1、企業(yè)知識產權戰(zhàn)略管理和法律保護赴德培訓考察報告 日本企業(yè)的知識產權管理 摘要。本文系統(tǒng)分析了日本企業(yè)知識產權管理的特點。首先，從多個方面探討了在長期技術追趕和技術學習的歷史背景下，日本企業(yè)的專利文化在知識產權管理中發(fā)揮的重要作用，進而分析了在美日專利戰(zhàn)的特定歷史條件下，日本企業(yè)知識產權管理組織的發(fā)展及其內在特征。最后，本文分析了日本企業(yè)在知識產權信息管理中專利地圖的重要作用，并介紹了知識產權信息管理的評估指標 關鍵詞：知識產權管理專利文化知識產權管理組織專利地圖 長期以來的技術追趕和技術學習，使日本企業(yè)非常重視對知識產權的開發(fā)和利用。2002年獲美國專利最多的10家企業(yè)中，佳能、nec、日立、

2、松下、索尼和三菱等6家日本企業(yè)榜上有名。與此同時，日本企業(yè)已經形成了以專利文化為基礎，融技術發(fā)展、信息、組織管理、知識資產經營、國際化發(fā)展、訴訟和風險管理為一體的綜合動態(tài)的知識產權管理體系。本文著重對最具日本企業(yè)特色的專利文化、知識產權組織管理和信息管理加以介紹和分析，以期有助于我國企業(yè)加強知識產權的管理，增強企業(yè)核心競爭力。 一、日本企業(yè)的專利文化 日本企業(yè)界，特別是大企業(yè)已經普遍出現(xiàn)了一種以專利活動為核心的戰(zhàn)略發(fā)展模式，我們可以將其稱為日本企業(yè)的“專利文化”。這種專利文化是日本長期進行技術追趕和技術學習的產物。二戰(zhàn)以來日本進行了大規(guī)模技術引進和改進創(chuàng)新，20世紀80年代美日專利戰(zhàn)和“專利強

3、保護”時代的出現(xiàn)，這些都大大促進了專利文化的形成。特別是2002年日本開始實施“知識產權立國”戰(zhàn)略，將推動日本企業(yè)“專利文化”進一步發(fā)展成為更具創(chuàng)造性和綜合性的“知識產權文化”。 日本企業(yè)的專利文化可以體現(xiàn)在各種管理活動，比如戰(zhàn)略計劃及各種政策的制定、員工培訓與晉升、不同企業(yè)部門間的合作以及企業(yè)宣傳等。同時它還具有多種無形的文化創(chuàng)制功能，如影響語言交流方式和價值觀，整合企業(yè)的社會活動和員工的業(yè)余生活，承擔相關社會責任，強化企業(yè)整體思想意識以及建構激勵與獎懲制度。專利文化指導了日本企業(yè)的專利發(fā)明活動，促進了企業(yè)的知識、智力創(chuàng)造和保護。具體而言，日本企業(yè)的專利文化體現(xiàn)在以下幾個方面。 （一）高層管

4、理對專利和知識產權事務的重視 高層管理的介入是加強專利戰(zhàn)略管理的必要條件。大多數(shù)日本企業(yè)的高層管理工作部涉及技術和rd活動。長期以來，許多日本企業(yè)的首席執(zhí)行官本身就是技術專家和發(fā)明家。如松下企業(yè)創(chuàng)始人松下幸之助一生共獲得100項專利。在每個日本大企業(yè)中，都由高層管理人員專門負責專利事務，有些人還是專利管理專家，擁有豐富的專利事務管理經驗。許多高層管理者喜歡經常尋問與專利情況有關的事務，也有許多人會去參觀試驗室或參與對專利事務的討論。這些情況一方面體現(xiàn)了高層管理者對專利事務的關注，同時促進了技術知識的充分交流，有助于加強高層管理者對rd活動的全面了解。 （二）專利和知識產權成為所有工程師共同關注

