1、環境管理體系認證第九講2三、準備內部審核工作文件1、內部審核檢查表的作用2、內部審核檢查表和抽樣計劃的編制3、內部審核檢查表的主要內容4、編寫和使用內部審核檢查表時應注意的事項第五章 環境管理體系內部審核活動3污水處理站檢查表受審核部門污水處理站部門負責人張三審核員李 云審核日期2008.1.28序號 審核要素審核內容及方法14.4.1與污水處理站負責人交談，詢問污水處理站的人員分工及環境職責24.3.11.向污水處理站負責人了解污水處理站的環境因素的識別和評價情況；2.查環境因素和重要環境因素清單,抽3-5項環境因素的評價證據,看其評價是否適宜、準確;3.現場確認重要環境因素有無遺漏34.3

2、.21.詢問負責人及重要崗位員工是否清楚有關法律、法規、排放標準及其他要求?2.查法律和其他要求清單，看是否將有關的法律和其他要求均列入其中？抽3-5份，查是否為有效版本。4污水處理站檢查表受審核部門污水處理站部門負責人張三審核員李 云審核日期2008.1.28序號 審核要素審核內容及方法44.3.31.查污水處理站的目標指標文件,查目標指標規定的是否合適?2.詢問負責人污水處理站制定了哪些環境管理方案或管理程序?3.請負責人提供環境管理方案,看是否針對目標指標均制定了相應的環境管理方案?抽3-5份管理方案看其內容是否充分適宜,是否為有效文件?查這些管理方案的實施證據;如管理方案有修訂情況,查

3、修訂的原因,查其更改證據及對修訂后的管理方案的實施情況.1.向負責人了解培訓情況,抽查部分人員的培訓記錄及操作人員的上崗證;2.詢問重要崗位人員是否了解本崗位的環境因素和環境影響?是否了解本崗位工作的重要性及其具體的工作操作/控制方法5污水處理站檢查表受審核部門污水處理站部門負責人張三審核員李 云審核日期2008.1.28序號 審核要素審核內容及方法74.4.61.請負責人提供污水處理站使用運行控制程序文件,抽3-5份程序文件看其內容是否適宜,是否為經批準的有效文件?查看程序文件中是否規定了相應的運行標準?2.詢問負責人在污水處理活動中是否有對外分包活動（如污泥的處理等），有哪些外包活動？如有

4、，請其說明這些活動中的環境因素及相應的控制方法，并請其提供相應的控制程序，抽查這些程序的內容是否充分？詢問負責人如何將有關的程序和要求通報給供方或承包方？請其提供通報證據，抽查3-5份以確認通報有關程序和要求得有效性。3.觀察現場操作/控制狀況，并按操作/控制活動分別抽查3-5份近期運行相關的控制記錄，確認是否這些運行控制活動是否符合有關程序或作業指導書。4.觀察設備運行的狀況，并分別抽查3-5份對設備的運行/維護/檢修記錄，確認運行設備是否能夠正常工作？6污水處理站檢查表受審核部門污水處理站部門負責人張三審核員李 云審核日期2008.1.28序號 審核要素審核內容及方法74.4.71.詢問負

5、責人污水處理站可能會出現哪些異常和緊急情況?是否有針對性地制定相應的應急和響應的程序?2.請負責人提供應急準備和響應程序文件,查其內容是否充分適宜,是否為經批準的有效文件?3.詢問負責人是否對有關人員進行應急準備和響應方面的培訓?當發生緊急情況時應如何處理?查看對員工進行應急準備和響應培訓的記錄.詢問重要崗位的操作人員是否明確其在應急準備和響應過程中的職責和方法.4.詢問負責人(或從運行控制證據中)是否發生過事故或緊急情況?如發生過,查對緊急情況的處理證據,同時查看對應急準備和響應程序的評審和/或修訂證據。5.現場查看是否配備了相應的應急設備及這些設備的充分性、有效性和適用性。7污水處理站檢查

6、表受審核部門污水處理站部門負責人張三審核員李 云審核日期2008.1.28序號 審核要素審核內容及方法74.5.11.詢問負責人應對哪些環境因素的運行特性進行監測和測量的內容和方法?2.查看測量和監測程序是否明確規定測量和監測的內容、方法和頻次?3.查近3個月的監測和測量記錄,根據不同的監測活動從中分別抽查5-7份監測和測量記錄,查看是否按要求實施了監測和測量活動?從監測結果中了解是否有超標排放的情況?4.從不同的監測設備中分別抽查3-5臺(個)監測設備儀器/儀表查其校準記錄和維護記錄;現場查證監測設備是否能夠正常工作?8污水處理站檢查表受審核部門污水處理站部門負責人張三審核員李 云審核日期2

