1、2021/3/24授課：XXX1第第4章章 新古典貿易理論的基本模型新古典貿易理論的基本模型 赫克歇爾俄林模型赫克歇爾俄林模型赫克歇爾及俄林的主要貢獻及其貿易思想赫克歇爾-俄林要素稟賦貿易模型要素價格均等與收入分配赫克歇爾-俄林要素稟賦貿易模型的實證檢驗2021/3/24授課：XXX2l通過本章學習，你應該：l理解H-O理論的假定條件；l理解兩個重要概念：要素密集度要素密集度和要素充裕度要素充裕度；l理解H-O H-O 定理定理和H-O-SH-O-S定理定理；l理解里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎及其對這個謎的不同解釋；l學會分析國際貿易對貿易參與國內要素所有者收入的影響：短期特定要素模型特定要素模型

2、，長期斯托爾帕斯托爾帕- -薩繆爾森定理薩繆爾森定理；1.學會分析生產要素增長對一國生產和國際貿易的影響。2021/3/24授課：XXX3新古典國際貿易理論體系在新古典國際貿易理論體系方面的主要貢獻者是兩位瑞典經濟學家赫克歇爾（Eli Heckscher）、俄林（Bertil Ohlin）和薩繆爾森（Paul Samuelson）。還有許多經濟學家在拓展、應用或檢驗新古典貿易理論方面亦作出重要貢獻，包括斯托爾帕、羅伯津斯基、里昂惕夫和巴格瓦蒂等等。該理論體系主要內容包括赫克歇爾俄林理論（以下簡稱H-O定理）、要素價格均等化定理（即H-O-S定理）、國際貿易對一國要素所有者收入的影響（特定要素模

3、型和斯托爾帕-薩繆爾森定理）和要素積累對國際貿易影響（羅伯津斯基定理，貧困化增長）等。 2021/3/24授課：XXX42021/3/24授課：XXX5第一節 赫克歇爾及俄林的主要貢獻及其貿易思想l以亞當斯密和大衛李嘉圖為代表的古典經濟學家以勞動價值理論為基礎，論證了各國勞動生產率的差異，構建起比較優勢學說。l但是，新古典經濟學家認為僅用勞動生產率的差異（技術的差異）解釋比較優勢進而解釋國際貿易產生的原因是片面的。他們試圖用機會成本的差異來說明決定比較優勢和國際貿易的基礎。但機會成本又是如何產生的呢？赫克歇爾和俄林對此問題作了進一步的修正和完善，擴展了比較優勢貿易模型。2021/3/24授課：

4、XXX6一、一、赫克歇爾赫克歇爾俄林簡介俄林簡介l赫克歇爾和俄林是師生關系。l赫克歇爾1919年發表了國際貿易對收入分配的影響一文，提出了要素稟賦理論，其核心思想是要素稟存在差異是比較優勢的根本原因。l俄林于1933年出版其代表作域際貿易和國際貿易，更進一步地解釋了赫克歇爾的理論，最終形成了要素稟賦理論。2021/3/24授課：XXX7伊利伊利赫克歇爾赫克歇爾(E.Heckscher，1879-1952)2021/3/24授課：XXX8因對國際貿易理論和國際資本運動理論做出了開拓性的研究，與英國劍橋大學的詹姆斯愛德華米德一同2021/3/24授課：XXX9一國應當專業化生產并出口密集使用本國相

5、對豐裕要素的產品，進口密集使用本國相對稀缺要素的產品。貿易基礎： 相對要素豐裕度差異相對要素價格差異相對商品價格差異比較優勢貿易模式： “靠山吃山、靠水吃水”貿易利得： 貿易能夠增進世界和各國福利貿易政策： 自由貿易要素稟賦理論把國際貿易發生的原因歸結為：兩國生產要素稟賦的比例不同和不同產品生產過程中使用的要素比例不同。俄林認為：“在一種不太精確的意義上，我們可以說生產要素配置的差異是貿易產生的原因。二、要素稟賦定理的主要觀點二、要素稟賦定理的主要觀點2021/3/24授課：XXX10三、要素稟賦理論的貢獻三、要素稟賦理論的貢獻要素稟賦理論從兩個方面擴展了比較優勢理論： 將比較優勢的差異的原因

6、歸結為各國生產要素稟賦的差異，從而重新解釋了國際貿易的基礎； 比較優勢理論只給人們一種樂觀的利益共享的貿易前景，但并沒有確切地講這種貿易利益究竟會對貿易雙方的收入分配產生什么影響，要素稟賦理論則深入分析了國際貿易對貿易雙方要素投入及分配的影響。埃利埃利赫克歇爾赫克歇爾對外貿易對收入分配的影響對外貿易對收入分配的影響兩國之間產生比較成本差異的前提條件：兩國之間產生比較成本差異的前提條件：1. 1.兩國的要素稟賦不一樣，兩國的要素稟賦不一樣， 2.2.不同產品不同產品生產過程中所使用的要素比例不一樣生產過程中所使用的要素比例不一樣 貝蒂爾貝蒂爾俄林俄林 區域貿易與國際貿易區域貿易與國際貿易 提出了

7、生產要素稟賦論，提出了生產要素稟賦論， 建立了建立了HOHO模型，模型， 開創了國際貿易的現代理論開創了國際貿易的現代理論 2021/3/24授課：XXX11第二節第二節 赫克歇爾赫克歇爾俄林要素稟賦貿易模型俄林要素稟賦貿易模型l一、H-O模型的前提假設l二、基本概念l三、H-O模型分析l四、對H-O模型理論意義的分析2021/3/24授課：XXX12一一、H-O模型的前提假設模型的前提假設H-O模型的前提假設共有11條，最主要有以下6條，當我們逐漸放松這些假設前提時，我們會得到不同的結論。l1、兩國、兩產品、兩種生產要素。(1)l2、生產要素在世界各國是同質的；并且，生產要素在各國的供給是固

