1、 石油化工企業通用HSE審核檢查表標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料4總要求建立、實施、保持和改進HSE體系查是否按相關標準要求形成了體系文件？體系文件是否描述恰當，且具有可操作性？查體系文件是否覆蓋了所有的業務和活動范圍？查體系運行是否遵循了PDCA管理模式？油田公司的體系文件，包括HSE管理手冊（D版）和HSE規章制度等。HSE管理手冊（D版）以慶油發2011109號文件發布5.1領導和承諾最高管理者建立和改進HSE管理體系的承諾最高管理者建立、保持和改進HSE管理體系做了哪些承諾？ 最高管理者是否認識到滿足顧客和法律、法規要求的重要性，采用什么方法向傳達滿足法律、法規要求的

2、重要性？ 最高管理者提供哪些必要的資源 領導層如何落實有感領導？有哪些做法？領導層個人安全行動計劃的制定與落實情況¿簽訂了安全環保責任書并進行考核¿建立了領導干部安全聯系點制度并認真實施¿結合體系建設安排部署了安全生產標準化達標工作最高管理層：接受審核組長的訪談，訪談內容包括：為體系做了哪些承諾、提供了哪些資源、結合本職工作對體系的認識和體系運行的看法及如何履行有感領導的承諾（個人安全行動計劃、行為安全觀察與溝通的實施情況）等。公司總經理承諾內容見公司HSE管理手冊。中層管理者：個人安全行動計劃的制定與實施證據、行為安全觀察與溝通的證據及到安全承包點活動記錄等。5

3、.2健康、安全與環境方針方針制定組織制定了文件化的HSE方針經最高管理者批準公司HSE方針內容見公司HSE管理手冊方針內容HSE方針與風險性質和規模相適宜HSE方針與集團公司的方針保持一致HSE方針包含對事故預防、持續改進、遵守法律法規和其他要求和清潔生產的承諾HSE方針闡明了健康、安全與環境的總目標向全體員工和承包商員工進行了傳達HSE方針內涵解釋HSE方針的宣傳、貫徹的證據方針傳達與管理采取了哪些方式？ 員工是否了解HSE方針？ 現場詢問1-2人證實相關方獲得HSE方針有哪些方式？ 所有員工應熟練掌握HSE方針及其內涵。HSE方針對外宣傳的證據。方針實施檢查績效測量結果（年度目標的實現情況

4、、投訴情況、上級檢查情況、獲得獎勵情況），確認方針是否得到實施？2011年全年HSE目標完成的證據、相關方對本單位的投訴、上級單位對本單位檢查發現的問題清單及獲得榮譽證書等。標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.2健康、安全與環境方針HSE方針的評審與修訂有評審HSE方針的規定最高管理者通過會議對HSE方針進行了評審HSE方針評審的證據，如相關的會議紀要、會議簽到表等。5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃危害因素辨識、評價和風險控制策劃程序建立了危害因素辨識、風險評價和風險控制策劃的程序程序中包括危害因素辨識、風險評價和風險控制策劃的要求大慶油田有限責任公司HSE風

5、險管理實施辦法（慶油發2009111號）危害因素辨識按程序要求辨識危害因素和環境因素 規定了辨識的范圍和對象 有危害因素和環境因素清單新增業務有哪些，是否開展了危害辨識開展環境風險防控專項評估，（銷售單位制定了儲油罐水污染風險防范實施細則）管道企業開展管道項目前置評價，上級管理部門審查了設計文件并進行監督開展了重大隱患排查及治理工作，重大隱患列入重要危險源清單建立重大危險源分級管理制度和安全管理檔案，涉及壓力、溫度、液位、泄露報警參數的測量有遠傳和連續記錄，液化氣體、劇毒液體等重點儲罐有緊急切斷裝置。危害因素（職業健康、安全、環境三方面）識別清單（匯總表），包括：識別方法、識別時間、識別小組成