7、008.1.28序號 審核要素審核內容及方法84.5.31.詢問負責人如何出現的不符合?如何針對不符合采取糾正、預防措施？請其提供相應的程序文件，查程序文件的內容是否充分，是否經批準的有效文件？2.根據對運行控制和監測活動有關證據的檢查，了解自體系運行以來出現的不符合情況；3.抽查3-5份對不符合進行調查和處理的證據，看其是否符合規定的程序。4.查對抽查到的不符合采取糾正、預防措施的實施證據，查是否按規定采取了糾正與預防措施？所采取的糾正、預防措施是否與不符合的影響適宜？查閱近期的有關記錄。以確認所采取的糾正、預防措施的效果如何？5.如因糾正、預防措施引起了有關文件的更改。查閱對文件的更改、審

8、批記錄，并查證對更改后文件的實施證據。9應急準備和響應要素檢查表審核要素 4.4.7應急準備和響應受審核部門工程技術部及相關部門/場所審核員李 云審核日期2008.1.28序號檢查內容受審部門審核內容及方法11）異常和緊急情況及可能造成的環境影響的識別2）應急準備和響應程序及其控制職責和方法工程技術部1.向工程技術部負責人了解組織會出現哪些異常和緊急情況，這些異常和緊急情況可能會造成哪些環境影響？通過了解看是否將異常、緊急情況及其環境影響識別得全面。2.向工程技術部負責人了解針對組織異常和緊急情況制定了哪些應急準備和響應程序？其控制職責和方法是如何規定的？3.請負責人提供應急準備和響應程序，查

9、這些程序是否為經批準的有效文件？這些程序的內容是否明確。應急準備和響應的具體職責和方法規定得是否適宜？10應急準備和響應要素檢查表審核要素4.4.7應急準備和響應受審核部門工程技術部及相關部門/場所審核員李 云審核日期2008.1.28序號檢查內容受審部門審核內容及方法21）應急準備和響應程序的定期試驗的情況2）應急準備和響應程序的培訓和定期評審和修訂的情況3）應急準備和響應設施設備的配備和維護/檢查情況工程技術部1.向工程技術部負責人了解哪些對應急準備和響應程序實施定期試驗的情況。請其提供已實施的定期試驗的證據，查定期試驗的方法和內容是否能夠體現這些程序的適宜性和有效性。2.向工程技術部負責

10、人了解是否有應急準備和響應程序定期評審和修訂的規定及評審的內容和方法；3.如有對應急準備和響應程序定期評審和修訂的規定，請其提供定期評審的證據，查其評審的內容是否符合規定？如評審結果需要對程序進行修訂，查對程序的修訂證據，看其修訂的內容是否有針對性并具有充分性？修訂后的程序是否經過批準？4.向負責人了解應急準備和響應設施設備的配備和維護情況，詢問是否有應急準備和響應設施設備的清單，如有，請其提供該清單，初步確認配備的設施設備的充分性。抽查3-5臺/件重要設施設備的維護/檢查的證據，看是否按規定實施了維護/檢查。11應急準備和響應要素檢查表審核要素 4.4.7應急準備和響應受審核部門工程技術部及

11、相關部門/場所審核員李 云審核日期2008.1.28序號檢查內容受審部門審核內容及方法31）應急準備和響應程序的實施情況2）事故或緊急情況出現后對應急準備和響應程序的評審和修訂情況工程技術部1.向工程技術部負責人了解自體系運行以來是否發生事故或緊急情況？如發生過，請其說明當時是如何處理緊急情況的，并請其提供相應的處理記錄，看對緊急情況的處理是否符合應急準備和影響程序的規定。2.向工程技術部了解發生事故或緊急后是否對應急準備和響應程序進行了評審和修訂？請其提供相應的評審和修訂記錄，查其評審的內容是否符合規定？如評審結果需要對程序進行修訂，查對程序的修訂證據。看其修訂的內容是否有針對性并具有充分性

