1、科技查新專題講科技查新專題講科技查新概念科技查新概念科技查新（簡稱查新），是指具有科技查新（簡稱查新），是指具有查新業務查新業務資質資質的查新機構根據查新委托人提供的需要查的查新機構根據查新委托人提供的需要查證其證其新穎性新穎性的科學技術內容，按照的科學技術內容，按照科技查新科技查新規范規范（國科發計字（國科發計字2000544號）操作，并號）操作，并做出結論（查新報告）。做出結論（查新報告）?？萍疾樾聦ｎ}講新穎性專利審查新穎性專利審查新穎性，是指在申請日以前沒有同樣的發明或者實用新型在國，是指在申請日以前沒有同樣的發明或者實用新型在國內外出版物上公開發表過、在國內公開使用過或者以其他方式為公

2、眾所內外出版物上公開發表過、在國內公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發明或者實用新型由他人向專利局提出過申請并且記知，也沒有同樣的發明或者實用新型由他人向專利局提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中。載在申請日以后公布的專利申請文件中。新穎性新穎性是指查新是指查新委托日委托日以前查新項目的科學技術內容部分或者全部沒有以前查新項目的科學技術內容部分或者全部沒有在國內外出版物上公開發表過。在國內外出版物上公開發表過。查新新穎性的判斷原則查新新穎性的判斷原則： 相同排斥原則相同排斥原則 單獨對比原則單獨對比原則 具體（下位）概念否定一般（上位）概念原則具體（下位）概念否定一

3、般（上位）概念原則 突破傳統原則突破傳統原則 科技查新專題講出版物公開 通過出版物公開的科學技術內容被認可為查新意通過出版物公開的科學技術內容被認可為查新意義上的義上的“現有科學技術現有科學技術”。 出版物：科技雜志、科技書籍、學術論文、專利出版物：科技雜志、科技書籍、學術論文、專利文獻、教科書、技術手冊、正式公布的會議記錄文獻、教科書、技術手冊、正式公布的會議記錄或者技術報告、報紙、小冊子、產品說明書等；或者技術報告、報紙、小冊子、產品說明書等；縮微膠片、磁帶、光盤、機檢數據庫等；縮微膠片、磁帶、光盤、機檢數據庫等；Internet資源。資源。 科技查新專題講相同排斥原則 同樣的項目是指同樣

4、的項目是指科學技術領域科學技術領域和和目的目的相同，相同，技技術解決手段實質上術解決手段實質上相同，相同，預期效果預期效果相同的項目。相同的項目。 在查新中，對在查新中，對“同樣的項目同樣的項目”采取采取“相同排斥相同排斥原則原則”。查新項目的科學技術領域和目的相同，。查新項目的科學技術領域和目的相同，技術解決手段實質上相同，預期效果均與現有技術解決手段實質上相同，預期效果均與現有科學技術相同，那么，該項目缺乏新穎性。反科學技術相同，那么，該項目缺乏新穎性。反之，則具有新穎性。之，則具有新穎性。 科技查新專題講單獨對比原則單獨對比原則 所謂所謂“單獨對比原則單獨對比原則”是指應當將查新是指應當

5、將查新項目的科學技術要點與每一份對比文獻項目的科學技術要點與每一份對比文獻中公開的與該查新項目相關的科學技術中公開的與該查新項目相關的科學技術內容內容單獨單獨地進行比較，不得將其與幾份地進行比較，不得將其與幾份對比文獻內容的對比文獻內容的組合組合進行比較。進行比較。 科技查新專題講下位概念否定上位概念原則下位概念否定上位概念原則 在同一科學技術主題中，在同一科學技術主題中，具體（下位）概念的公開具體（下位）概念的公開即可使一般（上位）概念的查新項目喪失新穎性即可使一般（上位）概念的查新項目喪失新穎性。例如，對比文獻公開某產品是例如，對比文獻公開某產品是“用銅制成的用銅制成的”，就，就使使“用金

