1、    研究生教育質(zhì)量預(yù)警研究    摘要：本文針對研究生教育質(zhì)量預(yù)警的內(nèi)容、方法、標(biāo)準(zhǔn)等基本問題進(jìn)行了探討，以研究生生師比、生均科研經(jīng)費(fèi)、生均發(fā)表論文等表征研究生教育質(zhì)量的核心要素，構(gòu)建了預(yù)測和預(yù)警模型，并利用教育部直屬理工農(nóng)醫(yī)類高校的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析。研究表明：綜合利用各種數(shù)學(xué)預(yù)測模型，可以較為精確地對相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行預(yù)測，進(jìn)而提前發(fā)現(xiàn)研究生教育質(zhì)量要素指標(biāo)的相對變動(dòng)趨勢并作出預(yù)警。本文對開展研究生教育質(zhì)量預(yù)警研究和具體實(shí)踐具有思路和方法上的借鑒意義。關(guān)鍵詞：研究生教育質(zhì)量，核心要素，預(yù)測方法，預(yù)警方法本文為國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“高等教育監(jiān)測評估理

2、論與方法研究”(71273029)研究成果之一。一、問題的提出2013年教育部、國家發(fā)改委、財(cái)政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見提出，“建立研究生教育質(zhì)量信息分析和預(yù)警機(jī)制”；2014年國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見提出，“建設(shè)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量信息平臺”，“形成質(zhì)量預(yù)警機(jī)制，促進(jìn)培養(yǎng)單位質(zhì)量自律”。這些政策反映出研究生教育質(zhì)量預(yù)警問題已經(jīng)從一般的概念探討上升為國家層面的明確政策要求。研究生教育質(zhì)量預(yù)警的提出源于我國研究生教育發(fā)展和管理中的現(xiàn)實(shí)問題。首先，質(zhì)量問題是制約我國研究生教育實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展的突出矛盾。2000年以來，我國研究生教育實(shí)現(xiàn)了超常

3、規(guī)的快速發(fā)展，在學(xué)研究生規(guī)模從2000年的30.1萬人增至2013年的179.4萬人，14年增長了近6倍，特別是20002006年期間，年均增速高達(dá)27%。研究生規(guī)模的超常規(guī)發(fā)展，對研究生教育質(zhì)量帶來了明顯沖擊。2006年有關(guān)調(diào)查顯示，受訪的56.9%的碩士生導(dǎo)師和47.8%的博士生導(dǎo)師認(rèn)為研究生質(zhì)量出現(xiàn)了下降。1導(dǎo)致研究生教育質(zhì)量出現(xiàn)下降的原因是多方面的，包括研究生教育體制機(jī)制不完善、支撐條件不足、研究生自身原因等多個(gè)方面。2從易于量化和觀察的支撐條件指標(biāo)看(見表1)，2000年到2006年，我國研究生教育中的生師比從3.4:1上升為5.8:1，生均科研經(jīng)費(fèi)由4.7萬元/人下降為3.7萬元/

4、人。2006年以后，隨著研究生規(guī)模增速的放緩以及國家科研經(jīng)費(fèi)投入的不斷加大，到2013年，我國研究生生均科研經(jīng)費(fèi)為6.5萬元/人，顯著超過了2000年研究生擴(kuò)招前的水平，但生師比為5.7:1，沒有明顯改善。表1 不同年份我國研究生教育相關(guān)指標(biāo)對比年份200020062013在學(xué)研究生規(guī)模(萬人)30.1110.5179.4導(dǎo)師規(guī)模(萬人)8.918.931.6科研經(jīng)費(fèi)(億元)142.6403.61170.3生師比3.4:15.8:15.7:1生均科研經(jīng)費(fèi)(萬元)4.73.76.5數(shù)據(jù)來源：對應(yīng)年份的“中國教育統(tǒng)計(jì)年鑒”、“高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編”。其次，現(xiàn)有研究生教育質(zhì)量保障方式存在明顯局限

