1、    高校圖書館專利分析服務中幾個典型問題的探討    摘要：隨著國家知識產權局以教育部科技查新工作站為優先，籌建高校知識產權信息服務中心的號召，高校圖書館發展專利信息服務是大勢所趨。專利分析服務是專利信息服務的一部分，也是專利信息服務中最重要也最難的一部分。文章就高校圖書館專利分析服務初期遇到的人員確定、工具選擇、報告撰寫等問題，進行簡單的探討與分享。關鍵詞：高校圖書館，專利分析，問題探討高校圖書館在開展專利分析服務的初期，通常會有些不知所措，不知道如何確定專利分析服務人員、如何選擇專利分析工具、分析報告可以做哪些形式的以及各種形式的專利分析報告該如

2、何撰寫，從哪些角度進行分析，以下就這些問題進行探討。1 專利分析服務人員的確定專利分析服務不同于高校圖書館的書目采編、文獻借閱、查收查引、文獻傳遞等傳統工作，其對服務人員的專業素養要求比較高，要求服務人員了解專利文獻及專利法規，具有較強的專利檢索技能，熟知專利檢索及分析工具的使用方法，并能熟練運用excel等數據統計分析工具。教育部科技查新工作站是由教育部批準成立并掛牌的，一般設置在高校的圖書館內，為高校及周邊企業提供科技查新服務。查新站的工作人員具有較強的文獻檢索能力，對包括專利文獻在內的各類文獻具有一定的了解。此外，國知局正在以教育部科技查新工作站為優先，籌建高校知識產權信息服務中心。因此

3、，在高校圖書館，以查新站的工作人員為基礎，培養一支專利分析服務的隊伍再適合不過了。當然，查新站工作人員的已有的知識去做專利分析還是不夠，需要對他們進行有計劃的系統的專利信息培訓，以讓他們掌握較深入全面的專利知識。2 專利分析工具的選擇目前市面上的專利分析工具很多，國外的專利分析工具有tda、innography、ti等，國內的專利分析工具有patentics、incopat、soopat、壹專利等。一般的高校圖書館在開展專利分析服務的初期，可讓分析人員從國內的專利分析工具著手，到后期需要進一步提升分析人員的分析水平或者需要完成國際專利布局、專利侵權風險分析等高價值專利分析報告時，可再考慮購買與

4、學習國外的專利分析工具。目前國內的專利分析工具中，功能較全面且價格較優惠的高性價比專利分析工具主要有patentics、incopat等。incopat屬于常規入門級檢索與分析工具，簡單易學，操作方便，具有著錄項目統計分析功能及簡潔的可視化窗口，能使操作者快速、直觀獲悉申請人的專利詳細情況，適用于常規的政府宏觀報告、行業專利宏觀分析以及簡單的企業專利分析報告等。patentics屬于中高級專利檢索與分析工具，不僅擁有基礎統計分析功能及高度自由定制的可視化分析功能，能完成政府宏觀報告、行業專利宏觀分析等，還能用于專利預警、專利穩定性分析、專利布局等有針對性的微觀項目上，精準的語義分析功能具有明顯

5、的優勢。高校圖書館可根據自身專利分析服務的現狀選擇購買合適的專利分析工具，在條件允許情況下，也可同時購買兩種以上的專利分析工具，以便于分析人員在實際工作中作互補使用。3 專利分析報告的類型專利分析報告針對不同的服務對象、不同的分析目的，存在多種類型的報告形式；例如，面向學校有學校專利申請情況分析報告、優勢學科專利分析報告等，面向政府有地區專利申請情況分析報告、地區產業宏觀分析報告等，面向企業有行業專利微觀分析報告、專利穩定性分析報告、專利價值度評估報告、專利預警分析報告、專利布局分析報告等。3.1 面向學校的專利分析學校專利申請情況分析報告主要對學校的專利申請量、授權率、專利申請趨勢等情況進行

