1、采購控制精細化管理制度目錄第 1 章 采購崗位職責 11.1 采購總監 11.2 采購經理 21.3 采購計劃主管 31.4 采購預算主管 31.5 供應商主管 41.6 采購合同主管 51.7 采購驗收主管 51.8 招標采購主管 61.9 采購審計主管 61.10 采購專員 71.11 采購文員 8第 2 章 采購計劃 92.1 采購計劃制度規范 92.1.1 采購計劃管理制度 92.1.2 采購計劃編制辦法 112.1.3 采購訂單計劃制訂規范 132.1.4 零星采購管理辦法 162.1.5 采購申請審批制度 182.2 采購計劃工具表單 192.2.1 物資請購單 192.2.2 年

2、度采購計劃表 202.2.3 物資采購計劃表 202.2.4 采購計劃變更表 202.2.5 臨時采購計劃表 212.2.6 認證計劃說明書 21第 3 章 采購預算 223.1 采購預算制度規范 223.1.1 采購預算管理辦法 223.1.2 采購預算審批規范 243.1.3 采購預算變更控制辦法 263.2 采購預算工具表單 283.2.1 年度采購預算表 283.2.2 采購預算控制表 283.2.3 采購預算審核表 293.2.4 采購預算變更表 293.2.5 原材料采購預算表 293.2.6 固定資產采購預算表 303.2.7 輔助材料采購預算表 303.2.8 采購資金季度預算

3、表 303.2.9 采購資金年度預算表 31第 4 章采購合同管理 324.1 采購合同制度規范 324.1.1 采購合同管理制度 324.1.2 合同執行管理制度 354.1.3 合同糾紛管理制度 374.2 采購合同工具表單 404.2.1 采購合同約定表 404.2.2 采購合同評審表 414.2.3 采購合同匯總表 424.2.4 合同風險評估表 42第 5 章采購談判管理 445.1 采購談判制度規范 445.1.1 采購談判實施細則 445.2.2 采購談判禮儀規范 475.2.3 采購談判小組組建規范 495.2.4 采購談判沖突解決辦法 515.2.5 采購談判技巧應用規范 5

4、25.2.6 競爭性談判采購管理辦法 555.2.7 特殊物資采購談判管理辦法 585.2 采購談判工具表單 595.2.1 談判計劃表 595.2.2 談判事項記錄表 595.2.3 談判議程紀要表 605.2.4 采購議價記錄表 605.2.5 談判人員考核表 615.2.6 談判僵局分析表 615.2.7 談判步驟參照表 625.2.8 談判桌局勢分析表 625.2.9 對手談判意愿分析表 635.2.10 談判桌上開局技巧分析表 63第 6 章訂單跟蹤管理 646.1 訂單跟蹤制度規范 646.1.1 訂單跟蹤工作規范 646.1.2 訂單狀態跟蹤管理制度 666.1.3 訂單異常處理

5、管理制度 696.1.4 供應商分級跟蹤管理制度 716.2 訂單跟蹤工具表單 736.2.1 訂單進程表 736.2.2 訂單異常表 736.2.3 催貨通知單 746.2.4 采購訂單跟催表 746.2.5 異常訂單反饋表 746.2.6 采購追蹤記錄表 75第 7 章采購交期管理 767.1 交期管理制度規范 767.1.1 訂單交期保證辦法 767.1.2 緊急采購控制制度 797.1.3 當地采購周期控制辦法 827.2 交期管理工具表單 837.2.1 采購進度控制表 837.2.2 交期變更聯絡單 847.2.3 供應商交期計劃表 847.2.4 供應商交期變更單 847.2.5

6、 采購交貨延遲檢討表 847.2.6 供應商交期延誤一覽表 857.2.7 供應商交貨狀況分析表 85第 8 章采購驗收管理 868.1 采購驗收制度規范 868.1.1 采購驗收管理制度 868.1.2 采購退貨管理制度 908.1.3 采購質量控制制度 918.1.4 采購品質保證制度 958.1.5 電器設備驗收管理制度 998.1.6 商超采購商品退換作業辦法 1028.2 采購驗收工具表單 1048.2.1 驗收清單表 1048.2.2 退貨登記表 1058.2.3 退貨換貨清單 1058.2.4 檢驗異常報告 1058.2.5 采購質量控制表 1068.2.6 采購檢驗報告單 10

7、68.2.7 特采作業申請單 107第 9 章采購結算管理 1089.1 采購結算制度規范 1089.1.1 采購結算管理制度 1089.1.2 采購付款管理辦法 1099.1.3 采購付款對賬管理制度 1109.1.4 預付賬款審批管理制度 1129.1.5 預付賬款追蹤檢查制度 1139.2 采購結算工具表單 1159.2.1 采購結算單 1159.2.2 預付申請單 1169.2.3 賬款核對表 1169.2.4 應付賬款明細表 1169.2.5 現金采購申請表 117第 10 章 采購庫存管理 11810.1 采購庫存制度規范 11810.1.1 庫存計劃管理制度 11810.1.2

