1、證券公司變更業務范圍、增加注冊資本且股權結構發 生重大調整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權 的股東、實際控制人、變更公司章程重要條款審批、項目名稱證券公司變更業務范圍、增加注冊資本且股權結構發生重大調 整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人、變 更公司章程重要條款審批二、設定依據中華人民共和國證券法第一百二十九條：證券公司設立、收 購或者撤銷分支機構，變更業務范圍，增加注冊資本且股權結構發生 重大調整，減少注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際 控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業、解散、破 產，必須經國務院證券監督管理機構批準。證券公司監督管理條例

2、（國務院令第522號）第十三條：證 券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，變更 業務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者 撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經 國務院證券監督管理機構批準。證券公司監督管理條例（國務院令第522號）第十四條：任 何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券 公司報國務院證券監督管理機構批準：（一）認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%；（二）以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券 公司5%以上的股權。未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位或者個

3、人不得委托 他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股 東不得違反國家規定，約定不按照出資比例行使表決權。三、受理機構甘肅證監局。四、審核機構甘肅證監局。五、審批數量無數量限制六'審批收費依據及標準不收費七、辦理時限證券公司監督管理條例（國務院令第522號）第十六條：國 務院證券監督管理機構應當對下列申請進行審查，并在下列期限內， 作出批準或者不予批準的書面決定：（二）對增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本, 合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日 起3個月；（三）對變更業務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查髙 級管理人員任職資格

4、的申請，自受理之日起45個工作日。八、申請條件（一）證券公司變更業務范圍證券公司業務范圍審批暫行規定（證監會公告2008142號） 第七條：證券公司設立時，證監會依照法定條件核準其業務范圍。對 新設公司核準的業務不超過4種，證監會另有規定的除外。證券公司變更業務范圍應當經證監會批準。變更業務范圍分為增 加業務種類和減少業務種類。證券公司一次申請增加的業務不得超過 2種。證券公司業務范圍審批暫行規定（證監會公告200842號）第 八條：證券公司增加業務種類，應當符合下列審慎性要求：（一）增加業務種類后，注冊資本符合證券法第一百二十七 條的規定；（二）公司治理結構健全，內部管理有效，能有效控制現有

5、及申 請增加業務的風險；（三）最近1年各項風險控制指標持續符合規定，增加業務種類 后，凈資本符合規定；（四）最近2年未因重大違法違規行為而受到處罰，最近1年未被 采取重大監管措施，無因涉嫌重大違法違規正受到有關機關或者行業 自律組織調查的情形；（五）有擬負責申請增加業務的髙級管理人員和適當數量的擬從 事申請增加業務的從業人員；（六）信息系統安全穩定運行，最近1年未發生重大事故；與申 請增加業務有關的信息系統符合規定；（七）取得經營證券業務許可證且持續經營已滿1年；再次申請增加業務種類的，距前次申請獲準超過6個月；（a）現有業務經營管理狀況良好；（九）法律、行政法規和證監會的其他要求。合格境內機

6、構投資者境外證券投資管理試行辦法（證監會令 第46號）第五條：申請境內機構投資者資格，應當具備下列條件：（一）申請人的財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年 限等符合中國證監會的規定；（二）擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員；（三）具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范;（四）最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正 在接受司法部門、監管機構的立案調查；（五）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法（證監會令 第46號）第六條：第五條第（一）項所指的條件是：（二）證券公司：各項風險控制指標符合規定標準；凈資本不 低于8

7、億元人民幣；凈資本與凈資產比例不低于70%；經營集合資產 管理計劃（以下簡稱集合計劃）業務達1年以上；在最近一個季度末 資產管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產。合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法（證監會令 第46號）第七條：第五條第（二）項所指的條件是：具有5年以上境 外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少 于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3 名。證券公司代銷金融產品管理規定（證監會公告2012 34號） 第三條：證券公司住所地證監會派出機構按照證券公司增加常規 業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行 審批。

8、證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引（證監會公告 201511號）第十五條：符合下列條件的證券公司，經中國證監會批準, 可以從事股票期權做市業務：（一）具有證券自營業務資格；（二）最近6個月凈資本持續不低于40億元；（三）最近18個月凈資本等風險控制指標持續符合規定標準；（四）具有完備的做市業務實施方案、相關內部管理制度及開展 做市商業務所需的專業人員；（五）具備健全的全面風險管理體系，首席風險官具有相應的履 職能力，具備對股票期權業務風險進行量化分析和評估的專業素質；（六）做市業務系統符合相關技術規范且運行狀況良好，并通過 相關證券交易所組織的測試；（七）中國證監會規定的其他條件。（二）

9、證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整、減少注 冊資本、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人中華人民共和國證券法第一百二十四條：設立證券公司，應 當具備下列條件：（二）主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣二億元;（三）有符合本法規定的注冊資本;中華人民共和國證券法第一百二十七條：證券公司經營本法 第一百二十五條第（一）項至第（三）項業務的，注冊資本最低限額為人 民幣五千萬元；經營第（四）項至第（七）項業務之一的，注冊資本最低 限額為人民幣一億元；經營第（四）項至第（七）項業務中兩項以上的， 注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應

