1、泓域咨詢 /沈陽關于成立聚苯乙烯公司組建方案沈陽關于成立聚苯乙烯公司組建方案xx有限責任公司報告說明xx有限責任公司主要由xxx（集團）有限公司和xxx有限責任公司共同出資成立。其中：xxx（集團）有限公司出資1200.00萬元，占xx有限責任公司80%股份；xxx有限責任公司出資300萬元，占xx有限責任公司20%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資47870.42萬元，其中：建設投資39095.92萬元，占項目總投資的81.67%；建設期利息427.14萬元，占項目總投資的0.89%；流動資金8347.36萬元，占項目總投資的17.44%。項目正常運營每年營業收入101000.00萬元，綜合

2、總成本費用85989.01萬元，凈利潤10944.75萬元，財務內部收益率16.24%，財務凈現值2347.04萬元，全部投資回收期6.16年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。未來隨著我國大力推進芯片國產化，與之配套的光刻膠、電子特種氣體、封裝材料、高純試劑等行業無疑也會迎來大發展。還有我國汽車輕量化和大飛機的發展，對碳纖維、聚碳酸酯等高端工程塑料也提供巨大的市場空間。2010年我國工業產值超過美國，躍居全球第一，截至15年已達到美歐日等西方國家總和的67%。如果未來兩者增速差還能維持在6%，則2025年我國就將全面超越所有發達國家工業產值總和。化工作為給工業

3、配套的材料行業，其全球占比也應和整體工業產值匹配，達到50%以上，我國化工行業市場規模將進一步擴大。本期項目是基于公開的產業信息、市場分析、技術方案等信息，并依托行業分析模型而進行的模板化設計，其數據參數符合行業基本情況。本報告僅作為投資參考或作為學習參考模板用途。目錄第一章 擬組建公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊資本8三、 注冊地址8四、 主要經營范圍8五、 主要股東8公司合并資產負債表主要數據9公司合并利潤表主要數據9公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據11六、 項目概況12第二章 項目背景分析15一、 行業基本風險特征15二、 行業發展前景15三、 行業競爭格局1

4、7第三章 公司成立方案19一、 公司經營宗旨19二、 公司的目標、主要職責19三、 公司組建方式20四、 公司管理體制20五、 部門職責及權限21六、 核心人員介紹25七、 財務會計制度26第四章 行業發展分析33一、 行業發展概況和趨勢33二、 行業壁壘33三、 市場規模35第五章 法人治理37一、 股東權利及義務37二、 董事42三、 高級管理人員46四、 監事49第六章 發展規劃分析51一、 公司發展規劃51二、 保障措施55第七章 風險風險及應對措施58一、 項目風險分析58二、 公司競爭劣勢65第八章 環保分析66一、 編制依據66二、 環境影響合理性分析66三、 建設期大氣環境影響

5、分析67四、 建設期水環境影響分析69五、 建設期固體廢棄物環境影響分析70六、 建設期聲環境影響分析71七、 營運期環境影響71八、 環境管理分析73九、 結論及建議74第九章 選址方案分析76一、 項目選址原則76二、 建設區基本情況76三、 創新驅動發展79四、 社會經濟發展目標82五、 產業發展方向84六、 項目選址綜合評價85第十章 投資估算及資金籌措86一、 投資估算的依據和說明86二、 建設投資估算87建設投資估算表89三、 建設期利息89建設期利息估算表89四、 流動資金90流動資金估算表91五、 總投資92總投資及構成一覽表92六、 資金籌措與投資計劃93項目投資計劃與資金籌

6、措一覽表93第十一章 進度計劃方案95一、 項目進度安排95項目實施進度計劃一覽表95二、 項目實施保障措施96第十二章 經濟收益分析97一、 基本假設及基礎參數選取97二、 經濟評價財務測算97營業收入、稅金及附加和增值稅估算表97綜合總成本費用估算表99利潤及利潤分配表101三、 項目盈利能力分析101項目投資現金流量表103四、 財務生存能力分析104五、 償債能力分析104借款還本付息計劃表106六、 經濟評價結論106第十三章 總結評價說明107第十四章 附表附件109主要經濟指標一覽表109建設投資估算表110建設期利息估算表111固定資產投資估算表112流動資金估算表112總投資