6、員人員名單、審核人和批準人簽字、常規和非常規活動及新增業務可能帶來的危害因素及其影響的描述等。機關各處、科室的危害因素識別清單。（記錄樣式見慶油發2009111號附件）危害因素辨識方法規定了辨識危害因素和環境因素的方法辨識危害因素和環境因素時，收集了哪些原始資料大慶油田有限責任公司HSE風險管理實施辦法（慶油發2009111號）辨識危害因素及其應把握的要點考慮三種狀態、考慮三種時態 考慮了各種類型的危險情況考慮了相關方帶來的風險大慶油田有限責任公司HSE風險管理實施辦法（慶油發2009111號）開展評價規定風險評價的方法、準則和步驟 建立重大危害因素和重大環境因素清單 評價結果合理（級別劃分與

7、危險程度相符）大慶油田有限責任公司HSE風險管理實施辦法（慶油發2009111號）大慶油田有限責任公司建設項目安全設施“三同時”管理暫行規定（慶油發200856號）標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃開展評價對新項目和重大變更進行了風險評價開展了工藝危害分析所有新改擴煉化工程和在役裝置開展了HAZOP分析大慶油田有限責任公司職業病危害建設項目管理辦法（慶油發2009131號）風險控制措施根據風險評價結果，制定了風險消減措施對潛在危害因素和環境因素制定了應急措施職業健康安全風險和環境因素控制措施表危害因素更新管理程序中對危害因素有更新

8、的規定按規定實施危害因素的更新危害因素年度評審報告及更新后的危害因素清單制定方針、目標時，考慮的因素哪些重大風險列入了HSE管理目標？其他風險如何控制？危害因素年度評審報告中對重大風險的控制措施職業健康安全風險和環境因素控制措施表中對一般風險的控制措施5.3.2法律、法規和其他要求建立保持了收集、識別和更新法規及其他要求的程序規定了識別法律法規和其他要求的方法。明確了獲得法律法規和其他要求的渠道規定了收集、識別、保存的責任部門和人員規定了法律法規變更信息的跟蹤及負責人規定了向員工和其他相關方傳達有關法律法規和其他要求方面的方法和職責HSE管理手冊（D版）5.3.2描述適用的法律法規和其他要求建

9、立了適用法律法規和其他要求的清單 對照辨識評價的重大風險無嚴重遺漏¿將適用的法規及要求應用于危險危害因素法律法規和其他要求清單，包括：對業務涉及所有的法律法規（國內或國外）均應進行識別，并識別出適用的條款及其內容。法律法規更新誰負責？ 多長時間進行更新？如何傳遞，傳遞的途徑是什么HSE管理手冊（D版）5.3.2描述法律法規和其他要求的傳達法律法規信息如何進行內、外部溝通？誰負責？ 詢問員工是否了解本崗位的法律法規及其他要求 HSE管理手冊（D版）5.3.2描述所有員工了解和掌握其崗位適用的法律法規和其他要求清單及適用條款內容。5.3.3 目標和指標HSE目標和指標目標和指標形成了文件

10、目標和指標經領導批準 目標和指標分解到相關的職能部門和單位公司1號文件安全環保責任書標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.3.3 目標和指標設定目標和指標時考慮的內容目標和指標內容符合方針的要求 目標和指標的內容考慮了法律法規和其他要求 確定了主要安全指標、工業事故指標、健康指標以及污染物控制和重點減排等環境指標，并有資金保障目標和指標的內容考慮了重大危害因素和重大環境因素 目標和指標的內容考慮了員工和相關方的觀點 目標和指標的實現方案考慮技術上的問題、財政及運作上的要求 目標和指標具體并盡可能量化，規定了測量目標指標的方法，目標體現出結果性和過程性兩類目標和指標。公司1號文件安

11、全環保責任書目標和指標實現受審核部門有相應的目標和指標 制定了實施目標的方案 有一定的資源保證明確了執行部門和負責人 已向有關人員傳達 公司1號文件安全環保責任書檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得到實現查聲、渣、水、毒等有關指標的監測報告內部經營責任制考核結果各類檢測報告等目標和指標的評審、修訂規定了評審、修訂的依據 目標和指標進行了評審、修訂？ 目標的評審、修訂體現了持續改進相關會議的會議記錄。5.3.4管理方案制定HSE管理方案管理方案的表現形式有哪些？管理方案是如何制定、批準的？管理方案與目標及重要因素的關系是否一致 受審核部門有無管理方案隱患治理方案，如設備設施更新、技術改造、技改