6、屬制成的同一產品用金屬制成的同一產品”的查新項目喪失新穎的查新項目喪失新穎性。性。 反之，反之，一般（上位）概念的公開并不影響具體（下一般（上位）概念的公開并不影響具體（下位）概念的查新項目的新穎性位）概念的查新項目的新穎性。例如，對比文獻公。例如，對比文獻公開的某產品是開的某產品是“用金屬制成的用金屬制成的”，并不能使，并不能使“用銅用銅制成的同一產品制成的同一產品”的查新項目喪失新穎性。的查新項目喪失新穎性。科技查新專題講突破傳統原則 “突破傳統原則突破傳統原則”通常用于數值范圍的判通常用于數值范圍的判斷，主要是指：若在現有技術中公開的斷，主要是指：若在現有技術中公開的某個數值范圍是為了告

7、誡所屬技術領域某個數值范圍是為了告誡所屬技術領域的技術人員不應當選用該數值范圍，而的技術人員不應當選用該數值范圍，而查新項目卻正是突破這種傳統而確立該查新項目卻正是突破這種傳統而確立該數值范圍。那么，該項目具有新穎性。數值范圍。那么，該項目具有新穎性。 科技查新專題講突破傳統原則突破傳統原則 超高吸水性新型功能高分子材料的中試超高吸水性新型功能高分子材料的中試項目，利用項目，利用高分子量聚乙二醇（高分子量聚乙二醇（YEG1500-PEG20000）的優良特）的優良特性，設計合成了大分子柔性交聯劑高分子量聚乙二醇雙性，設計合成了大分子柔性交聯劑高分子量聚乙二醇雙酯化物并將其用于高吸水性樹脂的合成

8、，檢索過程中酯化物并將其用于高吸水性樹脂的合成，檢索過程中檢檢出的相關文獻中，使用的原料最多是用分子量出的相關文獻中，使用的原料最多是用分子量2001 500的聚乙二醇的聚乙二醇，這樣的制備過程屬于常用工藝，并作，這樣的制備過程屬于常用工藝，并作出聚乙二醇分子量若超過出聚乙二醇分子量若超過1 500，其吸水性將降低的結，其吸水性將降低的結論，而本項目的特點就是使用超高分子量的原料論，而本項目的特點就是使用超高分子量的原料,聚乙聚乙二醇分子量為二醇分子量為1 50020 000，制得的吸水材料具有，制得的吸水材料具有超強吸水率超強吸水率,這一做法也就突破傳統原則，因此我們可這一做法也就突破傳統原

9、則，因此我們可判定其具有新穎性。判定其具有新穎性?？萍疾樾聦ｎ}講其他新穎性判斷原則其他新穎性判斷原則 判斷先進新穎原則判斷先進新穎原則 1）正差異對比）正差異對比 2）技術成熟度對比）技術成熟度對比 部分創新新穎的判斷原則部分創新新穎的判斷原則 1）農業項目）農業項目 2）科技設想）科技設想科技查新專題講正差異對比正差異對比 正差異對比：如果檢索結果反映，國內或國外正差異對比：如果檢索結果反映，國內或國外已有同類研究成果，其目的、方法和結果均相已有同類研究成果，其目的、方法和結果均相似，則應該對查新成果在技術指標上與其同類似，則應該對查新成果在技術指標上與其同類相比的正差異進行對比說明。如果查

10、新成果的相比的正差異進行對比說明。如果查新成果的某一重要指標顯著高于同類成果（如某項指標某一重要指標顯著高于同類成果（如某項指標越高越好或越低越好，而該委托項目滿足高指越高越好或越低越好，而該委托項目滿足高指標或低指標，這與前面提到的突破傳統原則的標或低指標，這與前面提到的突破傳統原則的不一樣的。突破傳統原則），則該成果在這一不一樣的。突破傳統原則），則該成果在這一指標上具有新穎性。反之，則無新穎性。指標上具有新穎性。反之，則無新穎性?？萍疾樾聦ｎ}講技術成熟度對比技術成熟度對比 技術成熟度對比，如果檢出文獻反映，查新成果的技技術成熟度對比，如果檢出文獻反映，查新成果的技術成熟度與國內或國外同類