6、統計分析，讓學校領導了解本校專利的宏觀情況，也可通過發明人將專利歸屬到各個學院，讓學校領導了解各個學院的專利申請情況及各個學院的重點發明人。優勢學科專利分析報告主要通過該學科在國內外的總體專利申請情況以及本校的專利申請情況對比，了解本校該學科的大致發展情況；也可通過本校與其他同類型學校在該學科領域的專利對標情況，了解本校相比于其他學校的優勢或差距。此外，面向學校的專利分析報告還可以包括重點發明人專利分析報告、高價值專利分析報告、成果轉移轉化分析報告等。3.2 面向政府的專利分析地區專利申請情況分析報告主要對該地區的專利申請量、授權率、專利申請趨勢等情況進行統計分析，讓政府領導了解本地區專利的宏

7、觀情況，也可通過主要申請人的統計分析，讓政府領導了解該地區的重點企業及這些企業的優勢產品。地區產業宏觀分析報告主要通過該產業在國內外的總體專利申請情況以及本地區的專利申請情況對比，了解本地區該產業的大致發展情況；也可通過本地區與其他地區在該產業的專利對標情況，了解本地區相比于其他地區的發展優勢或差距。3.3 面向企業的專利分析行業專利微觀分析報告主要通過詳細分析該行業的專利情況以及企業的研發、財務等情況了解企業在該行業的發展情況及發展前景。專利穩定性分析報告主要對企業的有效專利進行分析，了解這些專利是否有侵權或訴訟風險，是否可將相應產品進入其他國家生產使用。專利價值度評估報告主要對企業有效專利

8、的價值度進行分析和評估，以便企業確定哪些是高價值專利，好重點發展相應產品或領域。專利預警分析報告主要對企業競爭對手的專利情況進行分析，了解競爭對手的研究現狀與發展趨勢，好讓企業提前做好商業準備。專利布局分析報告主要對企業與競爭對手的專利情況進行對比分析，了解競爭對手的研究現狀與發展趨勢，在企業現有專利的基礎上做好下一步的專利申請布局。4 專利分析報告的撰寫4.1 專利申請情況分析報告專利申請情況分析報告只需檢索出相應學校、地區或企業所擁有的專利即可進行統計和分析，檢索較為簡單，分析具體可從專利申請趨勢、專利當前法律狀態、主要申請人、重要發明人、技術領域構成、專利價值、專利轉讓情況、專利許可情況

9、、代理機構排名情況、各申請人專利情況等角度著手。圖1是高校專利申請情況分析報告的目錄示例，地區或企業的專利申請情況分析報告的分析角度與學校專利申請情況分析報告類似。4.2 優勢學科專利分析報告優勢學科專利分析報告首先要針對學科進行檢索，檢索是分析的第一步，也是準確分析的基礎，一般學科的檢索可根據學科關鍵詞和準確分類號的結合來進行，通常國內外的專利都需要檢索，以整體了解該學科在國內外的發展情況。此外，優勢學科分析報告最重要的是了解各高校的排名情況，以及本校跟同類型高校的專利對標情況。以鹽城工學院無機非金屬材料學科分析報告為例，得到各高校及科研單位的排名情況如圖2所示，與同類型高校的專利對標情況如

10、表1所示。4.3 地區產業宏觀分析報告地區產業宏觀分析報告一般需要先對該產業在國內或者國內外的總體專利情況進行檢索分析，檢索可采用產業關鍵詞與準確分類號的結合來進行，分析申請類型、申請趨勢、省市地域分布情況、技術領域構成、申請人排名、專利價值度、專利轉讓情況、專利無效情況等角度著手；其中省市地域分布情況可采用專利地圖的形式來展現。在了解到國內或者國內外的總體專利情況后，對相應地區在該產業的專利進行檢索分析，檢索的時候需要加上申請人地址的限定，以建湖地區石油裝備產業專利分析為例，檢索式可以為“ab（油田or油井or采油or鉆井or石油or鉆采or油管or油桿or桿件or管柱）and apadd（