7、及構成一覽表113項目投資計劃與資金籌措一覽表114營業收入、稅金及附加和增值稅估算表115綜合總成本費用估算表116固定資產折舊費估算表117無形資產和其他資產攤銷估算表117利潤及利潤分配表118項目投資現金流量表119借款還本付息計劃表120建筑工程投資一覽表121項目實施進度計劃一覽表122主要設備購置一覽表123能耗分析一覽表123第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xx有限責任公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本1500萬元三、 注冊地址沈陽xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事聚苯乙烯相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依

8、批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xx有限責任公司主要由xxx（集團）有限公司和xxx有限責任公司發起成立。（一）xxx（集團）有限公司基本情況1、公司簡介公司堅持提升企業素質，即“企業管理水平進一步提高，人力資源結構進一步優化，人員素質進一步提升，安全生產意識和社會責任意識進一步增強，誠信經營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質企業員工，企業品牌影響力不斷提升。公司自成立以來，堅持“品牌化、規模化、專業化”的發展道路。以人為本，強調服務，一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多年來公司堅持不懈推進戰略轉型和管理變革，實現了企業持

9、續、健康、快速發展。未來我司將繼續以“客戶第一，質量第一，信譽第一”為原則，在產品質量上精益求精，追求完美，對客戶以誠相待，互動雙贏。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額16115.4212892.3412086.57負債總額5613.194490.554209.89股東權益合計10502.238401.787876.67公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入76258.0761006.4657193.55營業利潤15349.7012279.7611512.28利潤總額14083.7211266.

10、9810562.79凈利潤10562.798238.987605.21歸屬于母公司所有者的凈利潤10562.798238.987605.21（二）xxx有限責任公司基本情況1、公司簡介本公司秉承“顧客至上，銳意進取”的經營理念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優質的服務。公司堅持“責任+愛心”的服務理念，將誠信經營、誠信服務作為企業立世之本，在服務社會、方便大眾中贏得信譽、贏得市場。“滿足社會和業主的需要，是我們不懈的追求”的企業觀念，面對經濟發展步入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設宏偉大業。企業履行社會責任，既是實現經濟、環境、社會可持續發展的必由之路，也是實現企業自身可持續發

11、展的必然選擇；既是順應經濟社會發展趨勢的外在要求，也是提升企業可持續發展能力的內在需求；既是企業轉變發展方式、實現科學發展的重要途徑，也是企業國際化發展的戰略需要。遵循“奉獻能源、創造和諧”的企業宗旨，公司積極履行社會責任，依法經營、誠實守信，節約資源、保護環境，以人為本、構建和諧企業，回饋社會、實現價值共享，致力于實現經濟、環境和社會三大責任的有機統一。公司把建立健全社會責任管理機制作為社會責任管理推進工作的基礎，從制度建設、組織架構和能力建設等方面著手，建立了一套較為完善的社會責任管理機制。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總

12、額16115.4212892.3412086.57負債總額5613.194490.554209.89股東權益合計10502.238401.787876.67公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入76258.0761006.4657193.55營業利潤15349.7012279.7611512.28利潤總額14083.7211266.9810562.79凈利潤10562.798238.987605.21歸屬于母公司所有者的凈利潤10562.798238.987605.21六、 項目概況（一）投資路徑xx有限責任公司主要從事關于成立聚苯乙烯公司的投資建設與運營管理。

