出了更高的要求。電梯在滿足傳統的安全、舒適等性能的基礎上，逐步向高速化、智能化、綠色環?；确较虬l展，這對行業技術儲備、市場反應能力、新技術和新產品研發能力、新技術產業化能力、差別化生產能力以及售后技術支持能力等提出了更高要求。行業發展存在技術風險。4、市場競爭加劇的風險在我國電梯行業的發展歷程中，外資品牌廠商具有明顯的領先優勢，其在技術、品牌、市場開拓等方面具有先發優勢，外資品牌相繼進入我國市場為民族品牌廠商提供了很好的學習機會，在民族品牌廠商中產生出具有較強市場競爭力的企業。目前，奧的斯、三菱、日立、通力、迅達、蒂森克虜伯等外資品牌仍然引領市場發

44、展，但是以康力電梯、快意電梯為代表的民族品牌企業的競爭力不斷提升，民族品牌的市場占有率也逐年提高，綜合實力不斷增強，在向外資品牌學習借鑒的過程中持續進取，然而若不能在品牌知名度、產能規模、技術研發、營銷服務體系等方面進一步增強實力，快速提高綜合競爭力，將面臨市場競爭加劇的風險。第四章 項目投資背景分析一、 我國電梯行業發展概況經過多年發展，電梯行業市場規模不斷擴大。我國電梯行業歷經30年的發展，已成為現代社會發展必不可少的重要建筑設備，對于改善人民生活品質，提高生活質量，實現我國建筑業“節能省地”的國策起到了不可替代的支撐作用；同時電梯又因其功能與廣大人民群眾安全與生活質量息息相關，多年來一直

45、被國家列為特種設備。近年來，在房地產、軌道交通建設、機場改建擴建等的投資帶動下，我國電梯產業得到了快速發展。二、 市場規模隨著政府不斷加大對民生工程的投入，醫療、衛生、體育、文化等相關項目也隨之啟動，配套的電梯采購不可或缺。近兩年政府采購電梯市場呈現異軍突起之勢，采購內容不僅有新梯加裝，還有舊梯改造、更新和電梯維護保養等項目。雖然受經濟增長放緩和房地產調控的影響，電梯行業近年來增長有所趨緩，但在新型城鎮化的推動下，民用住宅、商業配套設施、公共基礎設施建設將帶來較大的電梯新增需求，預計未來電梯行業仍保持一定的增長。根據中國電梯協會公開數據顯示，2011-2018年中國電梯保有量逐年增加，且增長率

46、均保持在10%以上，但增長速度放緩。2018年全行業共生產電梯85萬臺，與2017年相比增長5%；截至2018年底，國內電梯注冊總量達到627.83萬臺。未來，電梯行業的發展前景廣闊，主要體現在兩個方面：其一，從建筑存量看，城鎮化和老齡化推動存量建筑進行電梯更新與加裝；其二，從建筑增量看，電梯已經成為新建房屋的標配。根據國家統計局數據顯示，中國城鎮化水平和老齡化水平都在不斷提高，2018年城鎮人口達到8.3億，城鎮化率達到59.58%；中國60歲以上人口達到2.49億人，老齡人口比例達到17.9%。并且，中國城鎮化率和老齡化率還有進一步增加的趨勢；城鎮化不斷提高使得土地資源有限條件下房屋建筑不

47、斷縱向發展，老齡化程度的攀升激發了各建筑的電梯配套需求，二者都是推動電梯行業發展的主動力。近年來，中國政府工作報告關于加裝電梯提法上有了較大變化。在2018政府工作報告中，明確提出“有序推進城中村、老舊小區改造，完善配套設施，鼓勵有條件的加裝電梯”，首次將舊樓加裝電梯寫入政府工作報告；在2019年政府工作報告中，舊樓加裝電梯再次被寫入政府工作報告，并且從“鼓勵加裝電梯”到“支持加裝電梯”。總的來說，存量建筑的電梯增量來源于兩個方面：第一，老舊電梯更新與改造；第二，舊樓加裝電梯數量的增長。從中國2011-2019年中國房地產建設來看，根據國家統計局數據，房地產開發投資額在逐年增加，2018年達1

48、2.03萬億元，同比增加9.53%；房屋施工面積也在逐年增加，2018年達82.23億平方米，同比增加5.22%；可見，中國房地產行業的建設進程在不斷向前推進。2019年2月，住建局發布住宅項目規范（征求意見稿），對新建住宅建筑的電梯設置提出了明確要求：四層及四層以上住宅建筑，或住戶入口層樓面距室外設計地面的高度超過9m的新建住宅建筑應設電梯，且應在設有戶門和公共走廊的每層設站；十二層及十二層以上的住宅建筑，每個居住單元設置電梯不應少于2臺。非住宅類居住建筑項目規范（征求意見稿）也對各類建筑項目的電梯配備提出了相應的要求。隨著房地產行業的快速發展、電梯作為“基本配套”的屬性不斷增強，電梯的市場

