1、歡迎共閱從比較優(yōu)勢(shì)到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?西方自由貿(mào)易理論的演變軌跡及其啟示【文章日期】2005-05-20【作者】郭波/呂守慶【正文】?中圖分類號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1008-2395（2006）01-0071-06?由托倫斯首先提出并由李嘉圖系統(tǒng)創(chuàng)建起來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)，是西方自由貿(mào)易理論的核心。20世紀(jì)中期以后，以赫克謝爾一俄林一薩謬爾森模式出現(xiàn)為標(biāo)志，它又獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展。傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)從 理論上證明：參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的各國(guó)都會(huì)得到比較利益。一二百年來(lái)，這個(gè)理論一直受人稱頌， 反復(fù)論證，成為經(jīng)典。但在國(guó)際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間國(guó)際貿(mào)易的收入差距日益擴(kuò)大， 這就促使

2、人們思考：比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)究竟是否正確？對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，參加WTO能否從國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易中得到比較利益？如果能，其條件又是什么？為此，本文試對(duì)自由貿(mào)易理論的演變作一 番回顧和分析，以便從其變化的軌跡中找到解答問(wèn)題的線索來(lái)。?一、自由貿(mào)易理論的演變軌跡?（ 一）古典階段的李嘉圖貿(mào)易理論?作為國(guó)際貿(mào)易成因的比較優(yōu)勢(shì)，其來(lái)源是比較成本。雖然首先提出比較成本這一觀點(diǎn)是托倫斯（R.Torre ns），但注意到比較成本的重大意義并對(duì)此進(jìn)行系統(tǒng)論證用以解釋國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)的卻是李嘉圖。?李嘉圖首先注意到比較成本的重大意義，他說(shuō)：“使我們決定輸入商品的動(dòng)機(jī)是發(fā)現(xiàn)外國(guó)的價(jià)格比較 便宜，是商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格

3、和國(guó)外價(jià)格的比較。如果一國(guó)輸出帽子，輸入毛呢，那是因?yàn)橹圃烀弊右越粨Q毛 呢比自己制造毛呢所得更多。”李嘉圖曾以兩個(gè)國(guó)家、兩種商品的模型來(lái)說(shuō)明比較優(yōu)勢(shì)以及比較利益的形成。他假設(shè)英國(guó)和葡萄牙生產(chǎn)酒和呢絨的單位勞動(dòng)成本如下表所示：?表1李嘉圖的比較成本分析單位：人/年呢絨酒英國(guó)100120葡萄牙9080比較成本（英/ 葡）100/90=1.1120/80=1.5 ?從表中可以看出，英國(guó)生產(chǎn)酒和呢絨的單位勞動(dòng)成本都比葡萄牙高，但比較起來(lái)，英國(guó)生產(chǎn)呢絨的效 率相對(duì)高一些（或者說(shuō)成本相對(duì)低一些），即英國(guó)生產(chǎn)呢絨具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)交換可獲得比較利益；而葡 萄牙盡管在兩種商品生產(chǎn)上都占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但兩相比較，生

4、產(chǎn)酒的優(yōu)勢(shì)更大，故生產(chǎn)酒更有利，生產(chǎn)呢絨 則相對(duì)不利。李嘉圖借此說(shuō)明：當(dāng)兩個(gè)國(guó)家兩種商品的生產(chǎn)成本存在比較差異時(shí)，只要兩國(guó)分工生產(chǎn)各自 具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的商品，兩種商品的產(chǎn)量都會(huì)增加，通過(guò)交換各國(guó)都能得到比較利益。當(dāng)我們將上述結(jié)論進(jìn) 一步推廣到三個(gè)國(guó)家三種商品的交換活動(dòng)進(jìn)行驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)它仍然適用，這就證明比較成本說(shuō)的基本原理是 完全科學(xué)的。對(duì)此，馬克思事實(shí)上也曾予以肯定。?重視比較成本差異并以此為基礎(chǔ)創(chuàng)立比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)，是李嘉圖對(duì)國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)的巨大貢獻(xiàn)。斯密曾從 勞動(dòng)分工原理提出了“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論”，在人類認(rèn)識(shí)史上第一次論證了貿(mào)易互利性原理，批判了重商主義者 認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易只對(duì)單方面有利（即一國(guó)所得必然是另