5、的問題盡管專利工作常常靠有關專家來完成，但更重要的是讓所有的工程師都來關注專利問題。日本企業(yè)常常通過課程培訓或實現(xiàn)在專利部門的工作輪換和定期參與都有利于加強工程師對專利具體事務的認識，使工程師們就能真正深入理解專利與技術開發(fā)間密切關系。目前，日本企業(yè)已形成了以工程師為基礎和主體的知識產權管理隊伍。 （三）商業(yè)項目計劃中的專利政策和戰(zhàn)略 如果商業(yè)項目計劃中不專門規(guī)定有關專利和知識產權的事項，項目管理往往會忽視知識產權問題，甚至不知不覺中會導致知識產權戰(zhàn)略的淡化和失敗。日本企業(yè)強調將商業(yè)項目和知識產權二者加以整合，不僅可以更深入全面的考慮商業(yè)項目中存在的問題，更好地適應激烈的競爭，而且有利于建立商

6、貿領域和知識產權兩種系統(tǒng)的整體和雙向的交流。“在這個商業(yè)項目中我們的核心優(yōu)勢是什么。”是企業(yè)進行商業(yè)項目分析中常見的問題。而日本企業(yè)常常會進一步提出與此密切相關卻又容易被忽略的問題“在這個商業(yè)項目中該如何保護我們的核心優(yōu)勢。”一般情況下，當日本企業(yè)企業(yè)要開展新貿易項目或進入新的技術領域時，在項目早期階段專利管理部門就定期對項目中的專利狀況進行評估，專利評估結果對項目的進行與否其道決定性作用。 （四）明確的專利目標 日本企業(yè)都有明確的定量化的專利活動目標。例如，東芝公司就制訂了每年增加100個戰(zhàn)略專利的目標。當然，有時專利目標的定量化也會受到非議。因為這樣做可能會導致專利事務人員只注重專利數(shù)量而

7、不是其質量。但另一方面，定量化可以為技術改進工作的評價和工作獎懲制度的建立提供明確清楚的標準。往往在專利文化建設的初期，關于定量化是否合適的討論特別激烈。但隨著定量化目標作為一種尺度和標志開始發(fā)揮作用，最后定量化目標逐漸發(fā)展成為一種工作習慣或基本程序。例如，在每到財政年度的年終，日本企業(yè)中就會出現(xiàn)為完成工作目標而進行的大量專利申報行為。許多日本企業(yè)更是以專利高產而聞名于世。這些都體現(xiàn)了專利文化的存在。 （五）對個人和各部門進行rd活動的獲取專利的激勵制度 如何對個人、團隊和各部門的發(fā)明工作進行獎勵是日本和西方企業(yè)中非常重要和基礎性的問題，也是一個需要作出長期性制度安排的問題。日本企業(yè)常常制定一

8、個明確而公平的“強”激勵制度。而多數(shù)西方企業(yè)的高層管理者則認為在基本的工資制度中rd工作人業(yè)已獲得了其發(fā)明工作應有的報酬，而不必再設立額外的激勵制度。（與此同時，西方企業(yè)會將大量豐厚的額外獎金發(fā)給銷售部門的管理者）。一名日本企業(yè)的首席執(zhí)行官說：“我們努力培育這樣一種價值觀；企業(yè)的社會價值在于它對新技術的成功開發(fā)。我們致力于提供一種鼓勵新思想和獎勵原創(chuàng)性技術發(fā)明的企業(yè)環(huán)境。”“我們會把年度優(yōu)秀獎發(fā)給當年申請專利最多，開發(fā)了專利技術或一流軟件的員工。” 日本企業(yè)一般均設有第一次申請獎，發(fā)明申請獎，申請補償獎，特別功勞獎等獎項。各企業(yè)針對本企業(yè)情況又制定出相應的規(guī)章制度，即重獎發(fā)明人。只要知識產權被

