1、第三章 世界貿易組織法的基本原則n第一節 最惠國待遇原則n一、最惠國待遇原則的含義n（Most-Favored-Nation Treatment）n 是指給惠國給予受惠國或與之有確定關系的人或物的待遇不低于給惠國給予第三國或與第三國有相同關系的人或物的待遇。 二、最惠國待遇原則的由來n 11世紀發端于地中海沿岸商人的要求。n 18世紀，國家之間相互給予最惠國待遇開始出現，無條件最惠國待遇和有條件最惠國待遇。n 二戰后，最惠國待遇成為雙方或多邊貿易條款中的基本條款之一。三、最惠國待遇原則的理論意義和價值n （一）非歧視待遇（包括最惠國待遇和國民待遇）對于盡量減少市場扭曲具有良好的促進作用，丙可以

2、促進自由貿易的發展；n （二）最惠國待遇會帶來貿易自由化政策的自動普及，因此會造成更多的貿易自由化，即最惠國待遇的乘數效果（Multiplier Effect）；n （三）最惠國待遇有利于貿易實力弱小的國家；n （四）最惠國待遇原則強調的是所有規則都應無歧視的適用于所有締約方，可以有效的減少花費在制定規則上的資源，并提高規則透明化的程度；n （五）最惠國待遇可以有效降低國際貿易的交易成本；n （六）最惠國待遇可以對于各國國內某些特殊利益集團進行有效制約，以避免這些特殊利益集團對于國家的對外貿易政策施加過多影響。四、最惠國待遇原則的內在機制n （一）互惠性（Reciprocity）n 歷史上分別

3、形成了相互、互惠、和對等等不同釋義。n （二）并行條款n 最惠國待遇涉及到兩個并行條約或約定，即享受最惠國待遇優惠的根據是兩個條約。n （三）生效條件n 存在第三方條約并生效時，才可以發揮作用，優惠的具體條件、范圍、時間等等都必須依據于第三方條約的具體規定才能確定。n （四）立即性和無條件性n 給予優惠是自動的。n（五）范圍和對象n 最惠國待遇都有特定的優惠范圍和對象限制，受惠國不能根據這一條款要求沒有包括在條約中的優惠，即最惠國待遇提供的優惠是很具體的。五、最惠國待遇原則的內容n（一）關貿總協定中的最惠國待遇原則n 1. GATT第1條第1款n 2. 適用范圍n 3. GATT的最惠國待遇原

4、則的特點 n （二）WTO中的最惠國待遇n 1. 管轄范圍較GATT有所擴大n 2. 在服務貿易領域n 3. 在與貿易有關的知識產權領域n 4. 在與貿易有關的投資領域六、最惠國待遇原則的例外n（一）一般例外n GATT中的10項例外n（二）安全例外n（三）邊境貿易、關稅同盟和自由貿易區的例外n（四）外匯安排例外n（五）服務貿易例外n（六）知識產權例外第二節 國民待遇原則n一、國民待遇原則的含義n （National Treatment）n 是指締約方一方保證締約另一方的公民、企業和船舶在本國境內享受與本國公民、企業和船舶相同的待遇。n 與最惠國待遇的區別：外外平等與內外平等。n （一）國民待

5、遇原則適用的對象是產品、服務或服務提供者及知識產權所有者和持有者；n （二）國民待遇原則只涉及其他成員的產品、服務或服務提供者及知識產權所有者和持有者，在進口成員境內所享有的待遇；n （三）國民待遇中“不低于”的含義二、國民待遇原則的由來n 最早可溯及1789年法國大革命的人權宣言；n 1804年法國民法典首次規定了外國人在法國境內享有國民待遇；n 不同國家對國民待遇適用的程度不同。三、國民待遇原則的內容n（一）GATT中的國民待遇原則n 僅適用于貨物貿易n 1. 國內稅收及其他各項費用；n 2. 進口商品的混合或加工；n 3. 進口商品流通的各環節。（二）服務貿易總協定中的國民待遇原則n 國

6、民待遇原則規定在其具體承擔義務部分，而非普遍義務；n 在該領域，國民待遇的重要特征是將市場準入和國民待遇不作為普遍義務，而是作為具體承諾與各個部門的開放聯系在一起。（三）與貿易有關的知識產權協定中的國民待遇原則n 每一成員向其他成員的國民就知識產權保護提供的待遇不得低于其給予本國國民的待遇。n WTO關于知識產權的國民待遇將重點放在了對產品的國民待遇，而非對作者的國民待遇上。n 巴黎公約、伯爾尼公約規定的“國民”的范圍更廣。（四）與貿易有關的投資措施協議中的國民待遇原則n 任何成員都不得使用與GATT不一致的任何與貿易有關的投資措施，并在該協議的附件中列舉了與國民待遇原則不相符合的與貿易有關的

