1、XXX 年內(nèi)審記錄XXXX機(jī)動(dòng)車檢測(cè)有限公司XXXX年 XX月 XX日.XXXX 年度內(nèi)部審核計(jì)劃第1頁共1頁內(nèi)審目的內(nèi)審性質(zhì)常規(guī)審核特殊審核內(nèi)審形式滾動(dòng)式集中式內(nèi)審依據(jù)審核范圍經(jīng)理質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人XX車間XX 車間業(yè)務(wù)室要素條款號(hào) /4.1組織4.2管理體系4.3文件控制4.4檢測(cè) / 或校準(zhǔn)分包4.5服務(wù)和供應(yīng)品采購(gòu)-4.6合同評(píng)審4.7申訴和投訴4.8糾正措施, 預(yù)防措施及改進(jìn)4.9記錄-4.10內(nèi)部審核-4.11管理評(píng)審-5.1人員5.2設(shè)施和環(huán)境條件-5.3檢測(cè)和校準(zhǔn)方法-5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)-5.5量值溯源-5.6抽樣和樣品處置-5.7結(jié)果質(zhì)量控制-5.8結(jié)果報(bào)告-注 : 為審

2、核要素-為不涉及的要素編制人：批準(zhǔn)人：日期：日期：.XXXX 年第一次內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審組員目的方式范圍依據(jù)審核日期日程安排日時(shí)間工作內(nèi)容備注期制定人：日期：批準(zhǔn)人：日期：.內(nèi)部審核會(huì)議簽到表第1頁共1頁參加人員會(huì)議類別日期內(nèi)審審核組成員姓名職務(wù)組長(zhǎng)組員首次會(huì)議末次會(huì)議組長(zhǎng)組員.內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：審核組組長(zhǎng)審核部門要素序號(hào)審核內(nèi)容審核方法4.1組織4.1.1能夠獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任查閱營(yíng)業(yè)執(zhí)照以及相關(guān)機(jī)構(gòu)成立批文件4.1.4配備相適應(yīng)的技術(shù)和管理人員查閱人員檔案和人員一覽表依據(jù)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量手冊(cè)中公正性聲4.1.5明的要求，檢查檢測(cè)室人員是否從查看文件、投訴記錄，與人員座事與檢測(cè)工作存在

3、利益關(guān)系的活談。動(dòng)是否有商業(yè)賄賂行為。檢查保密程序是否宣貫， 查閱， 宣查看文件和投訴記錄，與相關(guān)人4.1.6貫記錄，檢查是否有違反保密程序員座談。的行為發(fā)生。4.1.7公司應(yīng)明確其組織和管理結(jié)構(gòu)查閱質(zhì)量手冊(cè)4.1.8實(shí)驗(yàn)室最高管理者、技術(shù)管理者、質(zhì)查閱任命文件量主管及各部門主管應(yīng)有任命文件4.1.9是否規(guī)定了職權(quán)的代理并執(zhí)行查閱質(zhì)量手冊(cè)及詢問執(zhí)行情況是否設(shè)立了監(jiān)督員， 監(jiān)督員數(shù)量是查看監(jiān)督人員的任命文件檔案、4.10否滿足要求 , 是否對(duì)檢測(cè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督計(jì)劃與記錄，與其面談。進(jìn)行監(jiān)督4.2管理體系查質(zhì)量手冊(cè)有無規(guī)定，詢問有關(guān)質(zhì)量方針，目標(biāo)和承諾人員是否知道、理解，并檢查質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。是