9、使用，發(fā)明人就能得到獎金，即使人已故去或已離職均能得到獎勵。如三菱公司、日立公司實行獎勵直到權項的終止；富士通公司、東芝公司實行等級獎勵制，最低獎金一件發(fā)明4000日元，最高獎金1年可達60-100萬日元。富士通公司分為7個等級，東芝公司分為5個等級。 （六）價值觀念和行為規(guī)范的培養(yǎng) 日本企業(yè)注重培養(yǎng)與專利有關的價值觀念、行為規(guī)范、習慣和理念。這樣可以使企業(yè)員工不斷認識到并習慣了通過專利和商業(yè)秘密來保護技術，以及養(yǎng)成“技術、知識就是財富”的理論。例如，佳能公司鼓勵工程師加強知識產權事務方面的閱讀，并養(yǎng)成與知識產權實務要求相一致的書寫習慣，要求他們不斷積累獲取專利的工作經驗。多數(shù)日本企業(yè)鼓勵按照

10、專利文件中常用的規(guī)范和技術標準來書寫rd工作報告。這樣，隨著專利思想的形成，專利申請工作自然得以順利實施。同時，日本企業(yè)能適應越來越激烈的知識產權競爭。隨著工程師、銷售人員和管理者的討論、觀察思考和工作的習慣逐漸受到知識目標和知識產權保護的文化理念的影響，從而改變了傳統(tǒng)的生產型的企業(yè)文化傳統(tǒng)，企業(yè)專利文化就得以形成和進一步完善。 （七）深厚的社會文化基礎 日本企業(yè)專利文化的產生源于深厚的日本國家和社會文化，并從中獲得了強有力的支持。日本政府長期以來為企業(yè)發(fā)展技術、專利和知識產權提供了優(yōu)秀的行政服務。首先，不斷進行知識產權法律制度創(chuàng)新和政策扶持，以適應企業(yè)對發(fā)展技術和知識產權的需要。例如，為保障

11、日本企業(yè)對國外先進技術的模仿和改進，日本長期實行較窄的專利保護制度和對國外申請的諸多限制。2002年以來，日本政府針對產業(yè)競爭力下降的形勢，提出知識產權立國戰(zhàn)略，采取一系列措施，促進日本企業(yè)加強技術創(chuàng)新和創(chuàng)造力開發(fā)，形成新型知識產權文化。其次，為企業(yè)發(fā)展知識產權提供有針對性的指導。如，1999年日本特許廳公布知識產權管理評估指標，幫助企業(yè)加強知識產權管理。 日本知識產權協(xié)會和專利協(xié)會等組織對成功發(fā)展企業(yè)專利文化也起到重要作用。日本知識產權協(xié)會的會員都是日本各產業(yè)的重要企業(yè)，這些企業(yè)的專利申請數(shù)量占全日本總申請數(shù)量的95。知識產權協(xié)會是日本特許廳和企業(yè)間的聯(lián)絡紐帶，有效地促進了日本知識產權制度的

12、發(fā)展，對日本企業(yè)知識產權文化的形成產生了重大影響。 這樣的社會環(huán)境都是長期以來日本追趕西方的歷史過程中逐漸發(fā)展起來的。在這種技術追趕帶來的大專利文化中，日本企業(yè)的知識產權管理者擁有一種共同的文化，能從中汲取營養(yǎng)并可以進行溝通和合作。 二、日本企業(yè)知識產權的組織管理 20世紀80年代，美國調整了它的知識產權戰(zhàn)略，強化了全球范圍內的知識產權保護，并引發(fā)了在專利領域的激烈競爭。日本作為美國新技術的重要輸入和改進國受到了極大沖擊。隨著，美日專利戰(zhàn)的出現(xiàn)，以及知識產權經濟價值的日益增加，日本企業(yè)特別重視知識產權的管理，為此在專利和知識產權領域投入大量管理資源。日本企業(yè)中已經逐漸建立起新型知識產權管理組織

