1、企業技術創新體系建設經驗中央企業是我國技術創新能力積累時間最長、技術創新 制度建設和基礎設施最為完善、總體技術創新能力最強的一 類企業，在國家創新體系建設中發揮著舉足輕重的作用。多 年來，央企從肩負的責任和使命出發，堅持依靠技術創新支 撐和引領業務發展，大力實施技術創新體系建設工程，取得 了一系列如高速鐵路、載人航天、探月工程、西氣東輸等豐 碩的成果，并積累了寶貴的經驗。認真歸納總結現有的成功 做法和經驗，對進一步加強央企技術創新體系建設，推進國 家創新驅動發展戰略的實施具有重要的參考意義。1 典型央企的成功做法 為充分掌握央企技術創新體系建設的實際情況，本文對中國 航天科工集團（簡稱航天科工

2、） 、中國石油天然氣集團公司 （簡稱中國石油） 、中國石油化工集團公司 （簡稱中國石化） 、 中國移動通信集團公司 （簡稱中國移動） 、國家電網公司 （簡 稱國家電網）等 10 多家典型央企進行了現場調研和案例分 析。依據對典型央企的實地調研情況，央企技術創新體系建 設的成功做法可概括為以下六方面內容。1.1 把技術創新作為公司的核心戰略，建立起比較完善和有 效的決策和規劃體系一是把技術創新作為公司的核心戰略 之一。按照國家“自主創新、重點跨越、 支撐發展、引領未來” 的科技工作方針和“創新驅動發展”戰略，結合公司實際，以 提升自主創新能力和產業發展驅動力為核心，制定公司科技 發展戰略、目標任

3、務、戰略重點，確定年度計劃，并按照“探 索一代預研一代研制一代生產運用一代”的思路， 制定 有序接替的科研計劃體系。二是設立科技決策規劃與管理體 系。設立了由主要領導牽頭、各業務部門負責人參加的科學 技術委員會，負責公司重大技術創新戰略問題決策。同時， 為了落實公司科技戰略規劃、規范科技管理工作，央企集團 層面大都設立了行使科技管理職能的相關部門，負責公司科 研項目管理、科技規劃計劃、科技條件平臺建設、科研成果 管理、科技獎勵、考核監督指導下屬單位科技管理工作，以 及對外科技交流等；在子公司層面，根據具體情況設立對口 部門，配備專職科技管理人員，負責組織科技規劃和項目建 議計劃編制，組織科技項

4、目實施和新技術推廣應用，開展技 術需求分析等。三是組建輔助科技決策的專家咨詢團隊。部 分央企設立了專門的技術咨詢委員會，由內外部專家組成專 家團隊，對重大事項開展調查研究，提出咨詢意見和建議。 有的央企在技術咨詢委員會的基礎上，還按領域組建專業分 委員會，為公司各類技術決策提供咨詢意見，支撐公司科技 決策。以航天科工為例，公司建立了以頂層戰略為導向的技 術創新決策機制（圖 1）。公司成立了由“一把手”負責的發展 戰略與規劃編制領導小組和工作辦公室，負責組織、協調和 決策戰略與規劃編制和執行過程中的重大事宜。技術創新管 理遵循“項目論證批復任務分配關鍵節點控制協調 例會月度簡報（季度簡報）年度工

5、作總結結題評審” 的管理模式?？偛控撠熑瘓F的技術創新決策和統籌規劃， 牽頭開展重大工程項目的論證與立項工作，決定重大項目的 經費投入。下屬各院、局、基地和直屬單位等二級單位負責 落實集團技術創新工作的相關決策；根據本單位發展的需要 提出技術創新項目，在獲得集團批準后，自行組織開展研發 活動。1.2 以總部直屬科研院所（或中央研究院）為核心，建立多 層次、多專業協作的科研組織體系一是設立總部直屬科研院 所。直屬集團總部層面的科研院所主要負責應用基礎、超前 共性和重大關鍵技術研發，儲備自主知識產權的理論和技術， 提升公司核心競爭力和引領發展能力。有些央企成立了職責 范圍更廣的中央研究院，不僅承擔

