1、IATF16949-2016質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核各部門須準(zhǔn)備的審核證據(jù)序號(hào)項(xiàng)目具體內(nèi)容備注1管理層1、公司內(nèi)外部環(huán)境因素分析：SWO分析（競爭對手、行業(yè)標(biāo)桿 等）、宏觀因素分析（政治、經(jīng)濟(jì)、文化等）、微觀分析（行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/定位、發(fā)展趨勢等）；風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的分析評(píng)價(jià)及 應(yīng)對措施；相關(guān)方的需求和期望分析。2、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析：產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、財(cái)務(wù)、設(shè)計(jì)、 制造、供應(yīng)、行業(yè)等；3、公司戰(zhàn)略：未來3-5年的公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標(biāo)，戰(zhàn)略展 開（職能戰(zhàn)略）及戰(zhàn)略目標(biāo)展開；4、年度業(yè)務(wù)計(jì)劃/經(jīng)營計(jì)劃制訂及統(tǒng)計(jì)：按照公司總體戰(zhàn)略目 標(biāo)制訂本年度公司級(jí)業(yè)務(wù)計(jì)劃并落實(shí)到各部門，建立公司各部 門的KPI指標(biāo)

2、，按規(guī)定周期收集和統(tǒng)計(jì)目標(biāo)達(dá)成結(jié)果并進(jìn)行趨 勢分析，提出改進(jìn)措施。需提交連續(xù)12個(gè)月的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。業(yè)務(wù) 計(jì)劃包括每個(gè)顧客及供應(yīng)商的業(yè)績監(jiān)控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標(biāo)、 經(jīng)營性指標(biāo)、管理性指標(biāo)、過程指標(biāo)等。5、管理評(píng)審：管理評(píng)審計(jì)劃一各部門匯報(bào)資料匯總一管理評(píng)審 會(huì)議簽到管理評(píng)審報(bào)告持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃實(shí)施結(jié)果；&應(yīng)急計(jì)劃：應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)急計(jì)劃演練應(yīng)急計(jì)劃評(píng)審2人力資源1、培訓(xùn)：培訓(xùn)需求（各部門提出、公司戰(zhàn)略、崗位能力評(píng)價(jià)、 新員工/轉(zhuǎn)崗員工、安全/環(huán)保、新品開發(fā)等）年度培訓(xùn)計(jì)劃 月度培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)記錄（簽到表、培訓(xùn)記錄）培訓(xùn)效果 評(píng)價(jià)；2、人力資源管理：員工名冊、新員工試用考核、特殊工種人員 情況表、技能矩

3、陣及能力評(píng)價(jià)、員工績效考核、頂崗計(jì)劃、職 業(yè)規(guī)劃及晉升通道、合理化建議/自主改善/QC小組活動(dòng)/組織知 識(shí)管理清單。3、滿意度評(píng)價(jià)：員工滿意度調(diào)查員工滿意度調(diào)查匯總分析 改進(jìn)措施及驗(yàn)證；3生產(chǎn)1、生產(chǎn)計(jì)劃：客戶訂單-制造可行性評(píng)審一生產(chǎn)計(jì)劃-生產(chǎn)指 令一生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)；包括產(chǎn)能分析；2、生產(chǎn)工藝管理：作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證（首檢）、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄；3、生產(chǎn)過程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動(dòng)態(tài)記錄（設(shè)備維修、模 具/工裝維修、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換等）；4、現(xiàn)場管理：區(qū)域劃分（生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢 區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等）、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場應(yīng)保持干 凈整潔；5、其他：產(chǎn)品防護(hù)；員工勞防穿

4、戴；標(biāo)準(zhǔn)化操作；生產(chǎn)應(yīng)急計(jì) 劃及預(yù)案；全面生產(chǎn)維護(hù)等4設(shè)備1、臺(tái)帳設(shè)備卡保養(yǎng)計(jì)劃保養(yǎng)記錄日常點(diǎn)檢記錄維修記錄-績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)；滿足預(yù)測性維修要求；2、新設(shè)備或大修后-設(shè)備驗(yàn)收記錄-臺(tái)賬-設(shè)備履歷；3、設(shè)備標(biāo)識(shí)：環(huán)境保護(hù)設(shè)備/安全防護(hù)設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備的標(biāo)識(shí)及 狀態(tài)標(biāo)識(shí)（待修、停用、正常等）；4、特種設(shè)備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、 叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。5、設(shè)備備品備件及庫存信息對應(yīng)我司特種設(shè)備 應(yīng)該僅有空壓 機(jī)壓力罐5工裝1、新工裝：開發(fā)計(jì)劃-工裝設(shè)計(jì)（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）-采購訂單 /自制計(jì)劃驗(yàn)收單（檢驗(yàn)記錄等）臺(tái)帳2、日常管理：臺(tái)帳庫存疋期檢查記錄維修記錄疋期精度 檢查報(bào)告-

5、工裝履歷-報(bào)廢申請單（要填上處置記錄）4、工裝標(biāo)識(shí)：編號(hào)、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)（待修、停用、正常、報(bào) 廢等）；1、新的原料或新零件f樣品報(bào)告（公司的檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄、生 產(chǎn)試用報(bào)告等；供方提供的材料報(bào)告、功能性能報(bào)告、可靠性 試驗(yàn)報(bào)告及第三方的檢測報(bào)告等）；2、常規(guī)米購的產(chǎn)品f報(bào)檢單f進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄；3、生產(chǎn)過程：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如質(zhì)量不負(fù)責(zé)則由生產(chǎn)負(fù)責(zé)）、 產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告書、過程質(zhì)量記錄（自檢、首件檢驗(yàn)、巡檢、入 庫檢、現(xiàn)場控制圖、定期Cpk分析報(bào)告等）、成品檢驗(yàn)記錄（檢 驗(yàn)記錄單、報(bào)告書）、標(biāo)識(shí)；防錯(cuò)措施；產(chǎn)品安全措施；4、退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表f匯總f 8D報(bào)告f變更通 知單+文件更改通知

6、單f相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、 FMEAs工 藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）；6質(zhì)量5、不合格控制：不合格處置單、如報(bào)廢則有報(bào)廢通知單、返工 有返工復(fù)檢記錄、不合格匯總表f糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄f變 更通知單+文件更改通知單f相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、 FMEAs 工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）；不合格品的統(tǒng)計(jì)分析；&針對重大不合格項(xiàng)目f糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄 f變更通知 單+文件更改通知單f相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs工藝、 檢驗(yàn)規(guī)程等）；7、監(jiān)視和測量裝置：臺(tái)帳f校準(zhǔn)/檢定計(jì)劃f校準(zhǔn)/檢定記錄（內(nèi) 外部的校準(zhǔn)記錄、校準(zhǔn)履歷等）f有效期標(biāo)識(shí)f使用前的校正 記錄f試驗(yàn)設(shè)備的日常點(diǎn)檢記錄f定期巡查記錄；該類裝置包 含產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備/儀器儀表/檢具和監(jiān)控過程參數(shù)的儀 器儀表（如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計(jì)、時(shí)間 繼電器、