13、，負有更全面的知識產權管理職責，具有規(guī)模較大，以工程師為主導等特征。同時，它已發(fā)展成為融合商貿、技術和高層管理等領域管理活動的企業(yè)綜合性戰(zhàn)略部門。日本企業(yè)對知識產權管理組織的發(fā)展和完善，深刻體現(xiàn)了當前企業(yè)為應對日趨激烈的知識產權競爭與合作的要求，強化知識產權開發(fā)和管理的發(fā)展趨勢。 （一）知識產權組織管理資源 20世紀80年代以來，日本企業(yè)為適應知識產權強保護時代的要求，加強了對知識產權的管理。日本企業(yè)的知識產權資源在規(guī)模水平和專利申請數(shù)量等方面部出現(xiàn)了大幅度的上升。當前，日本企業(yè)的知識產權資源的發(fā)展規(guī)模和水平已經明顯高于多數(shù)西方同類企業(yè)，同時專利申請的絕對數(shù)量和單位rd費用所產生的專利申請相對

14、數(shù)量也是如此。如，日本企業(yè)每單位rd費用所產生的專利申請數(shù)量大約是美國的10倍。根據(jù)granstrana對日本大企業(yè)所作知識產權管理狀況的調查可以看出，在電子、機械、化工等產業(yè)中電子業(yè)的專利員工數(shù)量最多，而電子業(yè)正是美日專利戰(zhàn)最激烈的領域。同時，按照專利員工數(shù)量與員工總數(shù)之比，在各企業(yè)中佳能公司排在第一位，三菱公司次之。 從對日本大企業(yè)的專利和rd資源狀況分析可以看出： 1、專利工作費用出現(xiàn)大幅度增長。除電子工業(yè)在80年代致力于知識產權資源建設外，其它產業(yè)內部專利人員數(shù)量增長不多。專利費用高增長和內部專利人員低增長的反差，反映了專利業(yè)務工作量的短期性大幅增長與知識產權資源長期性組織建構瓶頸之間

15、的沖突，這樣就會導致對外部資源利用的增加。 2、專利員工主要由工程師構成，只有少量經濟師和律師。因此，日本企業(yè)為提升企業(yè)競爭力所采取的知識產權戰(zhàn)略的重點將大量的工程師轉變?yōu)閷＠こ處煛４送猓蓭煴壤灿幸欢ㄔ鲩L以適應專利法律事務的要求。另外，各產業(yè)中專利員工的中心化程度差別很大。化工業(yè)專利管理的中心化程度最高，電子業(yè)最低。相對而言，日本企業(yè)專利管理的中心化程度高于rd活動的情況。例如，東芝公司20知識產權管理人員在企業(yè)總部工作，而具有大學學歷的工程師中只有10在企業(yè)的研究中心工作。 3、專利密度（專利費用與rd費用之比）比較低，平均為2.3左右，明顯低于rd強度（rd費用與銷售收入之比）的平均

16、值。不過，東芝公司等的專利與rd費用比已達到10左右。 （二）知識產權管理組織的特點西方企業(yè)中，專利和知識產權管理部門一般是服務輔助部門，其功能和組織構成并沒有得到廣泛重視。往往，專利和知識產權管理工作只占用了極少量的企業(yè)資源和人員、組織機構，專利管理和其它知識產權管理相分離，分別附屬于企業(yè)的其它職能工作中。傳統(tǒng)型的西方大企業(yè)，將專利部門隸屬于研發(fā)部門或者法律事務部門，靠一些工程師保持兩部門間的信息聯(lián)絡和工作合作。與商標有關的事務大多屬于市場部門，有時還會設立單獨的許可部門。90年代，日本大企業(yè)的專利部門具有許多區(qū)別于西方大企業(yè)傳統(tǒng)專利部門的組織特征。 1、投入到知識產權管理上的人力資源非常多

17、，而且常常達到西方企業(yè)的10倍或10倍以上。如目前松下公司知識產權工作人員共有720人，在全球首屈一指。同時，知識產權管理具有可觀的經費保障，一般占銷售額的0.20.3。 2、專利和其它知識產權事務的管理職能被整合和集中于一個綜合的知識產權部門，成為企業(yè)的重要組成部分。日本各大企業(yè)都設有一個專利管理部，來處理全企業(yè)范圍內的專利合作與協(xié)調，并由一名重要的企業(yè)專利事務經理全權負責。通常該部門還負責對其它知識產權事務的管理。從整體上看，知識產權組織的發(fā)展趨勢是專利管理部不斷發(fā)展、完善，成為知識產權管理部，負責人從專利事務經理演變?yōu)橹R產權事務經理。 3、專利和知識產權部門的地位和權力大大提升。大多數(shù)