12、？修訂后的程序是否經過批準？12應急準備和響應要素檢查表審核要素 4.4.7應急準備和響應受審核部門工程技術部及相關部門/場所審核員李 云審核日期2008.1.28序號檢查內容受審部門審核內容及方法4應急準備和響應程序在相關部門的執行情況及其效果相關部門/場所（如污水處理站、鍋爐房、化學危險品倉庫等）1.查看相關部門/場所是否有相應的應急準備和響應程序文件。向部門負責人了解參與程序文件制定、評審和修訂的情況。2.詢問相關部門負責人和3-5名重要崗位的員工在應急準備和響應過程中承擔的職責、應急準備和響應的具體方法。3.了解該部門/場所進行應急準備和響應的程序試驗的情況，并查閱相應的證據。4.詢問

13、負責人是否發生過事故或緊急情況？如發生過，查對緊急情況的處理證據，看該部門的人員是否能夠按規定有效地履行其應急準備和響應的職責。5.現場查看是否配備13主要步驟：主要步驟：_ 首次會議首次會議_ 內部環境審核的實施內部環境審核的實施_ 審核組會議審核組會議_ 總結會議總結會議_ 末次會議末次會議 內部環境審核的實施過程：見圖內部環境審核的實施過程：見圖5 5。第五章 環境管理體系內部審核活動14 首首次次會會議議 (1) 和和受受審審核核部部門門負負責責人人的的審審核核前前會會晤晤 介介紹紹內內審審員員 確確認認內內審審目目的的范范圍圍 協協商商內內審審實實施施辦辦法法 確確認認總總結結會會議

14、議和和末末次次會會議議時時間間 內內部部環環境境審審核核的的實實施施 (1) 向向受受審審核核者者說說明明內內審審宗宗旨旨 (2) 根根據據抽抽樣樣方方法法實實施施審審核核 (3) 收收集集審審核核證證據據 (4) 根根據據檢檢查查表表進進行行內內審審 (5) 判判定定不不符符合合需需經經受受審審核核部部門門負負責責人人確確認認 (1) 決決定定不不符符合合 審審核核組組會會議議 (2) 編編制制內內審審報報告告(草草案案) (1) 聽聽取取受受審審核核部部門門意意見見 總總結結會會議議 (2) 闡闡明明不不符符合合的的依依據據 (1) 宣宣布布內內審審結結果果 末末次次會會議議 基基于于客客

15、觀觀證證據據進進行行說說明明 總總結結不不符符合合 協協商商糾糾正正和和預預防防措措施施 (2) 必必要要時時確確定定跟跟蹤蹤內內審審日日期期 (3) 雙雙方方確確認認內內審審報報告告(草草案案)，做做好好記記錄錄圖圖 5 內內部部環環境境審審核核的的實實施施過過程程15一、舉行首次會議1、首次會議的目的2、首次會議的內容3、首次會議的注意事項第五章 環境管理體系內部審核活動16內審組成員、受審核部門的有關負責人等出席首次會議。內審組成員、受審核部門的有關負責人等出席首次會議。內部環境審核首次會議的目的：內部環境審核首次會議的目的： (1) (1) 內審組和受審核部門相互介紹；內審組和受審核部

16、門相互介紹； (2) (2) 再次確認審核目的和審核范圍；再次確認審核目的和審核范圍； (3) (3) 簡要向受審核部門說明內審的方法和程序；簡要向受審核部門說明內審的方法和程序； (4) (4) 在審核組和受審核方之間建立正式聯絡渠道；在審核組和受審核方之間建立正式聯絡渠道； (5) (5) 確認已具備審核組所需資源和設備；確認已具備審核組所需資源和設備； (6) (6) 確認總結會議和末次會議的日期和時間；確認總結會議和末次會議的日期和時間； (7) (7) 解釋審核計劃中受審核方不明確的部分。解釋審核計劃中受審核方不明確的部分。17二、內部審核中的溝通1、內部審核組內部的溝通2、內部審核

17、組與受審核部門之間的溝通3、內部審核組與內部審核歸口管理部門之間的溝通第五章 環境管理體系內部審核活動18三、信息的收集和驗證1、信息的作用和來源2、信息收集的方法（面談、觀察、查閱、記錄）3、信息收集應注意的問題4、現場內部審核的方式及方法 第五章 環境管理體系內部審核活動19審核方法審核方法 提問和面談提問和面談-是現場審核中用得是現場審核中用得最普遍最普遍的方法的方法如：如：與受審核的各級與受審核的各級部門負責人部門負責人、重要崗位人員重要崗位人員、現場員工現場員工的交的交談，可以判斷對程序文件和作業指導書了解的程度和執行情況，談，可以判斷對程序文件和作業指導書了解的程度和執行情況，作出