11、技術存在差異，則應該對術成熟度與國內或國外同類技術存在差異，則應該對技術成熟度的差異進行比較說明。技術成熟度的差異進行比較說明。 開發研究是利用基礎研究、應用研究成果和現有知識開發研究是利用基礎研究、應用研究成果和現有知識創造新產品、新方法、新技術、新材料。這些新產品、創造新產品、新方法、新技術、新材料。這些新產品、新方法、新技術、新材料如果具有創新性，應當采用新方法、新技術、新材料如果具有創新性，應當采用上述四個基本原則進行新穎性判斷。如果創新性不足，上述四個基本原則進行新穎性判斷。如果創新性不足，可以對技術的應用情況，即技術組裝、技術轉用、技可以對技術的應用情況，即技術組裝、技術轉用、技術

12、引進和技術推廣內容的新穎性進行論證。術引進和技術推廣內容的新穎性進行論證?？萍疾樾聦ｎ}講部分新穎性部分新穎性 許多農業方面的課題，其應用的技術已有研究報道，許多農業方面的課題，其應用的技術已有研究報道，但由于但由于地域、地理環境和氣候等的差異地域、地理環境和氣候等的差異，南北種養殖，南北種養殖品種有很大差異，其主要研究的是技術異地域大規模品種有很大差異，其主要研究的是技術異地域大規模推廣，也應承認其在推廣，也應承認其在“技術推廣內容技術推廣內容”方面的創新，方面的創新，并在查新結論中作出說明，這是屬于技術推廣型的新并在查新結論中作出說明，這是屬于技術推廣型的新穎性論證。還有一種是查新點技術內容

13、相同，但僅是穎性論證。還有一種是查新點技術內容相同，但僅是理論設想或技術方案并未會諸實施階段的查新項目，理論設想或技術方案并未會諸實施階段的查新項目，這時則應該肯定本委托項目在將技術方案付諸應用，這時則應該肯定本委托項目在將技術方案付諸應用，并取得實際技術效果方面的創新性，并在查新結論中并取得實際技術效果方面的創新性，并在查新結論中作出恰當說明。作出恰當說明?？萍疾樾聦ｎ}講是否越新穎越好？是否越新穎越好？ 牛頓曾有句名言：牛頓曾有句名言：“我之所以比別人看得更遠，我之所以比別人看得更遠，是因為站在巨人的肩膀上。是因為站在巨人的肩膀上?！?這說明科學研這說明科學研究一定要以前人的研究成果為基礎。

14、同時，沒究一定要以前人的研究成果為基礎。同時，沒有基礎的研究是否具備技術可行性，能按照預有基礎的研究是否具備技術可行性，能按照預期的目標前進也是很值得懷疑的。所以期的目標前進也是很值得懷疑的。所以科學研科學研究的創新是在現有科學技術基礎上的創新，并究的創新是在現有科學技術基礎上的創新，并非從零開始。非從零開始。科技查新專題講科技查新的基本原則科技查新的基本原則 自愿原則自愿原則 依法查新原則依法查新原則 獨立、客觀公正原則獨立、客觀公正原則科技查新專題講獨立原則獨立原則 查新站、查新員、查新審核員、查新咨詢專家應當是查新站、查新員、查新審核員、查新咨詢專家應當是與查新項目無利害關系的與查新項目

