1、天津地鐵1號線東延至國家會展中心項目天津地鐵1號線劉園停車場改擴建工程施工標段風險辨識與評估報告 編制： 審核： 批準：天津軌道交通集團工程建設有限公司天津地鐵1號線劉園停車場改擴建工程項目經理部風險辨識與評估報告一、 工程概況1、 工程本體介紹劉園停車場位于天津地鐵1號線線路北端，既有已建成停車列檢9股9列位，故障處理線1股1列位。停車列檢庫尾部預留10線10列位(含故障處理線1列位）；預留洗車線。本次考擴建工程在實現預留線的基礎上，增加3股道（6個停車列檢位），同時拆除就有綜合樓及鍋爐房，擴建降壓變電所為牽引降壓混合所，新建綜合辦公樓。擴建后劉園停車場總占地9.17公頃，總建筑面積為276

2、76.4m2。2、 周邊環境介紹（1）、施工區域周邊環境情況：既有天津地鐵1號線劉園停車場位于天津市北辰區的龍洲道與辰昌路交口，毗鄰外環線。新建庫部分位于既有劉園停車場用地范圍后端，場地現狀為待建設用地，不均勻分布取土坑。（2）、工程地質情況：本區地層為更新世以來沖積形成的濱海平原堆積了巨厚的第四系沉積物，隨著地殼運動與氣候(海進、海退）的變遷，形成了海相和陸相地層交互沉積的地層特征。由地面向下依次為：第四系全新統人工填土層(人工堆積Qml），新近沉積層(故河道、洼淀沖積Q43Nal），第陸相層(第四系全新統上組河床河漫灘相沉積Q43al）、第海相層(第四系全新統中組淺海相沉積Q42m）、第陸

3、相層(第四系全新統下組沼澤相沉積層Q41h、河床河漫灘相沉積Q41al）、第陸相層(第四系上更新統五組河床河漫灘相沉積Q3eal）、第海相層(第四系上更新統四組濱海潮汐帶相沉積Q3dmc）、第陸相層(第四系上更新統三組河床河漫灘相沉積Q3cal）。（3）、施工區域的氣象、水文情況：天津市的氣候屬于暖溫帶亞濕潤大陸性季風氣候去，四季分明，冬季寒冷干燥，春季干旱多風，夏季氣溫高濕度大,雨水集中，秋季風和日麗。年平均氣候為13.5，年平均降水量為536.6mm。參照場地內表層地下水類型為第四系孔隙潛水。賦存于第陸相層以下粉砂及粉土中的地下水具有微承壓性，為微承壓水。二、 風險源劃分依據及類別1、 風

4、險管理依據序號名稱編號1重大危險源辨識2天津市建設工程重大危險源管理辦法3城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法4天津地鐵工程建設安全生產管理規定5建設工程安全生產管理條例6危險性較大的分部分項工程安全管理辦法7建設工程高大模板支撐系統施工安全監督管理導則8安全生產事故報告和調查處理條例9生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則10企業安全生產費用提取和使用管理辦法11設計文件、勘察文件及相關資料12工程周邊環境資料13工程建設區域內的水紋、氣候等自然資料2、 自身風險劃分：3、 環境風險劃分：三、 風險辨識結果1、 風險識別與分析根據本合同段工程的特點，結合相關地鐵工程實例和經驗，通過對施工過

5、程、工作環境、人員活動、臨時構筑物、輔助設施等進行風險識別與分析，可能造成的工程風險類型主要有組織風險：管理人員和一般技工的知識、經驗和能力、施工機械操作人員的知識、經驗和能力等；管理風險：現場與公用防火設施的可用性及其數量、事故防范措施和計劃、個人人身安全控制等；環境風險：自然災害、工程地質和水文地質條件、氣象條件等；工程風險：基坑施工作業、腳手架搭設及拆除、高處作業、模板安裝及拆除、龍門吊安裝及拆除、起重吊裝作業、鋼筋加工作業、施工影響范圍內各類建（構）筑物、地下管線等。1.1.危險源識別 通過查看勘察及設計資料，現場踏勘，收集和整理已有的事故及事故記錄、類似發生過的事故和事故的信息，以及