12、技措等。注：隱患治理方案應與重大風險或重要環境因素的控制措施相對應。HSE管理方案的內容明確了責任人明確了實現目標和指標的措施、方法 明確了時間要求？ 規定了資源隱患治理方案標準要素標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.3.4管理方案HSE管理方案監督實施誰負責方案實施的監督如何驗證方案實施的效果隱患治理方案及驗收報告HSE管理方案能否保證目標和指標的實現是否存在一個評審方案的過程有關人員是否參與方案的制定？隱患治理方案及驗收報告HSE管理方案修訂什么情況下修訂方案？方案是否進行過修訂？隱患治理方案及驗收報告5.4.1組織結構和職責結構、職責和權限有清晰的組織結構、最高管理者指定

13、了管理者代表相關職能部門或崗位（尤其是從事管理、執行和驗證工作的人員）的健康、安全與環境職責得到規定并形成文件設立安全監督機構并規定管理要求，建立安全監督人員資格認可制度受審核部門的健康、安全與環境職責是什么？職責體現屬地管理、直線責任，與部門的工作實際相符組織機構文件部門職責文件、崗位工作說明書等。公司HSE管理手冊（D版）附錄B、附錄C、附錄D管理者代表任命文件及其崗位職責文件。職責和權限各級管理者明確其各項HSE職責與權限各職能部門的職責分配體現了“直線責任”各崗位人員是否明確的HSE職責權限，體現了“屬地管理”原則各部門、各崗位人員的職責權限得到傳達明確了管理者代表的職責和權限 管理者

14、代表履行了HSE管理體系的建立、實施、保持的職責 定期向最高管理者報告HSE管理體系的運行情況部門職責文件、崗位工作說明書5.4.2 資源確定資源組織所需要的資源有哪些？如何確定？規定了提供資源的途徑歸口和分管部門的職責和權限清晰人事部門提供本單位總體人員構成情況設備、安全部門提供本單位總體設備設施配備情況技術部門提供本單位技術資源配備情況財務部門提供本單位用于安全環保的資金投入情況。標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.4.2資源資源能否滿足HSE管理體系的要求是否配備足夠的資源？資源配備不能滿足實際需求時如何解決？是否定期評審資源的適宜性？相關會議的會議記錄。5.4.3 能力

15、、培訓和意識確定了所有人員的能力要求了解有多少工作崗位，這些崗位有哪些具體要求（HSE），是否包括教育、培訓和經歷的要求？ （具體為崗位規范或評價標準）多長時間對人員能力進行評價不勝任的人員如何處理，有哪些方式推行培訓矩陣，建立培訓課件和培訓師隊伍開展了廠處級領導干部的培訓崗位人員能力要求崗位人員能力評價標準崗位人員能力評價結果、針對評價結果采取的措施及對其實施效果的驗證的證據。崗位HSE培訓矩陣匯總表，培訓師名冊及培訓課件的開發和利用情況。建立培訓程序制定、評審和修訂培訓計劃培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及風險的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？根據培訓需求

16、制定了培訓計劃進行HSE方針、目標和指標、意識、程序、制度、規程、應急準備和響應等方面的培訓對從事特殊工作的人員(包括可能具有重大HSE風險崗位的人員)是否進行了培訓并進行了資格認定？內審員是否進行了培訓？大慶油田有限責任公司員工教育培訓暫行規定（慶油發200099號）大慶油田有限責任公司HSE培訓實施細則（慶油發2009134號）特種崗位人員資格證書臺帳。內審員資格證書臺帳。年度培訓計劃及實施情況培訓的評價培訓是否有記錄？ 培訓后是否考核？ 評價培訓的有效性及效果培訓教案、培訓過程監督檢查記錄、培訓效果評價表、培訓人員成績表承包方和供應方的培訓及其效果是否進行過培訓？培訓的內容是什么？培訓的

17、效果如何？承包方和供應方的培訓計劃、培訓教案、培訓過程監督檢查記錄、培訓效果評價表5.4.4協商和溝通協商和溝通程序有協商和溝通的程序，程序中對協商和溝通的方式、內容作了規定、程序制定過程中聽取了員工意見程序中規定了與相關方的溝通和協商要求大慶油田有限責任公司職工代表大會實施辦法（試行）（慶油黨發20102號）大慶油田有限責任公司工作規則（慶油發201155號）標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.4.4協商和溝通內部協商和溝通員工參與HSE方針和程序的制定、修訂與評審 員工參與商討影響工作場所HSE變化：如引入新設備、原材料、新技術等員工參與健康、安全與環境事務，包括危害因素辨