15、無利害關系的第三者第三者。查新站應當嚴格按。查新站應當嚴格按照國家的有關法律、法規，照國家的有關法律、法規，科技查新站管理辦法科技查新站管理辦法和本規范等的規定，獨立處理查新業務；查新咨詢專和本規范等的規定，獨立處理查新業務；查新咨詢專家應當嚴格按照國家的有關法律、法規和本規范等的家應當嚴格按照國家的有關法律、法規和本規范等的規定，獨立地向查新站提供查新咨詢意見。查新站、規定，獨立地向查新站提供查新咨詢意見。查新站、查新咨詢專家從事的具體查新、查新咨詢活動不受任查新咨詢專家從事的具體查新、查新咨詢活動不受任何行政部門控制，也不受其他機關、社會團體、企業、何行政部門控制，也不受其他機關、社會團體

16、、企業、個人、查新委托人等的非法干預；查新咨詢專家提供個人、查新委托人等的非法干預；查新咨詢專家提供查新咨詢意見時不受查新站的非法干預。查新咨詢意見時不受查新站的非法干預。 如果查新站、查新咨詢專家認為其獨立性受到損如果查新站、查新咨詢專家認為其獨立性受到損害，則可以拒絕進行查新、查新咨詢，或中止相應的害，則可以拒絕進行查新、查新咨詢，或中止相應的查新、查新咨詢活動，或在查新報告、查新咨詢專家查新、查新咨詢活動，或在查新報告、查新咨詢專家意見表中聲明。意見表中聲明。 科技查新專題講客觀原則客觀原則 查新站應當依據文獻，客觀地為查新委查新站應當依據文獻，客觀地為查新委托人完成查新事務。查新報告中

17、的任何托人完成查新事務。查新報告中的任何分析、技術特點描述、每一個結論，都分析、技術特點描述、每一個結論，都應當以文獻為依據，符合實際，應當以文獻為依據，符合實際，不包含不包含任何個人偏見任何個人偏見。 科技查新專題講公正原則公正原則 查新站在處理查新事務的過程中，應當查新站在處理查新事務的過程中，應當站在公正的立場上，公正地為查新委托站在公正的立場上，公正地為查新委托人完成查新事務。查新站不可因收取查人完成查新事務。查新站不可因收取查新費用而偏袒或者遷就查新委托人；查新費用而偏袒或者遷就查新委托人；查新咨詢專家也不能因收取查新咨詢費用新咨詢專家也不能因收取查新咨詢費用而遷就查新站。而遷就查新

18、站。 科技查新專題講確定檢索年限和方法和一般原則確定檢索年限和方法和一般原則 檢索文獻的年限應當以查新項目所屬專業的發展情況檢索文獻的年限應當以查新項目所屬專業的發展情況和查新目的為依據，一般應從查新委托之和查新目的為依據，一般應從查新委托之日前推日前推10年年以上，對于新興學科、高新技術項目，前推年限可酌以上，對于新興學科、高新技術項目，前推年限可酌情縮短；對于較成熟的技術產品、工藝和專利查新等，情縮短；對于較成熟的技術產品、工藝和專利查新等，前推年限應酌情延長；對于查新合同中有約定的，按前推年限應酌情延長；對于查新合同中有約定的，按約定執行，約定執行，一般不少于一般不少于5年年。查新站在選

19、擇檢索方法時應當遵循的一般原則是：查新站在選擇檢索方法時應當遵循的一般原則是：應當根據查新委托人對檢索的要求，查新項目所屬學應當根據查新委托人對檢索的要求，查新項目所屬學科特點和查新站自身的檢索條件等具體情況來確定。科特點和查新站自身的檢索條件等具體情況來確定?？萍疾樾聦ｎ}講科技查新對象科技查新對象 申報國家級或?。ú浚┘壙茖W技術獎勵的人或申報國家級或?。ú浚┘壙茖W技術獎勵的人或機構機構 申報各級各類科技計劃、各種基金項目、新產申報各級各類科技計劃、各種基金項目、新產品開發計劃的人或機構品開發計劃的人或機構 各級成果的鑒定、驗收、評估、轉化各級成果的鑒定、驗收、評估、轉化 科研項目開題立項科研

