1、軟件外包與采購管理軟件外包與采購管理 從社會分工合作、資源共享中獲益從社會分工合作、資源共享中獲益 http:/ 2目錄目錄1. 為為什么要進行軟件外包與采購什么要進行軟件外包與采購 2. 過程域介紹過程域介紹3. 軟件外包管理的方法與規范軟件外包管理的方法與規范4. 軟件采購管理的方法與規范軟件采購管理的方法與規范5. 建議建議6. “集成化項目管理系統集成化項目管理系統 future”演示演示參考書：參考書：cmmi3級軟件過程改進方法與規范級軟件過程改進方法與規范，林銳，林銳 著，電子工業出版社，著，電子工業出版社，2003page 31. 為為什么要進行軟件外包與采購什么要進行軟件外包

2、與采購 1.1 軟件外包與采購的目的軟件外包與采購的目的u軟件業是一個高速變化、新技術層出不窮的行業，同時又是人力資源成本相對較高的行業。企業需要采用外包和采購形式來獲取待開發產品的部件，最大限度地從社會分工合作、資源共享中獲最大限度地從社會分工合作、資源共享中獲益。益。 企業的根本目標是“合法地賺取盡可能多的利潤，使企業利益最大化”。這個根本目標就如同企業的“憲法”，是企業生存和發展之本。 企業所有的特定目標和行動都是圍繞上述根本目標開展的，任何背離根本目標的行動都將對企業造成傷害，應當杜絕。 如果軟件外包與采購能夠為企業獲取更多利益時，就不要自己開發軟件如果軟件外包與采購能夠為企業獲取更多

3、利益時，就不要自己開發軟件。 軟件外包的成功示例：印度軟件業cmm許多中國軟件企業企圖引入印度軟件業的模式 1.2 軟件外包的兩種結果軟件外包的兩種結果u好的結局：外包項目做得又好又快，并且省錢；u壞的下場：進度延誤、質量底下、費用超支，甚至反目成仇。u因此需要“軟件外包管理與采購管理軟件外包管理與采購管理”page 42. 過程域介紹過程域介紹 2.1 cmm對應的過程域對應的過程域cmm 2級6個關鍵過程域中文名稱英文名稱需求管理requirements management軟件項目規劃software project planning軟件項目跟蹤與監督software project t

4、racking and oversight軟件子合同管理軟件子合同管理software subcontract managementsoftware subcontract management軟件質量保證software quality assurance軟件配置管理software configuration managementpage 52. 過程域介紹過程域介紹 2.2 cmmi-se/sw對應的過程域對應的過程域cmmi 2級的7個過程域中文名稱英文名稱需求管理requirements management項目規劃project planning項目監控project monito

5、ring and control供應商合約管理供應商合約管理supplier agreement managementsupplier agreement management度量與分析measurement and analysis過程與產品質量保證process and product quality assurance配置管理configuration managementpage 62. 過程域介紹過程域介紹 2.3 全局的軟件研發與管理流程全局的軟件研發與管理流程ucmm3級精簡并行過程（simplified parallel process, spp）模型，詳見林銳的著作。page

6、 72. 過程域介紹過程域介紹 2.4 外包管理與采購管理的流程外包管理與采購管理的流程u在立項階段，產品負責人應當進行“make-or-buy決策”，確定待開發產品的哪些部分應當“采購”、“外包開發”或者“自主研發”。 u外包管理和采購管理是機構的公共職能，有條件的機構應當設立外包管理員和采購管理員兩個角色。由于外包管理和采購管理都是為具體的項目服務的，因此需要項目成員的協作才能把工作做好。如果機構沒有外包管理員和采購管理員的話，由項目經理兼此角色。 page 83. 軟件外包管理的方法與規范軟件外包管理的方法與規范3.1 規程（規程（procedure）u目的目的：從多個候選承包商中選擇最

7、合適的承包商，與其簽訂外包開發合同，并依據合同監控外包開發過程以及驗收成果。u角色與職責：角色與職責：外包管理員邀請一些項目成員、同行專家、財務人員、市場人員等人組成臨時的外包管理小組。外包管理員為該小組的負責人。u啟動準則：啟動準則：在立項階段，有關人員已經進行了“make-or-buy決策”，確定了需要外包的產品部件（通稱外包項目）。 u輸入：輸入：“make-or-buy決策”產生的文檔，主要是對外包產品部件的描述。u主要步驟：主要步驟： step1 選擇最合適的承包商 step2 簽訂外包合同 step3 監控外包開發過程 step4 外包開發成果驗收 u輸出：輸出：外包開發競標邀請書