5、一國(guó)所失去）的片面看法。但在具體的貿(mào)易格局上，斯 密把互利性貿(mào)易限制在絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的范圍內(nèi)，其理論的局限性是明顯的。而李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論第一次 以無(wú)可比擬的邏輯力量，揭示并論證了國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般原理和規(guī)律：只要按照比較成本差異 進(jìn)行國(guó)際分工，各國(guó)生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并開(kāi)展貿(mào)易，就可獲得比較利益。這就為解釋國(guó)際分工、國(guó) 際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和利益分配提供了一把鑰匙，因此具有劃時(shí)代的意義。李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)的問(wèn)世，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易理論體系的建立。美國(guó)當(dāng)代著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩謬爾森稱他的理論為“國(guó)際貿(mào)易不可動(dòng)搖的基礎(chǔ)”。但在理論分析中，由于李嘉圖采用的是與斯密絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說(shuō)相似的勞動(dòng)單因素模型，在假設(shè)資

6、本和勞動(dòng)在國(guó) 際間不能自由流動(dòng)的前提下，以活勞動(dòng)耗費(fèi)多少來(lái)區(qū)別成本差異以及所用的隱含假定背離現(xiàn)實(shí)，這就使得李嘉圖的理論在解釋現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際貿(mào)易時(shí)具有很大的局限性。?（二）新古典階段的赫克謝爾一俄林一薩謬爾森模式?1933年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林出版了地區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易一書(shū)，以生產(chǎn)要素自然稟賦為立論基礎(chǔ)， 探討了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的更深一層原因，論證了國(guó)際分工的好處和自由貿(mào)易的必要性。俄林的生產(chǎn)要素自然 稟賦論，實(shí)際上是師承赫克謝爾，因此又被國(guó)際貿(mào)易界稱為“赫克謝爾一俄林模式（H0模式）”。1941年，美國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩謬爾森和斯托爾伯在美國(guó)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)周報(bào)上發(fā)表了實(shí)際工資和保護(hù)主義一文， 用數(shù)學(xué)方法論證了

7、俄林提出的由貿(mào)易引起的生產(chǎn)要素價(jià)格均等化理論。為此，國(guó)際貿(mào)易界有時(shí)又將俄林的 生產(chǎn)要素自然稟賦論稱之為“赫克謝爾一俄林一薩謬爾森模式”。?俄林的生產(chǎn)要素自然稟賦論可以描述為：不同商品需要不同的生產(chǎn)要素比例，而不同國(guó)家擁有的生產(chǎn) 要素相對(duì)來(lái)說(shuō)是不同的，各國(guó)在那些能較密集地利用其較充裕的生產(chǎn)要素的生產(chǎn)商品時(shí)，必然會(huì)有比較利 益產(chǎn)生。所以，每個(gè)國(guó)家最終將出口能利用其充裕生產(chǎn)要素的商品，以換取那些需要較密集使用其稀缺生 產(chǎn)要素的進(jìn)口商品。俄林論證的邏輯思路是：商品價(jià)格差異是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)，而商品價(jià)格的差異是由于 商品生產(chǎn)的成本比率不同；商品生產(chǎn)成本比率不同，是因?yàn)楦鞣N生產(chǎn)要素的價(jià)格比率不同，而生產(chǎn)要素

8、價(jià) 格比率不同，則是由于各國(guó)的生產(chǎn)要素稟賦比率的不同。因此，生產(chǎn)要素稟賦比率的差異，是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào) 易最重要的基礎(chǔ)。?這樣，他就把國(guó)際貿(mào)易的成因進(jìn)一步建立在外生性生產(chǎn)要素的稟賦差異基礎(chǔ)之上。H- 0模式繼承了李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)，但又有新的發(fā)展：第一，李嘉圖用比較成本差異論證了貿(mào)易互利性的普遍原理，而 俄林進(jìn)一步用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋了比較成本差異的原因。第二，俄林把李嘉圖的個(gè)量分析擴(kuò)大為總量 分析，不是僅比較兩國(guó)兩種產(chǎn)品的單位勞動(dòng)耗費(fèi)的差異，而是從一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的資本、土地、勞動(dòng)力等 最基本生產(chǎn)要素的總供給差異來(lái)解釋國(guó)際分工和貿(mào)易格局。第三，H 0模式還進(jìn)一步揭示了國(guó)際貿(mào)易對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和收入