4、否建立了相適應(yīng)的質(zhì)量體系并查詢體系文件檔案使之文件化。體系文件的宣貫查詢相關(guān)宣貫記錄，與相關(guān)人員座談。4.3文件控制檢查實(shí)驗(yàn)室中各種文件的有效性查看檢測(cè)室中所有文件、使用記錄、表格的有效性文件的編制, 審核, 批準(zhǔn)是否符合規(guī)定 查看質(zhì)量手冊(cè)和程序文件的情況文件的發(fā)放是否受到控制查閱標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量文件的發(fā)放記錄4.4檢測(cè)和 / 或校準(zhǔn)分包 本公司不涉及分包4.5服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)檢查服務(wù)和供應(yīng)品的選擇， 購(gòu)買驗(yàn) 現(xiàn)場(chǎng)檢查，查看相關(guān)文件和進(jìn)收和儲(chǔ)存等的程序中涉及檢測(cè)室貨記錄。查看供應(yīng)商服務(wù)和供審核日期審核記錄.的部分是否按照程序要求執(zhí)行應(yīng)品采購(gòu)檔案。要素序號(hào)審核內(nèi)容審核方法審核記錄4.6合同評(píng)審是否建

5、立了合同評(píng)審程序查閱程序文件客戶委托的檢測(cè)委托臺(tái)賬查詢相關(guān)文件4.7申訴和投訴查詢相關(guān)文件對(duì)申訴和投訴的規(guī)公司應(yīng)建立完善的申訴和投訴機(jī)制。 定，與相關(guān)人員座談，詢問關(guān)于申訴和投訴的處理規(guī)定。4.8糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)實(shí)驗(yàn)室在確認(rèn)了不符合工作時(shí)，應(yīng)采取糾正措施；在確定了潛在不符合的原因時(shí)，應(yīng)采取預(yù)防措施，查閱質(zhì)量手冊(cè)、程序文件以及糾以減少類似不符合工作發(fā)生的可正和預(yù)防措施的相關(guān)記錄，能性。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)通過實(shí)施糾正措施、預(yù)防措施等持續(xù)改進(jìn)其管理體系4.9記錄實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量記錄的編制,填寫,更改,識(shí)別,收集,索引,存檔,維護(hù)和清理等應(yīng)當(dāng)按照適當(dāng)程序規(guī)范進(jìn)行 .檢查檢測(cè)室使用的記錄是否按照程序要求批準(zhǔn)下發(fā)

6、，信息量是否全面，所有質(zhì)量記錄和原始觀測(cè)記錄均應(yīng)歸檔并按適當(dāng)?shù)钠谙薇４妗Ｓ涗浱顚憽⒏姆弦笏械挠涗洝?證書、報(bào)告應(yīng)安全存儲(chǔ)，妥善保管并為客戶保密。4.10內(nèi)部審核定期內(nèi)審內(nèi)審覆蓋管理體系的全部要素和所有活動(dòng)審核人員獨(dú)立于被審核工作4.11管理評(píng)審查閱手冊(cè)和程序文件是否規(guī)定了記錄管理程序，詢問相關(guān)人員是否實(shí)施。查看檢測(cè)原始記錄。查閱記錄檔案各個(gè)項(xiàng)目隨機(jī)抽取 2 份記錄檢查查看記錄保管狀況查年度內(nèi)審計(jì)劃及每次內(nèi)審的日程安排、簽到表、檢查表、不合格報(bào)告及糾正措施、糾正措施的完成情況、內(nèi)審報(bào)告查管理評(píng)審計(jì)劃、會(huì)議記錄、簽管理評(píng)審到表、評(píng)審輸入、輸出和評(píng)審報(bào)告及輸出的措施的執(zhí)行情況.座談詢問查閱授

7、權(quán)簽字人技術(shù)檔案查閱體系文件，與授權(quán)簽字人座談要素序號(hào)5.1審核內(nèi)容審核方法審核記錄人員人員合同查閱人員檔案人員有相應(yīng)的資格并持證上崗，其專業(yè)技術(shù)人員和管理人員符合相查閱人員檔案，是否有檢測(cè)員證書關(guān)法律法規(guī)要求。公司確保相關(guān)人員勝任且受監(jiān)督查閱監(jiān)督記錄和監(jiān)督檔案公司應(yīng)確定培訓(xùn)需求，建立并保持人員培訓(xùn)程序和計(jì)劃。實(shí)驗(yàn)室人員查閱公司人員培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)記應(yīng)經(jīng)過與其承擔(dān)的任務(wù)相適應(yīng)的錄教育、培訓(xùn)，并有相應(yīng)的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。使用培訓(xùn)中的人員時(shí)，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)查閱監(jiān)督檔案的監(jiān)督。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保存人員的資格、培訓(xùn)、技能查閱人員檔案和經(jīng)歷等的檔案。5.2實(shí)驗(yàn)室技術(shù)主管、 授權(quán)簽字人應(yīng)具查看技術(shù)主管，授權(quán)簽字人的職

