1、監獄人民警察依法履職免責制度探索論文內容摘要:在監獄人民警察執法履職過程中,建立健全民警職業保護機制, 建立健全監獄人民警察依法履職免責制度，對保護民警合法權益，確保民警執法 安全有重要的意義。充分認識依法履職免責制度的重要意義，制定原則明確、內 容科學、程序規范的免責制度，科學認識制度執行中的相關問題，對推進民警依 法履職進程、推動監獄工作發展具有重要的作用。關鍵詞:監獄民警依法履職免責探索監獄作為國家刑罰執行機關,履行對罪犯監管改造的法定職責，通過充分發揮監獄懲罰、改造、防衛和預防功能來確保社會的安全穩定。監獄人民警察作為 監獄機關的最小執法單元，依法履職是職業的基本屬性和客觀表現。監獄人

2、民警 察開展執法活動，必然存在沖突、對抗，這也導致了監獄工作中不可避免的出現 這樣或那樣的問題。岀了問題，追究責任成為必然。如何科學追責？如何確保監 獄人民警察合法權益和執法安全，是監獄責任追究體系面臨的重要問題和重大難 題。解決上述問題,必須始終堅持制度建警、制度強警,必須針對監獄人民警察 的職業特點和職業風險,建立健全監獄人民警察依法履職免責制度體系。一.監獄人民警察依法履職免責制度重要意義(-)是監獄適應形勢發展的必然要求黨的十八屆四中全會通過的中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題 的決定提出建立健全司法人員履行法定職責保護機制。司法部xx2020年 監獄戒毒人民警察隊伍建設規劃綱要

3、提出完善監獄戒毒人民警察隊伍職業保 障制度。黨的十七大報告明確提出深化司法體制改革"，司法部亦將深化監 獄體制改革納入到司法行政改革當中。在這樣大的背景下，建立健全監獄人民警 察職業保護機制是監獄體制改革的發展方向和必然要求，是監獄工作不斷發展的 客觀需要。建立健全監獄人民警察職業保護機制必須建立監獄人民警察依法履職 免責制度體系,否則監獄人民警察的職業保障無從談起。（二）是完善監獄制度體系的必然要求建國以來，隨著監獄法監獄勞教人民警察執法過錯責任追究辦法等 法律法規的出臺，我國監獄法律體系逐步建立。同時，監獄機關在嚴格執行法律 法規的基礎上，針對監獄工作的特點和實際需要,建立了一系

4、列的規章制度，成 為法律法規的有益補充，確保了監獄工作的正常運行。但是,無論是從法律層面 還是制度層面來看，監獄的法律法規、制度體系過多的規范了監獄人民警察的責 任、義務,工作程序、要求，責任的追查和追究，缺少了監獄人民警察職業保障 制度體系。法律法規需要國家層面立法，監獄無法掌控。在國家尚未出臺相關法 律法規的情況下，作為監獄人民警察追責問責主體的監獄，有必要去研究以監獄 人民警察依法履職免責制度為主要內容的職業保障制度體系，來補充和完善監獄 制度體系。（三）是保障監獄民警執法安全的客觀需要當前,監獄對監獄人民警察追責的客觀現實是一旦岀了問題，就必須有民警 來承擔相應的責任。而在追究責任的過

5、程中，雖然會一定程度上考慮民警的執法 過錯，但是,在沒有明確規定什么情況承擔責任、什么情況不承擔責任的情況, 不可避免的出現了部分民警雖然嚴格執法，卻依然受到處理、承擔責任的情形。這一方面極大挫傷了民警執法的積極性，另一方面也給民警造成了巨大的心理壓 力，導致民警在執法時畏手畏腳，不敢創新和進取，對監獄工作產生了負面影響。同時，對監獄而言，追責和不追責，在法無明文依據的情況下，出于兩難境地。因此,為避免上述情況發生，就必須要建立民警追責與否的法律依據，建立監獄 人民警察依法履職免責制度體系，以明確不追責的具體標準，便于監獄更科學、 合理的對民警追責問效。廣東高明監獄在2013年首創履職免責機制

