1、iso45001:2018 審核指導書一、一階段審核要求：1、一階段審核的目的1）確認審核范圍；2）確定二階段審核的可行性和條件；3）確定二階段審核的重點和方法；4）確定二階段的審核時間。2、一階段審核重點關注內容1）了解組織的基本情況，如組織機構、產品、活動或服務特點，過程及方式，現場分布情況，重要健康安全部門、崗位情況等；2）有關文件策劃的情況，判斷其體系策劃的整體情況；3）安全健康方針、目標策劃情況；4）了解法規和其他要求的遵守情況；5）安全健康危險源識別、風險評價和措施策劃情況；6）資源的配置情況；7）安全健康績效水平。8）收集并評審組織的內審信息；9）收集并評審組織的管理評審信息；二

2、、 iso45001:2018 完整體系審核指導書條款審核對象審核重點4.1 理解組織及其所處的環境公司領導或安全主管部門1. 組織識別、確定與職業健康安全相關的內外部問題的必要機制；2. 從哪些方面了解組織的內外部環境，如何聚焦需要關注的職業健康安全問題；3. 內外環境分析輸出的表現形式。4.2 理解員工及其他相關方的需求和期望：安全主管部門1. 不同類型相關方的需求和期望，了解的渠道、職責；2. 有哪些有關需求和期望；3. 這些需求和期望中哪些成為合規義務；4. 需求期望的表現形式。4.3 確定職業健康安全管理體系的范圍安全主管部門1. 范圍界定的文件化形式；2. 范圍界定與組織實際的物理

3、范圍、產品或業務活動范圍的匹配程度。4.4 職業健康安全管理體系安全主管部門1. 這是質量體系策劃與構建方面的總要求；2. 對體系的綜合要求，要結合對其他條款審核情況進行整體綜合評估。5.1 領導作用與承諾公司領導1. 領導的作用和承諾 13 條如何體現？特別是：（1）ohsms 的過程和要求是否融入組織的業務過程？（2）職業健康安全文化的開發、領導和推動。（3）建立和實施員工協商和參與的過程。條款審核對象審核重點5.1 領導作用與承諾公司領導2. 對此要求的滿足程度的判斷應建立在對所有客觀證據匯總分析的基礎上。5.2 職業健康安全方針公司領導 / 主管部門1. 方針內容上是否滿足相關的要求（

4、6 個方面）；2. 方針管理上是否滿足相關要求（4 個方面）：文件化、溝通、可獲取、相關適當。5.3 組織崗位、職責和權限主管部門1. 崗位職責權限是否明確界定，文件化表現形式是什么；2. 職責權限溝通的方式方法，效果如何；3. 組織是否形成了報告（尤其是向高層領導）體系績效和改進需求的機制，執行情況如何。5.4 工作人員的協商和參與主管部門 / 或相關部門1. 員工協商和參與所需的機制、時間、培訓和資源；2. 是否識別和消除妨礙員工參與的障礙；3. 特別關注非管理類員工參與協商的 9 個方面活動是否得到落實；4. 特別關注非管理類員工參與的 7 項活動，是否得到落實；5.3 和 4 項審核中

5、需同時關注相關部門相關崗位員工落實情況的證據。6.1 應對風險和機遇的措施6.1.1總則公司領導1. 管理體系的風險同 4.1 、4.2 審核中一起進行6.1.2 危險因素辨識和風險評價主管部門1. 如何識別危險因素，是否覆蓋全面，方法是否適宜，覆蓋各項管理過程、各工作場所、各工作人員、緊急情況、鄰居等其他相關方；2. 是否能動態更新；3. 如何評價風險；4. 如何識別和評價機遇。車間、項目、庫房、人員1. 是否識別評價或確認了危險因素，評價了風險，確定了保證措施。6.1.3 法律法規和其他要求法律法規主管部門、安全主管部門1. 如何識別法律法規；2. 如何應用于安全管理；3. 如何評價合規性