18、識、風險評價、風險控制的策劃和事故的調查處理等 員工了解誰是健康、安全與環境員工代表以及管理者代表是否同員工進行過信息交流？ 涉及重大危害因素的外部信息有適當處理和記錄 保存有接收和答復員工意見建議的記錄？ 將HSE管理體系審核和管理評審結果通報組織內所有有關人員 信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如何通報？ 受審核部門涉及到哪些信息交流？職代會代表名冊職代會提案內容及答復、處理情況日常、異常、緊急情況下收集、處理有關HSE信息的證據外部相關方的信息交流從政府、上級安監、環保等相關部門獲取有關信息的處理 參加有關機構組織的健康、安全和環保等活動 同供應方和承包方交流HSE信息的證據對來自地方

19、政府、上級安全環保部門、承包方和供應方等相關方信息的收集和處理情況。5.4.5文件管理體系文件HSE管理手冊的內容是否滿足Q/SY1002.1-2007標準的要求？ HSE管理體系要素間的邏輯關系、文件的接口是否清楚？ 與受審核部門相關的文件有多少？相關文件是否齊全？ 文件是書面形式還是電子形式？電子形式文件的使用是否有效？ 有否規定查詢相關文件的途徑？文件是否便于查閱？公司HSE管理手冊（D版）附錄E5.4.6文件控制文件控制程序內容完整，有可操作性？程序中對文件的編制、批準、發布、存檔、查找、修訂、評審做出規定 程序文件是有效版本 外來文件包括在控制范圍之內 規定了文件的保管辦法 規定了適

20、時和定期評審文件 文件的使用處是否得到了現行的有效文件？ 規定了失效文件的處置、管理辦法大慶油田有限責任公司公文處理暫行辦法（慶油辦發200716號）大慶油田有限責任公司規章制度管理辦法（慶油發200863號）標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.4.6文件控制文件的編寫、批準、發布、保管、修訂、評審情況所有文件字跡清楚所有文件標識明確 文件發布前得到授權人的批準 所有文件均注明制定或修訂日期文件修改后重新批準使用處都使用適應文件的有效版本文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？提供文件的批辦單文件收、發記錄外來文件的控制對外來文件的收集、審查、發放、使用等作出規定外來文件的審

21、查、標識、發放記錄。作廢文件的管理對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用作廢文件的標識和管理情況5.5.1設施完整性設施完整性控制程序規定了設備設施從設計、建造、采購、安裝、操作、維護和檢查等操作準則 設備設施各個階段的實際操作過程與相應準則要求相一致 設備設施在設計、建設、運行、維修過程中與準則之間出現偏差，對偏差進行了評審 對產生的偏差找出原因并制定糾正措施規定了設備設施在首次使用前、停用較長時間、恢復使用前、維修后重新使用前的檢查、試驗、評估、驗收和確認等工作¿ 報警、防護、檢測、醫療、連鎖、急救、逃生、安全附件、限位、隔離等關鍵設施有相應標準，并實施檢查大慶油田有限責任公

22、司設備修理、機械加工管理辦法（試行）（慶油發201138號）大慶油田有限責任公司建設項目安全設施“三同時”管理暫行規定（慶油發200856號）對新設備設施的監造記錄、監造報告、監造驗收報告、新設備投入使用前的風險識別和評估記錄及對崗位人員的培訓記錄對設備設施（包括各種HSE特種設備設施）的安裝、操作、維護、保養情況的監督檢查記錄及對發現問題的整改措施的制定、實施和驗證情況。主要設備設施的風險管理建立主要設備設施清單對主要設備設施運行和使用過程中出現的有關HSE方面的風險進行識別和風險評價 針對風險評價結果制定有針對性的風險控制措施建立各類設備設施的維護、檢修規范和計劃 建立了主要設備設施的檢查