10、當是實繳 資本。國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險 程度，可以調整注冊資本最低限額，但不得少于前款規定的限額。證券公司監督管理條例（國務院令第522號）第九條：證券 公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證 券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30% o證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的 會計師事務所驗資并出具證明；出資中的非貨幣財產，應當經具有證 券相關業務資格的資產評估機構評估。在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券 公司股權的，不受本條第一款規定的限制。證券公司監督管理條例（國務院令第522

11、號）第十條：有下 列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股 東、實際控制人：（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；（二）凈資產低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產的（三）不能清償到期債務；（四）國務院證券監督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關 要求。證券公司行政許可審核工作指引第10號一一證券公司增資擴 股和股權變更四、持有證券公司5%以上股權的股東應當凈資產不低于實收資本 的50%,或有負債未達到凈資產的50%,不存在不能清償到期債務的情 形。對于以提供擔保為常規性經營活動的股東，計算或有負債時可以 剔除取

12、得的反擔保金額。五、持有證券公司5%以上股權的股東除應當符合證券公司監督 管理條例第十條規定的條件以外，還應當凈資產不低于人民幣5000 萬元。持有證券公司25%以上股權的股東或者持有證券公司5%以上股 權的第一大股東還應當符合證券法第一百二十四條第二款的規定。六、入股股東應當充分知悉證券公司財務狀況、盈利能力、經營 管理狀況和潛在的風險等信息，投資預期合理，出資意愿真實。七、股東入股后股權權屬應當清晰，不存在權屬糾紛以及未經批 準委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司股權的情形。八、入股股東應當具備按時足額繳納出資的能力；出資款須為來 源合法的自有資金，從以入股股東名義開立的銀行賬戶劃

13、出。入股股 東不得虛假出資或者抽逃出資。九、入股股東應當充分知悉并且能夠履行股東權利和義務，不存 在未實際開展業務、停業、破產清算等影響履行股東權利和義務的情 形。十、入股股東應當信譽良好，最近3年（成立未滿3年的股東自成 立以來，下同）在中國證監會、銀行、工商、稅務、監管部門、主管 部門等單位無不良誠信記錄；最近3年無重大違法違規記錄；不存在 被判處刑罰、執行期滿未逾3年的情形。十一、入股行為應當已經履行法定程序（包括證券公司、股權出 讓方和入股股東的內部決策程序和應當由上級單位或者監管部門批 準的批準程序等），不得損害老股東的合法權益，不存在潛在法律障 礙或者糾紛。十二、入股股東應當逐層說

14、明其股權結構直至最終權益持有人， 以及其與其他股東的關聯關系或者一致行動人關系。十三、入股股東以及入股股東的控股股東、實際控制人參股證券 公司的數量不超過2家，其中控制證券公司的數量不超過1家。不存在境外投資者未經批準直接持有或者間接控制證券公司股 權的情形。境外投資者直接或者間接參股的企業入股證券公司的，按照權 益穿透計算，境外投資者間接擁有證券公司股權權益的比例不得達到 5%以上。同時符合下列條件的，境外投資者間接擁有證券公司股權權 益的比例不受上述限制：（一）境外投資者系通過入股上市公司間接擁有證券公司股權權 益。（二）該上市公司第一大股東、控股股東或者實際控制人為中方 投資者。（三）如

15、果未來上市公司股權結構發生變化，境外投資者通過控 制上市公司從而間接控制相關證券公司股權，違反我國對外開放政策 的，應當限期整改；逾期未完成整改的相關股權不具有表決權。（四）境外投資者在間接擁有一家或者多家境內證券公司5%以上 股權權益期間，不得與境內證券公司設立合資證券公司或者對上市證 券公司進行戰略投資。十四、入股股東的持股期限應當符合下列規定：（一）存在控股股東或者實際控制人的證券公司，證券公司的控 股股東，以及受證券公司控股股東或者實際控制人控制的股東，自持 股日起60個月內不得轉讓所持證券公司股權；其他股東，自持股日起 36個月內不得轉讓所持證券公司股權。（二）不存在控股股東或者實際

16、控制人的證券公司，股東自持股 日起48個月內不得轉讓所持證券公司股權。（三）證券公司以未分配利潤或者公積金轉增資本，如果參與增 資的股東持股期限尚未屆滿，其新增股權在持股期限內也不得轉讓。（四）同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓證券公司股權， 或者原股東發生合并、分立導致所持證券公司股權由合并、分立后的 新股東依法承繼，或者股東為落實中國證監會等監管部門的規范整改 要求，或者因證券公司發生合并、分立、重組、風險處置等特殊原因, 股東所持股權經中國證監會同意發生轉讓的，不受持股期限的限制， 但入股股東應當符合上述第（一）、（二）項的規定。（五）商業銀行行使質權取得證券公司股權的，不受持股期限限