8、定的，在國內可在產業間流動。 (8)2021/3/24授課：XXX13l3、關于生產函數的假定有三個方面：l生 產 函 數 是 線 性 的 ， 且 為 不 變 規 模 收 益（constant return to scale）；生產要素邊際生產率為正數但遞減。 (4)l各國相同產品的生產函數相同，沒有技術的差距。 (2)l沒有要素密集度逆轉（factor-intensity reversals），即不同的產品以不同的要素生產，相同產品的要素組合總是相同的。 (3)2021/3/24授課：XXX14l4、兩國對兩種產品的需求形態（demand pattern ）相同，各種商品消費比例取決于價格而

9、非收入，即收入水平和偏好不決定貿易類型（pattern of trade）。 (7)l5、沒有完全的專業化分工現象，即假定兩國在自由貿易下均生產兩種產品。 (5)l6、沒有運輸成本和貿易障礙，商品和要素市場是完全競爭的。 (10)2021/3/24授課：XXX15二二 基本概念基本概念 等產量曲線等產量曲線 要素稟賦要素稟賦 要素密集度要素密集度 在建立要素稟賦理論的基本模型之前，先引入在建立要素稟賦理論的基本模型之前，先引入幾個重要概念：幾個重要概念： 2021/3/24授課：XXX16 等產量線是指在等產量線是指在技術水技術水平不變平不變的條件下，可以的條件下，可以生產生產相同產量相同產量

10、的兩種生的兩種生產要素產要素各種組合點各種組合點的連的連線。假設我們生產商品線。假設我們生產商品X X時投入了兩種生產要時投入了兩種生產要素，即資本（素，即資本（K K）和勞）和勞動（動（L L），圖），圖1 1 即為一條即為一條等產量曲線。等產量曲線。 X1KLA(K1,L1)B(K2,L2)K1K2L1L2圖圖1 1 邊際技術替代率遞減邊際技術替代率遞減（MRTSMRTS）的等產量曲線）的等產量曲線等產量曲線等產量曲線u等產量曲線與坐標等產量曲線與坐標原點的距離大小表示原點的距離大小表示產量水平的高低；產量水平的高低；u任意兩條等產量曲任意兩條等產量曲線不能相交；線不能相交；u凸向原點的。

11、凸向原點的。2021/3/24授課：XXX17兩種特殊的等產量曲線兩種特殊的等產量曲線LA(K1,L1)B(K2,L2)X1KK1K2L1L2A(K1,L1)B(K2,L2)X1KLK1K2L1L2圖2 MRTS不變的等產量曲線圖3 MRTS為0的等產量曲線 如果兩種生產要素按如果兩種生產要素按相同的比例相同的比例相互替代，則等產量線是向右下方傾斜相互替代，則等產量線是向右下方傾斜的直線，如圖的直線，如圖2 2所示；如果兩種生產要素所示；如果兩種生產要素完全不能相互替代完全不能相互替代，則等產量線，則等產量線要么平行于橫軸，要么平行于縱軸，如圖要么平行于橫軸，要么平行于縱軸，如圖3 3所示。所

12、示。 E2021/3/24授課：XXX18要素密集度要素密集度（factor intensitiesfactor intensities）l要素密集度是指生產一個單位某種產品所使用的生產要素的組合比例。在資本與勞動兩種生產要素的情形下，要素的密集度就是指生產一單位該產品所使用的資本-勞動比率。l要素密集度是針對要素密集度是針對產品產品而言的。要素密集度是指而言的。要素密集度是指生產某種產品所投入的兩種生產要素的生產某種產品所投入的兩種生產要素的比例比例. .在只有兩種商品在只有兩種商品(X(X和和Y)Y)、兩種要素、兩種要素( (勞動和資本勞動和資本) )的情況的情況下，如果下，如果Y Y商品

13、生產中使用的資本和勞動的比例大于商品生產中使用的資本和勞動的比例大于X X商商品生產中的資本和勞動的比例，則稱品生產中的資本和勞動的比例，則稱Y Y商品為資本密集商品為資本密集型產品，而稱型產品，而稱X X為勞動密集型產品。為勞動密集型產品。2021/3/24授課：XXX19l假設X和Y兩種商品在生產過程中所需要的要素投入比例（資本/勞動）分別為KX/LX和KY/LY。l如果KY/LYKX/LX，則稱Y為資本密集型產品，X為勞動密集型產品。2021/3/24授課：XXX20注意注意l要素密集度是一個相對概念，即使生產兩種產品時各投入的要素數量不同，但只要所投入的各種要素的相對比率相同，那么這兩

14、種產品的要素密集度就是相同的。l兩種產品的要素比例和要素價格之間的關系是可以比較的，相應于某種價格水平上的相對要素密集度也就可以確定。l商品的要素密集度不隨要素相對價格變化而變商品的要素密集度不隨要素相對價格變化而變化化2021/3/24授課：XXX21 K QX kX kX A A kY A A W/r w/r B B kY B B w/r QY w/r OL按照生產要素最優組合原則，當產量既定時，生產者按按照生產要素最優組合原則，當產量既定時，生產者按要素價格的比例來選擇要素組合點。即要素價格的比例來選擇要素組合點。即邊際技術替代率邊際技術替代率MRTSMRTSLKLK = w/r. =