8、庫存周轉管理制度 12010.1.3 庫存呆滯品管理制度 12210.2 采購庫存工具表單 12410.2.1 庫存計劃表 12410.2.2 補貨計劃表 12410.2.3 庫存物資清單 12510.2.4 物資存量明細表 12510.2.5 呆滯品申請處理表 12510.2.6 呆滯品處理損益報告 126第 11 章 采購成本控制 12711.1 采購成本制度規范 12711.1.1 采購詢價管理制度 12711.1.2 采購成本管控制度 12811.1.3 采購價格管控制度 13111.1.4 采購成本核算管理辦法 13211.2 采購成本工具表單 13511.2.1 采購詢價單 135

9、11.2.2 成本預算表 13511.2.3 成本費用單 13511.2.4 采購詢價記錄表 13611.2.5 采購價格審議表 13611.2.6 運輸方案審批單 13711.2.7 采購成本計算表 138第 12 章 采購招標管理 13912.1 采購招標制度規范 13912.1.1 采購招標管理制度 13912.1.2 招投標文件管理制度 14312.1.3 招標文件評審制度 14512.1.4 投標文件評審制度 14712.1.5 招標爭議處理辦法 14912.2 采購招標工具表單 15112.2.1 招標信息登記表 15112.2.2 招標委托申請表 15212.2.3 標書評審表

10、15312.2.4 開標記錄表 15412.2.5 招標比價表 15512.2.6 評標小組名單 15512.2.7 投標文件偏差匯總表 15512.2.8 投標文件評審結論表 155第 13 章 項目采購管理 15713.1 項目采購制度規范 15713.1.1 項目采購管理制度 15713.1.2 項目采購作業管理制度 16113.1.3 項目采購交期控制制度 16313.2 項目采購工具表單 16613.2.1 項目采購計劃表 16613.2.2 項目采購申請表 16613.2.3 項目采購詢價單 16613.2.4 項目采購控制表 16713.2.5 項目采購驗收單 167第 14 章

11、 采購信息管理 16914.1 采購信息制度規范 16914.1.1 采購信息收集制度 16914.1.2 供應商信息管理制度 17114.1.3 采購信息系統使用制度 17314.1.4 采購信息保密制度 17514.2 采購信息工具表單 17814.2.1 供應商信息表 17814.2.2 信息系統權限表 17914.2.3 檔案借閱申請單 180第 15 章 采購審計管理 18115.1 采購審計制度規范 18115.1.1 采購執行審計制度 18115.1.2 采購稽核管理制度 18215.1.3 物資采購審計辦法 18315.1.4 合同審計管理辦法 18515.2 采購審計工具表單

12、 18815.2.1 項目采購審計計劃表 18815.2.2 采購審計實施計劃表 18915.2.3 采購付款審計表 18915.2.4 審計工作底稿 19015.2.5 審計工作總結表 190第 16 章 采購賄賂管理 19216.1 采購賄賂制度規范 19216.1.1 反采購賄賂管理辦法 19216.1.2 采購賄賂處理辦法 19316.2 采購賄賂工具表單 19616.2.1 預防采購賄賂調查表 19616.2.2 采購賄賂治理工作調查表 19716.2.3 采購賄賂事件查處匯總表 197已查結采購賄賂事件專報表 198VI采購控制精細化管理制度第1章采購崗位職責1.1采購總監崗位名稱

13、采購總監部門名稱/編號采購部直接上級分管副總職責概述根據企業運營需要制定企業的采購戰略規劃、工作方針和工作目標等，監 督指導采購工作，確保物資按時、保質、保量供應工作職責不相容職責1制定采購戰略規劃、采購部工作方針和工作目標落實采購戰略規劃 和方針落實各項采購管理 制度制定年度采購預算 和計劃參與采購執仃和付 款過程制定采購價格2依據企業管理要求和采購戰略，建立健全企業采 購管理制度，監督采購管理制度的落實情況3設計采購部的組織結構，明確下屬人員的工作職 責，篩選并任用采購部主管及以上工作人員4審批年度采購預算和采購計劃5審批特殊請購、大額采購和重要采購合冋6對采購物資的種類和價格進行審核7根

14、據采購業務模式和各崗位職責分工情況，制定 科學合理的采購流程8主持采購招標和采購合同評審工作，簽訂采購合 同，并監督執行9監督采購進展情況，指導下屬開展采購監督跟 單、催貨工作，進行采購交期管理10審閱下屬提交的采購質量檢驗報告，并預防采購物資質量事故11負責采購管理人員的招聘、考核、指導工作生效日期批準日期11.2采購經理崗位名稱采購經理部門名稱/編號采購部直接上級采購總監2工作職責不相容職責1協助采購總監制疋采購戰略規劃、工作方針等，并協助其建立健全企業的采購管理制度、工作標準監督采購制度落 實情況審批年度采購預 算和計劃審批特殊采購、 大額請購和重要 采購合同批準計劃外采購 項目參與執行