6、，在科學問 責、依法問責上作了積極有益的嘗試，取得了很好的效果，民警執法的積極性得 到了提高，心理壓力得到了緩解，監獄工作得到了提升，值得我們思考和借鑒。二.監獄人民警察依法履職免責制度的立法構想筆者結合監獄工作實際，結合國家立法和監獄建章立制的相關原則和經驗, 認為制定科學、可行的監獄人民警察依法履職免責制度必須要做到以下幾點:（）以過錯責任為追責的基本原則法律責任的歸責是指特走國家機關或國家授權的機關依法對行為人的法律責任進行判斷和確認時，應該遵循的基本準則。在我國執法領域，歸責側重點有 所不同，主要有過錯責任、無過錯責任和公平責任。監獄人民警察的執法履職行 為必須以主觀上的作為和不作為得

7、以具體體現,無論是嚴格執法和執法過錯,均 在執法行為、執法態度、執法理念等主觀活動中得以體現。這有別于其他的履職 行為,比如電力部門對電力設施的管理和維護，即便是采取了法律規定的必要措 施，一旦出現人員類如釣魚觸電的行為,均需根據無過錯原則規定追究電力部門 的責任；也不同于緊急避險情況下給他人造成損害，當事人雖然沒有主管過錯, 但是根據公平原則,也需承當相應責任。對于監獄人民警察的追責，從其執法履 職行為的主觀性考慮，必須要以過錯責任（包含過錯推定）為唯一原則和根本遵 循，必須明確民警執法履職存在過錯，則承擔責任，不存在過錯，則不需承擔責 任。（二）以明晰的崗位職責和執法標準為基礎建立健全監獄

8、人民警察依法履職免責制度,首先必須明確什么情況下屬于依 法履職，什么情況屬于未依法履職，這是依法追責的前提和基礎。因此，必須要明確監獄人民警察的崗位職責和執法標準。崗位職責和執法標準不能是籠統的描 述，也不能是模棱兩可的表述，必須是可以用具體指標來衡量的量化指標，必須 是便于操作的、明確的、具體的指標z達到了 z就可認走為依法履職，沒有達到 或者缺少相應的指標，則認定為未依法履職，以此作為追責的標準和尺度。監獄 在建立健全監獄人民警察依法履職免責制度之前，必須要對監獄人民警察根據級 別、崗位、工作內容、執法依據、執法環節等要素設計科學、合理、統一、規范 的崗位職責和執法標準，既要體現執法和崗位

9、的重要程度，也要體現執法的風險 程度;既可以作為監獄人民警察依法履責免責制度之外的獨立制度，與之互為補 充，互為配合，形成體系，也可以直接寫在依法履職免責制度當中，作為制度組 成部分。只有建立了科學、明確、合理、可行的崗位職責和執法標準,監獄人民 警察依法履職免責制度才有了執行的基礎，否則，只能是一紙空文，不便于操作 和執行。（三）以規范、合法、可行的程序為核心建立健全監獄人民警察依法履職免責制度體系目的是確保對監獄人民警察 的追責客觀、公正、合理，真實的反映民警履職執法程度，準確的判斷民警是否 具有過錯，是否需要承擔責任，需要承擔什么責任。如何能夠確保這一目的的實 現？必須要通過嚴格、細致的

10、調查才能夠對民警執法履職進行正確的判斷。因此, 監獄人民警察依法履職免責制度必'須要設定責任追究的調查程序。調查程序中必 須包含以下要素:一是負責調查的主體，明確可以行使調查的權利的部門和人員; 二是調查的指定內容，包含事件的過程和事實、事件起因和結果、事件中參與人 的定性等;三是調查的必經程序,包括事件現場的處理、對本人的詢問、對事件 人證物證的搜集等環節;四是調查的結果，包含事件原因的分析、事件責任的認 定、事件調查報告的編寫、事件檔案的整理等;五是責任處理結果的送達，要著 重強調對當事人處理的結果的告知、當事人對結果送達的簽字確認；六是調查結 果的復核和復議，既要規走相關部門對調