5、。以水平評估、合格評估為代表的傳統(tǒng)研究生教育質(zhì)量保障方式具有周期性、滯后性的特點(diǎn)，往往只能“亡羊補(bǔ)牢”而不能“未雨綢繆”。對復(fù)雜的研究生教育系統(tǒng)而言，出現(xiàn)質(zhì)量問題后再進(jìn)行彌補(bǔ)往往要付出更大的成本和代價(jià)，通過質(zhì)量預(yù)警機(jī)制提前發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，已成為更理想的手段選擇。預(yù)警問題的提出有著深刻的理論根源。比如，馬丁·特羅教授認(rèn)為，他提出的高等教育大眾化理論，根本目的就是對高等教育活動(dòng)狀態(tài)進(jìn)行預(yù)警。3潘懋元先生也認(rèn)為，對高等教育發(fā)展做出預(yù)測和預(yù)警是高等教育理論研究者的重要職責(zé)。4目前，國內(nèi)關(guān)于研究生教育預(yù)警研究的成果并不豐富。文獻(xiàn)檢索發(fā)現(xiàn)，相關(guān)研究主要集中在研究生教育規(guī)模發(fā)展的宏觀預(yù)測和預(yù)警

6、研究，以及研究生心理、就業(yè)等具體問題的預(yù)警研究方面。國外相關(guān)研究主要集中在研究生學(xué)業(yè)預(yù)警方面，如manathunga c針對西方發(fā)達(dá)國家日益突出的研究生不能順利完成學(xué)業(yè)問題，提出要建立學(xué)業(yè)預(yù)警信號機(jī)制，盡早發(fā)現(xiàn)研究生學(xué)業(yè)困難問題并采取干預(yù)措施。5總體來看，目前專門針對研究生教育質(zhì)量預(yù)警研究的成果較少，且多停留在概念分析、系統(tǒng)構(gòu)建、機(jī)制設(shè)計(jì)等一般性論述層面，缺乏實(shí)踐和方法層面的研究。為此，本文在對研究生教育質(zhì)量預(yù)警相關(guān)基本問題進(jìn)行討論界定的基礎(chǔ)上，著重從具體指標(biāo)和模型方法層面對研究生教育質(zhì)量預(yù)警問題進(jìn)行深入研究。二、研究生教育質(zhì)量預(yù)警內(nèi)容、方法和標(biāo)準(zhǔn)從一般意義上講，預(yù)警可被視為組織的一種信息反饋

7、機(jī)制，具體是指對表征組織狀態(tài)的要素進(jìn)行監(jiān)測和預(yù)測，當(dāng)要素接近或者超過設(shè)定的非正常值的情況時(shí)發(fā)出警告，并對這種不正常狀態(tài)的時(shí)空范圍和危害程度進(jìn)行衡量，提供給預(yù)警主體以采取必要防范措施。6對于研究生教育質(zhì)量預(yù)警來說，核心問題可具體化為預(yù)警內(nèi)容、預(yù)警方法、預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)等3個(gè)方面。1.關(guān)于預(yù)警內(nèi)容。研究生教育質(zhì)量是一個(gè)復(fù)雜而抽象的概念，由于哲學(xué)立場和主體視角的差異，學(xué)界對于研究生教育質(zhì)量的定義莫衷一是。按照美國學(xué)者列維和史密斯提出的“全面質(zhì)量改善的開放系統(tǒng)方法”觀點(diǎn)，研究生教育質(zhì)量的要素涉及投入、過程、產(chǎn)出環(huán)節(jié)等方方面面。7考慮到研究生教育質(zhì)量的抽象涵義也需要通過具體指標(biāo)來進(jìn)行表征，可以通過相關(guān)核心要素的

8、預(yù)測和預(yù)警，實(shí)現(xiàn)對研究生教育質(zhì)量的預(yù)警。通過對已有的研究生教育質(zhì)量評價(jià)研究成果的文獻(xiàn)梳理，以及教育部學(xué)位中心學(xué)科評估、研究生院評估，美國國家研究委員會(huì)(nrc)博士專業(yè)質(zhì)量評估，qs、泰晤士高等教育、美國新聞與世界報(bào)道、上海交通大學(xué)等世界大學(xué)排行榜等評估活動(dòng)的指標(biāo)頻度統(tǒng)計(jì)，可發(fā)現(xiàn)研究生生師比、導(dǎo)師質(zhì)量、科研經(jīng)費(fèi)、發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)量、學(xué)術(shù)論文質(zhì)量等指標(biāo)是應(yīng)用最多的表征研究生教育質(zhì)量的核心要素。為將研究問題具體化，兼顧合理性、可比性和數(shù)據(jù)可得性，本文選取研究生生均導(dǎo)師數(shù)(即生師比)、生均科研經(jīng)費(fèi)、生均發(fā)表論文數(shù)等3項(xiàng)有代表性的研究生教育質(zhì)量核心要素進(jìn)行預(yù)警分析。其中，生師比是反映研究生教育人力投入的