17、 制，但應當自取得股權之日起2年內予以處分。十五、證券公司控股股東和實際控制人應當對完善證券公司治理 結構有切實可行的計劃安排，對保持證券公司經營管理的獨立性、防 范風險傳遞和不當利益輸送，有明確的自我約束機制和安排。十六、信托公司入股證券公司的，應當符合法律法規以及金融業 綜合經營相關政策。十七、不具有獨立法人地位的有限合伙企業入股證券公司的，有 限合伙企業與負責執行有限合伙企業事務的普通合伙人應當綜合具 備入股股東的資格條件和要求，并符合下列規定：如實說明資金來源和出資人的背景情況，包括名稱或者姓名、國 籍、經營范圍或者職業、出資額等。負責執行有限合伙企業事務的普通合伙人，應當承諾有限合伙

18、企 業入股證券公司不違反反洗錢的規定，不違反我國證券業對外開放政 策，不存在損害我國國家利益的情形，對有限合伙企業入股證券公司 承擔最終責任。有限合伙企業設有存續期限的，其入股時剩余的存續期限應當大 于規定持股期限，并應當在存續期限屆滿前轉讓所持證券公司股權。中國證監會規定的其他審慎性監管要求。十八、證券公司應當明確增資擴股事項的具體責任人，制定明確 可行的增資擴股方案，包括合理確定增資價格、規劃增資資金用途， 明確增資股東篩選標準等。十九、證券公司法定代表人、董事長、負責增資擴股事項的公司 主要負責人，應當組織公司對增資股東符合本指引有關規定的情況做 好盡職調查工作。二十、證券公司應當向現有

19、股東和入股股東真實、準確、完整說 明公司財務狀況、盈利能力、經營管理狀況和潛在的風險等信息。入 股股東中存在有限合伙企業的，公司應當向其他股東說明有限合伙企 業入股的特殊性，包括有限合伙企業由其普通合伙人管理控制，其所 持證券公司股權實際由普通合伙人全權管理，其入股證券公司的最終 責任由普通合伙人承擔，設有存續期限的有限合伙企業須到期退出 等。有限合伙企業入股的上市證券公司，還應當按規定對外進行信息 披露。二十一、增資擴股和股權變更過程中，對于股東可能出現的違法 違規或者違反承諾行為，證券公司應當與入股股東事先約定處理措 施。對于證券公司可能出現的違法違規或者違反承諾行為，證券公 司應當事先制

20、定處理措施，明確對責任人的內部責任追究，并配合監 管機構調查處理。二十二、外資參股證券公司增資擴股和股權變更適用本指引；法 律、行政法規和規章對境外投資者持有證券公司股權另有規定的，從 其規定。二十三、通過證券交易所的證券交易或者協議轉讓等方式，上市 證券公司依法變更持有5%以下股權的股東，不適用本指引，但應當符 合法律、行政法規和我會相關規定。（三）證券公司變更公司章程重要條款證券公司監督管理條例（國務院令第522號）第十三條：證券 公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，變更業 務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤 銷境內分支機構，在境外設立、收購、參

21、股證券經營機構，應當經國 務院證券監督管理機構批準。前款所稱公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：（一）證券公司的名稱、住所；（二）證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則；（三）證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審 批程序；（四）證券公司的解散事由與清算辦法；（五）國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事 項。本條第一款所稱證券公司分支機構，是指從事業務經營活動的分 公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。九' 申請材料（一）申請材料目錄及要求1. 證券公司變更業務范圍（證券公司申請合格境內機構投資者從 事境外證券投資管理業務、股票期權做市業

22、務資格不適用）1.1申請增加業務種類時提交的材料1.1.1基本材料（1）申請表（格式文本附后）；（2）股東（大）會關于變更業務范圍的決議；（3）與申請增加業務有關的業務管理制度、合規管理制度和風 險控制制度文本（涉及增加代銷金融產品業務的，相關制度的內容應 當涵蓋委托人資格審查、金融產品盡職調查與風險評估、銷售適當性 管理、資料保管、人員培訓、客戶回訪、客戶投訴和突發事件的處理 等）；（4）公司最近2年合規運行情況的說明：詳細說明最近2年是 否因違法違規行為受到處罰，最近1年是否被采取重大監管措施，是 否因涉嫌違法違規正受到有關機關或者行業自律組織調查等情形；（5）信息系統安全穩定運行情況的說

23、明：詳細說明信息系統是 否安全穩定運行，最近1年是否發生事故及事故的后果與影響（涉及 增加代銷金融產品業務的，還需要說明是否需要與發行人建立代銷金 融產品業務相關的信息系統，如已建立，運行是否安全穩定）等；（6）公司現有業務經營管理情況的說明；（7）中國證監會要求提交的其他材料。1.1.2證券公司申請增加的業務屬于創新業務的，還應當提交以 下材料（1）創新業務實施方案：詳細說明創新業務的業務要點、操作 流程、風險控制措施以及保護客戶合法權益的措施等；（2）創新業務的可行性研究報告：詳細說明創新業務合法合規, 與公司現有證券業務相關性強，充分利用公司現有營業網點、客戶資 源、業務專長或者管理經驗