13、（二）項目提出的理由我國汽車、高鐵、電子信息等新興產業正處在較快發展時期，工業化進程持續加快，為化工材料和產品創造了新的更大發展空間，為石化產業產品升級帶來了全新的發展機會和市場機遇，隨著農業技術進步，中國的農業生產方式也正在發生重大變化，提供安全新型的農藥、化肥以及食品添加劑等均為石油化工行業提供了更加寬廣的市場空間。從我市看，經濟正在趨穩向好，結構調整初見成效，改革紅利逐步釋放，特別是經過十多年振興發展積累的經濟規模、產業基礎日益壯大，新經濟增長點正在不斷涌現。京津冀協同發展戰略、國家新一輪東北振興戰略的深入實施是我市迎來的最大機遇;把沈陽確定為全面創新改革試驗區，更是我市改革開放30多年

14、來最難得的機遇;“互聯網+”行動計劃、“中國制造2025”、“一帶一路”及中蒙俄經濟走廊建設等國家戰略，為沈陽老工業基地轉型升級和擴大對外開放提供了最為有利的外部條件。（三）項目選址項目選址位于xx（待定），占地面積約93.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xxx噸聚苯乙烯的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積117661.63，其中：生產工程71814.60，倉儲工程21650.40，行政辦公及生活服務設施11407.27，公共工程12789.36。（六）項目投資根據謹慎財務估算，

15、項目總投資47870.42萬元，其中：建設投資39095.92萬元，占項目總投資的81.67%；建設期利息427.14萬元，占項目總投資的0.89%；流動資金8347.36萬元，占項目總投資的17.44%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：101000.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：85989.01萬元。3、凈利潤（NP）：10944.75萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.16年。5、財務內部收益率：16.24%。6、財務凈現值：2347.04萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃12個月。（九）項目綜合評價綜上所述，本項目能夠充分利用現有設施，屬于投資合理、見

16、效快、回報高項目；擬建項目交通條件好；供電供水條件好，因而其建設條件有明顯優勢。項目符合國家產業發展的戰略思想，有利于行業結構調整。第二章 項目背景分析一、 行業基本風險特征1、宏觀經濟波動的風險我國宏觀經濟形勢不容樂觀，在經濟增長持續下滑的過程中伴隨著通貨緊縮特別是債務通縮的可能性大為增加，實體經濟整體走勢疲弱，國民消費信心下降明顯，基礎化工產品的應用領域十分廣泛，涵蓋了國民經濟的諸多行業，與國家的宏觀經濟形勢走向緊密相關，如果未來國家宏觀經濟形勢出現較大波動，可能導致公司的經營業績出現下滑，公司的發展存在宏觀經濟波動的風險。2、市場競爭風險隨著國內經濟迅速發展，國內化工產品需求逐步增加，大

17、量化工產品貿易商進入本行業，加劇了行業內部競爭，且本行業企業同質化較為嚴重，基于我國龐大的市場需求，隨著電子商務的日益發展，行業內的眾多企業勢必向互聯網轉型，這對于傳統貿易商是一種挑戰，若不能建立起公司核心競爭力，提供差異化的產品和服務，擴大市場規模，則可能在日益激烈的競爭中處于不利地位。二、 行業發展前景1、人口持續增長、城鎮化深入推進帶來消費升級推動行業發展近幾年我國宏觀經濟整體不太景氣，上游原材料市場中的原油和煤炭價格持續低迷，下游的生產建設制造行業也因經濟低迷而導致開工率下降，化工貿易公司也隨之受到牽連，但是作為國民經濟的支柱產業，化工業發展壯大對經濟的逐步復蘇有很大的推動作用，按照“

18、十三五”發展規劃，2016-2020年，我國化工行業項目還將繼續加快推進，進入到升級示范和商業化開發的階段，化工生產不會停滯，未來十年，中國經濟將持續增長，盡管增速由過去高速增長轉向中速增長，但仍將是世界經濟增長最快的國家之一，城鄉一體化和新型城鎮化是我國發展的趨勢，中國擁有世界上最多的人口，且數量持續增長，隨著城鎮化深入推進，人口持續增長，消費水平不斷提高，拉動中國內需市場持續優化升級，消費升級帶來的新需求和新市場將會吸引石化行業更多的產品升級，創造出新的更大的市場需求，將會促進中國化工貿易行業的發展。2、工業化和農業現代化加速行業發展我國汽車、高鐵、電子信息等新興產業正處在較快發展時期，工