15、采購、 付款過程起草采購合同， 審批采購價格審批供應商名單2積極落實各項采購管理制度和相關規范、工作標準等3負責制訂企業采購預算的采購計劃，并報上級審批4負責向上級報請特殊采購、大額請購和重要采購合冋5審核物資的種類和采購價格、并報采購總監審批6組織下屬人員調查和審查供應商，并根據審查結果確定供應商，制定合格供應商名單，報上級審批7指導下屬員工做好各項采購招標、詢價采購工作，起草并制定采購合同8控制采購進度，指導采購專員開展采購跟單、催貨工 作9組織開展采購進料質量檢驗工作，并監督采購檢驗過程，審核采購質量檢驗報告10管理部門內部人員，并對下屬人員進行指導和培訓11對采購部下屬人員進行考核和評

16、價生效日期批準日期根據上級制定的采購戰略規劃、工作方針和工作目標等，指導開展采購的各 項業務，根據企業生產運營的需要制訂企業的采購計劃，組織采購原材料、設備 等物資，選擇和管理供應商，確保企業所需物資能夠得到適時、保質、保量的供 應職責概述1.3采購計劃主管崗位名稱采購計劃主管部門名稱/編號采購部直接上級采購經理職責概述根據企業的采購戰略規劃等制訂年度采購計劃，并根據企業日常物資需求 情況制定采購工作計劃，積極落實采購計劃，確保計劃按時完成工作職責不相容職責1根據企業年度銷售計劃、生產計劃和戰略規劃等 制訂企業年度采購計劃，并對其進行分解審批采購作業計劃審批采購訂單2接收各部門的“請購單”，并

17、對其進行審核與匯 總，制訂采購物資需求計劃3根據采購物資需求計劃和年度采購計劃，制訂具 體的采購作業計劃，并報上級領導審批4根據采購作業計劃和具體的需求計劃編制采購 訂單5監督采購作業執行過程，查看采購專員是否按照 計劃完成采購工作，為日后改進工作奠定基礎生效日期批準日期1.4采購預算主管崗位名稱采購預算主管部門名稱/編號采購部直接上級采購經理職責概述根據企業的采購戰略規劃和年度預算制定采購年度預算，并根據具體的采 購工作將預算進行分解，制定詳細預算；監督采購預算的執行過程，確保將采 購費用控制在預算范圍之內工作職責不相容職責1收集采購預算的編制依據，編制年度采購預算并上 報領導審批審批采購預

18、算執行采購費用和 預算掌握采購支出2監督采購預算的執行情況，確保采購預算不超支3執行采購成本控制措施，并審核采購支出4根據采購需求的變化情況，修訂采購預算，并及時 上報5對采購預算的執行情況進行分析，并編制分析報告n生效日期批準日期1.5供應商主管崗位名稱供應商主管部門名稱/編號采購部直接上級采購經理職責概述根據企業的米購需求情況開展供應商調查、供應商評選、供應商認證、供 應商維護、供應商考核與評價等工作，為企業建立穩定可靠的供應商隊伍工作職責不相容職責1制疋和兀善供應商開發流程，并監督、執仃與供應商談判價格 與供應商簽訂合同 確定某項采購的供應商2制訂并執仃供應商開發計劃3負責對潛在供應商的

19、拜訪和評估工作，選擇與推 薦潛在供應商4開展產品的詢價、比價、議價工作，負責樣品價 格的確認及分析5組織做好供應商評估與審核工作，及時記錄評審 過程6定期開展市場行情調查，收集整理市場信息，匯 報供應商情況及編制分析報告7根據供應商的日常表現，對供應商進行考核，并 根據考核結果，及時指導供應商工作，使其改進產品 或服務8協助米購經理對供應商供貨、質量、交期和售后 服務進行監督9定期拜訪供應商，做好供應商維護工作10建立供應商管理檔案，及時收錄供應商信息；隨 時更新供應商管理檔案，將供應商發生的重大事件及 變動記錄在案11定期對供應商數據庫進行核查與管理12安排下屬人員的日常工作，協調供應商管理

20、工作 與本部門其他工作之間的關系生效日期批準日期1.6采購合同主管崗位名稱采購合同主管部門名稱/編號采購部直接上級采購經理職責概述起草、制定并落實采購合冋管理規范，與供應商開展合冋談判，起草并送 審采購合同，負責采購合同的執行工作工作職責不相容職責1協助采購總監、采購經理制定采購合同管理制度與 相關流程、規范，并按照制度規范指導工作審批采購合同執行采購作業過程選擇供應商對供應商付款2編制統一的日常采購合冋范本，并及時報上級領導批準3協助上級領導開展采購談判工作，并記錄談判過程4根據采購談判、采購詢價等結果，起草采購合同， 并及時送審5在合同談判和采購合同執行的過程中，實施合同風險防范措施6跟蹤

21、采購合同的簽訂過程，并及時將合同進行備份和歸檔7整理、匯總并歸檔采購合同的相關資料8及時將合同中規定的相關內容傳送給責任人生效日期批準日期1.7采購驗收主管崗位名稱采購驗收主管部門名稱/編號采購部直接上級采購經理職責概述制定并落實采購質量規范，對采購的物資進行驗收，剔除不合格品，確保 采購物資的質量能夠滿足企業要求工作職責不相容職責1協助采購經理、質量管理部制定各類采購物資檢 驗標準和規范，并積極落實選擇供應商執行采購作業過程進仃特采決策2負責組織對供應商進行質量評審和認證工作，提 出采購物資的供應商質量標準3組織開展對采購物資的質量檢驗工作，識別并認 真記錄各類物資質量問題，填寫“采購檢驗報