23、記錄和驗收記錄主要設備設施（包括HSE特種設備設施）清單對主要設備設施安裝、操作、維修、保養等過程中可能存在的風險進行評價、采取和實施相應的控制措施記錄標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.5.1設施完整性項目建設、設備設施各個階段的評價項目建設、設備設施購置及建造前進行健康、安全和環境方面的相關評價各個相關評價工作有評價報告評價報告包括健康、安全和環境風險和影響的分析和評價 評價報告中的有關要求及時解決對新建、改建、擴建等項目的合同、安全協議、實施前的HSE預評價報告及竣工驗收報告（該報告中應有HSE驗收內容）5.5.2承包方和（或）供應方建立承包方和（或）供應方管理程序規定組

24、織與承包方和（或）供應方各自的職責和權限 規定對承包方和（或）供應方的管理要求 進入組織區域開展工作的承包方必須具有相應的作業資格證大慶油田有限責任公司承包商健康、安全、環境管理細則（慶油發201188號）選擇、監控和評價承包方和（或）供應方有選擇、評價、重新評價承包方和（或）供應方的準則或規定 查閱供應方和承包方的資質、業績、能力和HSE管理狀況等方面的文件資料。與供應方、承包方簽訂的合同或HSE協議，明確了雙方的責任承包方和（或）供應方開展選擇和評價的記錄建立合格承包方和（或）供應方名錄對承包方、供應方的事故報告情況、績效、培訓、風險控制等方面的情況進行檢查按要求對合格承包方和（或）供應方

25、進行評審根據監控情況及時對合格供應方和承包方臺帳進行調整。選擇、評價承包方和供應方的標準（該標準中應有HSE內容）合格承包方和供應方目錄與承包方或供應方簽訂的合同或HSE協議及對履行合同或協議情況的監督檢查記錄2011年度對合格承包方和供應方的履行合同或協議的總體評價報告及對存在問題的處置情況。5.5.3 顧客和產品顧客有關需求的確定確定顧客有關HSE需求顧客HSE需求有解決記錄如果顧客HSE需求得不到滿足，如何處理？顧客對公司產品的有關HSE方面需求信息的收集、處理情況。產品信息的評估和傳遞對與組織有關的產品的生產、運輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理等過程中的HSE風險和影響進行評估上述風險和

26、影響進行了管理將與產品有關的HSE信息資料（如MSDS）傳遞給顧客公司產品生產全過程的風險評估報告。標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.5.4社區和公共關系與社區的溝通組織活動、產品或服務中的HSE風險和影響與社區各方溝通溝通形式？組織與社區相關方就個別情況不能進行有效的溝通，將如何處理社區相關方是否有投訴？如何解決？ 出現異常、緊急情況如何與社區相關方通報？ 通過適當規劃和活動，向社區各相關方展示組織的HSE績效 就有關HSE風險和影響的某些方面如何獲取社區各相關方的支持日常、異常、緊急情況下與社區溝通渠道或HSE告知證據受理社區意見、建議、投訴的證據向社區展示HSE績效的方

27、式及證據5.5.5作業許可作業許可程序結合作業風險實際情況明確了作業許可的范圍規定了作業許可類型和證明、申請、批準、實施、變更和關閉 對動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝專項作業許可明確了管理要求 對作業人或監護人等現場關鍵人員出現變更、正在進行的工作出現緊急情況、許可證在有效期內沒有完成工作等特殊情況作出相應的規定大慶油田有限責任公司作業許可管理實施辦法（試行）（慶油發2010112號）作業許可的申請作業申請的材料齊全有效 作業許可申請前進行風險評估、編制安全工作方案動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝作業許可證作業許可證填寫安全工作方案中包括風

28、險控制措施？風險控制措施有針對性許可證的填寫無錯項漏項 工作類型是否確定？是否有相應的專項作業許可證？ 危害識別與控制措施項是否選擇正確？時間是否正確動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝作業許可證各相關部室對作業許可實施過程的監督檢查記錄作業許可的審批申請作業人員有相應資質？現場確認的證據 有批準人或其授權人、申請方和受影響的相關各方的簽字 確定作業許可證的有效期限和延期次數？ 若作業許可審查未通過，對其進行原因分析動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝作業許可證各相關部室對作業許可實施過程的監督檢查記錄作業許可證的管理在控制室、值班室或現場張貼許可證