6、總部直屬科研院所的職責， 還負責公司技術戰略分析、科技管理等方面工作。二是成立 專業分公司或下屬企業研發機構。央企在下屬企業或專業分 公司設立的研發機構主要負責特色技術的研發、新技術應用 與推廣、生產技術支持，解決生產活動中出現的技術難題。 中國石油建立的“一個整體、兩個層次”的技術創新組織體系 具有典型代表性。中國石油總部直屬科研院所與企業研究機 構兩級各有側重、分工合作?？偛繉用婵蒲袡C構，包括直屬 科研院所、專業技術研究中心，主要從事應用基礎、重大基 礎理論、超前共性和重大關鍵技術（裝備）研發。下屬企業 層面科研機構，包括地區公司研究院和特色技術中心，主要 按照特色進行定位，從事與下屬企業

7、自身生產經營相關的特 色技術攻關、新產品開發、生產技術攻關、技術集成應用以 及支持日常生產的相關科技工作。1.3 保持較高水平的研發投入，形成強有力的條件平臺支撐 體系和標準管理體系一是建立穩定增長的科技投入機制。通 過績效考核、激勵政策、專項基金及多種渠道籌集資金等， 保持科技投入的穩定增長。一些央企還建立了計劃、財務、 預算、科技、審計等部門的會商和協調制度，加強對科技投 入的統籌管理，完善科技經費監督管理和績效評估體系，提 高經費使用效率，切實把資金用到“刀刃”上。二是搭建基礎 條件平臺。為改善科研硬件條件，投入資金更新實驗設備和 裝置，建立公司重點實驗室、試驗基地、國家重點實驗室、 研

8、究中心，部分央企還集中公司科研資源，建立了企業科技 園。經過多年的投入和建設，央企基礎條件平臺的儀器設備 新度系數總體上有較大提高，實驗、試驗能力大幅度提升。 三是形成標準管理體系。為加強對公司技術標準的統一集中 管控，形成技術標準體系，在集團總部層面建立負責技術標 準戰略規劃、技術標準管理的相關機構；制定標準管理辦法 和流程，規范公司技術標準管理工作，提升標準編制質量； 將標準制定、國際標準化作為公司科技創新工作評估及研究 機構經營業績考核指標；通過積極參與國內外行業技術標準 制定、擔任國內外技術標準機構的領導職務、主動與國際標 準融合、搭建國際技術合作平臺等策略和措施，大力提升公 司技術標

9、準的話語權，推進技術標準的國際化進程。以中國 移動為例， 2010 年以來科技投入增長率大于 10% ，2012 年 企業科技投入總額達 157.87 億元。在科技條件平臺建設方 面，中國移動信息技術實驗室的規模和先進性已居國內外同 類通信實驗室前列，擁有 2 個國際組織全球測試認證基地、 2 個國家級工程 （重點 ）實驗室 （中心 ）、 7 大測試認證實驗室、 6 大基礎研究實驗室和 4 大開放試驗中心。同時，中國移動 建立了集中化標準管理體系 （圖 2），以占領國際博弈的制高 點。具體內容包括：一是在集中化體系框架下，實現公司標 準工作策略和標準計劃的統一制定，企標和國際標準文稿的 統一評

10、估管理；二是在網絡規劃、可研、設計、設備采購等 環節狠抓企標實施落地，保障中國移動全程全網的完整性和 一致性，降低建設成本、提高運營質量；三是形成了目標明 確、計劃周密、組織完善、評估嚴謹的國際標準長效工作機 制，國際標準話語權明顯提升。1.4 充分利用外部資源，廣泛開展合作共建，形成有效的協 同創新體系一是開展聯合研發。為減少研發中的不確定性、 縮短研發周期、廣泛利用外部科技資源，央企從自身需要和科技資源情況出發， 以合作項目為紐帶， 與國內外優秀大學、 科研機構、外部企業開展合作研究。這種聯合研發一般設定 了明確的合作目標和期限，制定了合作研發、成果分配和風 險承擔等方面的規則，合作形式包

11、括資金、人才、技術成果 等多種方式。 二是共建科研平臺。 為提高公司科技研發水平、 吸引和利用外部科研資源、培養公司科研人才，一些央企選 擇與國內外高校、科研院所、企業建立聯合研發平臺，包括 聯合研發中心、聯合實驗室，長期從事涉及行業關鍵共性技 術研發，并形成優勢互補、分工明確、風險共擔的長效合作 機制。三是開展產業鏈協同創新。 一些央企以國家重點產業、 區域支柱產業發展需要和公司業務需求為基礎，與產業鏈上 下游企業、高校、科研院所簽訂戰略合作協議，形成產業技 術創新聯盟， 圍繞產業技術創新的關鍵問題， 開展技術合作， 突破產業發展的核心技術，形成產業技術標準，實行知識產 權共享，實施技術轉移

