1、IATF16949-2016質量管理體系認證審核各部門須準備的審核證據序號項目具體內容備注1管理層1、公司內外部環境因素分析：SWO分析（競爭對手、行業標桿 等）、宏觀因素分析（政治、經濟、文化等）、微觀分析（行業、產品結構/定位、發展趨勢等）；風險和機遇的分析評價及 應對措施；相關方的需求和期望分析。2、企業風險分析：產品安全、生產安全、環保、財務、設計、 制造、供應、行業等；3、公司戰略：未來3-5年的公司總體戰略規劃及目標，戰略展 開（職能戰略）及戰略目標展開；4、年度業務計劃/經營計劃制訂及統計：按照公司總體戰略目 標制訂本年度公司級業務計劃并落實到各部門，建立公司各部 門的KPI指標

2、，按規定周期收集和統計目標達成結果并進行趨 勢分析，提出改進措施。需提交連續12個月的統計結果。業務 計劃包括每個顧客及供應商的業績監控、質量成本、質量目標、 經營性指標、管理性指標、過程指標等。5、管理評審：管理評審計劃一各部門匯報資料匯總一管理評審 會議簽到管理評審報告持續改進計劃實施結果；&應急計劃：應急計劃應急計劃演練應急計劃評審2人力資源1、培訓：培訓需求（各部門提出、公司戰略、崗位能力評價、 新員工/轉崗員工、安全/環保、新品開發等）年度培訓計劃 月度培訓計劃培訓記錄（簽到表、培訓記錄）培訓效果 評價；2、人力資源管理：員工名冊、新員工試用考核、特殊工種人員 情況表、技能矩

3、陣及能力評價、員工績效考核、頂崗計劃、職 業規劃及晉升通道、合理化建議/自主改善/QC小組活動/組織知 識管理清單。3、滿意度評價：員工滿意度調查員工滿意度調查匯總分析 改進措施及驗證；3生產1、生產計劃：客戶訂單-制造可行性評審一生產計劃-生產指 令一生產統計；包括產能分析；2、生產工藝管理：作業準備驗證（首檢）、工藝參數監控記錄；3、生產過程控制：交接班記錄、生產動態記錄（設備維修、模 具/工裝維修、刀具/工具更換、產品更換、物料更換等）；4、現場管理：區域劃分（生產區、合格區、來料放置區、待檢 區、不合格區、發貨區、通道等）、產品標識、現場應保持干 凈整潔；5、其他：產品防護；員工勞防穿

4、戴；標準化操作；生產應急計 劃及預案；全面生產維護等4設備1、臺帳設備卡保養計劃保養記錄日常點檢記錄維修記錄-績效指標統計；滿足預測性維修要求；2、新設備或大修后-設備驗收記錄-臺賬-設備履歷；3、設備標識：環境保護設備/安全防護設備/關鍵設備的標識及 狀態標識（待修、停用、正常等）；4、特種設備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、 叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。5、設備備品備件及庫存信息對應我司特種設備 應該僅有空壓 機壓力罐5工裝1、新工裝：開發計劃-工裝設計（圖紙、標準等）-采購訂單 /自制計劃驗收單（檢驗記錄等）臺帳2、日常管理：臺帳庫存疋期檢查記錄維修記錄疋期精度 檢查報告-

5、工裝履歷-報廢申請單（要填上處置記錄）4、工裝標識：編號、產權及狀態標識（待修、停用、正常、報 廢等）；1、新的原料或新零件f樣品報告（公司的檢驗和試驗記錄、生 產試用報告等；供方提供的材料報告、功能性能報告、可靠性 試驗報告及第三方的檢測報告等）；2、常規米購的產品f報檢單f進貨檢驗記錄；3、生產過程：工藝參數監控記錄（如質量不負責則由生產負責）、 產品檢驗報告書、過程質量記錄（自檢、首件檢驗、巡檢、入 庫檢、現場控制圖、定期Cpk分析報告等）、成品檢驗記錄（檢 驗記錄單、報告書）、標識；防錯措施；產品安全措施；4、退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表f匯總f 8D報告f變更通 知單+文件更改通知

6、單f相關文件修訂（控制計劃、 FMEAs工 藝、檢驗規程等）；6質量5、不合格控制：不合格處置單、如報廢則有報廢通知單、返工 有返工復檢記錄、不合格匯總表f糾正/預防措施驗證記錄f變 更通知單+文件更改通知單f相關文件修訂（控制計劃、 FMEAs 工藝、檢驗規程等）；不合格品的統計分析；&針對重大不合格項目f糾正/預防措施驗證記錄 f變更通知 單+文件更改通知單f相關文件修訂（控制計劃、FMEAs工藝、 檢驗規程等）；7、監視和測量裝置：臺帳f校準/檢定計劃f校準/檢定記錄（內 外部的校準記錄、校準履歷等）f有效期標識f使用前的校正 記錄f試驗設備的日常點檢記錄f定期巡查記錄；該類裝置包 含產品的檢驗和試驗設備/儀器儀表/檢具和監控過程參數的儀 器儀表（如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計、時間 繼電器、