9、分配的影響。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易可以引起一國(guó)不同生產(chǎn)要素的供求變化并導(dǎo)致其價(jià)格變化（即貿(mào)易前相對(duì)豐富的要素價(jià)格上漲，相對(duì)稀少的要素價(jià)格下降，最后逐漸達(dá)到要素價(jià)格比率的國(guó)際均等化），從而改變一國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，使生產(chǎn)要素得到最有效的利用，實(shí)現(xiàn)收入增加。這些分析對(duì)于一國(guó)如何利用本 國(guó)的資源稟賦優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工和貿(mào)易并獲得利益，無(wú)疑具有積極意義。俄林因此獲得了1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。?20世紀(jì)中葉，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫以美國(guó)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)為案例進(jìn)行驗(yàn)證分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)美國(guó)出口的竟然 是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的卻是資本密集型產(chǎn)品。這一結(jié)論與H0模式推斷的貿(mào)易格局相反而被稱為“里昂惕夫之謎”。由此引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)這一模

10、式的激烈爭(zhēng)論：一是不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為里昂惕夫之謎的 經(jīng)驗(yàn)論據(jù)推翻了 H 0模式，并提出了要素密集度變換論、要素非同質(zhì)論、新要素貿(mào)易理論等對(duì)此加以解釋； 二是有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì) H 0模式的假設(shè)條件進(jìn)行證偽，認(rèn)為要素稟賦理論只論述了貿(mào)易量及模式與相對(duì)要素 稟賦的關(guān)系，忽略了需求、技術(shù)差別等內(nèi)在因素。上述種種，其實(shí)是對(duì) H- 0模式的誤讀：前者提出的一些新理論當(dāng)然是對(duì)要素稟賦理論的發(fā)展，但就分析方法而言，大都沒(méi)有離開(kāi)H0模式的基本分析方法，即一國(guó)要素稟賦比率決定其產(chǎn)業(yè) （或產(chǎn)品）比較優(yōu)勢(shì)的方法。后者則是對(duì)俄林建立經(jīng)濟(jì)模型運(yùn)用的抽象法缺 乏足夠理解。如果沒(méi)有科學(xué)合理的假設(shè)，不運(yùn)用抽象法，將無(wú)法進(jìn)行任何經(jīng)濟(jì)

11、分析。俄林為了建立這一經(jīng) 濟(jì)模型所作的一系列的假設(shè)，從當(dāng)時(shí)的國(guó)際貿(mào)易條件看是基本合理的，因此得出的結(jié)論在那個(gè)時(shí)代具有普 遍意義。至于后來(lái)因技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)條件變化使一些假設(shè)條件改變，當(dāng)然需要對(duì)這一理論進(jìn)行創(chuàng)新以適應(yīng) 今天的國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)。?（三）戰(zhàn)后涌現(xiàn)的新貿(mào)易理論?二戰(zhàn)以后，由于新技術(shù)革命的推動(dòng)和經(jīng)濟(jì)體制的變革，國(guó)際貿(mào)易發(fā)生了巨大的歷史變化。與戰(zhàn)前相比， 這種巨變主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，從國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)看，由戰(zhàn)前的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（In teri ndustryTrade）為主轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intraindustry Trade）為主；第二，從國(guó)際貿(mào)易的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)看，由戰(zhàn)前的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為主轉(zhuǎn)向

12、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為主；第三，從國(guó)際貿(mào)易的主體看，從戰(zhàn)前的中小企業(yè)為主變?yōu)榇笮涂鐕?guó) 公司占據(jù)主導(dǎo)地位。對(duì)于上述國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的新變化，以完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變?yōu)楦厩疤岬膫鹘y(tǒng)貿(mào)易 理論是難以解釋的。因而戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的重大變化呼喚貿(mào)易理論的創(chuàng)新。?隨著里昂惕夫之謎的提出，二戰(zhàn)后 國(guó)際貿(mào)易理論 經(jīng)歷了 20年的大發(fā)展，又經(jīng)過(guò) 20世紀(jì)70 80年代的 整合歸納，涌現(xiàn)出一系列新貿(mào)易理論。這些新貿(mào)易理論在比較優(yōu)勢(shì)的范疇內(nèi)進(jìn)一步補(bǔ)充和發(fā)展了對(duì)國(guó)際貿(mào) 易成因的解釋。被統(tǒng)稱為新要素理論的諸多理論分別引入技術(shù)要素、人力技能要素、研究與開(kāi)發(fā)要素、信 息要素、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和管理要素等內(nèi)生性的生產(chǎn)要素，豐富了對(duì)比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源的解