19、業化進程持續加快，為化工材料和產品創造了新的更大發展空間，為石化產業產品升級帶來了全新的發展機會和市場機遇，隨著農業技術進步，中國的農業生產方式也正在發生重大變化，提供安全新型的農藥、化肥以及食品添加劑等均為石油化工行業提供了更加寬廣的市場空間。三、 行業競爭格局石油化學工業的發展程度是衡量一個國家國民經濟是否強大的指標之一，化工產業也是一個國家的支柱產業，推動著國民經濟的向前發展，化工品作為石油的衍生品，應用于各行各業的生產中，化工品為下游的制造業、建筑業乃至日化行業提供了必備的原料支撐，在現今生活中必不可少，而建筑業、紡織業、新興材料和能源業的不斷壯大，對化工原料的需求隨之增加，為化工品的

20、生產制造以及貿易提供了堅實的發展平臺。我國化工產業起步晚，但是發展速度迅猛，努力追趕發達國家的生產水平，很多化工品產量如化肥、乙烯類、染料等已位居世界前列，過去的化工貿易由國家行政機構直接負責，生產企業的自買自銷模式逐漸落伍，越來越多的化工貿易公司積極參與到了市場的競爭中，成了國家間、地區間化工企業來往貿易的紐帶，為企業間購買化工原料、找尋下游客戶節省了時間和成本，提供了多種的選擇。生產和使用企業之間的化工貿易成了常見的交易形態，我國從事化工品貿易業務的公司準入門檻較低，貿易公司聯系供應商和客戶的渠道多，市場競爭激烈度日益白熱化，國際油價持續走低，化工產品的市場價格也受到較為嚴重沖擊，過去高盈

21、利的公司業績已經很難出現，市場機遇和風險并存。第三章 公司成立方案一、 公司經營宗旨自主創新，誠實守信，讓世界分享中國創造的魅力。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團

22、。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、聚苯乙烯行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xx有限責任公司

23、主要由xxx（集團）有限公司和xxx有限責任公司共同出資成立。其中：xxx（集團）有限公司出資1200.00萬元，占xx有限責任公司80%股份；xxx有限責任公司出資300萬元，占xx有限責任公司20%股份。四、 公司管理體制xx有限責任公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質

24、量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體

25、系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款

26、報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負

27、責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發

28、展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合

29、格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、莫xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。2、毛xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xx

30、x股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。3、郭xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。4、馬xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。5、陸xx，中

31、國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。6、崔xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。7、呂xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任

32、xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。8、白xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積

33、金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊

34、資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。6、公司利潤分配政策為：公司采取積極的現金方式分配利潤，即公司當年度實現盈利，在依法提取法定公積金、盈余公積金后進行利潤分配。（1）利潤分配原則公司的利潤分配應重視對投資者的合理回報并兼顧公司的可持續發展。利潤分配政策應保持連續性和穩定性，并符合法律、法規的相關規定。（2）具體利潤分配政策利潤分配形式及間隔期：公司可以采取現金方式分配股利，公司優先采用現金方式分配利潤，現金分配的比例不低于當年實現的可分配利潤的10%。公司當年如實現盈利并有可供分配利潤時，應每年度進行利潤分

35、配。董事會可以根據公司盈利狀況及資金需求狀況提議公司進行中期現金分紅。除非經董事會論證同意，且經獨立董事發表獨立意見、監事會決議通過，兩次分紅間隔時間原則上不少于六個月。現金分紅的具體條件：公司在當年盈利且累計未分配利潤為正，現金流滿足公司正常生產經營和未來發展的前提下，最近三個會計年度內，公司以現金形式分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的30%。公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，提出具體現金分紅政策：公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到