29、正在執行的許可證按要求分別張貼 許可證按照相關程序及時關閉并存檔動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝等作業許可證的發放記錄標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.5.6職業健康職業危害檢測、防護管理、健康檢查情況作業場所職業危害告知、培訓情況、目視化管理情況現場崗位人員健康設施和防護用具的配備情況作業場所職業危害檢測及作業人員職業健康體檢情況詢問現場人員了解職業場所危害情況健康設施、防護用具配備清單職業危害檢測報告及培訓記錄、告知情況（警示標識、標牌等）作業人員職業健康體檢報告5.5.7清潔生產清潔生產推進實施情況主要排放的有害物質以及污染物有哪些？ 有害物質

30、及污染物現行控制方法有哪些？ 有無高耗能的設備、工藝與過程？采取了什么樣的控制手段？ 在生產過程中選擇和采用了更加清潔的原料、能源、工藝、過程、設備和產品 是否進行清潔生產審核？是否建立并實施清潔生產方案？ 有無社區居民投訴？是否有記錄？如何解決環境管理現場檢查記錄有毒有害物質無害化處理方案及實施情況清潔生產實施方案及對其實施情況的審計報告受理社區居民對公司生產反映的意見或投訴的證據5.5.8運行控制確定了與健康、安全與環境風險有關的活動和任務與重大健康、安全與環境風險相關的活動和任務有哪些？ 如何確定的？運行控制涉及的所有規章制度（HSE管理手冊D版附錄E）對確定與風險有關的活動和任務進行策

31、劃對缺乏程序指導可能偏離方針、目標和指標的活動和任務制定和保持了管理程序 對組織所購買或使用的貨物、設備和服務中已識別的HSE風險制定了管理程序對組織活動、工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，制定了管理程序運行程序中有運行準則的內容 對關鍵設備和工序明確了需要監測的內容和控制限界值，有支持的作業文件 運行控制程序和作業指導書具備可操作性有關的程序和要求通報承包方和供應方運行控制涉及的所有規章制度（HSE管理手冊D版附錄E）各類操作規程各類現場標準標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.5.8運行控制運行控制程序的執行情況員工了解運行標準， 現場詢問實際運作嚴格按程

32、序執行，是否超越控制界限，現場觀察按要求記錄，看運行記錄是否滿足相關要求向承包方和供應方通報了有關的HSE信息運行控制涉及的所有規章制度、標準、操作規程實施記錄，如各部門現場檢查記錄等。人員目視化管理員工正確穿戴勞動保護用品進入生產作業場所的所有外來人員佩戴入廠許可證 進入生產作業場所的外來人員，其勞保著裝符合該場所安全要求標識齊全、醒目 從事特種作業及特種設備作業的人員，其安全帽上粘貼相應的目視標簽現場目視化證據工器具目視化管理生產作業場所所有的工器具有檢查合格標簽或標識 所有工器具的使用者在使用工具前再次進行目視檢查相關工器具進行了定置管理 相關工器具明確了相應的屬地主管現場各種工器具的安

33、全目視化的證據。生產作業現場目視化管理地面使用紅、黃指示線標識出危險區域、警告區域 標識消防通道、逃生通道、逃生設施，暢通 急救設施擺放在明顯、便于取用的位置，有標識按照標準規范設置安全警示標識：應設置在醒目的地方和它所指示的目標物附近；應使操作人員能識別出它所指示的信息屬于哪一類對象；安全標志應保證在夜間也清晰可辨。 廢舊物資的處理符合安全和環保要求，作業現場做到“工完、料盡、場地清”油氣生產、煉油化工等高危工作場所重要巡檢點設置巡檢牌 有廠區平面布置圖（標明危險區、警戒區、急救設施存放點、逃生路線等）現場各種安全警示標牌標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.5.8運行控制工藝

34、設備目視化管理已投用的設備在明顯部位標注明確的設備名稱及工位號 已投用的設備使用設備狀態指示牌（“在用”、“備用”、“待修”、“在修”）設備控制盤上按鈕及指示裝置有標注，有英文標識的翻譯為中文控制開關指明了控制對象，和現場設備標識對應 已投用設備制作設備管理卡、待檢修設備牌及區域責任牌對設備能造成嚴重危害的操作，現場有操作警示已投用的壓力容器在明顯位置粘貼壓力容器檢查牌潤滑油、導熱油、冷卻水桶等分類擺放并標識，對盛裝各類油品的加油桶及設備的加油點統一進行標識油品外包裝名稱及化學品危害等級標識齊全完好，現場有MSDS 工藝管線按標準刷有安全色或色環，并標明介質名稱、工藝流向閥門表面刷有安全標志色