15、w/r.QQX X、QQY Y分別為分別為X X、Y Y產品的等產量線，其中產品的等產量線，其中QQX X更偏向更偏向于于K K坐標軸，坐標軸，QQY Y更偏向于更偏向于L L坐標軸。坐標軸。兩條等成本線（平行線）兩條等成本線（平行線）斜率為斜率為-w/r-w/r，分別與等，分別與等產量線產量線QXQX、QYQY相切于相切于A A、B B兩點。此時，兩點。此時，X X、Y Y產品的要素投入比例產品的要素投入比例為為K KX X/L/LX X 和和K KY Y/ L/ LY Y ，且，且K KX X/L/LX X 大于大于K KY Y/ L/ LY Y，由圖，由圖示可以看出示可以看出OkOkX

16、X線比線比OkOkY Y線陡峭，更偏向于資本線陡峭，更偏向于資本坐標軸。可以確定坐標軸。可以確定X X為為資本密集型產品，資本密集型產品，Y Y為為勞動密集型產品。勞動密集型產品。 圖圖4 4 要素密集度要素密集度X是資本密集型產品Y是勞動密集型產品2021/3/24授課：XXX22要素豐裕度要素豐裕度l要素豐裕度（factor abundance）衡量的是一個國家所擁有的經濟資源的相對豐富程度，或者說是一個國家資源的相對供給量。l要素豐裕度（或要素稟賦）是針對要素豐裕度（或要素稟賦）是針對國家國家而言的。而言的。要素豐裕度是指一國所擁有的兩種生產要素的要素豐裕度是指一國所擁有的兩種生產要素的

17、相相對比例對比例。l有兩種定義要素豐裕度的方法。一種是以實物單位定義，另一種是以相對要素價格定義。2021/3/24授課：XXX23第一種方法：第一種方法：l若一國擁有的資本數量為若一國擁有的資本數量為T TK K，勞動數量為，勞動數量為T TL L，則其要素豐，則其要素豐裕度為裕度為 （T TK K/T/TL L）若若A A國的要素豐裕度為國的要素豐裕度為( (T TK K/T/TL L) )A A，B B國的要素豐裕度為國的要素豐裕度為( (T TK K/T/TL L) )B B ，且有：，且有： 則稱則稱A A國是資本豐裕的國家，國是資本豐裕的國家， B B國是勞動豐裕國家。國是勞動豐裕

18、國家。l注意，這種方法用的是總資本和總勞動的比率，而不是兩者的絕對數量。如果B國的TK/TL大于A國的TK/TL，即使B國的資本擁有量少于A國，B國仍然是資本豐裕的。與擁有的絕對量無關。與擁有的絕對量無關。 ( (T TK K/T/TL L) )A A ( (T TK K/T/TL L) )B B2021/3/24授課：XXX24一國的要素稟賦狀況取決于與誰比較，與不同一國的要素稟賦狀況取決于與誰比較，與不同的國家比較，會得出不同的結論。的國家比較，會得出不同的結論。例如：例如：美國與墨西哥比較：美國為資本豐富的國家美國與墨西哥比較：美國為資本豐富的國家美國與瑞士比較美國與瑞士比較 ：美國為資

19、本稀缺的國家：美國為資本稀缺的國家2021/3/24授課：XXX25圖中，圖中，E EA A、E EB B分別分別表示表示A A、B B兩國的生兩國的生產要素總量組合。產要素總量組合。A AB B ，故，故A A國為國為資本豐富的國家，資本豐富的國家，B B國則為勞動豐富國則為勞動豐富的國家。的國家。要素稟賦圖示要素稟賦圖示BBAALKLK/2021/3/24授課：XXX26第二種方法：第二種方法：如果一國勞動力的價格（即工資率）為如果一國勞動力的價格（即工資率）為ww，資本的，資本的價格（即利率）價格（即利率）r r，則其要素豐裕度可以用勞動的相，則其要素豐裕度可以用勞動的相對價格來表示，即

20、：對價格來表示，即：w/r w/r ; ;若若A A國的要素豐裕度為國的要素豐裕度為( (w/rw/r) )A A，B B國的要素豐裕度為國的要素豐裕度為( (w/rw/r) )B B，且有：，且有： ( (w/rw/r) )A A ( (w/rw/r) )B B。l同樣要注意，決定一國是否是資本豐裕的，并不是看資本價格（比如r）的絕對水平，而是看它與勞動價格（比如w）的比率r/w的大小。例如，B國的r可能比A國的要高，但如果B國的r/w小于A國的r/w，則B國就是資本豐裕的。國家國家A A的資本相對豐裕，國家的資本相對豐裕，國家B B的勞動相對豐裕。的勞動相對豐裕。2021/3/24授課：X

21、XX27要素稟賦差異與生產可能性曲線的關系要素稟賦差異與生產可能性曲線的關系L LK KOOE EA AE EB BX XY YOOAXX BXX BYY AYY AXBXBYAYA國的生產可能性曲線向X軸傾斜， B國的生產可能性曲線向Y軸傾斜。BYAYAXBXEA、EB兩國的要素稟賦點A國資本豐裕,B國勞動豐裕X資本密集型產品 Y勞動密集型產品結論：資本豐富的國家在資本密集型產品上相對供給能力較強，勞動豐富的國家則在勞動密集型產品上相對供給能力較強。2021/3/24授課：XXX28四、四、H-O模型分析模型分析l（一）總體均衡分析l與古典貿易模型相比，H-O模型對一國生產可能性的假設方面有