13、釋。格雷和蘭卡斯特在產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中引入商品異質(zhì)性的概念，異質(zhì)性為每種商品提供了有別于其它同類商品的特質(zhì)，從而在一 定程度上形成了相對(duì)于同類商品的非價(jià)格形式的壟斷優(yōu)勢(shì)。商品的異質(zhì)性成為了繼商品價(jià)格的國(guó)別差異之 外另一種引發(fā)國(guó)際貿(mào)易的直接原因。林德提出的代表性需求理論擺脫了以往從供給角度闡述國(guó)際貿(mào)易成因 的束縛，開(kāi)辟了從需求角度研究比較優(yōu)勢(shì)的新視角。?此外，戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的一個(gè)重要特點(diǎn)就是比較優(yōu)勢(shì)研究的動(dòng)態(tài)化。隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展， 國(guó)際貿(mào)易格局變化較戰(zhàn)前更為顯著，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的靜態(tài)分析方法已遠(yuǎn)不能適應(yīng)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)變化。 傳統(tǒng)的貿(mào)易理論所分析的是初級(jí)產(chǎn)品和已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化商品的貿(mào)易，它

14、取出發(fā)展階段靜止的斷面，在嚴(yán)格假定 的基礎(chǔ)上分析貿(mào)易形式，從福利角度解釋對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生的利益；它假定技術(shù)和生產(chǎn)要素不變，從而導(dǎo)致比 較優(yōu)勢(shì)格局固定。戰(zhàn)后的國(guó)際貿(mào)易新理論則以生產(chǎn)技術(shù)的變動(dòng)為出發(fā)點(diǎn)，注重研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相伴隨的比 較利益結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化，并注意研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、策略和貿(mào)易政策對(duì)建立動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的作用，諸如日 本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平的“動(dòng)態(tài)比較成本說(shuō)”、赤松要的“雁行形態(tài)理論”和小島清的“推進(jìn)國(guó)民生產(chǎn)過(guò)程的國(guó)際互補(bǔ)原理”等都深刻地反映了這個(gè)特點(diǎn)。由此可見(jiàn)，通過(guò)強(qiáng)調(diào)內(nèi)生性生產(chǎn)要素的作用，引入商品異質(zhì)性的概念和關(guān)注需求因素，同時(shí)提出比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化的觀念，國(guó)際貿(mào)易新理論極大地補(bǔ)充和 完善了傳統(tǒng)比

15、較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易的解釋，使當(dāng)代的比較優(yōu)勢(shì)理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了新古典要素稟賦論的理念。當(dāng)然，從總體上看，匯聚于比較優(yōu)勢(shì)范疇內(nèi)的理論為數(shù)眾多，略顯紛繁，缺乏有機(jī)的聯(lián)系。對(duì)此，尚需人 們繼續(xù)深入探討，以形成統(tǒng)一的 國(guó)際貿(mào)易理論 框架。?（四）走向整合的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論?20世紀(jì)80年代，由哈佛大學(xué)邁克波特教授提出的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論異軍突起，引發(fā)了理論界對(duì)比較優(yōu)勢(shì)和 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)關(guān)系的激烈討論。?波特在其三部著作，即競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略（1980年）、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（1985年）和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（1990年）中系統(tǒng)地提出了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。什么是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)？波特在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)一書(shū)中指出：“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有兩種形 式：成本領(lǐng)先和標(biāo)歧立異。”他在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

16、一書(shū)對(duì)此進(jìn)一步表述為：“企業(yè)要在國(guó)際競(jìng)技場(chǎng)上獲 勝，它的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不外是以較低的生產(chǎn)成本或者與眾不同的產(chǎn)品特性來(lái)取得最佳價(jià)格。”可見(jiàn)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 分為兩種：一種是在同質(zhì)商品生產(chǎn)中由低成本所帶來(lái)的低價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一種是由商品異質(zhì)性所帶來(lái)的 差異性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這與比較優(yōu)勢(shì)的兩種表現(xiàn)形式，即由同質(zhì)商品的價(jià)格（成本）差異產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)以及由商品的品質(zhì)差異產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)，恰好一一對(duì)應(yīng)。可見(jiàn)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)在概念上是等同的，都揭示 了國(guó)際貿(mào)易的直接原因。波特研究競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的邏輯線索是：國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)取決于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而產(chǎn) 業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)又決定了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。他站在產(chǎn)業(yè)（中觀）層次，從下而上，即從企業(yè)（微觀）