35、 工藝、設備現場壓力表、溫度表、液位計等指示儀表標識正常工作范圍防雷、防靜電接地按標準要求刷有安全色現場工藝設備設施安全目視化的證據。消防、應急設施目視化管理消防設施、管線按標準刷有安全色消防器材懸掛檢查卡，按要求填寫現場消防報警、控制按鈕有標識有現場消防設施布置示意圖現場消防、應急設施安全目視化的證據。作業或工作區域的隔離和標識行人或車輛存在危險（風險）的任何地點或作業區域，如坑、可能發生高處墜物、高溫、腐蝕液飛濺和泄漏的地方等，進行隔離及標識具有危險性的操作、維修工作區域，進行隔離及標識按照標準要求進行隔離，隔離區域按標準要求正確掛簽標識各種工器具、便攜式儀器、消防器材、急救設施、應急設施

36、、衛生設施、車輛停放等實行定置管理現場各種隔離警示標牌標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.5.9變更管理變更管理程序程序中包括對人員變更、設備設施變更、技術或工藝等變更的管理方法如何確認變更信息工藝設備變更由資產設備管理部提供人員變更由人事部提供變更評審誰負責確認變更信息？對變更及其實施可能導致的健康、安全與環境風險和影響進行評審 針對評審結果制定風險控制措施對上述變更進行記錄人事部門提供人員變更可能引起的風險識別、風險評價及控制措施表工藝設備部門提供設備設施變更引起的風險識別、風險評價及控制措施表如何開展變更管理提議的變更經過授權人批準 將變更的有關資料信息傳遞到相關各方，查

37、記錄對涉及變更的崗位人員進行培訓 變更實施結束后，對變更的實施情況進行驗收 若變更引起HSE管理體系文件變化，對體系文件進行修改人事部門提供人員變更審批、實施及實施結果的評價表設備部門提供設備設施變更審批、實施及實施結果的評價表5.5.10 應急準備和響應識別的潛在事件或緊急情況組織、部門中可能產生潛在事件或緊急情況的設備、場所、活動是否得到明確？可能發生的事故或緊急狀態是什么？ 以往是否發生過？ 一旦發生會產生怎樣的影響總體應急預案和各種專項應急預案應急準備與響應有應急準備與響應程序和預案 程序和預案中規定了確定潛在事故或緊急情況的內容針對潛在事故和緊急情況規定了處置對策應急預案滿足集團公司

38、應急管理的要求，進行備案登記開展應急預案的培訓，明確應急管理的機構和職責應急隊伍建設情況總體應急預案和各種專項應急預案預案響應針對事故和緊急狀態采取的對策是否起作用？ 是否經過論證？有明確的處置程序、方法、措施有明確的職責和資源保證 有與相關部門以及社會力量聯絡的方式和電話¿應急物資的儲備情況以及檢查情況應急總體預案和各種專項應急預案應急儲備物資的保存、維護、保養和檢查記錄標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.5.10 應急準備和響應預案演練如何規定的？是否演練過？ 演練的效果如何？是否根據演練結果對預案加以修訂？ 各種應急預案的演練記錄（包括效果評價記錄）預案評審、修

39、訂明確規定事故或緊急狀態發生后要對預案進行評審并修訂？ 修訂的預案進行評審、批準？ 預案的更改是否有記錄？應急預案的評審、修訂記錄5.6.1 績效測量和監視績效測量和監視程序建立并保持績效測量和監視程序程序覆蓋了具有重大風險的活動和任務的關鍵特性特種設備、人員、容器、表閥的檢定、塵毒場所檢定、員工查體監視和測量的方法、依據有具體的規定 建立員工職業健康監護檔案和企業職業衛生檔案（危險危害場所）員工職業健康監護檔案和企業職業衛生檔案特種設備檢測證書、計量儀器檢定證書及臺帳目標和指標、管理方案完成情況檢查追蹤目標和指標的執行情況 對管理方案執行情況進行追蹤內部經營責任制考核記錄或考核通報隱患治理方