6、相關的軌道交通地下工程方面資料。采用座談法（頭腦風暴法）、現場觀察、經驗等方法辨識，列出本工程可能存在的危險源。風險識別表作業活動風險事件風險描述可能導致的事故房建、站場工程施工作業人員因素作業人員技術水平低、作業班組內部人員配置不合理、班組之間協同作業狀況不佳及各班組間整體安全性差異等方面導致各類安全、質量事故施工材料因素 材料輸送方式、構配件和工廠預制件使用狀況缺陷、材料違章堆放、不合格材料使用等方面導致各類安全、質量事故施工機械因素陳舊或帶病機械設備使用、人機混合作業及設備操作性缺陷等方面。 機械傷害，物體打擊作業環境因素由于施工項目的體積大和露天作業的特點，決定了外部環境的重要影響。現

7、場(夜間)照明不足或有影響視線的障礙物、作業面狹小、無工作平臺或施工作業現場安排不合理，無防護設施、高空作業或者深基坑內作業危害、惡劣的自然環境下作業(如雷雨、大雪天氣、地下作業等)及施工現場混亂等方面導致各類安全、質量事故施工技術因素特殊或危險作業、設備安全技術控制缺陷、電力危害技術控制缺陷、明火動力點技術控制缺陷、施工工藝不當及防護用品使用不當等方面。各類事故安全管理管理缺陷安全生產各項規章制度不齊全或未及時更新；安全管理機構不健全或人員配備不足；安全生產投入不足；未按法規要求建立健全安全生產責任制；安全專項方案未經審批。各類事故管理活動設備違章作業、防護缺陷機械設備作業未執行操作規程，防

8、護缺陷，機械設備漏保、失修或超載帶病運轉，車輛無證駕駛或超速行駛。造成機械傷害，危害人員健康，車輛傷害等。環境因素大雨、大風、嚴寒等不良天氣強降雨天氣基坑周邊排水不足；冬季施工保暖措施不當或監管不嚴；大風天氣進行吊裝作業。造成水淹基坑、火災或中毒、混凝土受凍、物體打擊或機械傷害事故。施工用電施工用電管理不當保護接地、保護接零混亂；固定式設備未使用專用開關箱，未執行“一機、一閘、一漏、一箱”規定；電纜絕緣破壞或不絕緣。造成人員觸電、機械傷害或因線路短路、電纜超負荷發生火災。2 .危險源評價和分析為加強本合同段風險管理，按照風險等級進行分類、分級，做到有的放矢，采用作業條件風險評價法（D=LEC）

9、和直接判斷法對辨識出的危險源進行評價和分析，形成危險源清單，確定重大危險源，并制定相應對策，以減弱風險，避免安全事故的發生。（1）采用作業條件風險評價法對本合同段存在、可能發生的危險源進行評價和分析，形成危險源清單表。（2）根據設計圖紙及相關資料，采用直接判斷法確定以下為重大危險源。本合同段重大危險源見下表 重大危險源表工程名稱名稱風險等級地鐵1號線劉園停車場工程結構質量控制不當或防水工程質量不好造成滲漏。三級施工用電管理不當、基坑臨邊防護不夠、施工設備使用不當、起重吊裝操作違規。 三級大雨或大風等不良天氣。三級塔吊倒塌三級機械傷人三級物體打擊三級食物中毒四級大面積中暑四級突發傳染病四級不可抗

10、力自然災害四級生活或辦公建筑失穩或倒塌，社會事件四級四、風險管理措施及實施細則1風險管理目標在安全可靠、經濟合理、技術可行的前提下，采取有效措施控制風險，通過風險識別、風險評價、風險控制等，降低和減少風險災害及風險損失。把施工過程中潛在的各類風險降到盡可能低的水平，以獲得最大程度的建設安全與優質的工程質量。2風險管理措施2.1 風險管理組織措施2.1.1 成立風險組織管理機構為保證施工風險管理工作有效性開展，過程中做到風險管理策劃具體、執行到位、檢查明確、行動迅速，確保項目施工安全順利，項目部成立風險評估與管理領導小組。組長：項目經理副組長：安全項目經理、總工程師、項目副經理組員：項目部各部室