22、兩點不同：l第一，關于兩國生產各種商品能力不同的原因。古典貿易模型解釋為生產技術的不同，而H-O模型則強調要素的稟賦不同。2021/3/24授課：XXX29l第二，關于產品生產機會成本的假定。古典貿易模型假設勞動是惟一的投入要素，每單位勞動投入的產出是不變的。因此，每單位產品的機會成本是固定的，生產可能性曲線是一條直線。l但H-O模型假設有兩種要素投入，產品生產的機會成本是遞增的。即當一國將其生產資源從一種產品的生產轉移到另一種產品的生產上時，所必須放棄的該產品的數量會越來越大。機會成本遞增將使生產可能性曲線具有外凸的形狀。2021/3/24授課：XXX30赫克歇爾赫克歇爾- -俄林定理俄林定

23、理(H-O(H-O定理定理) )的圖形說明的圖形說明 YBBAAI1I0P1P2RQ2Q1T1T2X r兩國的消費者偏好相同，社會無差異曲線形狀相同2021/3/24授課：XXX31l共同的無差異曲線I0與A國的PPF相切于P1，與B國的PPF相切于P2，各自的切線分別為和（表示兩國各自的國內交換比率）。而的斜率小于 ，所以貿易前勞動要素充裕的A國中勞動密集型產品X相對價格較低，即較少的Y可以換到較多的X；在資本要素充實的B國則資本密集型產品Y的相對價格較低，較少的X可換到較多的Y。2021/3/24授課：XXX32l貿易后，兩國交換比率為r，貿易的均衡點在R，即r與I1相切于R。r又與兩國的

24、PPF分別相切于Q1、Q2，于是，A國將在Q1點生產兩種商品，在R點消費兩種商品。在X產品方面，A國生產大于消費，出口T1Q1的X商品；在Y商品上，A國消費大于生產，進口T1R的Y商品。同理，B國出口T2Q2的Y商品，進口T2R的X商品。2021/3/24授課：XXX33lH-O定理：一國應當出口密集使用該國相對豐裕而便宜要素的商品而進口密集使用該國相對稀缺而昂貴要素的商品。換言之，勞動豐裕型國家應該出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品；而資本豐裕型國家應該出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。2021/3/24授課：XXX34l在所有可能造成國家之間相對商品價格差異和比較優勢的原因中，H

25、-O定理認為各國的相對要素豐裕度即要素稟賦（factor endowments）是國際貿易中各國具有比較優勢的基本原因和決定因素。正是這個原因，H-O定理又常被稱為要素稟賦理論。2021/3/24授課：XXX35l在共同的價格比率下，兩國的相互進出口額相等，即T1Q1=T2R，T2Q2=T1R，也就是說，兩國的貿易三角形RT1Q1和RT2Q2是相同的。但兩國的消費水平都移到了更高效用水平的I1，表明：兩國都得到了貿易利益，而且在本例中兩國的貿易利益相等。2021/3/24授課：XXX361單個商品國際市場價格的形成l根據兩國的生產可能性曲線及社會無差異曲線，可以推導出兩國某種商品的供給曲線和需

26、求曲線及其國內市場均衡價格。（二）局部均衡分析2021/3/24授課：XXX372貿易對生產者和消費者的影響貿易對消費者的影響取決于貿易后消費者愿意為某種商品支付的價格與其實際支付的價格之間的差額即消費者剩余的多少來表示。結論是，通過貿易消費者剩余增加了。貿易對生產者的影響取決于貿易后生產者生產的商品的交易價格與其機會成本之間的差額即生產者剩余的多少來表示。生產者剩余可能為正，也可能為負。就整個社會福利來說，取決于消費者剩余和生產者剩余各自的大小，如果兩相平均還有剩余，就說明國際貿易帶來了凈的社會福利。2021/3/24授課：XXX38（三）（三）貿易條件貿易條件l在經濟學中，我們把一國出口商

27、品的國際市場價格（PX）與該國進口商品的國際市場價格（PM）的比率稱為該國的貿易條件（terms of trade，簡稱TOT）。l貿易條件（TOT）=PX/PMl如果PX/PM的比率上升，意味著每單位出口商品可以換回更多的進口商品，此情形為貿易條件改善，反之，則為貿易條件惡化。2021/3/24授課：XXX39五、對五、對H-O模型理論意義的分析模型理論意義的分析l與古典貿易理論相比，H-O模型的主要貢獻體現在以下兩個方面：1在兩種或兩種以上生產要素的框架下分析產品的生產成本。2運用總體均衡的方法分析國際貿易與生產要素變動的相互影響。 2021/3/24授課：XXX40要素稟賦繼承了比較優勢

28、論，但又有了新的發展，要素稟賦繼承了比較優勢論，但又有了新的發展，被認為是現代國際貿易的理論基礎被認為是現代國際貿易的理論基礎：l（1 1）該理論對國際貿易產生的原因的分析，更接）該理論對國際貿易產生的原因的分析，更接近于實際；近于實際；l（2 2）該理論對于一個國家如何利用本國的資源優）該理論對于一個國家如何利用本國的資源優勢參與國際分工和國際貿易，具有現實意義；勢參與國際分工和國際貿易，具有現實意義；l（3 3）這一理論主張實行自由貿易政策，這對于促）這一理論主張實行自由貿易政策，這對于促進國際分工和國際貿易，有一定的積極意義。進國際分工和國際貿易，有一定的積極意義。1. 1.意義：意義：