40、案實施檢查記錄管理體系日常運作檢查檢查生產運行控制情況檢查應急準備與響應程序的執行情況 檢查作業文件的執行結果 對重點工序、設備的日常檢查，有記錄生產部門提供生產日報表生產部門提供對應急預案執行情況的監督檢查記錄設備、技術部門提供現場監督檢查記錄對事故事件、疾病和其他不良績效的監視和測量程序有規定，是否執行了規定？ 監視和測量的結果有記錄 就監視和測量的結果采取糾正措施大慶油田有限責任公司生產安全事故管理辦法（慶油發2009134號）事故、事件的原因分析、采取糾正措施和預防措施及效果驗證記錄。監視和測量異常時如何處置有明確的報告程序，向誰報告？出現了異常之后采取了處置措施處置是否生效？ 是否有

41、記錄？對監督檢查發現問題的處置記錄標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.6.2 合規性評價定期評價法律、法規的遵守情況規定了評價法律、法規的遵守情況 采用什么樣的評價方式？評價工作何時、由誰進行？ 評價結果有記錄？ 評價不合格時采取糾正措施 評價信息向有關部門及時通報對適用的法律法規和其他要求逐項進行評價，應有評價方式、評價時間、評價人員、審核和批準人簽字。5.6.3不符合、糾正措施和預防措施不符合、糾正措施和預防措施程序對不符合處理、調查以及采取糾正措施和預防措施的職責和權限的規定是否明確？ 是否包含不符合的原因進行調查的內容？ 是否明確要求針對不符合的原因采取防止再發生的糾正

42、措施？各種現場監督檢查記錄內審不符合項整改記錄不符合的調查和處理對已發生的不符合和潛在的不符合進行了調查，采取了措施 采取糾正措施和預防措施之前，對問題的嚴重性進行評估。對采取糾正措施和預防措施通過風險評價進行評審，措施與該問題的嚴重性和相應的健康、安全與環境風險相適應糾正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發生？對潛在的不符合進行了原因調查，采取了預防措施？所有措施是否完成？是否有效？ 現場監督檢查記錄監督檢查通報或月報或周報等內審不符合項整改記錄伴隨糾正、預防措施實施的文件更改和信息交流對來自政府部門的監督和居民的投訴，所采取的糾正措施進行了報告和交流 程序中有關于糾正預防措施涉及文件更

43、改的規定按規定對相關文件進行了更改收集、處理相關方投訴的證據文件更改通知單、文件更改實施單更改后的文件執行情況及記錄更改后的文件是否得到實施？查記錄文件更改實施記錄標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.6.4 事故、事件管理事故、事件報告、調查和處理程序明確了事故、事件報告、調查和處理的職責和權限 明確發生事故、事件進行記錄并上報、調查和處理的相關要求明確要求必須針對事故、事件發生的原因采取防止再發生的糾正措施大慶油田有限責任公司生產安全事故管理辦法（慶油發2009134號）事故、事件報告、調查和處理對事故、事件進行如實上報，并開展調查 對事故、事件進行原因分析，采取措施 對事故

44、、事件按“四不放過”的原則進行了處理 對事故、事件的處理和原因分析利用事故通報、培訓、安全經驗分享等在全體員工中進行了分享發生事故后在第一時間趕赴現場、第一時間采取措施、第一時間報告、第一時間發布信息是否瞞報事故，索事故臺賬驗證，事故漏報、瞞報行為是否進行了責任追究和處罰？事故、工傷快報事故、事件的原因分析、調查處理、采取糾正措施和預防措施及效果驗證記錄。事故、事件的統計分析對事故、事件進行統計歸類分析，從而有針對性地采取預防措施 利用分析的結果評價HSE管理體系的適宜性和有效性安全事件報告的激勵機制有哪些，是否鼓勵基層單位、基層員工及時查尋、及時共享事故事件資源是否開展百萬工時安全統計數據的填報和統計應用，每月進行一次安全生產風險分析是否充分利用集團公司HSE信息系統進行生產安全事件的統計和分析？建立事故事件案例信息庫事故、事件的統計分析報告HSE信息系統標準要素審核項目審核內容相關HSE規章制度和資料5.6.5記錄控