24、，優化對客戶的服務或者改善公司盈利模 式，風險可測、可控、可承受；說明公司內部對創新業務的評估審查 機制以及對創新業務的評估論證情況等；（3）公司合規總監出具的業務實施方案合規審查報告；（4）證監會要求提交的其他材料。1.1.3證券公司申請增加的業務屬于受同一單位、個人控制或 者相互之間存在控制關系的證券公司已獲準經營的業務的，還應當提 交以下材料：（1）業務區分方案及其合規性、可行性的論證說明；（2）相關公司關于實行業務區分的協議；（3）相關公司股東（大）會關于實行業務區分的決議；（4）證監會要求提交的其他材料。1. 1. 4證券公司經營證券業務的子公司申請增加業務種類，還應 當提交證券公司

25、設立子公司試行規定（證監會公告2012127號） 第八條規定的其他材料。1.2申請減少業務種類時提交的材料（1）申請表（格式文本附后）（2）股東（大）會關于變更業務范圍的決議（3）申請減少業務的了結計劃（4）申請減少的業務涉及公眾客戶的，提交平穩處理客戶相關 事項的方案及書面承諾（5）證監會要求提交的其他材料2. 證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整（1）申請報告（參見示范文本）及有關處理措施的協議;（2）增資擴股已履行法定程序的證明文件。包括增資協議、增資事項已履行證券公司及其增資股東決議程序及相關上級部門或者 監管部門批準程序的證明文件（如適用）、有限責任公司形式的證券 公司現有股東

26、放棄優先購買權的證明文件;（3）證券公司增資擴股后的股權結構圖（逐層追溯至最終權益持有人）；（4）增資股東背景材料（企業簡介、營業執照副本復印件、增資后持股5%以上增資股東的經工商登記的股東名冊，增資股東實際 控制人的簡歷、身份證、戶籍證明、護照、國外長期居留權證明、學 歷證書復印件）；（5）（新增持股5%以上）增資股東近一年經具有證券相關業務 資格會計師事務所審計的財務報表（按照企業會計準則須編制合并財 務報表的企業，應當提交合并財務報表）及其附件（會計師事務所及 注冊會計師的執業證書）；（6）其他增資股東近一年經審計的財務報表及其附件（會計師 事務所及注冊會計師的執業證書）;（7）直接持有

27、或者間接控制證券公司5%以上股權的自然人情 況申報表（參見示范文本）及相關自然人在公安、銀行、工商、稅 務、監管部門、主管部門等單位誠信情況的證明文件；（8）證券公司背景資料（經工商登記的股東名冊、營業執照副 本復印件、最近一次公司變更注冊資本的批準或備案文件復印件、最 近一次公司變更注冊資本后變更股東情況的說明）；（9）增資股東關于入股xx證券公司有關情況的說明與承諾 （參見示范文本）；（10）證券公司對增資擴股后股東間關聯關系、一致行動人關系 的說明；（11）證券公司及主要負責人承諾書（參見示范文本）；（12）增資后持股5%以上增資股東在銀行、工商、稅務、監管 部門、主管部門等單位誠信情況

28、的證明文件；（13）（增資股東為有限合伙企業的）增資股東關于資金來源和 出資人背景情況（包括名稱或者姓名、國籍、經營范圍或者職業、出 資額等）的說明；（14）（增資股東為有限合伙企業的）負責執行有限合伙企業事 務的普通合伙人關于有限合伙企業入股證券公司不違反反洗錢的規 定，不違反我國證券業對外開放政策，不存在損害我國國家利益的情 形，對有限合伙企業入股證券公司承擔最終責任的承諾；（15）中國證監會要求的其他材料。3 證券公司減少注冊資本（1）申請報告（參見示范文本）；（2）減資事項已履行法定程序的證明文件，包括證券公司及其 減資股東決議程序及相關上級部門或者監管部門批準程序的證明文 件（如適用

29、）、減資公告等；（3）資產負債表及財產清單；（4）減資后模擬風險控制指標監管報表；（5）證券公司減資后的股權結構圖（逐層追溯至最終權益持有 人）；（6）證券公司對減資后股東間關聯關系、一致行動人關系的說 明；（7）證券公司背景資料（經工商登記的股東名冊、營業執照副 本復印件、最近一次公司變更注冊資本的批準或備案文件復印件、最 近一次公司變更注冊資本后變更股東情況的說明）；（8）中國證監會要求的其他材料。4. 證券公司變更持有5%以上股權的股東（1）申請報告（參見示范文本）及有關處理措施的協議；（2）變更股東已履行法定程序的證明文件。包括股權轉讓協議 或者其他關于股權轉讓的文件，有限責任公司的其