8、承包商評估報告外包開發合同外包開發監控報告外包開發成果驗收報告 u結束準則：結束準則：承包商應交付的所有工作成果都已經通過委托方的驗收。u度量：度量：外包管理員統計工作量和文檔的規模，匯報給項目經理以及有關領導。 page 93. 軟件外包管理的方法與規范軟件外包管理的方法與規范3.2 如何選擇合適的承包商如何選擇合適的承包商u1 外包管理小組起草外包管理小組起草外包開發競標邀請書外包開發競標邀請書（詳見文檔模板）（詳見文檔模板），主要內容：，主要內容：外包項目基本信息外包產品部件的詳細說明一些要求和約束（給出質量要求，時間、費用限制等等 ）u2 外包管理小組根據實際情況制定外包管理小組根據實

9、際情況制定“承包商評估標準承包商評估標準”，常見評估因素：開發方案是否令人滿意？開發周期是否可以接受？性價比如何？能否提供較好的服務（維護）？是否具有開發相似產品的經驗？承包商以前開發的產品是否有良好的質量？承包商的開發能力與管理能力如何？承包商的資源（人力、財力、物資等）是否充足并且穩定？承包商的信譽如何？外界對其評價如何？承包商是否已經取得業界認可的證書如iso質量認證、cmm 2級以上認證？承包商的地理位置是否合適？page 103. 軟件外包管理的方法與規范軟件外包管理的方法與規范3.2 如何選擇合適的承包商如何選擇合適的承包商u3 競標邀請競標邀請 外包管理小組與候選承包商建立聯系，

10、分發外包開發競標邀請書以及相關材料。 候選承包商在給定的時間內遞交“應標書”以及相關材料。 u4 粗篩選粗篩選 外包管理小組按照“承包商評估標準”對候選承包商進行粗篩選，剔除明顯不合格的承包商。在此評估過程中，外包管理小組要和候選承包商進行交流（如面談、電話交談）。評估結論記錄在承包商評估報告之中。通過了粗篩選的候選承包商將進入下一輪評估 u5 評估候選承包商的綜合競爭力評估候選承包商的綜合競爭力 外包管理小組按照“承包商評估標準”逐一評估候選承包商的綜合競爭力，給出排名。在此評估過程中，外包管理小組要和候選承包商進行深入的交流（如面談、電話交談）。評估結論記錄在承包商評估報告之中。 u6 評

11、估風險評估風險 外包管理小組逐一評估與候選承包商建立外包合同的風險，評估結論記錄在承包商評估報告之中。 u7 確定承包商確定承包商 外包管理小組挑選出最合適的承包商，產生完整的承包商評估報告。（見文檔模板見文檔模板） page 113. 軟件外包管理的方法與規范軟件外包管理的方法與規范3.3 如何簽訂外包合同如何簽訂外包合同u1 協商。協商。外包管理小組和承包商就外包開發合同的主要條款進行協商（談判），達成共識。協商的重點內容：承包金額和付款方式產品交付方式和交付日期違約處理 開發計劃監控計劃驗收計劃維護計劃u2 起草合同。起草合同。外包管理小組和承包商按照指定的模板共同起草外包開發合同，見文

12、檔模板見文檔模板。 u33簽訂合同簽訂合同外包管理小組和承包商仔細審查外包開發合同中的每個條款，確保合同沒有錯誤和隱患。合同雙方的代表（具有法律效律的人）在外包開發合同上簽字，此后合同生效。 page 123. 軟件外包管理的方法與規范軟件外包管理的方法與規范3.4 如何監控外包開發過程如何監控外包開發過程u1 項目進展檢查項目進展檢查 。外包管理小組按照外包開發合同中的“監控計劃”，定期檢查承包商的開發進展情況，并記錄到外包開發過程監控報告之中。見文檔模板見文檔模板外包項目名稱 報告日期 委托方監控人 報告批次第n份承包方負責人 項目所處階段 項目進展狀況項目進展狀況計劃計劃實際情況實際情況