17、層面向上擴(kuò)展到國(guó)家（宏觀）層面上，這是對(duì)國(guó)際貿(mào)易研究方法的一種拓展。波特認(rèn)為：一個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就是企業(yè)、 行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也就是生產(chǎn)力發(fā)展水平的優(yōu)勢(shì)。一國(guó)興衰的根本在于能否在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)地 位，而國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵又在于國(guó)家能否使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢(shì)，并使企業(yè)具有適合的創(chuàng)新機(jī)制和充分的 創(chuàng)新能力。?波特認(rèn)為，決定國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素有四個(gè)：?第一，生產(chǎn)要素。波特把生產(chǎn)要素分為初級(jí)生產(chǎn)要素和高級(jí)生產(chǎn)要素兩種。初級(jí)生產(chǎn)要素包括天然資 源、氣候、地理位置、非技術(shù)人工和半技術(shù)人工等，這些要素是被動(dòng)繼承或簡(jiǎn)單投資就能擁有的，這與比 較優(yōu)勢(shì)論中的外生性生產(chǎn)要素概念基本相同。高級(jí)生產(chǎn)要素包括信息

18、、技術(shù)、高級(jí)人才以及大學(xué)研究所等， 這些要素通常是創(chuàng)造出來(lái)的，這與比較優(yōu)勢(shì)論中的內(nèi)生性生產(chǎn)要素概念基本一致。波特進(jìn)一步指出，除了 在天然產(chǎn)品或農(nóng)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)以及對(duì)技能要求不高或技術(shù)已經(jīng)普及的產(chǎn)業(yè)，初級(jí)生產(chǎn)要素的重要性已越來(lái) 越低。一國(guó)想通過(guò)生產(chǎn)要素建立產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就必須發(fā)展高級(jí)生產(chǎn)要素，但同時(shí)，初級(jí)生產(chǎn)要素的數(shù)量 和質(zhì)量又是創(chuàng)造高級(jí)生產(chǎn)要素不可缺少的基礎(chǔ)。可見(jiàn)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論的生產(chǎn)要素觀不僅整合了比較優(yōu)勢(shì)論中 眾多的要素理論，而且其就兩類生產(chǎn)要素的相對(duì)地位和相互關(guān)系的闡述更是對(duì)要素理論的發(fā)展。波特還強(qiáng) 調(diào)對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行動(dòng)態(tài)開(kāi)發(fā)和升級(jí)以獲得持續(xù)性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這和比較優(yōu)勢(shì)論中的動(dòng)態(tài)理論不謀而合。 ?

19、第二，需求條件。波特認(rèn)為，市場(chǎng)的需求會(huì)刺激企業(yè)的改進(jìn)和創(chuàng)新，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，同時(shí)市場(chǎng)大 小對(duì)企業(yè)能否形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)有著重要影響。他還指出，即使是需求結(jié)構(gòu)相似的國(guó)家仍然存在各自特有的需 求特點(diǎn)，而正是這些需求的差異之處使不同國(guó)家在不同產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)上具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這些觀點(diǎn)與林德的代 表性需求理論不僅頗為相似，而且還有所發(fā)展。?第三，相關(guān)及支持性產(chǎn)業(yè)。波特開(kāi)創(chuàng)性地把產(chǎn)業(yè)集群理論與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的形成聯(lián)系起來(lái)。他認(rèn)為，如 果一個(gè)國(guó)家的一定區(qū)域內(nèi)能為某個(gè)產(chǎn)業(yè)聚集起健全而且具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)及支持性產(chǎn)業(yè)，并形成強(qiáng)大 的產(chǎn)業(yè)集群，則不僅有利于降低交易成本，還有助于改進(jìn)激勵(lì)方式，創(chuàng)造出信息、專業(yè)化制度、名聲等集