29、2021/3/24授課：XXX412.2.缺陷及局限性缺陷及局限性l（1 1）該理論與比較優勢論一樣，建立在一）該理論與比較優勢論一樣，建立在一系例假設條件基礎之上，而這些假設與現實系例假設條件基礎之上，而這些假設與現實有一定距離；有一定距離；l（2 2）無法解釋更多的國際貿易現象；）無法解釋更多的國際貿易現象；l（3 3）堅持要素稟賦論可能使更多的發展中）堅持要素稟賦論可能使更多的發展中國家出現貿易條件惡化的局面。國家出現貿易條件惡化的局面。2021/3/24授課：XXX42第三節第三節 H-OH-O理論的擴展理論的擴展l一、要素價格均等化定理：H-O-S定理(全球范圍)l二、貿易對收入分配

30、的短期影響：特定要素模型（一國）l三、貿易對收入分配的長期影響：斯托爾珀-薩繆爾遜定理（一國）2021/3/24授課：XXX43一、要素價格均等化定理一、要素價格均等化定理factor-price equalization theorem factor-price equalization theorem 主要介紹國際貿易對要素價格的影響，旨主要介紹國際貿易對要素價格的影響，旨在說明國際貿易是如何通過商品價格的變在說明國際貿易是如何通過商品價格的變動引起生產要素的再配置，最終達成要素動引起生產要素的再配置，最終達成要素價格的均等化。價格的均等化。19481948年，美國經濟學家年，美國經濟學家

31、保羅保羅薩謬爾森薩謬爾森（19701970年諾貝爾經濟學獎獲得者）在年諾貝爾經濟學獎獲得者）在H HOO定理的基礎上，得出了定理的基礎上，得出了要素價格均等化要素價格均等化的命題，并對此進行了論證。由于它是的命題，并對此進行了論證。由于它是H HOO定理的定理的擴展擴展，因此又被稱為，因此又被稱為H-O-SH-O-S定理。定理。2021/3/24授課：XXX44薩繆爾森：薩繆爾森：美國著名經濟學家，研究領域非常廣泛。美國著名經濟學家，研究領域非常廣泛。19481948年出版的年出版的經濟學經濟學是美國大學最是美國大學最受歡迎的經濟學教材，是繼穆勒受歡迎的經濟學教材，是繼穆勒政治政治經濟學經濟學

32、（18481848）、馬歇爾）、馬歇爾經濟學原經濟學原理理（18901890）之后的第三部經典教科書。）之后的第三部經典教科書。今天中國大學教授的今天中國大學教授的宏觀經濟學宏觀經濟學和和微觀經濟學微觀經濟學都源于這部巨作及其后都源于這部巨作及其后續版本續版本. .凱恩斯宏觀凱恩斯宏觀+ +傳統微觀。傳統微觀。 Paul A. Samuelson, 1915 Paul A. Samuelson, 191520092009最后一個經濟學通才，對經濟學的幾乎最后一個經濟學通才，對經濟學的幾乎所有領域都作出了開拓性的貢獻所有領域都作出了開拓性的貢獻“新古典綜新古典綜合派合派”獲得了一個經濟學家所能獲

33、得的所有榮譽：第一個克拉克獎章獲得者；諾貝爾獎獲得了一個經濟學家所能獲得的所有榮譽：第一個克拉克獎章獲得者；諾貝爾獎獲得者獲得者(1970)(1970)，美國經濟學學會會長，計量經濟學會會長，國際經濟學獎，美國經濟學學會會長，計量經濟學會會長，國際經濟學獎2021/3/24授課：XXX45薩繆爾遜的觀點薩繆爾遜的觀點l在在19491949年年在論國際要素價格均等在論國際要素價格均等中認為：國際中認為：國際貿易使不同國家間要素均等化是一種必然，而不是貿易使不同國家間要素均等化是一種必然，而不是一種趨勢。一種趨勢。l自由貿易自由貿易不僅會使商品價格均等化，而且會使不僅會使商品價格均等化，而且會使生

34、產生產要素價格均等化要素價格均等化，以致兩國的所有工人都獲得同樣，以致兩國的所有工人都獲得同樣的工資率，所有的土地單位都能獲得同樣的地租報的工資率，所有的土地單位都能獲得同樣的地租報酬，而不管兩國的生產要素供應量或需求模式如何。酬，而不管兩國的生產要素供應量或需求模式如何。l這就是著名的要素價格均等化理論（這就是著名的要素價格均等化理論（FPEFPE，factor factor price equalizationprice equalization ）2021/3/24授課：XXX46l自由貿易條件下，一國會擴大密集使用其豐裕要素產品的生產，減少密集使用其稀缺要素產品的生產，這樣，對豐裕要素

35、的需求增加，對稀缺要素需求減少，在價格方面，以前價格便宜的豐裕要素的價格會提高，而原來昂貴的稀缺要素的價格會因需求減少而降低。同時，另一國發生的是相反的情況所以，兩國的勞動與資本的價格比率將趨于均等。生產要素不能在國家間自由流動，但產品可以。產品的自生產要素不能在國家間自由流動，但產品可以。產品的自由貿易替代要素國際流動，使兩國同一生產要素的價格逐由貿易替代要素國際流動，使兩國同一生產要素的價格逐漸趨于均等化，實現資源的最優配置。漸趨于均等化，實現資源的最優配置。要素價格均等化定理要素價格均等化定理( (簡稱簡稱H-O-SH-O-S定理定理): ):2021/3/24授課：XXX47l在沒有貿