6、（和 9.1.2 呼應）。6.1.4 措施的策劃安全主管部門1. 各項危害因素確定了哪些控制措施；2. 這些措施是否有效。6.2 職業鍵康安全目標及其實現的策劃安全主管部門1. 建立了哪些目標，是否符合；2. 如何制定措施；3. 措施效果如何跟進。條款審核對象審核重點6.2 職業鍵康安全目標及其實現的策劃車間、項目1. 是否建立了目標、措施、跟蹤等。7.1 資源主管部門1. 需要哪些資源，是否配置充分；2. 本條款是總綱性要求。7.2 能力主管部門1. 人員能力是否有標準；2. 如何評價人員能力；3. 如何采取措施達到能力要求；4. 如何評價措施的有效性；5. 適當證據表現形式。7.3 意識領

7、導及各職能層次1. 如何提高人員安全健康的意識的機制、方法；2. 效果如何，從 6 個方面關注員工是否知曉：（1）方針目標；（2）益處；（3）潛在后果；（4）事故事件調查結果；（5）相關控制措施；（6）擺脫危險以及保護其免遭不當后果的安排。7.4 溝通主管部門及相關部門1. 組織確定的溝通機制、方式、方法是否明確。應關注內部員工溝通及進入場所的相關人員溝通的要求；2. 溝通方式方法的確定應關注：差異因素（語言、文化等）、信息的一致性、相關方要求、法律法規要求；3. 如何在公司內部各層次、各職能間交流，獲得哪些信息，輸出哪些信息；4. 如何與外部進行溝通交流，獲得哪些信息，輸出哪些信息。7.5

8、文件化信息主管部門及相關部門1. 審核時，應重點關注組織文件策劃是否恰當的考慮了組織及其產品、過程的復雜性、組織規模、崗位能力等因素，用以評價組織保持文件的適宜性和充分性；2. 文件是否基于組織實際、法律法規和相關方要求和系統策劃等，是否充分完備；3. 文件管理的相關環節是否有效控制（關注編制、分發、訪問、檢索、使用、儲存、保護、處置等環節）；4. 適用的外來文件動態識別、解讀、學習、轉化應用情況；5. 充分關注文件本身的適宜性、合規性、一致性、可操作性，關注文件發揮的效能等。8.1.l 運行策劃和控制主管部門1. 公司需要哪些控制措施，如何保證運行好；條款審核對象審核重點8.1.l 運行策劃

9、和控制主管部門2. 效果如何。項目、車間1. 需要執行哪些措施？如何執行好。8.1.2 消除危害及降低職業健康安全風險主管部門1. 消除危害及降低職業健康安全風險控制層級的建立、實施、保持情況？2. 如何選擇控制層級，其準則如何。車間項目1. 各項控制措施的選擇執行情況，是否得到了有效執行。8.1.3 變更管理主管部門1. 變更管理的流程，各項變更是否執行管理流程？變更時的風險控制措施？8.1.4 采購采購部門1. 設備、原材料以及其他商品和相關服務采購過程的 ohs 控制？2. 選擇承包商的職業健康安全準則？承包商的職業健康安全控制情況；3. 外包職能和過程的職業健康安全控制類型和程度，實施

10、情況？8.2 應急準備和響應1. 應急準備和響應提供的培訓？2. 是否向 所有 工作人員傳達并提供有關其職責和責任的相關信息？3. 是否考慮所有相關利益相關方的需求和能力？9.1 監視、測量、分析和評價9.1.1總則主管高管層、主管部門1. 與主管高管層和主管部門溝通了解組織監視、測量、分析和績效評價的過程有哪些？通過獲取這些信息，從而判斷監視和測量的信息是否包括以下過程：（1）法律法規和其他要求滿足的程度，即合規性評價情況；（2）危險源、風險和機遇相關的活動或運行；（3）組織的職業健康安全目標實現的情況；（4）運行和其他控制措施的有效性，如安全檢查情況。2. 獲取監視、測量、分析與績效評價的

11、方法，結合實際判斷合理性？實施監測、測量的時間是否做出規定，何時分析和評價、何時溝通監視和測量結果是否做出規定？合理性判斷？監視、測量、分析和績效評價結果的證據是什么？3. 查組織職業健康安全績效評價依據，判斷合理性？4. 查職業健康安全績效和職業健康安全管理體系有效性是否評價？5. 監視和測量設備是否按要求進行檢定或校準并保留相關的證據，如維護、校準或驗證的證據。9.1.2 合規性評價主管部門1. 合規性評價的機制是否建立？條款審核對象審核重點9.1.2 合規性評價主管部門2. 合規性評價的頻次需要明確。結合以下情況判斷頻次和時機的合理性？（1）要求的重要性；（2) 運行條件的變更；（3）法