18、對實施情況的判斷。作出對實施情況的判斷。 查閱文件和記錄查閱文件和記錄-是現場審核中是現場審核中必須采用必須采用的辦法的辦法查詢的記錄有：查詢的記錄有：環境因素識別與評價記錄、法律法規的獲取與識環境因素識別與評價記錄、法律法規的獲取與識別記錄、培訓記錄、信息交流記錄、文件控制記錄、各運行控別記錄、培訓記錄、信息交流記錄、文件控制記錄、各運行控制程序所要求的各種記錄、日常監測監控記錄、不符合糾正措制程序所要求的各種記錄、日常監測監控記錄、不符合糾正措施記錄、內審跟蹤記錄等。施記錄、內審跟蹤記錄等。 現場觀察現場觀察-發現審核證據發現審核證據 此方法用于判斷受審核部門是否遵循了程序文件和作業指導書

19、此方法用于判斷受審核部門是否遵循了程序文件和作業指導書的要求，以此的要求，以此判斷有沒有重要的環境因素未被識別和控制判斷有沒有重要的環境因素未被識別和控制。20現場審核需注意之處：現場審核需注意之處：審核組長要控制審核的全過程審核組長要控制審核的全過程-包括審核計劃、進包括審核計劃、進度、氣氛、紀律、客觀性和審核結果等。度、氣氛、紀律、客觀性和審核結果等。要科學地選擇樣本要科學地選擇樣本-應考慮到部門環境的復雜性；應考慮到部門環境的復雜性；以及組織的目標、指標的完成情況和重大環境因素以及組織的目標、指標的完成情況和重大環境因素的控制情況；的控制情況；充分利用檢查表充分利用檢查表當發現不符合時，

20、應追根溯源當發現不符合時，應追根溯源與受審核方共同確認事實與受審核方共同確認事實始終保持審核員應遵守的誡律始終保持審核員應遵守的誡律21關于客觀證據關于客觀證據 審核證據的收集來自面談、文件審閱和對現場活動與情況的審核證據的收集來自面談、文件審閱和對現場活動與情況的觀察。觀察。在實際審核中以下幾方面可作為在實際審核中以下幾方面可作為客觀證據客觀證據：（1 1）現場觀察及文件審閱中存在的）現場觀察及文件審閱中存在的客觀事實客觀事實；（2 2）被訪問的并對被審核的環境活動負有責任的人，其談話可）被訪問的并對被審核的環境活動負有責任的人，其談話可以成為客觀證據，以成為客觀證據，但還應注意，面談取得的

21、信息應通過獨立但還應注意，面談取得的信息應通過獨立的來源獲取的支持信息予以核實。獨立來源的來源獲取的支持信息予以核實。獨立來源可包括觀察、記可包括觀察、記錄和現有的測試結果。對無法核實的信息應給以標識。錄和現有的測試結果。對無法核實的信息應給以標識。傳聞、傳聞、陪同人員或與被審核的環境活動無關人員的談話不能做為客陪同人員或與被審核的環境活動無關人員的談話不能做為客觀證據。觀證據。22審核的方式審核的方式 （1 1）自下而上和自上而下的方法）自下而上和自上而下的方法 自上而下：指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此自上而下：指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到

22、使用這些樣本的各部門去調查。部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調查。 自下而上：指先在許多部門調查研究，選擇一批樣本到某一集中自下而上：指先在許多部門調查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去審核。管理的部門去審核。（2 2）正向和逆向的審核方法）正向和逆向的審核方法 按體系五大要素看做一個順序，從按體系五大要素看做一個順序，從環境方針策劃實施與運行環境方針策劃實施與運行檢查與糾正措施管理評審檢查與糾正措施管理評審是正向，反之是逆向。是正向，反之是逆向。（3 3）按要素審核）按要素審核和和按部門審核按部門審核的方式的方式 按要素審按要素審是指針對某一要素去審相關部門，并且涉及所有要素。

23、是指針對某一要素去審相關部門，并且涉及所有要素。 按部門審按部門審是指針對某一部門審有關要素，涉及所有相關部門和所是指針對某一部門審有關要素，涉及所有相關部門和所有要素。有要素。23具體實施注意事項：具體實施注意事項：(1) (1) 向受審核方說明內部環境審核的宗旨向受審核方說明內部環境審核的宗旨 內審員提問時要留意對方是否已明確，可以下面邏輯順序來提內審員提問時要留意對方是否已明確，可以下面邏輯順序來提問：問：4 a) a) 按重要程度；按重要程度；4 b) b) 按業務流程；按業務流程；4 c) c) 按場所順序；按場所順序；4 d) d) 按時間順序。按時間順序。(2) (2) 根據抽樣