36、易的情況下，例如，A國勞動力豐裕，工資低，資本短缺，利率高；B國資本充裕，利率低，勞動短缺，工資高。即有：(w/r)A (w/r)B。也就是說，由于(w/r)A和(w/r)B之間存在差異，所以(PX/PY)A與(PX/PY)B也有差異，從而發生貿易。A國出口勞動密集型產品X，進口資本密集型產品Y；B國出口Y進口X。2021/3/24授課：XXX48l貿易后，B國對A國X產品需求增加X的價格提高；而生產X的廠商擴大生產，增加對勞動的需求，使工資提高，貿易的結果使兩國的工資逐漸變成相等。另一方面，A國對B國的Y產品需求增加也導致兩國資本的利率變得相等。貿易使兩國工資、利率實現均等化即要素價格均等化

37、。2021/3/24授課：XXX49要素價格均等化理論的意義：要素價格均等化理論的意義：l第一，證明了在各國要素價格存在差異，以及生產要素不能通過國際間自由流動來直接實現最佳配置的情況下，國際貿易可替代要素國際流動，“間接”實現世界范圍內資源的最佳配置；l第二，說明了貿易利益在一國內部的分配問題，即說明國際貿易如何影響貿易國的收入分配格局。2021/3/24授課：XXX50資料：工業國家真實工資水平的接近資料：工業國家真實工資水平的接近發達工業國家制造業的實際小時工資與美國實際小時工資發達工業國家制造業的實際小時工資與美國實際小時工資的百分比（）的百分比（）國家國家19591959年年1970

38、1970年年19831983年年19901990年年20002000年年日本日本11 112424515186869696意大利意大利23234242626279798585法國法國2727414162621021029191英國英國29293535535385858484德國德國292956568484142142140140加拿大加拿大42425757757584849090在部分國家出現均等化趨勢在部分國家出現均等化趨勢2021/3/24授課：XXX51現實生活中的很多國家的要素價格并不相等現實生活中的很多國家的要素價格并不相等 國國 家家19971997年生產性工人的小時工資年生產性工

39、人的小時工資美美 國國100100德德 國國155155日日 本本106106西班牙西班牙6767韓韓 國國4040葡萄牙葡萄牙2929墨西哥墨西哥1010斯里蘭卡斯里蘭卡3 3各國工資率的比較（美國各國工資率的比較（美國100100） 2021/3/24授課：XXX52理論與現實不符，因為：理論與現實不符，因為：l1. 要素價格的均等是以商品價格的均等為先決條件的。現實中，由于運輸成本和一些貿易壁壘的存在，各國的商品價格難以達到一致，因此，國際間要素價格均等化在現實中一般難以實現。l2. 生產要素國內自由流動不大可能。l3. 要素價格均等還要求生產技術條件必須完全一樣，這也是一個比較苛刻的條

40、件。 2021/3/24授課：XXX53l主要用于解釋短期內國際貿易對收入分配的影響，是由保羅薩繆爾森和羅納德瓊斯創建發展的。l特定要素模型可以看作是短期內某些要素不能自由流動的H-O模型。l特定要素特定要素，是指一種要素的用途通常僅限于某一部門，而不適合于其他部門的需要。l在短期內，假設有一個生產要素是固定不變的，即不能加以調整，而另一個生產要素則可自由變動。二、貿易對二、貿易對一國一國收入分配的短期影響：收入分配的短期影響：特定要素模型特定要素模型2021/3/24授課：XXX54l在微觀經濟學中，關于供給面的分析通常分為短期分析和長期分析兩種，短期和長期并不是完全按時間長短劃分的，而主要

41、視生產要素的流動性而定l短期內某些要素不能自由流動的例子？2021/3/24授課：XXX55l生產要素的價格取決于要素的邊際產品價值。l在兩要素經濟中，勞動的價格（工資率）等于勞動的邊際產量與產品價格的乘積，即：w=VMPL=MPLPl同理：資本的價格（利率）等于資本的邊際產品與產品價格的乘積，即： r=VMPK=MPKP1 1、生產要素的價格生產要素的價格2021/3/24授課：XXX56l產品價格變化是國際貿易的直接結果，在短期內即會影響工資和利潤。邊際要素生產率的變化則是生產組合變動和生產要素流動的結果。比如：在資本投入量不變時，勞動的邊際生產率會隨著其投入量的不斷增加而下降，即“邊際要

42、素生產率遞減規律”。1 1、生產要素的價格生產要素的價格2021/3/24授課：XXX572 2特定要素模型特定要素模型l在前面所學理論中，我們一直假定要素在國內可以完全自由移動于不同產品的生產。這一假定使生產在產品相對價格變化時順利地沿著生產可能性曲線調整。然而，短期內把要素從一種產品的生產轉移到另一種產品的生產并不容易，甚至是不可能的（例如，把生產玉米的要素轉移到汽車的生產上去）。2021/3/24授課：XXX58l在特定要素模型中，假定某些要素是特定用于某些行業的，這些要素不可在行業之間流動。l假定生產兩種產品：大米和鋼鐵。有兩種要素投入：勞動和資本，分別用L和K表示。其中資本是特定要素

43、，在部門之間不能流動，勞動是公共要素或普通要素，在兩種產品生產中都使用，并可以在不同部門之間自由流動，因此，勞動也被稱為“流動要素”。2 2特定要素模型特定要素模型2021/3/24授課：XXX59l假設：中國出口部門為大米，l則：Wr(?)=Pr()MPL()l Rr()=Pr()MPK()l中國進口部門為鋼鐵業，l則：Ws(?)=Ps()MPL()l Rs()=Ps()MPK()l結論：L受益否不確定，K在出口行業繼續受益，在進口行業進一步受損。l綜合考慮進出口可以得出以下結論：隨著自由貿易的開展，出口產業的固定要素的報酬提高，實際收入改善；進口競爭產業的固定要素的報酬下降，實際收入惡化；