12、，加速科技成果轉化，促進人員交流 合作。例如，多年來，國家電網依托發展特高壓重大工程， 將國內電力、機械等相關行業的科研、設計、制造、施工、 試驗、運行單位和高等院校等資源整合起來， 以科研為先導， 以設計為龍頭，以設備為關鍵，以建設為基礎，開展聯合攻 關，在世界上率先全面攻克了特高壓交流輸電技術難題，建 成了商業化運行的試驗示范工程（圖3）。在協同創新中， 國家電網堅持作為創新鏈的發起者，創新目標的提出者，創新 過程的組織者、參與者、保障者和決策者，創新成果的首次 應用者及大規模商業化的推動者，成為創新聯合體的核心主 體，主導創新全過程。國家電網充分調動創新鏈各利益相關 方的積極性，集中國內

13、外的優勢資源和力量，拉近創新成品 與實際需求之間的距離，為創新過程賦予強大的動力源。1.5 采取經濟手段與行政手段相結合的方式，建立一體化的 技術開發與成果推廣應用體系一是設立研發、設計、生產一 體化專項。為加快科技成果轉化，打破部門壁壘，打通技術 創新鏈條，將研發、設計、生產、推廣等領域的相關人員集 合起來，實現各專業部門的協同合作，保障科研成果的順利 轉化。二是建立完善的科技成果轉化制度與流程。為促進科 技成果轉化，制定了科技成果轉化辦法和相關制度，規范科 技成果轉化職責、 流程及績效， 規定成果轉化的條件、 機制、 指標、程序。三是采取分層管理的成果轉化模式。央企總部 層面集中管理科技成

14、果的知識產權，制定科技成果轉化方面 的管理辦法與評估機制，形成新技術成果推廣目錄，運用經 濟和行政手段促進成果轉化。同時，成立專業技術服務或推 廣中心具體負責成果推廣應用工作。四是科技成果的有形化。 為推動科技成果和核心技術在公司內部的共享和推廣應用， 開展技術有形化集成和自主創新重要產品認定。公司組織各 下屬單位專家對研發的實用特色技術進行系統的梳理提煉 和總結集成，圍繞已形成的核心技術，開展公司各業務領域 核心技術系列的有形化、集成化工作，有效促進了技術的產 業化、商業化和推廣應用，并將技術成果有形化納入科技項 目驗收管理。 典型案例如中國石化的“十條龍”科技攻關模式。 公司自 1991

15、年起建立并開始實施“十條龍”攻關制度， 對帶有 共性、關鍵性和對公司發展具有戰略意義的重大科技開發項 目，堅持實行“十條龍”攻關，即把公司內部的科研、設計、 設備制造、工程建設、生產和銷售等各方面的力量組織起來 聯合攻關 （圖 4），確保自主開發的技術以最快的速度實現工 業轉化， 工業化成功后迅速大力推廣。 20 多年來， 中國石化 形成了一批擁有自主知識產權的支撐主業的核心技術，已經 實現 122 項技術的工業轉化， 取得了顯著的經濟效益和社會 效益。圖 4 中國石化“十條龍”科技攻關模式1.6 建立激勵約束機制，完善技術創新考核體系一是加強對 企業領導班子的技術創新業績考核。將自主創新成果

16、、產品 推廣應用等列入對企業領導班子的業績考核。二是開展技術 創新評價工作。制定專門的技術創新評價辦法，建立技術創 新評價指標體系（如科研成果產出、專利情況、科技成果轉 化等），對下屬單位及研究機構的技術創新工作進行全面系 統的年度評價，并與單位績效掛鉤，或者針對下屬機構的技 術創新能力進行評價，每年發布技術創新能力評價報告。三 是開展科研人員績效考核。采用個人崗位目標責任制，對創 新項目團隊的負責人和團隊成員設置不同的績效考核目標。 對于項目負責人，依據項目團隊取得的創新成果以及推廣應 用情況進行考核；對于團隊科研人員，采用關鍵績效指標與 工作目標相結合的方式進行考核。寶鋼集團有限公司（簡稱