22、告單”，登記質量原始記錄4妥善處理采購物資的質量異常狀況，并向上級領 導提出合理的處理意見5根據質量檢驗記錄情況，定期對采購物資的質量 進行統計分析，并對供應商進行質量評價6針對各類采購物資的規格、質量向供應商提出質 量改善建議生效日期批準日期1.8招標采購主管崗位名稱招標采購主管部門名稱/編號采購部直接上級采購經理職責概述根據招標采購工作規范執行招標工作，編制招標文件，發布招標公告，并 對招標過程進行評審工作職責不相容職責1協助采購總監，采購經理制定招標采購工作規范制定招標工作規范制定標底價格制定采購標準 參與評標結果的確疋組織招標后的合同談判與起草工作2根據招標采購工作規范組織招標采購工作

23、，做好 招標采購準備3根據物資需求部門或項目需求等編制招標文件， 并在各類媒體上發布招標公告4組織開展邀標、資格預審、考察等招標準備工作， 并對通過資格預審的投標人發售招標文件5及時組織開標、評標會議，確定評標人員，并進 行評標、定標6負責就招標過程中的事項和問題為投標人答疑7P聯系相關權限人員，安排合同簽訂工作生效日期批準日期1.9采購審計主管崗位名稱采購審計主管部門名稱/編號審計部直接上級審計部經理職責概述對采購工作的各個環節進行審計，找出采購工作中的冋題，確保采購管理各 個環節都符合企業內部控制管理規范工作職責不相容職責1對公司采購內部控制制度的建立健全和執行情況進行 檢杳與評價參與采購

24、業務 執行參與采購預算 和決算工作參與采購付款 工作2制訂并實施年度審計計劃，執行專項審計和常規審計3對采購預算和決算、采購費用的支出情況進行審計4審杳采購招標過程的規范性，招標文件編制的規范性， 評標過程的公平性，采購合同等的合法性和有效性5對物資驗收、入庫、計量、價格和貨款支付等業務的合 法性和有效性等進行審杳和評價6對采購存貨與成本、采購人員成本支出等進行審杳7對采購過程中各項人員職責的相容性進行審查，并對不合理之處進行糾正8獨立兀成審計報告生效日期批準日期1.10采購專員崗位名稱采購專員部門名稱/編號采購部直接上級采購經理職責概述協助采購經理和各級主管制定采購計劃與預算，參與采購談判支

25、持工作， 起草各類采購文件并及時上報，協助相關人員完成采購跟催、驗收和付款等工 作，確保采購過程順利進行工作職責不相容職責1協助采購計劃主管編制單項采購工作計劃，并及 時上交審核各項采購文件制定采購價格實施采購付款結算選擇供應商2協助采購預算主管編制采購預算，并獨立編制小 額單項采購預算，及時上報3完成對在途貨物的跟蹤，并及時催交貨物4協助質量管理部和倉儲部進行采購物資的接收 工作5接貨后及時向供應商發送“收貨單”，并向財務 部提交付款申請6對小額單項采購工作進行總結，并分析采購成本7向上級領導提出降低采購成本、提咼采購效率的 建議生效日期批準日期1.11采購文員崗位名稱采購文員部門名稱/編號

26、采購部直接上級采購專員職責概述協助上級領導及采購專員做好采購信息收集、匯總、分類等工作，并做好 采購過程記錄，完成各項采購文件的印制、傳遞、整理、歸檔等，協助采購專 員順利開展各項工作工作職責不相容職責1收集供應商信息及文件資料，建立供應商信息資 源庫編制各類采購 文件參與采購決策 制定采購標準2協助供應商管理人員進行供應商的聯絡、接待工 作3進行合同校對、編修、理順、裝訂、保管并辦理 送審手續4做好各項采購工作的記錄，并對記錄及時進行整 理和歸檔5及時將采購產品目錄輸入系統，并對其進行更新 和調整6按照采購專員的意愿向供應商發出訂單7完成各項采購信息收集和采購數據統計工作，及 時進行統計結果

27、分析8完成上級領導或采購專員交辦的其他任務生效日期批準日期8第 2 章 采購計劃2.1 采購計劃制度規范2.1.1 采購計劃管理制度采購計劃是指企業管理人員在了解市場供求情況、 認識企業生產經營活動過程和掌握物 料消耗規律的基礎上對計劃期內物料采購管理活動所做的預見性安排和部署。 做好采購計劃 管理，有助于企業規范采購工作和部署，提高采購管理工作水平。采購計劃管理制度第 1 章 總則第 1 條 目的 為了達到如下目的，特制定本制度。1. 加強采購計劃的管理，保證公司各部門的采購工作按時按質地完成，確保公司生產經 營活動順利有序地進行。2. 采購部憑采購預算進行采購，財務部據預算籌措和安排采購所