11、負責人、相關部室成員。風險評估與管理領導小組負責標段風險管理的組織領導工作。領導小組下設辦公室，辦公室設在項目部安全環保部。各施工隊根據項目部總體部署要求，選派業務精、責任心強的作為安全人員，負責轄區內的風險管理工作。2.1.2 風險管理職責項目必須實行施工風險管理責任制，明確項目部各級領導、現場工作人員及職能部門的管理職責和權限。依照現行機制，認真履行施工風險管理職責，保證各級管理層、各部門及作業人員各司其職，各負其責。2.1.2.1 項目部風險管理職責（1）進行施工階段的動態風險評估工作。（2）制訂天津地鐵5號線本合同段工程風險評估和風險管理工作實施細則。（3）根據風險評估結果提出相應的處

12、理措施，報上級部門審核備案。（4）全面組織本合同段工程施工期間風險評估與管理工作。（5）組織制訂風險管理計劃。確定風險管理目標、原則和策略；提出工作目標、范圍、方法與評估標準；明確各部門的職責。（6）實施施工階段風險評估工作。（7）必要時委托相關專業機構進行風險監測。2.1.2.2 安全環保部職責（1）施工期間風險評估與管理的歸口管理部門，負責實施風險評估與管理工作。（2）檢查督促項目部風險處理措施和方案的落實情況。（3）根據設計單位出具的風險專項設計完成風險評估報告，提出風險評估結果。（4）監督、協調各施工隊伍之間現場處理風險評估與管理工作中的有關問題。（5）對施工階段風險實施監測，定期開展

13、安全隱患排查及整治工作。（6）根據風險監測結果，調整風險處理措施。 2.1.2.3 技術部職責（1）根據施工圖風險評估結果配合安全環保部完善施工階段風險評估報告，內部審核后報監理單位、業主單位審查批準。 （2）檢查風險評估報告中風險處理技術措施的執行情況。 （3）參與風險工點風險評估工作，根據風險評估結果制定有針對性技術措施。（4）負責與相關單位及小組成員的溝通。 2.1.2.4 物資部職責（1）在進行本項目設備物資管理的同時，為安全生產做好物資設備方面的工作。（2）重要勞動防護用品的采購和使用必須符合國家標準和有關規定，制定項目部重要勞動防護用品使用管理規定；（3）定期檢查勞動安全防護用品的

14、使用情況，對于不符合安全要求、過期的安全防護用品及時予以淘汰、更換；（4）建立安全防護用品發放使用臺賬，動態跟蹤，及時反饋安全防護用品的信息。根據各自的職能履行相關的風險評估與管理職責。2.1.2.5 辦公室職責（1）從辦公室日常工作入手，做好安全生產方面的醫療保證和后勤保證工作，為安全生產做好后勤保障方面的工作。（2）協助領導貫徹上級有關安全生產指示，及時做好有關安全文件的報送和傳達。（3）組織檢查落實干部值班制度。（4）做好部門人員的日常安全和教育，提高安全意識。（5）加強對項目部車輛、生活區、辦公區、食堂經常性安全檢查。（6）及時提供和保存有關安全生產、文明施工、環境保護方面的檔案、文件

15、資料，為安全生產服務。2.1.2.6 其他各職能部門職責根據各自的職能和權限履行相關的風險評估與管理職責，為現場的施工風險管理工作提供支持和服務，保證安全生產。2.1.3 各級人員管理責任2.1.3.1 項目經理管理責任項目經理是企業法定代表人的委托人，在項目風險管理方面對企業法定代表人負責，對項目安全工作及風險管理負全面領導責任。（1）認真貫徹執行國家和上級的有關安全生產、勞動保護方針政策和法律法規，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，嚴格履行安全生產管理職責，認真執行企業的各項安全生產管理規章制度、風險管理處置方案和措施。（2）嚴格履行工程項目承包合同中的安全條款，認真制定本工程項