11、查結果進行復核，確保調查結果的準確 性，又要允許事件當事人對調查結果的復議申請權，通過復核和復議，確保整個 調查程序的科學性和完整性。堅持以客觀、詳實的調查程序來確保調查結果的準 確性，以調查結果的準確性來保證追責的科學性，是建立健全監獄人民警察依法 履職免責制度的核心。（四）以調查主體履職的責任追究為保障在監獄人民警察依法履職免責制度中，調查過程是確認民警是否需要承擔責 任的關鍵環節。在這個環節中，調查主體成為具體的執法者,調查部門和調查人 員，是否嚴格按照規定程序、嚴格依法依規進行調查，是確保調查結果的真實性 和準確性、責任追究的科學性和合法性的關鍵。因此，監獄人民警察依法履職免 責制度中

12、必'須要對調查主體的履職情況進行規范，必須明確規定"調查主體在調 查過程中應對調查結果負責，調查結果不準確的，追責認定不正確的,或未按照 法走程序和要求進行調查的，調查部門和調查人員要承擔相應責任” o這一規定,使監獄人民警察依法履職免責制度更加完整和科學,進一步的規范調查主體依法 履行調查權限，確保民警合法權益得到公平、公正的保護。當然,在監獄民警依法履職免責制度當中,對執法依據、具體的責任追究條款等規定也十分重要，但是由于上述條款,國家法律法規和各級規章制度均有明 確規定，只需嚴格執行即可，故本文不過多贅述。監獄人民警察依法履職免責制度執行中應注意的問題制度制走,執行是關

13、鍵。制度能夠充分發揮作用,執行將起到決走性作用。因此，監獄人民警察依法履職免責制度體系的建立和健全，不僅僅體現在制定的 環節，也不僅僅體現制度內容的設定,同樣也體現在制度的執行上。孟子云徒善不足以為政，徒法不足以自行，光有善法不能善行，法不足以成法。所以,筆者認為在監獄民警依法履職免責制度執行過程需要注意以下問題：(-)對主要黨員領導干部的責任追究要與普通監獄民警區別對待普通監獄民警的責任認定和追究，根據前文所述，必須要以過錯責任為 基本原則和根本遵循。但是，對于監獄的主要黨員領導干部來講,其領導責任的 承擔，確屬例外，亦應按國家法律法規處理。主要黨員領導干部既不等同于普通 監獄民警，也不等同

14、于一般領導干部，應允許對主要黨員領導干部保留無過錯 問責，按照中央關于實行黨政領導干部問責的暫行規定，在較短時間內連 續發生重大事故、事件、案件,造成重大損失或者惡劣影響的，要對主要黨政領 導干部實行問責。這里的問責，指的是無過錯問責，允許對主要黨員領導干 部保留”無過錯問責”與國際上通行的業務類干部過錯處分，政務類干部無過 錯處分的法律精神是一致的。作為主要黨員領導干部，承擔的不僅僅是業務工作, 更多的是對整體工作的社會責任和政治責任，理應承擔相應的政治風險。這與監 獄人民警察依法履職免責制度規定的過錯責任原則并不相悖，應理性科學的 對待。(二)監獄人民警察依法履職免責制度執行不能從負面結果

15、做有錯推定監獄在對出現的負面事件進行調查時，往往首先在思想上就認定既然產生了 負面后果，就一定有人在執法履職中存在過錯。這種先入為主思想不利于對事件 的調查，而且往往起到負面效應，使得調查不能客觀、公正。責任的認定，是否 具有過錯，必須以調查結果為依據，以事實為依據，以證據為依據。如果調查主 體采取了以結果倒推責任的方式，必然導致監獄民警執法履職過程中背負極重的 心理負擔，會形成多一事不如少一事,干得越多過錯越多的思想，從而嚴重影響 監獄工作的正常開展。（三）避免制度的孤立運行監獄人民警察依法履職免責制度的執行，不能脫離其他法律和制度，必須相 互補充、相互配合，既要符合法律法規、部門規章的規定，也要符合上位法的規 定;既要牢牢把握制度執行主體即監獄的調查機關和人員在調查事件責任中的主 體地位，又要善于利用社會資源，用專業的法律資源來彌補監獄內部人員法律專 業程度的短板和不足；既要努力從自身夯實制度的執行，又要建立配套的制度體 系，尤其是建立制度執行監督體