28、需的資金，控制采購費 用的支出。第 2 條 適用范圍 本制度適用于采購部負責的所有物資采購計劃制訂和預算管理工作。第 3 條 管理職責1. 采購部經理負責年度、季度、月度采購計劃與預算的審批與控制工作。2. 采購計劃主管負責年度、季度、月度、臨時采購計劃與采購預算編制工作的組織與審 核。3. 采購計劃專員負責單項采購活動計劃和預算的編制工作。第 4 條 采購計劃原則1. 現有庫存不能滿足的采購申請才能夠被列入采購計劃之中。2. 能在本公司內部采購的，不得采用外購的形式。第 2 章 采購需求確定第 5 條 采購需求預測1. 在進行采購需求分析之前，采購計劃人員應收集采購歷史數據、市場銷售計劃、生

29、產計劃等各類數據，為預測采購需求做好準備。2. 采購計劃人員需將收集到的資料分類整理，以方便使用。第 6 條 物資請購1. 各請購部門應當及時匯總部門內部的物資需求，并編制“物資請購單”。2. 各請購部門需在規定的提前期內，將“物資請購單”及時提交至采購部。第 7 條 物資需求匯總1. 采購計劃人員需將各部門的物資請購需求進行匯總并及時編制“物資需求匯總表”2. 采購計劃人員應將各部門的物資需求進行匯總分析，并與歷史數據進行對比，查看需 求是否合理。第 8 條 確定物資需求量1. 采購計劃人員應首先根據需求預測以及各部門的實際需求狀況，確定獨立需求物資的需求數量。2. 獨立需求物資訂購批量和訂

30、購點的確定可以采用訂量訂貨模型和訂期訂貨模型。3. 確定好獨立需求物資的需求數量之后，采購計劃人員應當進一步確定相關需求物資的需求數量。4. 相關需求物資數量的確定可以用傳統的訂貨點法處理，也可按照相關產品的需求量進行分解。5. 確定上述兩類物資需求數量之后，應當根據庫存狀況及在途物資的狀況，確定采購需 求數量。6. 采購需求數量可以由凈需求數量扣減可用庫存數量和即將到貨的物資數量后確定。第 3章 采購計劃的編制與審核第 9 條 采購計劃的編制依據采購計劃人員在制訂采購計劃時應考慮經營計劃、 需求部門的采購申請、 年度采購預算、 庫存狀況和公司現金流狀況等相關因素。第 10 條 采購計劃的編制

31、步驟1.采購計劃人員應明確公司經營計劃，掌握公司于每年年底制定的下一年度經營目標。2.采購計劃人員需掌握市場部根據經營目標、客戶訂單意向、市場預測等資料所做的市 場銷售預測情況。3. 采購計劃人員應明確公司生產計劃和庫存狀況，及時掌握生產部根據銷售預測計劃制訂的生產計劃和物資需求計劃。4. 采購計劃人員應匯總各種物資的需求和請購單據，并據此編制采購計劃。第 11 條 采購計劃的審核審批1.采購計劃由采購部根據審批后的“采購申請表”制訂，年度采購計劃需報請公司總經 理辦公室進行審批；月度采購計劃報請主管副總進行審批;短期采購計劃由采購部經理批準執行。采購急需物資應填寫“緊急采購申請表” ，經部門

32、負責人審核簽字、公司主管副總核 準后列入采購范圍。2.采購計劃應同時報送財務部門審核，以便公司各項資金計劃工作的完成。第 12 條 采購計劃審核內容 采購部或財務部的相關領導在審核采購計劃時，應著重審核采購計劃中的以下內容。1.各項采購計劃的口徑是否一致。2.采購計劃與銷售計劃、生產計劃的相符性。3. 采購計劃制訂過程中所采用的物資需求計劃與物資清單、庫存狀況等資料是否相符。4. 采購計劃中各類物資的數量、計劃單價、金額等是否合理。第 4 章 采購計劃的執行管理第 13 條 采購計劃分解1.采購計劃主管應將審批后的計劃進行分解，分解過程包括兩類：將采購計劃按照時間 分解和將采購計劃按照職位分解

33、。2.采購計劃分別按照時間和職位進行分解后，便可變為一項項的采購任務。第 14 條 采購任務的下達1. 對采購計劃進行分解后，采購部還需對采購任務進行進一步的執行落實。2. 采購部經理需將采購任務分配到人， 并落實責任， 向采購人員說明采購的品種、 數量、 價格、期限和供應商的情況等內容。3. 采購部經理需判斷采購作業是否屬于大額采購，對不同的采購作業采取不同的執行方法。大額采購由采購部經理簽發 “采購控制書”并報請總經理審批后， 按照采購作業計劃執 行采購任務；小額采購可由采購部經理直接安排采購工作。第 15 條 采購任務執行1. 采購計劃主管應對采購部執行計劃的過程進行監督。2. 采購部應

34、當做好采購過程中采購數量和交貨情況等信息的記錄。第 5 章 采購計劃的變更管理第 16 條 采購計劃的變更管理1. 若計劃執行過程中出現異常問題，采購部應對計劃做出調整。2. 對于已經申請采購的物資， 請購部門如果需要變更物資的規格、 數量或撤銷采購申請， 必須立即通知采購部，以便采購部及時根據實際情況更改采購計劃。第 17 條 采購計劃的增補管理1.各需求部門如發現采購物資不能滿足業務需求時，應編寫“增補需求計劃申請表” 。2.采購部需編制相關的說明文件（說明增補物資需求的原因以及已采購物資的使用狀況），附在“增補需求計劃申請表”之后。3. 申請表經需求部門經理審批簽字后，遞交采購部。4.