30、他股東過半數同意 股權出讓方向老股東以外的人轉讓股權的證明文件（如適用），有限 責任公司的老股東放棄優先購買權的證明文件（如適用），股權轉讓 已履行出讓方、受讓方決議程序及相關上級部門或者監管部門批準程 序的證明文件（如適用）；（3）證券公司變更股東后的股權結構圖（逐層追溯至最終權益 持有人）；（4）股權受讓方背景資料（企業簡介、營業執照副本復印件、 經工商登記的股東名冊）；（5）（新增持股5%以上）受讓方近一年經具有證券相關業務資 格會計師事務所審計的財務報表（按照企業會計準則須編制合并財務 報表的企業，應當提交合并財務報表）及其附件（會計師事務所及注 冊會計師的執業證書）；（6）直接持有或

31、者間接控制證券公司5%以上股權的自然人情 況申報表（參見示范文本）及上述自然人的背景資料（身份證、戶 籍證明、護照、國外長期居留權證明、學歷證書復印件，在公安、銀 行、工商、稅務、監管部門、主管部門等單位誠信情況的證明文件）;（7）股權出讓方入股證券公司的批準文件的復印件（如適用） 及登記為證券公司股東的證明文件；（8）股權受讓方關于入股xx證券公司有關情況的說明與承諾 （參見示范文本）；（9）公司對變更股東后股東間關聯關系、一致行動人關系的說 明；（10）證券公司及主要負責人承諾書（參見示范文本）；（11）股東在銀行、工商、稅務、監管部門、主管部門等單位誠 信情況的證明文件；（12）（受讓方

32、為有限合伙企業的）股權受讓方關于資金來源和 出資人背景情況（包括名稱或者姓名、國籍、經營范圍或者職業、出 資額等）的說明；（13）（受讓方為有限合伙企業的）負責執行有限合伙企業事務 的普通合伙人關于有限合伙企業入股證券公司不違反反洗錢的規定， 不違反我國證券業對外開放政策，不存在損害我國國家利益的情形， 對有限合伙企業入股證券公司承擔最終責任的承諾；（14）中國證監會要求的其他材料。5. 證券公司變更5%以上股權的實際控制人（1）申請報告（參見示范文本）；（2）變更5%以上股權的實際控制人已履行法定程序的證明文件。 包括股權轉讓協議或者其他關于股權轉讓的文件，相關實際控制人決 議程序以及上級部

33、門或者監管部門批準程序的證明文件（如適用）；（3）證券公司變更5%以上股權的實際控制人后的股權結構圖（逐 層追溯至最終權益持有人）；（4）5%以上股權的實際控制人背景資料；該實際控制人為機構的，背景材料應當包括簡介、營業執照副本 復印件、經工商登記的股東名冊；該實際控制人為自然人的，背景材 料應當包括直接持有或者間接控制證券公司5%以上股權的自然人 情況申報表（參見示范文本）及上述自然人的身份證、戶籍證明、 護照、國外長期居留權證明、學歷證書復印件；（5）（自然人不適用）5%以上股權的實際控制人近一年經具有證 券相關業務資格會計師事務所審計的財務報表（按照企業會計準則須 編制合并財務報表的企業

34、，應當提交合并財務報表）及其附件（會計 師事務所及注冊會計師的執業證書）;（6）5%以上股權的實際控制人關于入股xx證券公司有關情況 的說明與承諾（參見示范文本）；（7）公司對變更5%以上股權的實際控制人后股東間關聯關系、 一致行動人關系的說明；（8）5%以上股權的實際控制人在公安、銀行、工商、稅務、監 管部門、主管部門等單位誠信情況的證明文件；（9）（5%以上股權的實際控制人為有限合伙企業的）5%以上股權 的實際控制人關于資金來源和出資人背景情況（包括名稱或者姓名、 國籍、經營范圍或者職業、出資額等）的說明；（10）（5%以上股權的實際控制人為有限合伙企業的）負責執行 有限合伙企業事務的普通

35、合伙人關于有限合伙企業入股證券公司不 違反反洗錢的規定，不違反我國證券業對外開放政策，不存在損害我 國國家利益的情形的承諾；（11）中國證監會要求的其他材料。6. 證券公司變更公司章程重要條款（1）變更公司章程重要條款的申請書。應當至少包括以下 內容：變更的原因、背景；變更的時間及主要內容；公司對申請材料 真實、準確、完整的承諾。公司章程重要條款變更內容以及新舊對照 表應當作為附件（參見示范文本）；（2）公司關于變更公司章程的股東（大）會決議和相關議 案；（3）公司成立以來歷次公司章程或公司章程重要條款 變更情況的說明及最近一次變更公司章程或公司章程重要條 款的核準文件；（4）公司現行有效的公

36、司章程；（5）中國證監會要求的其他材料。變更公司章程涉及公司名稱相關條款的，除提交上述（1）-（5）項申請材料外，還應當提交名稱預核準通知。變更公司章程涉及公司住所相關條款的，除提交上述（1）-（5）項申請材料外，還應當提交新住所地證監局對新辦公場所的驗 收合格證明。（二）材料數量原件1份，復印件2份注：每一項申請材料，均須加蓋公司公章。（三）示范文本（見附件）十' 申請接收（一）接收方式窗口接收（二）辦公時間：甘肅證監局行政許可申請受理處室辦公時間：9:00-11:30,13：30-17：30oh"、辦理程序一般程序（是指包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制 作與送達