20、項目開題立項 技術引進技術引進 國家及地方有關規定要求查新的國家及地方有關規定要求查新的科技查新專題講科技查新作用科技查新作用 為科研立項提供客觀依據為科研立項提供客觀依據 為科技成果的鑒定、評估、驗收、轉化、為科技成果的鑒定、評估、驗收、轉化、獎勵等提供客觀依據獎勵等提供客觀依據 為科技人員進行研究開發提供可靠而豐為科技人員進行研究開發提供可靠而豐富的信息富的信息 科技查新專題講科技查新科技查新 文獻檢索文獻檢索 專家評審專家評審 文獻檢索文獻檢索 是針對具體課題的需要，僅提供文是針對具體課題的需要，僅提供文獻線索和原文，對課題不進行分析和評價。獻線索和原文，對課題不進行分析和評價。 專家評

21、審專家評審 主要是依據專家本人的專業知識、主要是依據專家本人的專業知識、實踐經驗、對事物的綜合分析能力以及所了解實踐經驗、對事物的綜合分析能力以及所了解的專業信息，對被評對象的創造性、先進性、的專業信息，對被評對象的創造性、先進性、新穎性、實用性等做出評價。評審專家的作用新穎性、實用性等做出評價。評審專家的作用是一般科技情報人員無法替代的，但具有一定是一般科技情報人員無法替代的，但具有一定程度的個人因素。程度的個人因素?？萍疾樾聦ｎ}講科技查新科技查新 文獻檢索文獻檢索 專家評審專家評審 科技查新科技查新 是文獻檢索和情報調研相結合的情報研究是文獻檢索和情報調研相結合的情報研究工作，它以文獻為基

22、礎，以文獻檢索和情報調研為手工作，它以文獻為基礎，以文獻檢索和情報調研為手段，以檢出結果為依據，通過綜合分析，對查新項目段，以檢出結果為依據，通過綜合分析，對查新項目的新穎性進行情報學審查，寫出有依據、有分析、有的新穎性進行情報學審查，寫出有依據、有分析、有對比、有結論的查新報告。也就是說對比、有結論的查新報告。也就是說查新是以通過檢查新是以通過檢出文獻的客觀事實來對項目的新穎性做出結論出文獻的客觀事實來對項目的新穎性做出結論。因此，。因此，查新有較嚴格的年限、范圍和程序規定，有查全、查查新有較嚴格的年限、范圍和程序規定，有查全、查準的嚴格要求，準的嚴格要求，要求給出明確的結論，查新結論具有要

23、求給出明確的結論，查新結論具有客觀性和鑒證性客觀性和鑒證性，但，但不是全面的成果評審結論不是全面的成果評審結論。這些。這些都是單純的文獻檢索所不具備的，也有別于專家評審。都是單純的文獻檢索所不具備的，也有別于專家評審。 科技查新專題講查新咨詢工作流程委委托托接待接待討論討論理解理解主題主題確定檢索策略確定檢索策略及檢索范圍及檢索范圍變更策略修改、變更策略修改、擴大檢索范圍擴大檢索范圍檢索檢索索取必要索取必要的原文的原文分析分析對比對比撰寫查撰寫查新報告新報告審核員審核審核員審核所長所長審批審批出具查新出具查新報告報告專家技術支持專家技術支持歸納歸納形成形成技術技術要點要點技術要點技術要點預審查

24、預審查委托方委托方確認技確認技術要點術要點科技查新專題講訂立查新委托合同 查新項目的科學技術要點查新項目的科學技術要點 科技項目查新點科技項目查新點 科技查新要求科技查新要求 委托人需要提供的資料委托人需要提供的資料 保密約定保密約定科技查新專題講查新項目的科學技術要點查新項目的科學技術要點 查新項目的查新項目的“科學技術要點科學技術要點”應充分反映出查應充分反映出查新項目的概貌，簡述項目的背景技術、要解決新項目的概貌，簡述項目的背景技術、要解決的技術問題、解決技術問題所采用的方案、主的技術問題、解決技術問題所采用的方案、主要技術特征、技術參數或指標、應用范圍等相要技術特征、技術參數或指標、應