36、80%；公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發展階段屬成長期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%。本章程中的“重大資金支出安排”是指公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買資產累計支出達到或超過公司最近一次經審計凈資產的10%。出現以下情形之一的，公司可不進行現金分紅：合并報表或母公司報表當年度未實現盈利；合并報表或母公司報表當年度經營性現金流量凈額或者現金流量凈額為負數；合并報表或母公司報表期末資產負債率超過70%（包括70%）；合并報表或母公司報表期末可供分

37、配的利潤余額為負數；公司財務報告被審計機構出具非標準無保留意見；公司在可預見的未來一定時期內存在重大資金支出安排，進行現金分紅可能導致公司現金流無法滿足公司經營或投資需要。（3）利潤分配的決策程序和機制公司利潤分配方案由董事會根據公司經營狀況和有關規定擬定，并在征詢監事會意見后提交股東大會審議批準，獨立董事應當發表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現金分紅具體方案進行審議時，應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流（包括但不限于提供網絡投票表決、邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問

38、題。公司在年度報告中詳細披露現金分紅政策的制定及執行情況。公司董事會應在年度報告中披露利潤分配方案及留存的未分配利潤的使用計劃安排或原則，公司當年利潤分配完成后留存的未分配利潤應用于發展公司經營業務。公司當年盈利但董事會未做出現金分紅預案的，應在年度報告中披露未做出現金分紅預案的原因及未用于分紅的資金留存公司的用途，獨立董事發表的獨立意見。公司如遇借殼上市、重大資產重組、合并分立或者因收購導致公司控制權發生變更的，應在重大資產重組報告書、權益變動報告書或者收購報告書中詳細披露重組或者控制權發生變更后上市公司的現金分紅政策及相應的規劃安排、董事會的情況說明等信息。（4）利潤分配政策調整的條件、決

39、策程序和機制（5）利潤分配方案的實施公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，董事會須在股東大會召開后兩個月內完成現金分紅或股利的派發事項。如存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿

40、、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前30天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第四章 行業發展分析一、 行業發展概況和趨勢目前，我國化工產業發展迅猛，雖然和發達國家相比還有所差距，但化工產品產量連年增加，許多產品產量已位居世界前列。然而發展的背后也存在一些問題，物流成本不斷增加、利潤逐漸降低、行業內競爭越來越大等。隨著國家“互聯網+”政策的出臺，各行各業都踏上了互聯網變革之路，互聯

41、網對傳統化工行業的沖擊巨大，只有跟上時代發展潮流，改革創新才能改變生存難現狀。企業可以充分利用互聯網、大數據、云計算等新一代信息技術有效整合行業資源，創建相關的產品交易、展示平臺，為用戶提供最新的行業動態資訊、豐富的產品供求信息、不同的化工貿易數據等，通過高效、便捷、優質的服務為客戶創造更高的價值。互聯網是一個創新空間可能性最大的一個領域，“互聯網+化工”這種新的商業模式有助于解決化工貿易環節的痛點，縮短供應鏈交易，透明供給雙方信息、減少交易成本從而創造出更大的利潤空間，未來“互聯網+化工”新模式將是化工貿易行業發展的一個趨勢。二、 行業壁壘1、渠道壁壘化工產品貿易企業應具備穩定的銷售渠道和規

42、模銷售能力，具有良好的市場承壓能力，在充分競爭的市場環境下，化工產品貿易企業需要通過自身的行業知名度和市場口碑，建立相對穩定的產品銷售網絡渠道，在下游產業集中地域的市場具有控制力和影響力，作為化工產品貿易企業，能夠平穩取得貨源和具有穩定的終端客戶尤為重要，一方面需要拓展上游供應商渠道，增加貨源，一方面需要拓展終端客戶，挖掘并及時滿足客戶需求。這些條件是化工產品貿易企業在本行業中通過多年特質化經營積累形成，新進入行業的企業在短期內難以具備以上條件，因此難以形成穩固的市場競爭力。渠道壁壘是本行業的主要壁壘之一。2、資金壁壘化工產品批發行業屬于資本密集型行業，業務金額大，需要大額的鋪墊資金，所以企業