35、如增補需求的申請符合公司相關規定，則采購計劃人員應著手編制采購計劃增補方 案；如增補需求的申請不規范或申請原因不充分，采購部有權駁回相關部門的申請。5. 采購計劃增補方案經采購部經理、財務部、總經理分別審批通過后，便可作為增補采 購計劃的依據。6. 增補采購計劃制訂完成后， 采購部應將其發放至需求部門， 作為采購增補實施的依據。第 6 章 附則第 18 條 本制度由采購部制定，經公司常務會議決議后通過，修訂、廢止時亦同。第 19 條 本制度自公布之日起生效。2.1.2 采購計劃編制辦法第 1 章 總則第 1 條 目的 為加強采購計劃的管理，確保公司生產經營活動順利有序地進行，特制定本辦法。第

36、2 條 適用范圍 本辦法適用于采購部負責的所有物資采購計劃的制訂和預算管理工作。第 3 條 管理職責在采購部經理的指導下， 采購計劃主管負責組織編制年度、 季度、月度和臨時采購計劃， 計劃的具體工作由各采購專員負責。第 4 條 采購計劃的分類采購計劃主要包括年度采購計劃、 季度采購計劃、 月采購計劃和臨時采購計劃四種， 具 體如下圖所示。J 根據公司年度經營計劃，在對市場信息和需求信息進行充分收集和*分析和收集的基礎上，依據往年歷史數據對比預測制訂的計劃在對年度采購計劃進行分解的基礎上，依據上一季度實際采購情.況、生產情況、庫存情況以及市場行情，制訂當季或者下一季度的采 購計劃II在對季度采購

37、計劃進行分解的基礎上，依據各個部門每月經營所需 物資的匯總情況，審核制訂的采購計劃采購計劃分類圖第2章 采購計劃編制要項管理第5條采購計劃的編制依據采購人員制訂采購計劃時，應考慮經營計劃、需求部門的采購申請、年度采購預算、庫存狀況和公司現金流狀況等相關因素。第6條編制采購計劃應注意的事項1采購計劃應避免過于樂觀或者保守。2采購計劃編制過程中應考慮公司年度目標達成的可能性。3分析銷售計劃、生產計劃的可行性和預見性。4注意物資需求計劃與物資清單、庫存狀況的確定性。5考慮保障生產與降低庫存的平衡。6注意物資采購價格和市場供需的可能變化。第7條采購計劃的編制原則1采購專員應審查各部門的請購物資是否能由

38、現有庫存滿足、是否有可替代的物資，只 有現有庫存不能滿足的采購申請才能夠被列入采購計劃之中。2如果請購單中所列的物資為公司內部其他部門生產的物資，且其他部門所生產的該物質在性能、質量、交期、價格等方面均能滿足采購需求的情況下，必須采用內購。第3章采購計劃編制步驟第8條明確公司經營計劃1采購專員需明確掌握公司于每年年底制定的下一年度經營目標。2.采購專員還需掌握市場部根據經營目標、客戶訂單意向、市場預測等資料所做的市場 銷售預測情況。第9條明確公司生產計劃和庫存狀況1. 采購部應及時掌握生產部根據銷售預測計劃制訂的主生產計劃以及生產部門根據生 產計劃和庫存狀況制訂的物資需求計劃。2. 采購部應掌

39、握各部門根據年度目標、經營計劃和生產計劃等預估的各種消耗物資的需 求量。第10條編制采購計劃采購專員需匯總各種物資的需求和請購單據，并據此編制采購計劃。第 4 章 采購計劃的審核與變更第 11 條 采購計劃的審核審批1.采購計劃由采購部根據審批后的“采購申請表”制訂。年度采購計劃需報請公司總經 理辦公室進行審批； 月度采購計劃報請主管副總進行審批； 短期采購計劃由采購部經理批準 執行；采購急需物資應填寫“緊急采購申請表” ，經部門負責人審核簽字、公司主管副總核 準后列入采購范圍。2.采購計劃應同時報送財務部審核，以便公司各項資金計劃工作的完成。第 12 條 采購計劃變更管理 對于已經申請的采購

40、物資，請購部門如果需要變更物資的規格、數量或撤銷采購申請， 必須立即通知采購部，以便采購部及時根據實際情況更改采購計劃。第 5 章 附則第 13 條 本辦法由采購部制定。第 14 條 本辦法自公布之日起實施。2.1.3 采購訂單計劃制訂規范編制采購訂單計劃之前必須做好采購認證計劃， 并根據采購認證計劃準備訂單計劃、 評 估訂單需求、計算訂單容量，最終制訂訂單計劃。采購訂單計劃制訂規范第 1 章 總則第 1 條 目的 為了指導訂單計劃編制工作，使訂單計劃科學、合理，幫助公司減少庫存、 降低運營成 本，特制定本規范。第 2 條 適用范圍 本規范適用于訂單計劃的制訂、審批、實施等各項工作的管理。第