20、體財(cái)富，從而更易形成產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這個(gè)問(wèn)題是比較優(yōu)勢(shì)論所未曾涉及的。?第四，企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。波特認(rèn)為，企業(yè)的目標(biāo)、戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)往往隨產(chǎn)業(yè)和國(guó)情的差 異而有所不同，各種差異條件的最佳組合便形成了國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，來(lái)自國(guó)內(nèi)外同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的壓力會(huì) 使企業(yè)時(shí)時(shí)有落后的憂患意識(shí)和超前欲望，成為推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力。這種觀點(diǎn)也是比較優(yōu)勢(shì)論所忽視的。 ?更為重要的是，上述四個(gè)決定國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵要素，不是彼此獨(dú)立，而是相互制約和相互強(qiáng)化的 一個(gè)系統(tǒng)。波特認(rèn)為，每個(gè)關(guān)鍵要素的效果都建立在其它要素的配合之上，各要素是相互依據(jù)的，每個(gè)要 素都會(huì)強(qiáng)化或改變其它要素的效果。這就表明，波特的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理

21、論是一個(gè)融合的整體。?從上述可見(jiàn)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)在概念上是一致的，而國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論客觀上是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源解 釋中所包含的眾多理論的歸納和整合。同時(shí)，由于波特的研究歷程是從企業(yè)到產(chǎn)業(yè)再到國(guó)家，與比較優(yōu)勢(shì) 研究從宏觀到中觀再到微觀的路徑正好相反，由此產(chǎn)生的不同視角使競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論在理論上有創(chuàng)新。尤其是 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論中關(guān)于企業(yè)戰(zhàn)略、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)以及產(chǎn)業(yè)集群對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力影響的研究彌補(bǔ)了比較優(yōu)勢(shì)論在這方面 的空白。?二、幾點(diǎn)啟示?縱觀自由貿(mào)易理論的演變過(guò)程，特別是戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易理論 的新發(fā)展，對(duì)我們有以下幾點(diǎn)啟示：?啟示之一，自由貿(mào)易理論的演變是世界經(jīng)濟(jì)不斷深化的反映?比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)作為西方自由貿(mào)易理論的核心，從

22、李嘉圖創(chuàng)立至今已經(jīng)有了很大的發(fā)展，其演變軌跡是：（1）決定比較優(yōu)勢(shì)的因素由單一同質(zhì)要素轉(zhuǎn)向多種不均質(zhì)要素的綜合作用；（2）由從供給角度分析比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向結(jié)合需求層面的綜合分析；（3）由從單一方面分析一國(guó)特有的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向?qū)σ粐?guó)供求、國(guó)家戰(zhàn)略、產(chǎn) 業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)狀況及相關(guān)因素的全面探討，進(jìn)而建立起綜合的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)模式；（4）在研究方法上，由靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)分析轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)分析，由高度抽象轉(zhuǎn)向比較接近現(xiàn)實(shí)。比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)的這種演變，實(shí)際上是對(duì)不 同時(shí)代世界經(jīng)濟(jì)特征的反映。古典和新古典貿(mào)易理論產(chǎn)生于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的早期和中期，國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)品 以勞動(dòng)密集型和自然資源密集型的初級(jí)產(chǎn)品及粗加工品為主，且生產(chǎn)水平不高，影

23、響一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵 因素只能是勞動(dòng)力、自然資源及兩者決定的供給能力。后來(lái)，隨著新技術(shù)革命和經(jīng)濟(jì)全球化的到來(lái)，經(jīng)過(guò) 投資和新技術(shù)的采用，自然資源可以被改造甚至被替代，勞動(dòng)力通過(guò)人力投資其技能素質(zhì)日新月異，加上 科學(xué)管理和信息技術(shù)的普及，使得生產(chǎn)水平大大提高，這必然導(dǎo)致影響比較優(yōu)勢(shì)的“外生性要素”和“內(nèi) 生性要素”出現(xiàn)此消彼長(zhǎng)的情況。因此，我們?cè)诜治瞿硞€(gè)具體的貿(mào)易理論時(shí)，應(yīng)緊緊聯(lián)系當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)力水 平和經(jīng)濟(jì)制度狀況，只有這樣才能作出恰如其分的評(píng)價(jià)。?啟示之二，自由貿(mào)易理論與 WTO宗旨?自由貿(mào)易理論雖然經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和戰(zhàn)后新貿(mào)易理論三個(gè)發(fā)展階段，但在其演 變過(guò)程中，比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)