43、必須擁有足夠的資金開展相應業務、承擔相應財務費用和風險。化工產品批發行業一般為現貨交易，企業需要保證一定的商品庫存；企業從上游供貨商進貨，一般為預付貨款，賒銷行為非常少；本行業企業之間的交易，一般為付清貨款后發貨；企業為拓展客戶，而客戶經常有融資方面的需求，企業通過向客戶賒銷產品，一方面打開經銷市場，另一方面獲取較高收益。以上方面，決定了大宗商品貿易行業需要企業有足夠的流動資金來支持業務的運轉，廠商必須具備較強的資金實力。新進入者難以在短時間內形成規模、成本等方面的優勢。資金壁壘是本行業的主要壁壘之一。三、 市場規模我國是公認的化工大國，絕大多數化工品產能都已居于世界第一。經過20多年發展，我

44、國化工行業已積累了相當的實力，尤其是近幾年技術提升速度極快，各個子行業都不斷有世界級裝置投產，無論是規模還是先進性都居于全球前列，隨著盈利的大幅改善，未來技術升級速度還會更快。縱觀過去30年我國化工產業的發展，從最初級的尿素、甲醇、純堿、氯堿、輪胎起步，逐漸擴展到三烯三苯、MDI、丙烯酸、工程塑料、有機硅等中游化工品，最近又開始向更高端的電子化學品、精細化工品和新能源、新材料等方向延伸，制造能力越來越復雜，在價值鏈上的地位也不斷提升。未來隨著我國大力推進芯片國產化，與之配套的光刻膠、電子特種氣體、封裝材料、高純試劑等行業無疑也會迎來大發展。還有我國汽車輕量化和大飛機的發展，對碳纖維、聚碳酸酯等

45、高端工程塑料也提供巨大的市場空間。2010年我國工業產值超過美國，躍居全球第一，截至15年已達到美歐日等西方國家總和的67%。如果未來兩者增速差還能維持在6%，則2025年我國就將全面超越所有發達國家工業產值總和。化工作為給工業配套的材料行業，其全球占比也應和整體工業產值匹配，達到50%以上，我國化工行業市場規模將進一步擴大。第五章 法人治理一、 股東權利及義務股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。股東為單位的，股東單位內部對公司收購、出售資產、對外擔保、對外投資等事項的決策有相關規定的，公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序，公

46、司應依據公司章程及公司制定的相關制度確定決策程序。股東單位可自行履行內部審批流程后由其代表依據公司法、公司章程及公司相關制度參與公司相關事項的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會并行使相應的表決權；（3）對公司的經營行為進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及公司章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱公司章程、股東名冊、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余

47、財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。2、股東提出查閱前條所述有關信息或索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供。但相關信息及資料涉及公司未公開的重大信息的情況除外。3、公司股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。公司根據股東大會、董事

48、會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記。4、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；5、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。6、公司的股東或實際控制人不得占用或轉移公司資金、資產及其他資源。如果存在股東占用或轉移公司資金、資產及其他資源情況的，公司應當扣減該

49、股東所應分配的紅利，以償還被其占用或者轉移的資金、資產及其他資源。控股股東發生上述情況時，公司應立即申請司法系統凍結控股股東持有公司的股份。控股股東若不能以現金清償占用或轉移的公司資金、資產及其他資源的，公司應通過變現司法凍結的股份清償。公司董事、監事、高級管理人員負有維護公司資金、資產及其他資源安全的法定義務，不得侵占公司資金、資產及其他資源或協助、縱容控股股東及其附屬企業侵占公司資金、資產及其他資源。公司董事、監事、高級管理人員違反上述規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。造成嚴重后果的，公司董事會對于負有直接責任的高級管理人員予以解除聘職，對于負有直接責任的董事、監事，應當提請股東大