13、任務與進度 工作成果 費用 人力資源 軟硬件資源 問題與對策問題與對策 page 133. 軟件外包管理的方法與規范軟件外包管理的方法與規范3.4 如何監控外包開發過程如何監控外包開發過程u2 質量檢查質量檢查 。外包管理小組按照外包合同中的“監控計劃”，組織人員對承包商的工作成果進行技術評審、測試，或者參與承包商組織的技術評審和測試，以保證工作成果的質量符合要求。外包管理小組將評審結論記錄到外包開發過程監控報告之中。見文檔模板見文檔模板外包項目名稱 檢查時間 檢查地點 委托方檢查人員 承包方開發人員 工作成果及版本工作成果及版本檢查方式（技術評審、測試）檢查方式（技術評審、測試）檢查結論檢查

14、結論 問題與對策問題與對策 page 143. 軟件外包管理的方法與規范軟件外包管理的方法與規范3.4 如何監控外包開發過程如何監控外包開發過程u3 糾正偏差糾正偏差 。外包管理小組根據進展檢查和質量檢查的結論，督促承包商糾正工作偏差。如果需要更改合同、產品需求或開發計劃，則按照變更控制規程處理。 page 153. 軟件外包管理的方法與規范軟件外包管理的方法與規范3.5 如何驗收外包開發成果如何驗收外包開發成果u1 驗收準備驗收準備 承包商將待驗收的工作成果準備好，并將必要的材料提前交給外包管理小組。 外包管理小組慎重地確定驗收人員。 外包管理小組與承包商確定驗收的時間、地點、參加人員等。

15、u2 審查與測試審查與測試 成果審查。驗收人員審查承包商應當交付的成果，如代碼、文檔等等。確保這些成果是完整的并且是正確的。驗收人員將審查結果記錄在外包開發成果驗收報告之中。 驗收測試。驗收人員對待交付的產品進行全面的測試，確保產品符合需求。驗收人員將測試結果記錄在外包開發成果驗收報告之中。見文檔模板見文檔模板u3 3 問題處理。問題處理。如果驗收人員在審查與測試時發現工作成果存在缺陷，則外包管理小組應當視問題的嚴重性與承包商協商，給出合適的處理措施。 如果工作成果存在嚴重的缺陷，則退回給承包商。承包商應當給出糾正缺陷的措施，雙方協商第二次驗收的時間。如果給驗收方帶來損失，則依據合同對承包商作

16、出相應的處罰。 如果工作成果存在一些輕微的缺陷，則承包商應當給出糾正缺陷的措施，雙方協商是否需要第二次驗收。 u4 4 成果交付與簽收。成果交付與簽收。當所有的工作成果都通過驗收后，承包商將其交付給外包管理小組。雙方的責任人簽字認可。外包管理員通知本機構的財務人員，將合同余款支付給承包商。 page 164. 軟件采購管理的方法與規范軟件采購管理的方法與規范4.1 規程（規程（procedure）u目的目的：從多個候選供應商中選擇最合適的供應商，與其簽訂采購合同簽訂采購合同，并依據合同驗收產品部件u角色與職責：角色與職責：采購管理員邀請一些項目成員、同行專家、財務人員、市場人員等人組成臨時的采

17、購管理小組。采購管理員為該小組的負責人。 u啟動準則：啟動準則：在立項階段，有關人員已經進行了“make-or-buy決策”，確定了需要采購的產品部件需要采購的產品部件。 u輸入：輸入：“make-or-buy決策”產生的文檔，主要是對需采購的產品部件的描述。 u主要步驟：主要步驟： step1 選擇最合適的供應商 step2 簽訂采購合同 step3 采購物品驗收 u輸出：輸出：采購競標邀請書供應商評估報告采購合同采購物品驗收報告 u結束準則：結束準則：供應商應交付的所有工作成果都已經通過采購方的驗收。u度量：度量：采購管理員統計工作量和文檔的規模，匯報給項目經理以及有關領導。 參考書：參考

18、書：cmmi3級軟件過程改進方法與規范級軟件過程改進方法與規范，林銳，林銳 著，電子工業出版社，著，電子工業出版社，2003page 175. 建議建議u對外包與采購管理小組進行必要的培訓。u對外包與采購管理過程域中產生的所有有價值的文檔進行配置管理。 u選用合適的軟件工具，盡量減少外包與采購管理的工作量。 page 186. 集成化項目管理系統集成化項目管理系統future演示演示6.1 future6.1 future軟件介紹軟件介紹ufuture是基于web的集成化項目管理系統。future1.0主要功能包括項目規劃、項目監控、需求管理、質量管理、配置管理、合同管理和日常工作管理等。ufuture的主要功能覆蓋了cmm 2級的所有6個過程域。使用future可以大大降低軟件項目管理的難度和工