11、建湖）”；當然為保證檢索結果的準確性，還需對檢索到的專利進行數據清洗。地區專利分析的時候，除了上述的分析申請類型、申請趨勢、省市地域分布情況、技術領域構成、申請人排名、專利價值度、專利轉讓情況、專利無效情況等角度外，還需要對重點申請人的專利進行進一步的追蹤和挖掘，以了解該地區在相應產業的重點企業以及這些企業的發展前景與優勢。4.4 行業專利微觀分析報告行業專利微觀分析報告與地區產業宏觀分析報告相比，最主要的特點是需要對行業專利進行縝密精確的檢索，通常需要采用文獻調研、實地調研、網絡調研等方式對該行業進行詳細的了解，并在此基礎上對檢索的行業進行領域技術細分，一般都需要分到三級或四級分類。以船舶岸

12、電領域的技術分解為例，船舶岸電為一級分類，二級分類包括岸基供電設備、船岸連接設備、船載受電設備、船舶岸電控制系統、船舶岸電結構設計等，三級分類是對二級分類進一步細分，例如，岸基供電設備可再進一步細分為高壓（變頻）電源設備與低壓（變頻）電源設備，四級分類是對三級分類進一步細分，例如，高壓（變頻）電源設備可再進一步細分為高壓變壓器柜、高壓變頻器柜、高壓進出線開關柜、大功率無諧波中高壓變頻器等，如表2所示，表中只是部分示例，并未列全。按照上述技術分解列出相應的檢索式進行檢索，為保證檢索結果的準確性，還需對檢索到的專利進行數據清洗。在得到準確的檢索結果之后再進行分析，分析的角度與地區產業宏觀分析報告類

13、似。4.5 專利價值度評估報告專利價值度評估報告通常對企業、學校等機構的有效專利進行價值度分析與評估，所以首先是要檢索出該機構擁有的專利，并進一步篩選出有效的專利。價值度分析與評估通常可從專利申請年份分布情況、專利待繳年費情況、權利要求項數分布、授權文本頁數分布、引證情況、ipc分類號數量、發明人數量、法律及運營情況等角度進行分析。結合權利要求數量、文獻頁數、引證情況、ipc分類號數量、發明人數量、轉讓情況、訴訟情況等20余個參數，得出關于專利價值的綜合評價指標，劃分為110分，分值越高，專利價值越高。同時可對高價值專利與低價值專利進行進一步的追蹤與分析，了解高價值專利與低價值專利的分布情況，

14、以便進行后續的專利布局。5 總結專利分析服務人員以教育部科技查新工作站的查新員為主，對他們進行有計劃的系統的專利信息培訓，以讓他們掌握較深入全面的專利知識。高校圖書館在開展專利分析服務的初期，可優先選擇patentics、incopat等國內分析工具，到后期需要進一步提升分析人員的分析水平或者需要完成國際專利布局、專利侵權風險分析等高價值專利分析報告時，可再考慮購買tda、innography、ti等國外的專利分析工具。專利分析報告面向學校有學校專利申請情況分析報告、優勢學科專利分析報告等，面向政府有地區專利申請情況分析報告、地區產業宏觀分析報告等，面向企業有行業專利微觀分析報告、專利穩定性分

15、析報告、專利價值度評估報告、專利預警分析報告、專利布局分析報告等。其中地區產業宏觀分析報告與行業專利微觀分析報告需要進行全面準確的檢索，通常需要在調研的基礎上對領域進行技術分支細分。參考文獻：1王會麗.圖書館專利信息服務研究回顧與思考以20世紀八九十年代相關論文為例j.情報探索，2018，（5）：122128.2穆俊娥.高校圖書館專利信息服務的趨勢與思考j.呂梁教育學院學報，2018，35（1）：8283.3李素娟.高校圖書館面向地方企業的專利信息服務研究j.河北科技圖苑，2018，31（2）：22，5456.4李杉杉，高瑩瑩，鮑志彥.高校圖書館面向協同創新的專利信息服務模式研究j.現代情報，2018，38（2）：101105.5陶榮湘.從pdl到ptrc：美國專利文獻圖書館計劃的演變及啟示j.圖書館建設，2018，（2）：6267.6張善杰，陳偉炯，陸亦愷，等.產業技術創新需求下高校圖書館專利信息服務策略j.圖書情報工作，2017，61（21）：6470.7慎金花，張更平.高校圖書館專利信息服務的趨勢