37、、結果公幵等。）十二、審批結果審批通過的，發送核準批復。審批未通過的，發放不予核準批復。十三、結果送達作出行政決定后，應在10個工作日內，通過電話方式通知服務 對象，并通過現場領取、郵寄、公告等方式將結果（證件及文書等） 送達。十四、申請人權利和義務（一）申請人權利：中華人民共和國行政許可法第七條：公民、法人或者其他組 織對行政機關實施行政許可，享有陳述權、申辯權；有權依法申請行 政復議或者提起行政訴訟；其合法權益因行政機關違法實施行政許可 受到損害的，有權依法要求賠償。中華人民共和國行政許可法第八條：公民、法人或者其他組 織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關不得擅自改變已經生效 的行政許

38、可。行政許可所依據的法律、法規、規章修改或者廢止，或者準予 行政許可所依據的客觀情況發生重大變化的，為了公共利益的需要， 行政機關可以依法變更或者撤回已經生效的行政許可。由此給公民、 法人或者其他組織造成財產損失的，行政機關應當依法給予補償。中華人民共和國行政許可法第三十條：申請人要求行政 機關對公示內容予以說明、解釋的，行政機關應當予以說明、解釋， 提供準確、可靠的信息。中華人民共和國行政許可法第三十六條：行政機關對行政許 可申請進行審查時，發現行政許可事項直接關系他人重大利益的，應 當告知該利害關系人。申請人、利害關系人有權進行陳述和申辯。行 政機關應當聽取申請人、利害關系人的意見。中華人

39、民共和國行政許可法第三十八條：申請人的申請符合 法定條件、標準的，行政機關應當依法作出準予行政許可的書面決定。行政機關依法作出不予行政許可的書面決定的，應當說明理由， 并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。中華人民共和國行政許可法第四十七條：行政許可直接涉及 申請人與他人之間重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定 前，應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權利；申請人、利 害關系人在被告知聽證權利之日起五日內提出聽證申請的，行政機關 應當在二十日內組織聽證。申請人、利害關系人不承擔行政機關組織聽證的費用。中華人民共和國行政許可法第四十九條：被許可人要求變更 行政許可事項

40、的，應當向作出行政許可決定的行政機關提出申請；符 合法定條件、標準的，行政機關應當依法辦理變更手續。中華人民共和國行政許可法第五十條：被許可人需要延續依 法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日 前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規、規 章另有規定的，依照其規定。行政機關應當根據被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前 作出是否準予延續的決定；逾期未作決定的，視為準予延續。（二）申請人義務：中華人民共和國行政許可法第九條：依法取得的行政許可， 除法律、法規規定依照法定條件和程序可以轉讓的外，不得轉讓。中華人民共和國行政許可法第三十一條：申請人申請行政許

41、可，應當如實向行政機關提交有關材料和反映真實情況，并對其申請 材料實質內容的真實性負責。十五、咨詢途徑電話咨詢：(0931) 8472155十六' 監督和投訴渠道電話投訴：(0931) 8475060十七、辦公地址和時間(一) 辦公地址：蘭州市城關區張掖路中廣大廈18樓(二) 辦公時間：9:00-11:30, 13:30-17:30十八、公開查詢自受理之日起5個工作日后，可通過登錄甘肅證監局官方網站行 政許可欄目查詢審批狀態和結果。十九、辦理流程圖24附件：申請材料示范文本證券公司變更業務范圍1、證券公司變更業務范圍申請表（范本）重要提示：根據中華人民共和國證券法、證券公司監督管理條例

42、和證券公司業務范圍審批暫行規定，制訂證券 公司變更業務范圍申請表。證券公司必須如實填寫本表。如填 寫的內容存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，證券公司及其 有關責任人要承擔相應的法律責任。申請人 填表日期中國證券監督管理委員會制2008年10月制 填表說明一、本申請表一式三份。二、請打印或用鋼筆填寫。除表中有特別要求的外，請采用正楷漢字 和阿拉伯數字，且字跡清晰，語言簡練、準確。三、每項內容都必須填寫，如果某項內容不涉及本公司時，請填寫 “無”；如果表格空間不夠，請另附a4紙說明。四、填報的情況應為最新情況。公司的最新財務數據與其最近一期經 會計師事務所審計的財務報表中的數據不一致的，應當說明

43、產生差異 的原因及數額。五、填寫的情況必須真實、準確、完整。填報本表后、中國證監會批 準前，有關情況發生變化的，申請人應當即時向中國證監會提交修改 后的申請表和有關申請材料，并作必要的說明。2、關于申請變更業務范圍的承諾（增加業務種類適用）本公司及本人對本次提交的變更業務范圍的申請材料進行了審 查，并作出如下承諾：一、申請材料真實、準確、完整、合規，不存在虛假記載、誤導 性陳述或重大遺漏。對于日常監管中已經報送的與變更業務范圍有關 的財務報告、風險控制指標監管報表以及本申請材料，在申請獲批之 前，內容發生調整變化的，本公司將及時更新并作出必要說明。二、本公司將依法合規經營獲準增加的業務，嚴格控