24、結果，進行審核。根據抽樣結果，進行審核。 內審應在一定時間內實施，一般應盡量選擇組織內審應在一定時間內實施，一般應盡量選擇組織有代表性的有代表性的對對象進行審核。每一次內審要覆蓋整個體系。象進行審核。每一次內審要覆蓋整個體系。24 合理地選擇樣本 a要做到隨機抽樣，如三條相同的生產線可抽取一條進行審核。但應注意不要事先決定抽取哪一條并通知受審部門，而應臨時抽取，更具代表性。 b樣本要合理策劃，盡量分布均勻 c要善于發現體系中的主要問題 d要注意收集體系運行有效性的證據25(3) (3) 收集審核證據收集審核證據4 a) a) 觀察在做什么；觀察在做什么；4 b) b) 提問要適當，使用提問要適

25、當，使用5w1h5w1h，即：，即： what what 什么；什么； when when 時間；時間； where where 哪里；哪里； who who 誰；誰； why why 為何；為何； how how 怎樣怎樣4 c) c) 驗證受審核者的回答驗證受審核者的回答( (收集審核證據收集審核證據) )，做好記錄，包括審核中作，做好記錄，包括審核中作業的名稱、文件編號、產品部件編號、設備、設施編號等。業的名稱、文件編號、產品部件編號、設備、設施編號等。(4) (4) 根據根據檢查表檢查表實施內部環境審核實施內部環境審核(5) (5) 判定不符合時判定不符合時，要經過，要經過審核部門負責

26、人確認審核部門負責人確認u 不符合報告格式見：表不符合報告格式見：表4 4，u 不符合報告示例見：表不符合報告示例見：表5 5，u 不符合報告中不符合報告中“該寫該寫”與與“不該寫不該寫”的內容見：表的內容見：表6 6。26四、形成內部審核審核發現1、內部審核審核發現的作用2、內部審核審核發現的評審與匯總3、不符合項第五章 環境管理體系內部審核活動27（1 1）不符合的定義）不符合的定義4 不符合可理解為不符合可理解為“不符合內部審核審核準則的要求不符合內部審核審核準則的要求” ” 。（2 2）不符合的類型）不符合的類型4 不符合項通常接性質分三類：不符合項通常接性質分三類：嚴重不符合項嚴重不

27、符合項、輕微不符合項輕微不符合項和和觀察項觀察項。4 分類的原則有兩個：其一是分類的原則有兩個：其一是嚴重程度和造成的后果嚴重程度和造成的后果，其二是，其二是如果不糾如果不糾正，會產生何種問題正，會產生何種問題。嚴重不符合的種類嚴重不符合的種類4 a) a) 直接對環境造成重大影響；直接對環境造成重大影響；4 b) b) 嚴重不符合法律要求的；嚴重不符合法律要求的；4 c) c) 未實現目標和指標又沒采取任何對應手段的；未實現目標和指標又沒采取任何對應手段的；4 d) d) 沒有判斷或分析沒有判斷或分析重要環境因素重要環境因素；4 e) e) 沒有對沒有對重要環境因素重要環境因素作出適當對策。

28、作出適當對策。 28輕微不符合輕微不符合的種類的種類4 a)a)對滿足環境管理體系要素或體系文件的要求而言，是對滿足環境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的問題，不直接對環境造成重大影響；個別的問題，不直接對環境造成重大影響；4 b)b)對保證所審區域的體系有效性而言，是個次要的問題。對保證所審區域的體系有效性而言，是個次要的問題。觀察項觀察項4 性質非常輕微的不符合項，在當場或較短的時間內（性質非常輕微的不符合項，在當場或較短的時間內（1 1周內）就可以糾正的。周內）就可以糾正的。 外審時：嚴重不符合項和輕微不符合項性質的判定，對審核結論有決定性影響，對受審核方能否通過環境管理體系認證