16、目的風險管理制度、合理配置安全生產諸要素。積極組織采用“四新技術”，努力提高施工現場的安全系數，預防和減少安全生產事故的發生。（3）建立健全施工風險管理機構，配備專職人員，充分發揮作用，支持他們的工作，定期組織安全檢查，及時消除存在的安全隱患和問題。（4）根據工程項目特點，組織編制施工風險處置方案和措施，正確處理工程進度、經濟效益與安全生產的關系，定期組織安全教育，堅持把風險管理控制工作貫穿于施工生產的全過程，積極開展預測、預防、預控活動。（5）負責組織經常性的風險教育培訓工作，認真聽取員工對施工風險工作的意見和建議，尊重員工的主人翁地位和合法權益。（6）保障工程風險管理過程中的安全生產費用的

17、投入，滿足工程安全管理需要，保證費用額度，專款專用。（7）組織開展隱患整治工作，按照“四不放過”的原則督促整改。對因違章指揮或決策失誤造成的員工傷亡事故承擔主要領導責任。2.1.3.2 安全項目經理（1）安全項目經理對勞動保護和安全生產的技術工作負責。認真貫徹執行上級安全生產法規、標準，嚴格按技術規程和安全操作規程組織施工。根據上級要求，結合工程實際，制定風險管理各項規章制度和實施細則；定期召開安全工作會議，分析安全生產情況，糾正安全生產中出現的問題，總結安全管理工作經驗。（2）組織安全檢查，及時掌握和了解各工序存在的不安全因素，對事故隱患和上級檢查指出的問題認真組織整改，按期銷號，保證安全。

18、（3）開展經常性的安全教育，及時貫徹和落實上級安全生產決定、決議和要求；督促對特殊工種作業人員的培訓、考核，做到持證上崗；教育職工嚴格遵守操作規程和勞動紀律，提高自我防護能力。（4）組織對事故現場的保護和搶救工作。在向上級報告事故情況的同時，采取應急措施，防止事故擴大。（5）對風險管理制度，處置方案和措施落實情況組織檢查，確保安全。2.1.3.3 項目總工程師責任（1）在項目經理的領導下，負責項目施工過程中有關技術方面所涉及安全生產工作，遵守國家法令，認真執行上級安全生產規章制度，對勞動保護全面負責。（2）參與風險管理工作，根據風險評估結果組織編寫有針對性技術措施。（3）對風險處置方案和措施落

19、實情況組織檢查，支持現場安全員工作，做好職工安全教育工作。（4）發現風險隱患，及時按照整改要求落實，消除風險。2.1.3.4 安全環保部部長責任（1）負責實施和落實本合同段工程的安全管理工作規劃，負責安全綜合管理，編制和呈報安全計劃、安全技術方案和具體安全措施，并認真在施工中貫徹落實。（2）組織安全檢查，發現事故隱患，及時監督整改。（3）負責安全檢查督促，負責對危險源點提出預防措施，定期對施工隊進行安全教育，對各工序施工作業安全提出有針對性安全保證措施。（4）對關鍵工序提出安全施工防范的技術交底。（5）根據各項工程風險制定風險管理措施和應急預案。（6）結合工程特點及施工進度及時下達勞動保護和安

20、全生產技術方案和措施。2.1.3.5專職安全人員管理責任（1）專職安全人員在安全環保部部長的領導下進行工作。（2）協助隊領導貫徹落實安全生產規章制度與防護措施，并經常監督檢查，抓好落實工作。（3）及時發現和制止“三違現象”，糾正和消除人、機、物及環境方面存在的不安全因素，對違章違紀責任者有權處經濟罰款。（4）對危及人員及設備的險情要及時排除，重大險情有權停止施工，并隨時向隊領導或安全環保部報告。（5）專職安全員必須持有本系統或持有有關部委頒發的安全員檢查證，上崗時必須佩帶標識，秉公辦事，盡職盡責。對因工作失職而造成的事故承擔責任。2.2 風險管理措施2.2.1 安全教育培訓建立教育培訓制度，項