44、制風險，切 實保護客戶的合法權益；在取得換發的經營證券業務許可證前，不進 行與該業務有關的宣傳推介、聯系客戶等營銷活動。三、本公司將按照規定，采取有效措施，進行與獲準增加的業務 有關的法制宣傳、知識普及和風險提示等投資者教育活動。四、本公司將積極配合中國證監會及其派出機構的監督管理，認 真落實監管決定；若有違法違規行為，愿意接受中國證監會及其派出 機構依法采取的監管和處罰措施。五、本公司承諾的其他事項（如有）：法定代表人:經營管理的主要負責人:3、關于申請變更業務范圍的承諾（減少業務種類適用）本公司及本人對本次提交的變更業務范圍的申請材料進行了審 查，并作出如下承諾：一、申請材料真實、準確、完

45、整、合規，不存在虛假記載、誤導 性陳述或重大遺漏。對于日常監管中已經報送的與變更業務范圍有關 的財務報告、風險控制指標監管報表以及本申請材料，在申請獲批之 前，內容發生調整變化的，本公司將及時更新并作出必要說明。二、減少業務種類的申請獲準后，本公司將及時通知與該業務有 關的全體客戶，并按照規定，平穩處理客戶相關事項，妥善了結該業 務。三、本公司將積極配合中國證監會及其派出機構的監督管理，認 真落實監管決定；若有違法違規行為，愿意接受中國證監會及其派出 機構依法采取的監管和處罰措施。四、本公司承諾的其他事項（如有）：法定代表人:經營管理的主要負責人:申請人的基本情況名稱住所地法定代表人及其職務經

46、營管理的主要負責人及其職務注冊資本凈資產凈資本控股股東（或第一大股 東）、實際控制人及其 持股或實際控制股權 比例現有業務范圍申請事項相關的情況申請增加業務種類的申請增加的業務種類開始經營證券業務的時間前次獲準增加業務種類的時間截至申請日，最近一年各項風險 控制指標是否持續符合規定；如 否，詳細說明不符合規定的指標 及其數值、時點增加業務后的凈資本是否符合 規定公司的治理結構是否符合規定；如否，詳細說明有關情況內部管理及風險控制是否存在缺陷；如是，詳細說明有關情況（涉及增加代銷金融產品業務 的）委托人資格審查、金融產品 盡職調查與風險評估、銷售適當 性管理、資料保管、人員培訓、 客戶回訪、客戶

47、投訴和突發事件 的處理等代銷業務管理制度、合 規管理制度和風險控制制度是 否完備擬負責新增業務的高級管理人 員的姓名、目前分管工作及是否 取得經理層人員任職資格（如未 確定，請填寫“未確定”）擬從事新增業務的從業人員的數量申請增加的業務是否屬于受同 一單位、個人控制或相互存在控 制關系的公司已獲準經營的業 務；如是，說明有關公司的名稱 及其與申請人的關系申請人認為需要說明的其他情況申請減少業務種類的申請減少的業務種類申請減少業務種類的原因申請減少業務的當前規模；如該 業務涉及公眾客戶的，詳細說明 涉及的客戶數量、地區分布、客 戶資產量、公司與客戶之間是否 存在債權與債務關系等證券公司合格境內機

48、構投資者資格合格境內機構投資者資格申請表一、申請人信息機構名稱注冊地址營業地址郵政編碼電話傳真電子郵件成立時間機構類別（請擴廠）基金管理公司證券公司其他機構（請說明）最近一個季度末資產管理規模（億元人民幣）證券投資基金集合資產管理業務定向資產管理業務社保組合企業年金合格境外機構投資者（qe11）投資顧問其他（請說明）合計（億元人民幣）投資計劃（可另頁書寫）產品名稱、募集方式、投資范圍、投資策略、投資比較基準、 交易券商、主要費用及收費模式、計價幣種、申購、贖回頻率、 信息披露方式及頻率等申請額度（億美元）二、申請人境外證券投資負責人基本情況投資負責人個人基本信息姓名、性別、 出生年月曰、 出牛

49、地、國籍、 身份證件及號 碼、主要社會 關系主要從業經歷（從最近的經歷開始）從最近從業經 歷開始，時間 起止到年刀，內容包括：時 間、機構名稱、 國家或地區、 城市、擔任職 位、崗位職責、 主要業績教育背景（從最近的經歷開始）從最近從業經 歷開始，時間 起止到年月， 內容包括：時 間、機構名稱、 國家或地區、 城市、全職或 兼職、專業方 向、取得的學 位、畢業證書 或培訓證書等專業職稱時間、職稱全 名、頒發機構 名稱、地址營銷負責人（內容要求同上） 營運負責人（內容要求同上） 合規負責人（內容要求同上） 三、申請人聲明本申請人董事會保證本申請表所填內容不存在任何虛假記載、誤道性陳述或重 大遺漏