7、投資措施。n 如：當地成分要求、貿易（外匯）平衡要求、國內銷售要求、進口用匯限制等。四、國民待遇原則的例外n（一）一般例外n 成員可為維護公共道德和保障人民或動植物的生命或健康，對進口產品實施有別于本國產品的待遇。n（二）貨物貿易例外n 政府采購、只給予某種產品的國內生產者的補貼、有關外國電影片放映數量的規定。n（三）服務貿易例外n 國民待遇作為成員經談判而承擔的具體義務，而不是必須遵守的一般普遍義務。n（四）知識產權例外n 有關知識產權的其他國際公約中的國民待遇原則例外的規定均構成該協議的例外；n（五）投資措施中的例外n 不僅所有例外規定都適用于該協議的各項規定，而且允許發展中國家成員可以暫

8、時背離適用國民待遇原則和數量限制規定，允許發展中國家成員和最不發達國家成員背離該原則的期限分別為5年和7年。第三節 透明度原則n一、透明度原則的含義（Transparency）n 是指任何成員對本國制定和實施的與國際貿易有關的法律法規、司法判決、行政決定以及貿易政策應當予以及時公布，以便其他成員政府及貿易商能夠及時了解和熟悉。n 成員政府之間達成的有關國際貿易的協議也必須予以公布。n 透明度對成員貿易政策的要求：n 1.貿易政策的統一性；n 2.貿易政策的公正性；n 3.貿易政策的合理性。二、透明度原則的由來n 源于西方世界，伴隨西方市場經濟的發展進程而逐漸成熟起來的；n 二戰后，透明度原則概

9、念日趨明確；n 數十年來，透明度原則已成為國際貿易的基本原則之一并成為世界貿易組織的核心原則之一。三、透明度原則的內容n （一）貿易措施的公布n 1.公布的內容n 2.公布的時間n （二）貿易措施的通知n 1.通知的范圍n 2.通知登記中心n 3.通知期限n 4.反向通知（三）貿易政策評審機制（TPRM）n1. TPRM的宗旨n2. TPRM的審議頻率n3. TPRM審議依據的文件n4. 成員提供信息的報告義務四、透明度原則的例外n n 不要求成員公開會妨礙法令貫徹執行、會違反公共利益、或會損害公私企業正當商業利益的機密資料。第四節 自由貿易原則n一、自由貿易原則的含義n （Free Trad

10、e）n 是指通過多邊貿易談判，實質性的削減關稅和減少其他貿易壁壘，擴大成員之間的貨物和服務貿易，使貨物、服務、技術等盡可能的在國家間按照市場規律自由的流動，而免遭各種不合理的扭曲影響。n 自由貿易理論的核心理念是：各國可以按照自然條件、比較利益和生產要素優劣狀況等自身條件，專心生產其最有利和相對有利的產品，促成各國產品和服務專業化；n 國際貿易能給參加國帶來利益，促進各國的經濟發展，而自由貿易最能促進國際貿易的健康發展；n 各國應該實行自由貿易政策，反對保護貿易政策。 二、自由貿易原則的要素n（一）以共同規則為基礎n（二）以多邊談判為手段n（三）以爭端解決機制為保障n（四）以貿易救濟措施為“安

11、全閥”n（五）以過渡期方式體現差別待遇 三、自由貿易原則的內容n（一）關稅減讓n（二）減少非關稅貿易壁壘n（三）服務貿易的開放 四、自由貿易原則的例外n WTO為自由貿易原則設立了一些例外情況，諸如反傾銷、反補貼、保障措施等等。第五節 公平貿易原則n一、公平貿易原則的含義和要素n （Fair Trade）n（一）含義n 是指各成員和出口經營者都不得采取不公正的貿易手段進行國際貿易競爭或扭曲國際貿易市場競爭秩序。n（二）公平貿易原則的要素n 1. 體現在貨物貿易領域、服務貿易領域和與貿易有關的知識產權領域；n 2.既涉及成員的政府行為，也涉及成員的企業行為；n 3.要求各成員維護產品、服務或服務

12、提供者在本國市場的公平貿易，不論他們來自本國還是其他任何成員。 二、公平貿易原則的內容n（一）貨物貿易領域n（二）服務貿易領域n（三）知識產權領域n（四）政府采購 三、公平貿易原則的例外n 在為了維護公平競爭，維持國際收支平衡，或出于保護公共健康、國家安全等目的，各成員在世貿組織的授權下可以采取措施，以維護市場競爭秩序。第六節 允許正當保護的原則n（一）正當保護的含義n 世貿成員可根據其經濟發展，競爭能力的差距，考慮可持續發展的需要，維護本國國民安全和健康的要求，可對國際貿易進行正當的保護。 （二）正當保護的表現 1. 發展中國際保護程度高于發達國家；n 2. 對幼稚產業的保護程度可高于其他產業；n 3. 知識產權要加