41、3 條 管理職責分工 1.采購部經理負責年度、季度、月度采購計劃的審批與控制工作。 2.采購計劃主管負責根據已編制的年度、季度、月度計劃和其他相關資料，編制單項采 購活動計劃和訂單計劃，并做好各類采購計劃的組織與審核。3. 采購專員負責協助采購計劃主管編制計劃，并負責收集篩選各項計劃所需資料。第 4 條 訂單計劃的編制依據 1.采購人員在制訂訂單計劃時應考慮經營計劃、需求部門的采購申請、年度采購預算、 庫存狀況和公司現金流狀況等相關因素。2.編制依據還包括每年的銷售預測、生產預測、經濟預測、材料消耗量狀況等，采購專 員務必準備好上述資料，以便開展采購計劃工作。第 2章 編制采購認證計劃第 5

42、條 準備認證計劃1. 采購計劃人員在擬訂訂單計劃、與供應商接觸之前，要熟悉認證的物資項目，具體包 括該物資項目涉及的專業知識范圍、認證的需要以及目前的供應狀況等。2采購計劃人員需熟悉開發需求計劃，包括從已有的供應商中開發需求和尋找新的供應商。3采購計劃人員應注意市場物資供應狀況，防止出現市場有效供應小于公司采購需求的情況。當有效供應小于公司采購需求時，采購計劃人員就應尋找新的供應商，進行適當擴容。4采購計劃人員需分析供應商認證容量和訂單容量，并制定認證計劃說明書，準備好認 證計劃所需材料，并附上開發需求計劃、余量需求計劃和認證環境資料等。第6條評估認證需求1采購計劃人員分析開發批量需求，掌握物

43、資的技術特征信息。2采購計劃人員需要分析供應商有效訂單容量、認證容量和本公司采購需求的差距。3采購計劃人員應當通過認證手段，獲得具有一定訂單容量的采購供應商，確定認證需 求。第7條計算認證容量計算認證容量主要包括以下四個方面的工作內容。1采購計劃人員應分析采購項目認證資料，了解各類物資的加工過程和技術特點，盡可 能熟悉需采購的各類物資。2采購計劃人員需選定認證供應商，并在認證合同中說明認證容量與訂單容量的比例。3采購計劃人員需要及時計算供應商的承接認證容量，確定其正在履行認證的合同量。4. 對于某種或某類物資，采購計劃人員需要確定現有所有供應商認證容量的總和，并 減去供應商承接認證容量，計算該

44、物資認證容量。第8條制訂認證計劃1. 制訂認證計劃可采用下圖所示的流程開展。若物資認證需求小于供應商認證容量，那么直接按照認證需求制訂認證計劃若認證需求大于供應商認證容量，那么需要為剩余認證需求制訂 另外的認證計劃，尋找新的供應商采購計劃人員應從全局岀發，綜合考慮生產經營、認證容量、產 品生命周期等，判斷認證需求的可行性采購計劃人員可通過調節認證計劃來滿足認證需求，實在不能滿 足時可以尋找新的供應商對于現有供應商不能滿足的剩余認證需求，應及時提交采購認證 人員并提岀對策，一同確定余量認證計劃制訂認證計劃時應非常小心，需由具有豐富經驗的認證計劃人員 和認證人員聯合操作采購計劃人員需要及時制訂采購

45、認證計劃，銜接供應商認證容量 和訂單計劃，并根據認證計劃做好訂單計劃認證計劃制訂示意圖2. 確定認證物資數量及開始認證時間的方法如下。(1) 認證物資數量=開發樣件需求數量+檢驗測試需求數量+樣品數量+機動數量(2) 開始認證時間=要求認證結束時間-認證周期-緩沖時間第 3 章 采購訂單計劃管理第 9 條 采購訂單計劃管理環節 采購訂單計劃主要包括以下四個環節：準備訂單計劃、評估訂單需求、計算訂單容量、 制訂訂單計劃。第 10 條 準備訂單計劃 1.公司應在上年年末制訂年度銷售計劃，經審核通過后下發至銷售部、生產計劃部、采 購部，以便指導全年的供應鏈運轉，作為其他各類計劃制訂的基礎。2. 生產

46、計劃人員需要根據年度銷售計劃以及預測的市場需求，掌握客戶訂單和市場需求計劃，并對其進一步分解，得到生產需求計劃。3. 生產計劃部門應根據生產需求確定生產計劃，并據此制訂生產物資需求計劃，及時報 送至采購部。4. 準備訂單環境資料。采購人員應在采購認證計劃完成后制訂訂單環境資料，主要資料 包括訂單物資的供應商信息、 訂單比例信息 （每一個供應商分攤的下單比例 ）、最小包裝信息、 訂單周期信息等。5. 采購計劃人員應準備好制訂訂單計劃所需的資料，編制訂單計劃說明書，并附上市場 需求計劃、生產需求計劃和訂單環境資料等。第 11 條 評估訂單需求 采購計劃人員應準確評估訂單需求， 為計算訂單容量提供參