17、 寶鋼）的技術創新評價管理具有典型代表性（圖 5）。寶鋼技 術創新評價管理由技術創新體系能力評估和技術創新指標 績效評價兩部分組成。體系能力包括統籌策劃能力、外部資 源利用能力、組織保障能力等；技術創新指標包括共性指標 和個性指標，共性指標反映集團的總體要求，包括研發投入 率、新產品銷售率、專利申請量等指標，個性指標體現各子 公司重點推進工作要求，如環境友好產品率、合理化建議經 濟效益等。評價管理采取季度跟蹤和年度最終評價相結合的 模式。年初，公司制定技術創新年度計劃，確定集團及各子 公司科技目標，下達至相關子公司。每季度進行績效跟蹤， 通過技術創新例會（績效對話會）進行點評。各單位技術創 新

18、年度評價納入集團對單位負責人的年度評價。2 主要經驗2.1 緊密圍繞國家需要，充分借助政府的協調和推動作用， 是央企技術創新體系建設的關鍵央企技術創新體系建設必 須與國家戰略相吻合，服務和服從于國家戰略需要。而且， 央企只有站在國家與民族發展的高度，緊密圍繞國家發展需 要，堅持把創新驅動發展作為公司發展的推動力量，才能擁 有更加寬廣的視野， 掌握更全面的信息， 形成更正確的判斷， 制定出更合理的技術創新戰略與計劃，凝聚更多的創新力量 與資源，取得更大的創新價值，建成更適合自身發展的技術 創新體系。航天科工、中國石油、中國移動等一批央企正是 靠著圍繞國家重大需求，緊密結合公司發展需要，不斷提升

19、完善主營業務領域核心技術，持續開展前瞻性基礎性研究， 才逐漸建立完善起公司的技術創新體系。政府在央企技術創 新體系建設中發揮著重要的引導和推動作用。特別是在產業 發展政策制定、市場環境培育、政府采購、企業負責人考核 與生態環境保護，以及在國家重大工程項目實施、重大技術 引進、公司技術并購、研發機構設立、高層次人才引進等方 面，都離不開政府的支持與協調。央企眾多重大創新成果， 如嫦娥上天、蛟龍下海、西氣東輸、高鐵等項目的成功實踐 表明，央企的重大技術創新要充分發揮集中力量辦大事的制 度優勢。2.2 堅持戰略目標導向，主營業務驅動，強化頂層設計，保 障資金和人才投入，是央企技術創新體系建設的核心技

20、術創 新是一項高風險的戰略投資行為，央企應從自身使命出發， 堅持主營業務驅動，結合公司內外部發展環境和資源條件， 研究制定公司科技發展規劃，打通技術創新鏈條，從公司戰 略層面規劃、設計、建設適合自身發展的技術創新體系。事 實證明，許多堅持戰略牽引、做好頂層設計、加強技術創新 體系建設的央企，都取得了顯著的成效，增強了技術創新能 力，實現了跨越式發展，其創新體系不僅方向明確、思路清 晰，而且適合公司實際，保證科技工作緊密圍繞產業發展和 公司業務需求開展，能較好地進行信息交流、資源配置和科 技成果轉化。央企技術創新體系建設是一項復雜系統工程， 需要長期持續的資源保障，央企領導班子應始終高度重視公

21、司技術創新體系建設，做好資金、人才和制度保障，增強技 術儲備，不斷培養創新文化氛圍，確保技術創新體系建設的 順利開展。從央企多年技術創新實踐上看，領導重視、組織 高效、持續投入，并擁有世界水平的領軍人物和高素質的科 研骨干隊伍，是建立和完善央企技術創新體系的根本保障。2.3 依托重大工程項目，采取研發設計制造生產一體化運作 模式，是提升央企技術創新體系建設水平的有力抓手長期以 來，科研生產“兩張皮”、產學研結合不緊一直是制約央企技 術創新體系運行效率的老大難問題。近年來，央企通過牽頭 組織國家重大工程項目，在攻克技術瓶頸、解決技術難題的 過程中采取了協同創新、集成創新的管理模式，打通創新鏈 條，整合利用內外部創新資源，不僅突破了關鍵核心技術， 有效解決了科研生產脫節、科技成果轉化慢的問題，還加強 了企業在創新中的主導作用，提升了自主創新能力。目前， 重大工程項目已經成為央企技術創新的重要載體。與此同時， 一些央企還參照重大工程項目的組織方式對公司科研項目 的組織方式進行了創新。采用基礎研究技術開發推廣應 用一體化的重大科技專項模式，打破部門行政壁壘，實現創 新鏈與價值鏈的有機結合，加快了科研成果的轉化；同時還 建立了技術成果的內部市場機制，實現科研成果的利益共享、 風險共擔，調動科研人