49、增量將迎來一片藍海。在城鎮化、老齡化的推動下，在國家規范對建筑項目電梯配備要求下，中國電梯行業將迎來一片市場藍海，預計2019-2023年電梯保有量增長率將保持在10%左右，2023年中國電梯保有量將超千萬臺。三、 項目實施的必要性（一）現有產能已無法滿足公司業務發展需求作為行業的領先企業，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產品銷售形勢良好，產銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規模仍將保持快速增長。隨著業務發展，公司現有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優化生產流程、強化管理等手段，不斷挖掘產能潛力，但仍難以從根本上緩解產能不足問題。通過本次項目的建設，公司

50、將有效克服產能不足對公司發展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎。（二）公司產品結構升級的需要隨著制造業智能化、自動化產業升級，公司產品的性能也需要不斷優化升級。公司只有以技術創新和市場開發為驅動，不斷研發新產品，提升產品精密化程度，將產品質量水平提升到同類產品的領先水準，提高生產的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產化的需求，才能在與國外企業的競爭中獲得優勢，保持公司在領域的國內領先地位。第五章 發展規劃一、 公司發展規劃（一）戰略目標與發展規劃公司致力于為多產業的多領域客戶提供高質量產品、技術服務與整體解決方案，為成為百億級產業領軍企業而努力奮斗。（二）措施及實施效果公司立足于本行業，以先進的

51、技術和高品質的產品滿足產品日益提升的質量標準和技術進步要求，為國內外生產商率先提供多種產品，為提升轉換率和品質保證以及成本降低持續做出貢獻，同時通過與產業鏈優質客戶緊密合作，為公司帶來穩定的業務增長和持續的收益。公司通過產品和商業模式的不斷創新以及與產業鏈企業深度融合，建立創新引領、合作共贏的模式，再造行業新格局。（三）未來規劃采取的措施公司始終秉持提供性價比最優的產品和技術服務的理念，充分發揮公司在技術以及膜工藝技術的扎實基礎及創新能力，為成為百億級產業領軍企業而努力奮斗。在近期的三至五年，公司聚焦于產業的研發、智能制造和銷售，在消費升級帶來的產業結構調整所需的領域積極布局。致力于為多產業的

52、多領域客戶提供中高端技術服務與整體解決方案。在未來的五至十年，以蓬勃發展的中國市場為核心，利用中國“一帶一路”發展機遇，利用獨立創新、聯合開發、并購和收購等多種方法，掌握國際領先的技術，使得公司真正成為國際領先的創新型企業。二、 保障措施(一)加強統籌協同推進遵循市場經濟規律，充分發揮市場需求導向作用和資源配置的決定性作用，突出企業開展集成創新、工程應用、產業化與試點示范的主體地位，調動企業推進產業的積極性和內生動力，制定適合企業實際情況的產業整體方案，大力實施智能化改造升級，大幅提高產業發展質量和水平。加快轉變部門職能，強化對產業發展的引導推動，針對制約產業發展的瓶頸和薄弱環節，加強戰略性謀

53、劃和前瞻性部署，統籌協調各部門、大專院校、科研院所、中介機構和廣大企業等各方優勢資源，協同推進產業發展。(二)加快項目建設對重點項目和重點企業，建立和實施重大項目跟蹤服務機制。各地區要結合當地社會經濟發展總體規劃，對產業發展統一安排，加強調度協調，推進重點項目的建設，確保項目建設質量和按期建成投產。(三)強化監測評估加強對規劃實施的監測評估，建立和完善與經濟發展狀況相適應的產業統計與監測指標體系。加強產業調查統計，監督評估主要目標和任務的實施狀況，開展產業對經濟增長貢獻度研究評估，定期編制發布與區域重點產業等有關的產業報告及產業密集型產業發展報告，形成常態化、制度化、規范化的產業統計體系。(四

54、)緩解融資難題積極為科技型企業開展科技保險、科技擔保、知識產權質押等科技金融服務。支持設立種子基金、天使基金、眾籌基金等，完善創業投融資體系。支持民營企業充分利用銀行間市場，發行非金融企業債券融資工具進行直接融資。鼓勵支持各類擔保機構為民營企業融資提供擔保，拓寬民營企業融資渠道。(五)加強組織領導加強溝通，密切配合，深入基層，加強指導和監督檢查，掌握規劃實施情況，及時協調處理存在的問題；各地區要加強組織領導，制定保障規劃實施的方案，及時解決規劃實施中的新情況和新問題，確保規劃的實施，持續推進規劃實施。(六)加強宣傳推廣充分利用廣播、電視、報刊、網絡、自媒體等各類媒體開展多層次、多形式的宣傳、科

55、普教育，普及產業發展理念。通過現場會、論壇、展會、專題報道等形式，積極宣傳產業發展優勢、法律法規、政策措施、典型案例和先進經驗，增強公眾對產業發展趨勢和相關技術、產品的認知和接受度，營造推廣產業發展的良好氛圍，促進產業發展。第六章 法人治理結構一、 股東權利及義務1、公司建立股東名冊，股東名冊是證明股東持有公司股份的充分證據。股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。2、公司在召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會決定某一日為股權登記日。3、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形

56、式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。4、股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供。股東從公司獲得的相關信息或者索取的資料，公司尚未對外披露時，股東應負有保密的義務，股東違反保密義務給公司造成損失時，股東應當承擔賠償責任。5、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的