8、有工程師以上 （含工程師） 技術(shù)職稱證書稱。考核授權(quán)簽字人對(duì)其職責(zé)、權(quán)限和授權(quán)簽字的范圍、領(lǐng)域是否明確授權(quán)簽字人所學(xué)專業(yè)和工作經(jīng)歷授權(quán)簽字人對(duì)本實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)報(bào)告形成的過程和各環(huán)節(jié)是否清楚和明了考核授權(quán)簽字人在簽字范圍內(nèi)對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行評(píng)定的能力包，括經(jīng)驗(yàn)方法或具體座談詢問 , 檢查已簽字報(bào)告的分析或統(tǒng)計(jì)的方法等。設(shè)施和環(huán)境條件實(shí)驗(yàn)室的檢測(cè)和校準(zhǔn)設(shè)施以及環(huán)境條件應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)場(chǎng)觀察的要求。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)監(jiān)測(cè)、 控制和記錄環(huán)境條標(biāo)養(yǎng)室、水泥室等有無控制設(shè)備、5.2.2監(jiān)測(cè)裝置和相應(yīng)的溫濕度記錄件。有無停電、 停水、防火等應(yīng)急的安現(xiàn)場(chǎng)觀察、詢問有關(guān)人員5.2.3全設(shè)施區(qū)域間的工作相互之間

9、有不利影現(xiàn)場(chǎng)觀察檢測(cè)室，5.2.5響時(shí)，應(yīng)采取有效的隔離措施。對(duì)影響工作質(zhì)量和涉及安全的區(qū)現(xiàn)場(chǎng)觀察5.2.6域和設(shè)施應(yīng)有效控制并正確標(biāo)識(shí)。.要素序號(hào)審核內(nèi)容審核方法審核記錄5.3檢測(cè)和校準(zhǔn)方法選擇使用合適的方法標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢5.3.1測(cè)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)優(yōu)先選擇國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、查閱標(biāo)準(zhǔn)方法檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)。5.3.2新方法的使用查閱程序文件現(xiàn)行使用的標(biāo)準(zhǔn)是否為最新有效版本查閱標(biāo)準(zhǔn)方法檔案及檢測(cè)記錄5.3.3與實(shí)驗(yàn)室工作相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn),手冊(cè),查看檢測(cè)原始記錄中檢驗(yàn)中使指導(dǎo)書都應(yīng)現(xiàn)行有效 , 并便于工作用的標(biāo)準(zhǔn)，新標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行記錄人員使用。5.3.4-5不適用5.3.6方法的偏離查閱體系文件5.3.7數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換處理查

10、閱體系文件及相關(guān)記錄5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)配備正確進(jìn)行檢測(cè)所需試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)觀察及查閱儀器檔5.4.1的設(shè)備及標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。案對(duì)所有的儀器設(shè)備進(jìn)行正常維護(hù)查看儀器維護(hù)計(jì)劃及實(shí)施記錄5.4.2儀器異常的處理查閱體系文件對(duì)于儀器管理出現(xiàn)異常方面的規(guī)定及處理情況5.4.3不涉及5.4.4設(shè)備使用和維護(hù)的有關(guān)技術(shù)資料詢問儀器使用和維護(hù)人員應(yīng)便于有關(guān)人員取用。5.4.5儀器設(shè)備檔案查閱檔案5.4.6儀器狀態(tài)標(biāo)識(shí)現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)5.4.7脫離實(shí)驗(yàn)室控制儀器處理規(guī)定查閱相關(guān)文件和詢問相關(guān)人員5.4.8期間核查查閱期間核查檔案5.4.9當(dāng)校準(zhǔn)產(chǎn)生了一組修正因子時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保其得到正確應(yīng)用。詢問儀器使用人員5.4.10不