50、會予以罷免。公司還有權視其情節輕重對直接責任人追究法律責任。7、公司的控股股東、實際控制人及其他關聯方不得利用其關聯關系損害公司利益，不得占用或轉移公司資金、資產及其他資源。違反規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司的控股股東、實際控制人及其控制的企業不得以下列任何方式占用公司資金、損害公司及其他股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益：（1）公司為控股股東、實際控制人及其控制的企業墊付工資、福利、保險、廣告等費用和其他支出；（2）公司代控股股東、實際控制人及其控制的企業償還債務；（3）有償或者無償、直接或者間接地從公司拆借資金給控股股東、實際控制人及其控制的企業；（

51、4）不及時償還公司承擔控股股東、實際控制人及其控制的企業的擔保責任而形成的債務；（5）公司在沒有商品或者勞務對價情況下提供給控股股東、實際控制人及其控制的企業使用資金；8、控股股東、實際控制人及其控制的企業不得在公司掛牌后新增同業競爭。9、公司股東、實際控制人、收購人應當嚴格按照相關規定履行信息披露義務，及時披露公司控制權變更、權益變動和其他重大事項，并保證披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司股東、實際控制人、收購人應當積極配合公司履行信息披露義務，不得要求或者協助公司隱瞞重要信息。10、公司股東、實際控制人及其他知情人員在相關信息披露前負有保密義務，不得利

52、用公司未公開的重大信息謀取利益，不得進行內幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動。11、通過接受委托或者信托等方式持有或實際控制的股份達到5%以上的股東或者實際控制人，應當及時將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務。12、公司控股股東、實際控制人及其一致行動人轉讓控制權的，應當公平合理，不得損害公司和其他股東的合法權益。控股股東、實際控制人及其一致行動人轉讓控制權時存在下列情形的，應當在轉讓前予以解決：（1）違規占用公司資金；（2）未清償對公司債務或者未解除公司為其提供的擔保；（3）對公司或者其他股東的承諾未履行完畢；（4）對公司或者中小股東利益存在重大不利影響的其他事項。二、 董事1、公司

53、董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年；（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；（5）個人所負數額較大的債務到期未清償；（6）法律、行政法規或部門規章規定的其他內容。違反本條規定選舉、委

54、派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現本條情形的，公司解除其職務。2、董事由股東大會選舉或更換，任期3年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會不能無故解除其職務。董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規、部門規章和本章程的規定，履行董事職務。董事可以由總裁或者其他高級管理人員兼任，但兼任總裁或者其他高級管理人員職務的董事，總計不得超過公司董事總數的1/2。3、董事應當遵守法律、行政法規和本章程，對公司負有下列忠實義務：（1）不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公

55、司的財產；（2）不得挪用公司資金；（3）不得將公司資產或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；（4）不得違反本章程的規定，未經股東大會或董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；（5）不得違反本章程的規定或未經股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（6）未經股東大會同意，不得利用職務便利，為自己或他人謀取本應屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與本公司同類的業務；（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（8）不得擅自披露公司秘密；（9）不得利用其關聯關系損害公司利益；（10）法律、行政法規、部門規章及本章程規定的其他忠實義務。董事違反本條規定所得的收入，應

56、當歸公司所有；給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。4、董事應當遵守法律、行政法規和本章程，對公司負有下列勤勉義務：（1）應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以保證公司的商業行為符合國家法律、行政法規以及國家各項經濟政策的要求，商業活動不超過營業執照規定的業務范圍；（2）應公平對待所有股東；（3）及時了解公司業務經營管理狀況；（4）應當對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的信息真實、準確、完整；（5）應當如實向監事會提供有關情況和資料，不得妨礙監事會或者監事行使職權；（6）法律、行政法規、部門規章及本章程規定的其他勤勉義務。5、董事連續兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責，董事會應當建議股東大會予以撤換。6、董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應向董事會提交書面辭職報告。董事會將在2日內披露有關情況。如因董事的辭職導致公司董事會低于法定最低人數時，或因獨立董事辭