21、目部根據項目施工生產需要，結合現場施工人員作業情況，組織定期或不定期安全教育培訓，對施工人員進行風險管理知識培訓，確保安全生產。新工人上崗前，項目部對其進行施工風險規章制度、安全操作規程和本崗位安全操作技能的教育培訓。工人調換工作崗位，采用新工藝、新技術、新材料，使用新設備時，項目部進行專門的安全生產教育和培訓，了解和掌握危險源分布情況，熟知應急逃生知識。凡從事特種作業，包括電力、鍋爐司爐、壓力容器、起重吊裝、金屬焊接（氣割）、有害氣體檢測、機動車駕駛、建筑登高架設等作業的人員，必須經安全技術培訓，取得地方政府部門頒發的特種作業操作資格證書，方能上崗作業。2.2.2 施工現場安全管理施工現場布

22、置要有利于生產，方便員工生活，符合防洪、防火、防寒、防盜等安全要求，具備安全生產、文明施工的條件。施工現場臨時設施，選擇在水文、地質條件良好的地方，防止因自然災害造成人員傷亡和財產損失。施工現場內可能造成人身傷害的溝、坑、井、洞口、作業平臺等必須有蓋板或安全護欄，場地狹小，行人和運輸繁忙的地段有專人指揮。施工現場內較高的建（構）筑物、臨時設施及重要庫房，油庫、發（變）電房、龍門架等，加設避雷裝置。高空作業現場必須采取有效的防護措施，確保施工安全。安全帽、安全網、安全繩、保險帶必須符合安全標準，作業平臺有防滑措施，危險處設扶手；腳手架的架設必須符合安全要求，不得超負荷使用；上下交叉施工作業，必須

23、設置有效的隔離設施，確保安全。六級以上大風或因大雨、大霧等自然因素影響施工現場安全的，須停止作業，確因特殊情況需作業的，必須采取保證安全的專項措施。項目部加強與當地氣象、水文等部門聯系，及時掌握氣溫、雨雪、風暴和汛期等預報，做好安全防范工作。地下工程在施工前根據設計文件復查地下構造物（電纜、管道、障礙物等）的埋設位置和走向，并采取專項防護措施；施工中如發現有危險物品及其它可疑物品時，立即停止下挖，報請有關部門處理。施工臨時用電，電器設備和電纜、電線必須符合施工現場臨時用電安全技術規范要求。安裝、檢修電器設備、架設和拆除電線、電纜，必須按有關安全規定進行。2.2.3 安全生產檢查為增強人員的安全

24、意識，杜絕“三違（違章指揮、違章操作、違反勞動紀律）”現象及時消除事故隱患，確保安全生產，必須加強對風險的安全生產檢查。項目部安全環保部建立每日巡檢制度，專職安全管理人員深入施工現場進行日常安全檢查。項目部定期或不定期組織綜合性和專項性安全檢查，并做好檢查記錄，發現問題要有處理措施和處理結果。“三工”安全檢查。項目部要堅持做到工前布置安全、工中檢查安全、工后講評安全的“三工”安全檢查制度，并做好交接班記錄。同工種上下班之間或工種上下工序之間，認真進行交接班檢查，將施工中風險變化情況予以告知，并做好記錄。項目部建立安全檢查臺賬，分門別類進行歸檔和總結，把每次檢查情況、整改情況詳細記錄在案，便于一

25、旦發生事故時追朔原因和責任。對檢查中發現的問題（隱患）須立即處理，立即處理有困難的，要采取臨時的安全措施。對重大問題（隱患）由項目經理組織相關人員研究制定整改方案和安全措施，限期整改，以防止事故發生。對檢查中發現的有可能導致人員傷亡或財產損失時的重大安全隱患，安全檢查人員有權責令立即停工，待整改驗收后方可恢復施工。2.3 風險管理技術措施2.3.1 安全技術管理安全技術措施及方案必須全面考慮施工現場實際、工程特點和作業環境；凡施工過程中可能出現的危險因素及建（構）筑物周圍環境等不利因素，都必須從技術上制訂全面、具體、有效的安全技術措施予以預防。項目部根據風險評價結果提出相應安全技術措施，著重于