44、流動要素的收入變化是不確定的，取決于國際交換價格、邊際產品價值曲線的斜率以及要素供給者的消費偏好。2021/3/24授課：XXX603 3、貿易對收入分配的長期影響：斯托爾珀、貿易對收入分配的長期影響：斯托爾珀- -薩薩繆爾遜定理繆爾遜定理(Stolper-Samuelson Theorem)(Stolper-Samuelson Theorem)（一）斯托爾帕-薩繆爾森定理的基本含義：l某一商品的相對價格上升，將導致該商品密集使用的生產要素報酬的實際報酬提高，而另一種生產要素的實際價格或報酬則下降。2021/3/24授課：XXX61（二）斯托爾珀-薩繆爾遜定理推導l仍以中國為例：l中國勞動力豐

45、裕，出口大米勞動力密集型產品；資本稀缺，進口鋼鐵資本密集型產品。l隨著大米出口增加，大米生產擴大，對勞動力的需求大于對資本的需求，而資源在鋼鐵行業向大米行業轉移時，轉移出來的資本多過轉移出來的勞動，導致勞動力不足，資本相對過剩。l出口部門（大米）：Wr()=Pr()MPL() Rr(？)=Pr()MPK()l進口部門（鋼鐵）：Ws(？)=Ps()MPL() Rs()=Ps()MPK()2021/3/24授課：XXX62l我們雖然不能從農業資本和工業工人的收益表達式中直接看出短期價格和長期要素流動所產生的凈影響，但我們知道：無論是勞動力市場還是資本市場都是完全競爭的。勞動力與資本在部門間的自由流

46、動必然造成兩個部門的工資和利潤率在長期相等。l過程如下：貿易前要素市場處于均衡狀態，Wr=Ws, Rr=Rs；已知貿易后價格與生產變動的結果是Wr上升和Rr下降，并且知道在新的要素市場均衡點上Wr=Ws, Rr=Rs，所以，與貿易前相比，Ws上升而Rs下降。2021/3/24授課：XXX63第四節第四節 對赫克歇爾對赫克歇爾俄林資源稟賦貿俄林資源稟賦貿易模型的實證檢驗易模型的實證檢驗l一、里昂惕夫之謎的產生及其內容l二、對里昂惕夫之謎的各種解釋2021/3/24授課：XXX64里昂惕夫里昂惕夫（ Leontief,1906Leontief,190619991999）是出生于俄國的當代著名美是出

47、生于俄國的當代著名美國經濟學家，投入產出經濟學的創國經濟學家，投入產出經濟學的創始人，第四屆（始人，第四屆（19731973）諾貝爾經濟）諾貝爾經濟學獎獲得者。學獎獲得者。 投入產出經濟學投入產出經濟學是其代表作，該書收錄了他從是其代表作，該書收錄了他從19471947年到年到19651965年公開發表的年公開發表的11 11篇論文，篇論文，其中有兩篇主要是研究國際貿易的，其中有兩篇主要是研究國際貿易的，他們是：他們是：國內生產和對外貿易：國內生產和對外貿易：美國地位的在審查美國地位的在審查（19531953）和）和要素比例和美國的貿易結構：進要素比例和美國的貿易結構：進一步的理論和經濟分析一

48、步的理論和經濟分析（19561956）。 Wassily Wassily Leontief,1906-1999Leontief,1906-19992021/3/24授課：XXX65一、里昂惕夫之謎的產生及其內容一、里昂惕夫之謎的產生及其內容l對H-O模型的第一次經驗檢驗是在1951年由瓦西里里昂惕夫利用美國1947年數據進行的。由于美國是世界上資本最豐裕的國家，里昂惕夫期望能得出美國出口資本密集型商品，進口勞動密集型商品的結論。l他估算了美國進口替代品（import substitutes）的資本/勞動比率，而不是美國進口商品的資本/勞動比率。盡管如此，里昂惕夫仍正確地得出以下結論：如果H-O

49、理論成立，盡管美國進口替代品比美國實際進口呈更加資本密集狀（因為美國的資本比其他國家相對便宜），但其密集程度仍低于美國的出口商品。2021/3/24授課：XXX66里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎美國出口商品看K/L為14010美元/人, 進口商品的K/L為18180美元/人。故進口商品的資本密集度約為出口商品的1.3倍（18180/14010）美國出口勞動密集型商品，進口資本密集型商品,與HO理論相反2021/3/24授課：XXX672 303 400167.8113 7262 256 800173.9112 9773 091 339170.00418 1842 550 780182.31313 9

50、91資本（美元）勞動（人/年）人平均年資本量進口替代出口進口替代出口1951年1947年美國出口商品和進口替代商品對國內資本和勞動的需要量美國出口商品和進口替代商品對國內資本和勞動的需要量表中可見，1947年平均每人進口替代商品的資本量與出口商品的資本量相比是18184：13991=1.30，即高出30%，而1951年的比率為1.06，即高出6%。盡管這兩年的比率的具體數字不同，但結論基本相同，即這兩個比率都說明美國出口商品與進口替代品相比，前者更為勞動密集型。里昂惕夫結論道：“美國之參加分工是建立在勞動密集型生產專業化基礎上，而不是建立在資本密集型生產專業化基礎上”。2021/3/24授課：