24、始終居于核心地位。國(guó)際貿(mào)易的根本原因和方向，就在于各國(guó)按照各自的比較成 本，確定比較優(yōu)勢(shì)并進(jìn)而獲取比較利益。WTO勺宗旨是消除各國(guó)間貿(mào)易障礙，推進(jìn)全球貿(mào)易自由化（這一宗旨通過(guò)WTO勺基本原則及最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇兩個(gè)核心條款來(lái)體現(xiàn)）。可見(jiàn)，WTO勺運(yùn)行依據(jù)就是以比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)為核心的自由貿(mào)易理論，換言之，WTC即為推行自由貿(mào)易理論的體制保障。歷史已經(jīng)反復(fù)證明，經(jīng)濟(jì)全球化是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。因此，對(duì)于像我國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，必須徹底摒棄視國(guó)際貿(mào)易僅 是“互通有無(wú)、調(diào)劑余缺手段"的傳統(tǒng)觀念，通過(guò)加入WTO來(lái)分享經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的好處。對(duì)于中國(guó)這樣 人口眾多的大國(guó)，參與國(guó)際貿(mào)易主要獲益不

25、是在于占據(jù)更大的市場(chǎng)，而在于分享世界上有限的技術(shù)創(chuàng)新成 果和先進(jìn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，以提高本國(guó)技術(shù)、人力資源和其它稀缺資源的配置效率。?啟示之三，關(guān)于比較利益對(duì)不同經(jīng)濟(jì)類型國(guó)家的具體涵義?按照傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，參與國(guó)際分工和貿(mào)易的各國(guó)都會(huì)得到比較利益，而且根據(jù)純理論推論，發(fā)展中 國(guó)家得到的利益還會(huì)更大些，然而國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)情況恰恰相反。可見(jiàn)對(duì)處于國(guó)際分工不同地位的國(guó)家來(lái)說(shuō)， 比較利益的涵義是大不相同的。因?yàn)橐粐?guó)在國(guó)際分工中的地位取決于其工業(yè)化發(fā)展水平，既定的工業(yè)化發(fā) 展水平給出既定的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)類型和貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)只能在上述既定的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)類型和貿(mào)易 結(jié)構(gòu)類型的限制下發(fā)揮作用，而不同工業(yè)化發(fā)展

26、水平國(guó)家的不同生產(chǎn)結(jié)構(gòu)類型和貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型形成了國(guó)際 分工的階梯。顯然，在階梯形的國(guó)際分工中，處于較低階梯位置的國(guó)家和處于較高階梯位置的國(guó)家有著不 同的利益地位：對(duì)處于低階梯位置的國(guó)家來(lái)說(shuō)，貿(mào)易比較利益只是一種潛在的利益；而對(duì)處于高階梯的國(guó) 家來(lái)說(shuō)，貿(mào)易比較利益才表現(xiàn)為實(shí)際的利益。可以說(shuō)一個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工中階梯位置的上升過(guò)程，也就是 從潛在的貿(mào)易比較利益向?qū)嶋H的貿(mào)易比較利益地位的轉(zhuǎn)化過(guò)程。?啟示之四，關(guān)于各國(guó)貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化及原因?任何國(guó)家的貿(mào)易比較成本優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易比較利益地位都不是一成不變的，整個(gè)世界貿(mào)易格局的變動(dòng)就是 各國(guó)比較成本優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易比較利益地位動(dòng)態(tài)發(fā)展的實(shí)證。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因是一國(guó)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)類型和貿(mào)易 結(jié)構(gòu)類型的不斷逆轉(zhuǎn)。對(duì)于一種既定貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型來(lái)說(shuō)，隨著工業(yè)化的發(fā)展，其貿(mào)易比較利益有逐漸衰減 的趨向，與此同時(shí)必有一種新的具有比較利益的貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型取而代之。這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型逆轉(zhuǎn)的速度， 決定了一個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工階梯中的相對(duì)位置。如果一個(gè)國(guó)家不能適時(shí)地完成生產(chǎn)結(jié)構(gòu)類型和貿(mào)易結(jié)構(gòu)類 型的逆轉(zhuǎn)，或者貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型