26、施工管理、措施評價和落實。安全技術措施及預防方案必須根據需要有技術設計、有校核計算、有詳細布置圖和相關文字說明，并應實行逐級審批制度。對施工中達到一定規模的危險性較大的分部分項工程編制安全專項施工方案，并附具安全驗算結果，經施工單位技術人員、項目總工程師簽字或按有關程序申報批準后實施。其中涉及深基坑、地下暗挖施工、高支模、起重吊裝機械、降水施工、監控量測、冷凍法施工等的專項施工方案，必須組織專家進行論證、審查。施工采用新技術、新工藝、新設備、新材料或與施工相關的設計變更、施工方案改變時，必須及時變更或修訂相應的安全技術措施及方案，并進行風險辨識和評估，更新危險源清單，編制風險處置措施，按照論證

27、、審查程序進行審批后方可實施；未編制安全技術措施及方案或安全技術措施及方案未獲得批準前，相應的工作不得進行。工程施工前，負責項目管理的技術人員必須向施工作業班組、作業人員進行施工安全風險控制計劃交底，安全技術措施交底，做出詳細說明，并由雙方簽字確認，確保所有作業人員了解和掌握、熟悉。2.3.2 風險管理控制技術交底風險管理控制交底自上向下分級進行，最終落實到操作人員。各級交底工作必須按照規定程序實施書面交底簽字制度，接受交底人必須全部在書面交底上簽字確認，并存檔以備查驗。將經過審批的各類安全技術措施、風險處置方案等交底的有關簽字原始記錄全部匯入安全技術檔案中，以備檢查與核對。技術交底工作由相關

28、的安全技術負責人組織。重大和關鍵施工項目必要時可請上級安全技術負責人參加。風險管理控制技術交底要與安全技術交底同時進行，不能分開進行。如果工程項目的施工工藝很復雜、技術難度大，作業條件很危險，可單獨進行。 2.3.3 重大危險源管理項目部根據工程特點、地質條件、水文氣候和作業條件、周邊環境、特種設備等具體情況以及所承擔的施工范圍，在開工前識別并編制建筑工程重大危險源清單。項目部對建筑工程重大危險源在施工現場顯要位置予以公示，公示內容包括重大危險源名稱、級別、可能導致發生的事故類別燈。在現場入口顯著位置和有重大危險源的作業點附近的醒目位置懸掛警示標志。項目部對存在的重大危險源編制專項安全技術方案

29、。除措施外，還應當包括監控措施、應急方案以及應急處置措施等內容。項目部嚴格按要求，將重大危險源安全技術方案向有關的人員進行交底，并簽字留存。項目部必須嚴格按照制訂的安全專項施工方案進行施工，并組織對建筑工程重大危險源進行安全檢查，對發現的安全生產隱患，必須采取有效措施督促整改到位，并對整改結果進行查驗。2.4 風險管理保障措施2.4.1 費用保障安全生產費用的使用，項目部應當按照“項目計取、專款專用、規范使用”的原則進行投入使用與管理。項目部建立健全安全生產費用管理制度和項目安全生產費用核算制度，明確安全生產費用使用、管理的程序、職責及權限。2.4.2 人員保障加強人員安全教育管理，保障滿足現

30、場風險管理需要。對從業人員進行全面安全生產知識、規章制度、安全操作規程和本崗位安全操作技能的教育培訓，尤其對從事特種作業的人員必須按照國家有關規定經專門的安全作業培訓，取得資格證書的，方可上崗。對未經安全生產培訓合格的，不得上崗作業，確保現場人員100%培訓，特種作業人員100%持證上崗。2.4.3 應急保障建立風險應急保障機制，完善應急預案，并成立以主要負責人為組長的應急領導小組，負責本單位應急保障工作。組織或者配備應急保障人員，配備救援器材、設備，并定期組織演練。發生突發事件（事故）時，按照要求及時上報，不得瞞報、遲報、謊報，并立即開展現場應急救援，最大程度減少財產損失和人員傷亡。2.5 風險管理獎罰措施建立風險管理考核制度，納入到項目安全考核管理中，并根據工程風險管理特點，把風險責任分解為若干具體指標，逐級簽訂風險責任狀，一級保一級，層層抓落實。并制定有效措施，建立嚴格的監督檢查制度，按期考核，獎勵先進，鞭策后進，獎罰兌現，全面實現安全生產目