9、重要指標(biāo)，可以用于衡量導(dǎo)師在每名研究生身上投入的精力和潛在影響；生均科研經(jīng)費(fèi)是反映研究生教育財(cái)力投入的重要指標(biāo)；生均發(fā)表論文數(shù)是反映研究生教育學(xué)術(shù)產(chǎn)出能力的重要指標(biāo)。表2 常用的預(yù)測方法梳理類別劃分基本原理具體方法定性預(yù)測方法基于主觀經(jīng)驗(yàn)和邏輯推理頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法等定量預(yù)測時(shí)間序列預(yù)測方法基于單一要素的歷史統(tǒng)計(jì)信息，根據(jù)慣性和類推原理，利用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行預(yù)測移動(dòng)平均、指數(shù)平滑、趨勢外推、灰色模型(gm)、自回歸移動(dòng)平均模型(arma)等方法因果分析預(yù)測方法基于多種要素的歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，根據(jù)相關(guān)原理，利用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行預(yù)測靜態(tài)和動(dòng)態(tài)多元回歸、向量自回歸模型(var)、支持向量機(jī)、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等2.

10、關(guān)于預(yù)警方法。預(yù)警方法的核心是預(yù)測，對事物的未來狀態(tài)做出準(zhǔn)確預(yù)測是進(jìn)行預(yù)警的重要基礎(chǔ)，不能提前預(yù)測抑或預(yù)測結(jié)果偏差過大都將使預(yù)警失去實(shí)際價(jià)值。預(yù)測方法的一般原理是：慣性原理。即任何事物的發(fā)展都有一定的延續(xù)性或者慣性，對運(yùn)行相對穩(wěn)定的系統(tǒng)，可根據(jù)其歷史狀態(tài)的慣性進(jìn)行預(yù)測。類推原理。即事物之間的發(fā)展變化有相似之處，利用預(yù)測對象與其它對象發(fā)展變化相似性的特點(diǎn)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)原理。即事物之間的發(fā)展變化存在相互聯(lián)系、相互影響，可根據(jù)不同事物之間的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行預(yù)測。常用的預(yù)測方法有上百種，整體上可分為定性、定量兩大類，其中定量預(yù)測方法根據(jù)原理的不同，又可分為時(shí)間序列預(yù)測方法和因果分析預(yù)測方法兩類。表2對不同

11、預(yù)測方法進(jìn)行了簡要梳理。8在實(shí)際應(yīng)用中，一般需要綜合運(yùn)用多種預(yù)測方法，通過數(shù)據(jù)規(guī)律分析和模型預(yù)測精度、擬合優(yōu)度的比較，選取最合適的預(yù)測模型。3.關(guān)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所謂預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，就是對事物不正常狀態(tài)是否發(fā)生及其發(fā)生程度進(jìn)行衡量的依據(jù)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)可以是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)或理論確定的絕對值，也可是基于比較確定的相對值。由于目前尚無較為權(quán)威的關(guān)于研究生生師比、生均科研經(jīng)費(fèi)、生均發(fā)表科技論文等指標(biāo)的絕對衡量標(biāo)準(zhǔn)，本文采用基于相對值的常模方法確定預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。具體做法是，按照質(zhì)量控制中常用的正態(tài)分布均值標(biāo)準(zhǔn)差原理，對于表征研究生教育質(zhì)量的某項(xiàng)指標(biāo)r，設(shè)經(jīng)過預(yù)測得到的t時(shí)刻的n個(gè)樣本指標(biāo)均值為et，標(biāo)準(zhǔn)差為t，則可建立如表3所示的預(yù)警區(qū)間。9根據(jù)不同樣本指標(biāo)值所處區(qū)間，可得出對應(yīng)的警情和警度。表3 研究生教育質(zhì)量指標(biāo)預(yù)警區(qū)間劃分預(yù)警區(qū)間區(qū)間范圍警情狀態(tài)警度信號燈1et，無警綠色()2et-t，et輕度預(yù)警黃色()3-，et-t重度預(yù)警紅色()三、教育部直屬理工農(nóng)醫(yī)類高校實(shí)證分析考慮可比性和數(shù)據(jù)可得性，選取教育部直屬的34所理工農(nóng)醫(yī)類高校作