11、適用5.5量值溯源5.5.1實(shí)驗(yàn)室確保檢測(cè)結(jié)果能夠溯源到國(guó)家基準(zhǔn)查閱儀器溯源證明（檢定、校準(zhǔn)證書）5.5.2,4不適用5.5.3實(shí)驗(yàn)室應(yīng)制定設(shè)備檢定/校準(zhǔn)的計(jì)劃。查閱儀器檢定校準(zhǔn)計(jì)劃5.5.5可能時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)使用有證標(biāo)準(zhǔn)物查閱儀器檔案質(zhì)（參考物質(zhì)） 。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)規(guī)定的程序?qū)⒖紭?biāo)準(zhǔn)5.5.6和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì) ( 參考物質(zhì) ) 進(jìn)行期間核查閱期間核查檔案查，以保持其校準(zhǔn)狀態(tài)的置信度。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有程序來安全處置 , 運(yùn)輸, 存5.5.7儲(chǔ)和使用參考標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)( 參考物查閱體系文件質(zhì)), 以防止污染或損壞 , 確保其完整性。要素序號(hào)審核內(nèi)容審核方法審核記錄.5.6抽樣和樣品處置實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有用于檢測(cè)樣品的

12、抽取、5.6.1運(yùn)輸、接收、處置、保護(hù)、存儲(chǔ)、查閱體系文件保留和 / 或清理的程序，確保檢測(cè)樣品的完整性。5.6.2抽樣的方法， 過程等因素要進(jìn)行控現(xiàn)場(chǎng)觀察及詢問相關(guān)人員制，以確保檢測(cè)結(jié)果的有效性。5.6.3,4,抽樣記錄應(yīng)完整有效。查閱抽樣記錄55.6.6實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具有檢測(cè)樣品的標(biāo)識(shí)系現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)統(tǒng)，避免樣品或記錄中的混淆。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有適當(dāng)?shù)脑O(shè)備設(shè)施貯存、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)5.6.7處理樣品，確保樣品不受損壞。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保持樣品的流轉(zhuǎn)記錄。現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，詢問相關(guān)人員5.7結(jié)果質(zhì)量控制5.7.1檢查檢測(cè)室質(zhì)量控制計(jì)劃、記錄查看文件規(guī)定和相關(guān)計(jì)劃記錄、結(jié)和結(jié)果。果。5.7.2實(shí)驗(yàn)室應(yīng)分析質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)，查閱相關(guān)記錄5.

13、8結(jié)果報(bào)告實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按照相關(guān)技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)要求和規(guī)定的程序，及時(shí)出具檢測(cè)數(shù)據(jù)和5.8.1結(jié)果，并保證數(shù)據(jù)和結(jié)果準(zhǔn)確、客觀、查閱檢測(cè)報(bào)告真實(shí)。報(bào)告應(yīng)使用法定計(jì)量單位。5.8.2報(bào)告信息應(yīng)齊全查閱檢測(cè)報(bào)告5.8.3對(duì)報(bào)告結(jié)果做出說明查閱檢測(cè)報(bào)告5.8.4含抽樣部分的報(bào)告的內(nèi)容查閱檢測(cè)報(bào)告5.8.5不適用當(dāng)用電話、 電傳、傳真或其他電子5.8.6/ 電磁方式傳送檢測(cè)結(jié)果時(shí)，應(yīng)滿查閱體系文件規(guī)定及相關(guān)記錄足要求。5.8.7對(duì)已發(fā)出報(bào)告的更改查閱體系文件的規(guī)定及詢問相關(guān)人員審核員：年月日審核組長(zhǎng)：年月日.內(nèi)審不符合項(xiàng)分布表：部門經(jīng)理質(zhì)量負(fù)責(zé)人 技術(shù)負(fù)責(zé)人XX車間XX 車間業(yè)務(wù)室總計(jì)條款號(hào) / 要素名稱4