12、律法規和其他要求的變化以及組織過去的績效。3. 評價合規性結果的信息需要保留；4. 結合合規性評價的情況，針對不合規的情況結合實際采取必要的措施。9.2 內部審核9.2.1總則9.2.2內部審核方案主管部門1. 組織應明確內部審核的時間間隔；2. 內部審核需要建立相關的文件，此文件中需要明確內部審核的頻次方法、職責、協商、策劃要求和報告的要求；3. 內部審核方案應考慮所涉及的過程的重要性和以前的審核結果；4. 查內部審核計劃，需要明確審核的準則和范圍、審核員、判斷審核計劃安排的合理性；5. 查審核報告，根據內容判斷審核報告是否體現以下要求：（1）評價組織自身職業健康安全管理體系的要求，包括方針

13、和目標要求的符合性；（2）評價職業健康發全管理體系的實施和保持的有效性。6. 查審核結果是否向相關的管理者、工作人員、及其他相關方報告；7. 針對內部審核發現的不符合，查其整改落實情況；8. 內部審核計劃、檢查資料、不符合項、審核報告及整改資料需要保留。9.3 管理評審最高管理者、主管部門1. 最高管理者應按計劃的時間間隔進行管理評審，評價體系持續的適宜性、充分性和有效性，應保留管理評審的相關證據。查管理評審資料，判斷管理評審的符合性和有效性；2. 管理評審應包括下列事項的考慮：（1）以往管理評審上所采取措施的狀況；（2）與體系相關的內外部議題的變化，包括相關方的需求和期望、法律法規和其他要求

14、、組織的風險和機遇；（3）職業健康安全方針、目標的實現程度；條款審核對象審核重點9.3 管理評審最高管理者、主管部門（4）績效方面的信息，包括以下方面的趨勢： a.事件、不符合、糾正措籬和持續改進； b.監視和測量的結果； c.法律法規和其他要求符合性評價結果； d.審核結果； e.工作人員的協商和參與； f.風險和機遇。（5）保持職業健康安全管理體系有效性的資源充分性；（6）與相關方的相關溝通；（7）持續改進的機遇。3. 管理評審輸出應包括相關決策：（1）在取得預期結果方面體系的持續適宜性、充分性和有效性；（2）持續改進機遇；（3）與職業健康安全管理體系變更的任何需求；（4) 所需資源；（5

15、）必要的措施；（6）改進職業健康安全管理體系與其他業務過程融合的機遇；（7）任何與組織戰略方向相關的結論。4. 最高管理者應將管理評審的輸出結果溝通給工作人員及其代表。10.1 總則最高管理者、主管部門1. 評價組織實施改進機制的情況，從文件的合理性、實施情況做出判斷。改進包括糾正措施、持續改進、突破性變更、創新和重組；2. 采取改進措施時，建議考慮職業健康安全績效分析和評價的結果、合規性評價結果、內部審核結果和管理評審的結果。10.2 事件、不符合和糾正措施主管部門1. 評價“事件和不符合”如何確定和管理的文件，文件內容應包括：（1）“報告、調查、采取措施各個過程”管理要求；（2）及時對“事

16、件和不符合”做出反應，可行時采取措施控制并糾正事件和不符合、處理后果；（3）調查事件或評審不符合；確定事件或不符合的原因；確定是否已發生相似事件或存在不符合或是否潛在發生；（4）適當時評審已開展的職業健康安全風險和其他風險評價；（5）依據控制措施層級和變更管理，確定措施并評審與新的或變化的危險源相關的職業健康安全風險，實施所需的措施，包括糾正措施；條款審核對象審核重點10.2 事件、不符合和糾正措施主管部門（6）評價所采取任何措施的有效性，包括糾正措施；（7）必要時，對職業健康安全管理體系進行變更；（8）保留文件化信息來證實：事件或不符合的性質和所采取的任何后續措施、任何措施和糾正措施的結果，