25、用范圍等相關技術內容。（關技術內容。（切忌與主要技術內容無關的空切忌與主要技術內容無關的空泛敘述以及修飾性、廣告性宣傳用語泛敘述以及修飾性、廣告性宣傳用語。）。） 科技查新專題講科技查新點科技查新點 查新點是技術要點中要求查證查新點是技術要點中要求查證新穎性新穎性的部分，即體現的部分，即體現該項目新穎性的該項目新穎性的全部技術創新點全部技術創新點。查新點一般從技術。查新點一般從技術要點中提取，或者是技術要點中技術關鍵的全部，但要點中提取，或者是技術要點中技術關鍵的全部，但不要把查新項目中的一般性技術特征列為查新點。不要把查新項目中的一般性技術特征列為查新點。 查新點是查新人員擬定檢索詞和制定檢

26、索策略以至對查新點是查新人員擬定檢索詞和制定檢索策略以至對比分析和判斷新穎性的依據，寫法上要精練明確，條比分析和判斷新穎性的依據，寫法上要精練明確，條理清楚。委托人有多個新穎性查證要求的項目，要以理清楚。委托人有多個新穎性查證要求的項目，要以1，2，3來標記查新點，逐條列出，以便作查新結論來標記查新點，逐條列出，以便作查新結論時對照，分別針對每一個查新點作新穎性結論。時對照，分別針對每一個查新點作新穎性結論。 注：查新項目的科學技術要點、查新點與查新要求等，注：查新項目的科學技術要點、查新點與查新要求等，是委托人在委托查新時向查新機構提出的陳述和要求，是委托人在委托查新時向查新機構提出的陳述和

27、要求，應在查新人員與委托人充分溝通和理解的基礎上，由應在查新人員與委托人充分溝通和理解的基礎上，由委托人填寫在查新合同中。委托人填寫在查新合同中?？萍疾樾聦ｎ}講科技查新要求科技查新要求 希望查新機構通過查新，證明在所查范圍內國希望查新機構通過查新，證明在所查范圍內國內外有無相同或者類似研究；內外有無相同或者類似研究； 希望查新機構對查新項目分別或者綜合進行國希望查新機構對查新項目分別或者綜合進行國內外對比分析；內外對比分析； 希望查新機構根據分析對查新項目的新穎性作希望查新機構根據分析對查新項目的新穎性作出判斷；出判斷； 查新委托人提出的其他愿望查新委托人提出的其他愿望科技查新專題講需提供的查

28、新資料需提供的查新資料 查新項目的科學技術資料及其技術性能指標數據（附有查新項目的科學技術資料及其技術性能指標數據（附有關部門出具的相應的檢測報告），其中：關部門出具的相應的檢測報告），其中： 科研立項：立項申請書、立項研究報告、科研立項：立項申請書、立項研究報告、項目申報表項目申報表、可行性研究報告可行性研究報告等；等； 成果鑒定查新：項目研制報告、技術報告、總結報告、實驗報告、測試報告、產品樣成果鑒定查新：項目研制報告、技術報告、總結報告、實驗報告、測試報告、產品樣本、用戶報告等；本、用戶報告等； 申報獎勵查新：獎項申報書及有關報獎材料等申報獎勵查新：獎項申報書及有關報獎材料等 課題組成員發表的論文及課題組成員發表的論文及/或申請的專利或申請的專利 參考檢索詞，包括中英文對照的查新關鍵詞（含規范詞、參考檢索詞，包括中英文對照的查新關鍵詞（含規范詞、同義詞、縮寫詞、相關詞）、分類號、分子式、化學物同義詞、縮寫詞、相關詞