47、考依據。 評估訂單需求主要 包括以下三個方面的內容。1.分析市場需求。采購計劃人員必須仔細分析市場上已經簽訂合同的數量、還沒有簽訂 合同的數量 （包括沒有及時交貨的合同 ）等一系列數據，同時考慮其他因素，對市場需求有一 個全面的了解。2.分析生產需求。采購計劃人員需研究生產需求的產生過程，然后再分析生產需要量和 要貨時間。3. 確定訂單需求。采購計劃人員可以根據對市場需求和對生產需求的分析結果，確定訂 單需求。第 12 條 計算訂單容量 1.采購計劃人員應及時分析供應商資料，并計算總體訂單容量。總體訂單容量中需包括 供應商可供給的物資數量和可供給的物資時間。2.調查并計算現有供應商的已承接訂單

48、容量。3. 確定物資剩余訂單容量，一般采用下面的公式進行計算。 物資剩余訂單容量 =物資供應商群體總體訂單容量 - 已承接訂單容量 第 13 條 制訂訂單計劃采購計劃人員在制訂訂單計劃時，應對比采購需求和容量，結合市場、 生產、 訂單容量 等要素進行綜合平衡，分析物資訂單需求的可行性，并據此制訂訂單計劃。1. 下單數量 =生產需要量 -計劃入庫量 - 現有庫存量 +安全庫存量。2. 下單時間 =要求到貨時間 -認證周期 -訂單周期 -緩沖時間。第 4 章 附則第 14 條 本規范由采購部制定， 經采購總監審批后通過。 采購部保留對本規范的解釋和 修訂權。第 15 條 本規范自年月日起生效。2.

49、1.4零星采購管理辦法規范零星采購過程控編制零星采購管理辦法的作用在于規范零星采購計劃的編制過程, 制，提高企業采購效率，控制零星采購風險。零星采購管理辦法第1條目的為了規范非批量性物資、客退維修所需物資和研發材料等的采購工作，特制定本辦法。第2條適用范圍本辦法適用于非批量性物資零星采購管理工作，用以規范從零星采購申請直至物資使用完畢的系統處理和記錄全過程。第3條管理職責1采購部負責零星采購的申請審批和合同簽訂、并負責訂單下達、物資的跟催、物資送 檢手續的辦理等。2物資需求部門負責提交申請和在系統中錄入，并負責物資的質量驗收工作。第4條術語定義本辦法所稱零星采購是指因非批量性生產、經營所需物資

50、需求而產生的采購。第2章 零星采購審批和計劃第5條接收申請1采購人員應及時接收物資需求部門提交的“零星采購申請單”。2接收訂單后，應核對物資最小包裝和最小訂購量，并將準確的信息反饋給物資需求部 門。如果需求信息需要進行調整，物資需求部門應修改并重新提交“零星采購申請單”。第6條選擇零星采購方式零星采購可以采用直接委托或邀請比價的方式開展，兩種采購方式的適用情況和操作規范如下所示。零星采購方式比較表采購方式適用情況操作規范直接委托1、因政府壟斷、技術壟斷或市場壟斷，只能從 唯一供應商處采購的2、為保證原有采購項目一致性或者由于服務配 套的要求，需要繼續從原供應商處添購的3、 距上次采購時間不足半

51、年， 且價格波動不大， 前期合作供應商同意參考原合冋價繼續執仃的4、采購項目較特殊，某供應商具有顯著技術或 服務優勢的5、物資需求較為重要緊急的6、在設計研究相關階段，技術研發等部門用料 制樣的1、在零星采購合冋辦理之前， 采購需求部門必須通過郵件 說明原因，并報采購部、采購 分管領導、財務部審批2、審批郵件必須作為零星采 購合同審批的附件邀請比價采購產品技術成熟，具有良好的可比性，滿足 采購要求的供應商資源充足，通過充分競爭可 獲取到理想價格的必須由三家及以上供應商參 與，并蓋章密封報價。報價需 兩人以上同時開封并簽字確 認第3章零星采購實施第7條采購供應商選擇1如果物資需求部門有推薦的供應

52、商或采購物資較為專業時，可以由物資需求部門選擇擬邀比價或直接委托報價供應商，并組織報價工作或直接委托采購部開展談判工作。2零星采購入圍供應商應為公司合格供應商名錄中單位。新單位必須由采購部組織兩個部門或人員參與考察。3不同零星采購方式選擇供應商的原則如下表所示。采購供應商選擇原則采購方式選擇原則直接委托報價合理或經約談在可接受范圍內邀請比價1、應以合理低價選擇合作供應商2、 有技術、質量、方案或服務優勢且價格不高于合理低價5%的優先選擇合作 單位3、除特殊項目外，均應以合理低價確定合作單位第8條零星采購談判1談判需由物資需求部門、采購部派出兩人以上共同參與，并會簽談判記錄。談判記錄必須作為零星采購合同審批的附件。2談判完畢后，由采購部負責根據談判結果編制零星采購合同，并報采購計劃主管審批。第9條生成訂單采購人員根據零星采購合同制作“零星采購