50、，并對內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。申請人法定代表人或授權代表簽章證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整1、證券公司申請報告的內容要求證券公司應當在申請報告中說明申請事項，內容包括但 不限于下列情況：1、增資擴股目的、增資資金運用規劃；2、增 資定價原則；3、篩選增資股東的標準；4、增資擴股配套工作情 況。包括增資股東推薦人情況，對增資股東的盡職調查情況，向 現有股東和增資股東的信息說明情況等，以及股東篩選、盡職調 查和信息說明工作的責任人；5、增資擴股方案。包括增資股東 及出資額、出資方式，增資擴股前、后各股東出資額（持股數量） 及比例；6、對股東存在未經批準委托他人或者接受

51、他人委托持 有證券公司股權，或者管理證券公司股權，不符合股東資格條件, 虛假出資或者抽逃出資等違規行為，或者在承諾的不予轉讓所持 證券公司股權的期限內轉讓所持股權，或者未按承諾及時履行報 告義務，證券公司與股東約定的處理措施；對證券公司未盡盡職 調查義務，未真實、準確、完整地向現有股東和增資股東說明信 息，或者存在其他違反承諾行為，證券公司對有關責任人的處理 措施。證券公司與股東簽訂的有關處理措施的協議應當作為申請 報告的附件。2、入股股東關于入股xx證券公司有關情況的說明與承諾 的內容要求應當至少說明、承諾下列事項，并由入股股東及其法定代表人簽章:說明事項1、入股證券公司的目的、投資預期；2

52、、出資款 來源；3、入股股東，以及入股股東的控股股東、實際控制人參 股其他證券公司（包括直接持有其他證券公司股權，以及以持有 證券公司股東的股權或者其他形式間接控制其他證券公司股權） 的情況及其目的；4、入股股東是否存在被境外投資者參股的情 形；5、入股股東系證券公司新的控股股東或者實際控制人的， 說明對完善證券公司治理結構的計劃安排；說明對保持證券公司 經營管理的獨立性，防范風險傳遞以及控股股東、實際控制人及 其關聯企業與證券公司之間的不當利益輸送作出的自我約束機 制與安排。承諾事項本公司就入股xx證券公司作出如下承諾，并愿 接受相應處理，承擔相關法律責任。一、本公司在簽署入股xx證券公司的

53、增資協議前，對xx證 券公司作了盡職調查，審閱了該公司上一年度的審計報告及近期 財務報表，完全了解該公司的資產、負債、風險控制指標、盈虧 情況以及經營能力等；掌握了公司可能存在的財務風險（包括資 本是否充實、資產有無潛在損失、營運資金是否充沛、有無到期 債務可能無法償還的情況、有無或有負債及或有損失等）及業務 風險（有無違法違規經營以及賬外經營等）情況。本公司已完全 知悉xx證券公司的風險底數并認可該公司現狀。在此基礎上， 本公司簽署了入股xx證券公司的增資協議。二、本公司不存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理 證券公司股權的情形。三、本公司入股xx證券公司已履行相關法定程序，不存在 潛在

54、法律障礙或者糾紛。四、本公司信譽良好，最近3年在證監會、銀行、工商、稅 務、監管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄。五、（如果系持股5%以上股東）本公司具備證券法、證 券公司監督管理條例等規定的證券公司股東資格條件。六、本公司將按照增資協議以來源合法的自有資金按時 足額繳納出資，并從以本公司名義開立的銀行賬戶劃出資金，不 代替其他股東或者代表他人出資，不作為他人利益持有證券公司 股權的安排，不以任何形式從證券公司抽逃出資；不通過股權托 管、公司托管、委托行使表決權等形式變相轉讓證券公司股權； 不挪用證券公司的客戶交易結算資金，不挪用客戶托管的債券， 不挪用客戶委托證券公司管理的資產；不要求證券

55、公司為本公司 或者本公司的關聯方提供融資或者擔保；不從事任何損害證券公 司及其債權人和其他股東合法權益的行為。七、本公司已如實向證券公司說明本公司股權結構（逐層追 溯至最終權益持有人）及與證券公司其他股東的關聯關系或者一 致行動人關系。未來本公司股權結構或者與證券公司其他股東的 關聯關系、一致行動人關系發生變化，導致實際控制證券公司 5%以上股權的單位（個人）發生變化或者境外投資者間接控制證 券公司股權的，本公司將及時通知證券公司，并督促證券公司依 法報證監會審批。八、本公司成為證券公司股東后，將嚴格按照法律法規的有 關規定，在發生下述情形時，及時通知證券公司，并督促證券公 司及時向證監會報告或者報批：1、所持證券公司股權被采取訴訟保全措施或者被強制執行; 2、質押所持有的證券公司股權；3、決定轉讓所持有的證券公司 股權；4、擬委托他人行使證券公司的股東權利或者與他人就行 使證券公司的股東權利達成協議；5、變更公司名稱；6、發生合