29、有關鍵性作用，因此一般審核員在作判定時應非常謹慎，是否符合事實。 29不符合項判定原則不符合項判定原則 組織的環境管理體系組織的環境管理體系文件文件未能滿足未能滿足審核準則審核準則要求；要求；（文件性不符合）（文件性不符合）組織的環境管理體系組織的環境管理體系運行運行未能滿足其環境管理體系未能滿足其環境管理體系文件文件的規定要求；的規定要求；（實施性不符合）（實施性不符合）組織的環境管理體系運行組織的環境管理體系運行結果結果未能實現其預期的環未能實現其預期的環境方針、環境目標和指標及環境績效的境方針、環境目標和指標及環境績效的要求要求。（效果性不符合）（效果性不符合）即不符合的三種類型即不符合

30、的三種類型30不符合的情況：不符合的情況：4.24.2環境方針環境方針 1 1、無方針、無方針 2 2、方針不完全、方針不完全4.3.14.3.1環境因素環境因素 1 1、程序建立的不符合、程序建立的不符合 （1 1）未建立程序）未建立程序 （2 2）程序建立的不完善）程序建立的不完善 2 2、程序保持的不符合、程序保持的不符合 （1 1）未按程序規定過程實施）未按程序規定過程實施 （2 2）實施效果不佳）實施效果不佳 314.3.24.3.2法律法規和其他要求法律法規和其他要求 1 1、程序建立的不符合、程序建立的不符合 （1 1）未建立程序）未建立程序 （2 2）程序建立的不完善）程序建立

31、的不完善 2 2、程序保持的不符合、程序保持的不符合 （1 1）未按程序規定過程實施）未按程序規定過程實施 （2 2）實施效果不佳）實施效果不佳324.3.3 4.3.3 目標、指標和方案目標、指標和方案 目標、指標目標、指標 1 1、沒有目標、指標、沒有目標、指標 2 2、目標、指標不合理、目標、指標不合理 3 3、目標、指標與方針不一致、目標、指標與方針不一致（環境管理）（環境管理）方案方案 1 1、沒有管理方案、沒有管理方案 2 2、管理方案不能達到目標、指標要求、管理方案不能達到目標、指標要求 3 3、方案未按要求實施、方案未按要求實施 4 4、更新項目未更新方案、更新項目未更新方案3

32、34.4.14.4.1組織機構與職責組織機構與職責 1 1、未明確職責、未明確職責 2 2、未提供資源保障或資源不足、未提供資源保障或資源不足 4.4.2 4.4.34.4.2 4.4.3（同（同4.3.14.3.1）4.4.4 4.4.4 文件文件 1 1、未對核心要素進行描述或描述不完全、未對核心要素進行描述或描述不完全 2 2、未給出途徑或途徑不正確、未給出途徑或途徑不正確4.4.5 4.4.6 4.4.74.4.5 4.4.6 4.4.7（同（同4.3.14.3.1） 344.5.1/2/3/4/54.5.1/2/3/4/5（同（同4.3.14.3.1）4.64.6管理評審管理評審 1

33、 1、未實施管理評審、未實施管理評審 2 2、評審范圍不充分、評審范圍不充分 3 3、評審工作未形成文件、評審工作未形成文件35363738審核經常發現的問題審核經常發現的問題4 a) a) 寫一套、做一套；寫一套、做一套；4 b) b) 數據證據不足；數據證據不足；4 c) c) 追溯性差；追溯性差；4 d) d) 標識失效；標識失效；4 e) e) 文件過時；文件過時；4 f) f) 文件的接口。文件的接口。39審核判斷原則審核判斷原則u a) a) 就近不就遠；就近不就遠；u b) b) 能細則細；能細則細；u c) c) 就事論事；就事論事；u d) d) 就地解決。就地解決。對對em

34、sems有效性的判斷依據有效性的判斷依據u a) a) 驗證資料是否符合驗證資料是否符合is014001is014001標準和是否符合法律法規；標準和是否符合法律法規；u b) b) 使用看、聽、聞、直覺等方式來審查環境影響的控制；使用看、聽、聞、直覺等方式來審查環境影響的控制；u c) c) 必要時請技術專家。必要時請技術專家。40成功審核的成功審核的1010個要點個要點a) a) 面談時不要拘泥于面談時不要拘泥于emsems，要用其他話題引起對方，要用其他話題引起對方興趣；興趣；b) b) 要積極應對，在符合體系要求時要表揚對方；要積極應對，在符合體系要求時要表揚對方；c) c) 以激勵的方式交談以激勵的方式交談，讓對方明白你已注意到對方，讓對方明白你已注意到對方的工作和作用；的工作和作用；d) d) 提問時要求對方回答具體化；提問