51、XXX68里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎-實證檢驗的結果：實證檢驗的結果：H-OH-O模型的實證檢驗：美國數據模型的實證檢驗：美國數據學學 者者數據年份數據年份(K/L)(K/L)X X/(K/L)/(K/L)M M (H-O(H-O預測：預測：1)1)Leontief, 1953Leontief, 1953194719470.770.77Leontief, 1956Leontief, 19561947-19511947-19510.94(0.94(或不包括自然資源行業，或不包括自然資源行業，1.14)1.14)Whitney, 1968Whitney, 1968189918991.121.12Ba

52、ldwin, 1971Baldwin, 19711958-19621958-19620.79(0.79(或不包括自然資源行業，或不包括自然資源行業，0.96)0.96)Sternand&Maskus,1981Sternand&Maskus,1981197219721.05(1.05(或不包括自然資源行業，或不包括自然資源行業，1.08)1.08)資料來源：轉自海聞、資料來源：轉自海聞、P.P.林德特等林德特等國際貿易國際貿易，P96P96，上，上海人民出版社，海人民出版社，200320032021/3/24授課：XXX69二、對里昂惕夫之謎的各種解釋二、對里昂惕夫之謎的各種解釋

53、v勞動效率差異說勞動效率差異說v人力資本論人力資本論v自然資源說自然資源說v要素密集度逆轉要素密集度逆轉v需求逆轉需求逆轉2021/3/24授課：XXX70（一）由于美國工人效率高所致（一）由于美國工人效率高所致 里昂惕夫認為美國工人的勞動效率比其他國家里昂惕夫認為美國工人的勞動效率比其他國家工人高，大約是其他國家工人的三倍。在勞動以效工人高，大約是其他國家工人的三倍。在勞動以效率單位衡量條件下，美國就成為勞動要素相對豐富、率單位衡量條件下，美國就成為勞動要素相對豐富、資本相對稀缺的國家。資本相對稀缺的國家。 但這個解釋并沒有得到人們的認可，而美國經但這個解釋并沒有得到人們的認可，而美國經濟學

54、家克雷寧（濟學家克雷寧（ Krelnin）經過驗證，美國的勞動）經過驗證，美國的勞動效率并不比歐洲高出多少。效率并不比歐洲高出多少。 這一解釋并沒有被廣泛接受，里昂惕夫自己后這一解釋并沒有被廣泛接受，里昂惕夫自己后來也否定了它。來也否定了它。2021/3/24授課：XXX71（二）由于美國人力資本豐富所致（二）由于美國人力資本豐富所致lKenen等人認為產生里昂惕夫之謎的一個重要原因是等人認為產生里昂惕夫之謎的一個重要原因是里昂惕夫所定義的資本僅僅包含物質資本（如機器、里昂惕夫所定義的資本僅僅包含物質資本（如機器、設備和廠房等），而完全忽略了人力資本。設備和廠房等），而完全忽略了人力資本。l人

55、力資本就是工人所擁有的能提高其勞動生產率的教育、工作培訓健康狀況等一系列性狀。這就暗示著美國勞動比外國含有更多的人力資本(熟練勞動)l如果把人力資本加入到實物資本上，美國出口商品的如果把人力資本加入到實物資本上，美國出口商品的資本勞動比率就會大于進口商品的資本勞動比率，這資本勞動比率就會大于進口商品的資本勞動比率，這樣，美國出口的仍是資本密集型產品。樣，美國出口的仍是資本密集型產品。2021/3/24授課：XXX72l和人力資本相關的另一個因素是科學研究對美國出口的影響。科學研究和進步帶來的“知識”資本提高了從等量的資源中獲得的產出水平。即使是最粗略的統計也會表明美國的大部分出口商品都是科研和

56、技能密集型的。由此，人力資本和知識資本在決定美國的貿易模式上起著重要的作用，而里昂惕夫在其研究中并沒有考慮這些。2021/3/24授課：XXX73（三）由于美國自然資源狀況所（三）由于美國自然資源狀況所致致l另一個產生偏差的更一般原因是里昂惕夫使用的是兩要素（勞動、資本）模型，忽略了其他要素如自然資源（土地、礦藏、森林等）的影響。一種商品如果是自然資源型的，在兩要素模型中將其劃分為資本或勞動密集商品，顯然是不正確的。l另外，許多生產過程需要使用自然資源，如采礦業、鋼鐵業、農業等，同時也需要 大量實物資本。美國對許多自然資源的進口依賴性很強，這或許有助于解釋美國進口替代產業的較高資本密集度。20

57、21/3/24授課：XXX74生產要素不僅包括資本與勞動生產要素不僅包括資本與勞動l里昂惕夫使用的是兩要素分析，即資本和勞動。沒有考慮其它要素如土地和自然資源的影響。l進口：有一種產品是資源密集型的（如石油、礦產品等），這些產品屬于初級產品，在開采中需要投入大量資本，屬于資本密集型，美國初級產品進口約占全部進口品的60%左右，若在檢驗中去掉自然資源密集型產品，里昂惕夫之謎就不存在了。l出口：美國土地資源豐富，農產品出口數量大，而農產品生產相對需要土地和勞動較多，因此形成美國出口行業勞動密集度高。2021/3/24授課：XXX75（四）由生產要素密集逆轉所致（四）由生產要素密集逆轉所致 l要素密度逆轉：在某些要素價格下，X是資本密集型的，Y是勞動密集型的，但在另外一些要素價格下，X變成勞動密集型，Y變為資本密集型。 l因為里昂惕夫是根據美國的技術條件來測算進口商品在他國生產時