1、一季度案件防控治理履職報告 根據(jù)xx相關(guān)文件的要求，我努力做好“業(yè)務(wù)開展與風(fēng)險控制”二大工作主題不放松，團結(jié)帶著我社一起，銳意開拓，務(wù)實工作，現(xiàn)將一季度案件防控治理履職情況匯報如下： 一、明確指導(dǎo)思想，建立健全組織，確保專項工作扎實推進(jìn)。 1、根據(jù)各級銀監(jiān)部門及xx相關(guān)要求部署，本社年初成立了以主任為組長、副主任和會計任副組長的案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。 2、明確責(zé)任，社主任為案件專項治理工作的第一責(zé)任人，其他人員為相關(guān)責(zé)任人。 3、制定案件防控工作方案，與員工簽訂案件防控工作責(zé)任書和承諾書等。 4、及時貫徹和傳達(dá)上級的文件及會議精神，并認(rèn)真按照要求逐項落實到崗到人。增強了案件專項治理工作的緊

2、迫感和責(zé)任感。 把防范操作風(fēng)險，強化案件專項治理同加強建設(shè)和信用社開展有機結(jié)合起來。把防范操作風(fēng)險，強化案件專項治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)結(jié)合起來。加強員工思想教育、提高員工整體素質(zhì)，堅持從嚴(yán)治社，切實加強，有效遏制違法違紀(jì)案件的發(fā)生。 二、擬定工作學(xué)習(xí)方案。 每月至少兩次以上的專題學(xué)習(xí)，主要是傳達(dá)上級會議精神及學(xué)習(xí)各種文件、學(xué)習(xí)了各種規(guī)章制度、業(yè)務(wù)知識、案例分析、銀監(jiān)會的十次會議、細(xì)化內(nèi)控“十個聯(lián)動”抓好銀行案件防控及中國銀監(jiān)會制定的.防范操作風(fēng)險的“十三條”意見、貴州省農(nóng)村信用社員工行為“十條禁令”等，認(rèn)真開展“九種人”的排查，并按季召開案件專項治理工作分析會。 三、根據(jù)聯(lián)社的要求，結(jié)合本社實

3、際情況，對平安保衛(wèi)工作和重要風(fēng)險點嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度、經(jīng)濟賠償責(zé)任制，切實抓好國家法律法規(guī)、省聯(lián)社、縣聯(lián)社各項規(guī)章制度的落實，依法合規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)管理。主任和會計主管堅持每月不定期查庫兩次以上，節(jié)假日前后必須查庫，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見并催促整改。 四、認(rèn)真開展貸款外對工作。此項工作正在進(jìn)行中，至今尚未發(fā)現(xiàn)違規(guī)貸款。 五、會計核算遵循“十六項根本規(guī)定”和會計工作質(zhì)量到達(dá)“五無六相符”；嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行“四雙”制度；嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行查庫制度，且?guī)齑娆F(xiàn)金合規(guī)；加強業(yè)務(wù)印章和公章的管理；加強信貸業(yè)務(wù)管理。 六、加強綜合門柜業(yè)務(wù)操作管理；一是加強主管密碼管理；二是加強柜員及柜員密碼管理 七、按照案防工作要求，對片區(qū)信貸員進(jìn)行了輪換。 經(jīng)過大家的共同努力，我社在業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實和執(zhí)行等方面都有了較大改觀，各項規(guī)章制度根本能夠約束 各業(yè)務(wù)崗位；各崗位操作根本標(biāo)準(zhǔn)、過失事