14、 管理要求4.1組織4.2管理體系4.3文件控制4.4檢測(cè)和 / 或校準(zhǔn)分包4.5服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)4.6合同評(píng)審4.7申訴和投訴4.8糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)4.9記錄4.10內(nèi)部審核4.11管理評(píng)審5 技術(shù)要求5.1人員5.2設(shè)施和環(huán)境條件5.3檢測(cè)和校準(zhǔn)方法5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)5.5測(cè)量溯源5.6抽樣和樣品處置5.7結(jié)果質(zhì)量控制5.8結(jié)果報(bào)告合計(jì)編制：年月日質(zhì)量負(fù)責(zé)人：年月日.內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告：受審核部門部門負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期不合格事實(shí)陳述不符合程序標(biāo)準(zhǔn)不合格類型（程序）：A （體系性）B（實(shí)施性）C（效果性）內(nèi)審員：日期：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：糾正措施計(jì)劃及完成時(shí)間：部門負(fù)責(zé)人：

15、日期：內(nèi)審員認(rèn)可：日期：糾正措施完成情況責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：糾正措施的驗(yàn)證：內(nèi)審員：日期：審核組長(zhǎng)：日期質(zhì)量負(fù)責(zé)人簽字：日期：.XXXX年度第1次內(nèi)部審核結(jié)論第1頁共1頁內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審組員目的范圍依據(jù)內(nèi)審日期內(nèi)審結(jié)論編制：年月日批準(zhǔn)：年月日.內(nèi)部審核報(bào)告第1頁共1頁內(nèi)審目的內(nèi)審范圍內(nèi)審依據(jù)內(nèi) 審 組內(nèi)審組長(zhǎng)：組員：內(nèi)審日期編制人編制日期綜述：質(zhì)量負(fù)責(zé)人簽字：年月日.XXX 年管理評(píng)審記錄XXXXXXX機(jī)動(dòng)車檢測(cè)有限公司XXXX年 XX月 XX日.管理評(píng)審實(shí)施計(jì)劃表：評(píng)審主持人評(píng)審時(shí)間參加人員及文件準(zhǔn)備分工評(píng)審目的列席人會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議記錄人需評(píng)審內(nèi)容：(1) 質(zhì)量體系一年運(yùn)行情況評(píng)審；(2) 政策

16、和程序適應(yīng)性的評(píng)審；(3) 管理和監(jiān)督人員報(bào)告的評(píng)審；(4) 質(zhì)量職責(zé)和分工的評(píng)審；(5) 質(zhì)量體系文件的有效性和適用性；(6) 質(zhì)量體系變更后適應(yīng)性的評(píng)審(7) 近期內(nèi)部審核結(jié)果的評(píng)審；(8) 糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果評(píng)審；(9) 外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審的結(jié)果；(10) 工作量和工作類型變化結(jié)果的評(píng)審；(11) 顧客意見反饋的評(píng)審；(12) 顧客抱怨的評(píng)審；(13) 改變資源配置和員工培訓(xùn)等其他相關(guān)因素的評(píng)審；(14) 內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系存在待改進(jìn)和調(diào)整問題的評(píng)審；(15) 上次評(píng)審中提出整改措施整改結(jié)果的評(píng)審；(16) 檢測(cè)質(zhì)量控制和參加能力驗(yàn)證等質(zhì)量控制活動(dòng)效果的評(píng)審；(17) 新增 / 擴(kuò)檢測(cè)項(xiàng)目準(zhǔn)備情況的評(píng)審；(18) 測(cè)量不確定度的評(píng)審；(19) 實(shí)驗(yàn)室公正性的評(píng)審；注： 1.本計(jì)劃由實(shí)驗(yàn)室主管制定后，由辦公室 通知每一位與會(huì)人員；2. 遇時(shí)間安排等困難，不能準(zhǔn)時(shí)例會(huì)的，應(yīng)提前提出申請(qǐng)；3. 請(qǐng)參加管理評(píng)審的有關(guān)人員，按照評(píng)審內(nèi)容準(zhǔn)備各自準(zhǔn)備的文件。公司總經(jīng)理簽字：年月日.管理評(píng)審會(huì)議記錄一、時(shí)間