18、企業(yè)的董事會議定期討論有關專利和知識產權事務的問題，知識產權經理經常直接向首席執(zhí)行官匯報。與知識產權事務有關的rd活動常常會明顯地影響高層管理者的戰(zhàn)略決策和成敗得失，而許多首席執(zhí)行官主要以知識產權發(fā)展狀況作為戰(zhàn)略決策的依據(jù)。從整體上看，知識產權管理部門已成為高層管理進行決策所需的戰(zhàn)略部門，而不再僅僅是傳統(tǒng)上的輔助服務部門。因此，實現(xiàn)知識產權管理職能和資源的企業(yè)“內部化”就成為必然發(fā)展趨勢，許多原來“外部化”的專利管理資源轉移到企業(yè)內部，專業(yè)水平高、規(guī)模大的知識產權管理部門普遍建立起來。 4、專利部門調動大量的資源和精力來完成技術信息的管理職責，如三菱公司的專利情報人員超過100名，日立公司為4

19、0名。專利部門進行企業(yè)內外部的技術搜索、制定“專利地圖”、清除專利障礙、促進技術知識的交流和擴散等，并將有些特定技術知識介紹給某一專業(yè)下屬企業(yè)。顯然，這些技術信息活動是非常重要的。相比較而言，西方企業(yè)卻很少會這樣細致地進行技術信息的收集、管理和內部協(xié)調，并與決策活動直接建立聯(lián)系。通常西方企業(yè)的專利部門也搜索專利信息并加以擴散，但不特別考慮使用者的需要，并缺乏后續(xù)管理工作和反饋機制。 5、專利部門和rd機構建立了良好的工作合作關系。當然，西方企業(yè)也會這樣做，但日本專利部門擁有更多的職權，而不僅僅屬于由rd機構控制的輔助服務部門。專利事務人員有計劃地介入rd活動的早期階段，而不是象西方企業(yè)的那樣在

20、rd活動的晚期才臨時性被動地參與進來。專利經理必須為保證專利工作在貿易和技術領域中發(fā)揮必要的作用，而采取積極地相應措施。當然，由于各事業(yè)部在日本企業(yè)中也越來越擁有獨立權，這種積極的參與也是一項非常困難的工作。但相比較而言，日本的專利管理管理比西方企業(yè)擁有更多的權力。例如，當企業(yè)要進入一個貿易或技術新領域時，在項目早期階段專利管理部門就定期對項目中的專利狀況進行評估。如果評估顯示項目中存在著大量對企業(yè)不利的專利障礙，那么知識產權經理有權停止該項目，直至采取某些措施（如獲取專利許可）將專利障礙清除。而新產品上市前必須通過知識產權部門經理的批準。除擁有否決權外，知識產權經理通常還有責任將有關情況向更

21、高管理層匯報。 （三）日本企業(yè)的知識產權信息管理 由于日本企業(yè)長期借助技術引進和二次開發(fā)來實現(xiàn)技術學習，提高企業(yè)的核心競爭力，因此日本企業(yè)極其重視對知識產權信息的綜合利用，并通過完備的知識產權信息管理取得了巨大技術發(fā)展和市場成功。 1、對專利信息管理的重視專利信息公開制度使專利申請中包含了大量關于企業(yè)rd活動、技術工藝及專利保護的具體內容等方面的信息。日本企業(yè)不僅通過加強專利信息的管理來避免發(fā)生侵權、重復發(fā)明，并跟蹤與企業(yè)經營有關的任何技術發(fā)展，對他人技術進行學習或尋求獲得許可，而且將專利信息作為中長期技術戰(zhàn)略計劃的重要考慮因素。近幾十年以來，日本企業(yè)通過綜合利用專利技術信息，已經成功實施了技

22、術改進和專利網戰(zhàn)略，大大縮小與美歐國家的技術差距，獲得了戰(zhàn)略主動權和市場競爭優(yōu)勢。歐洲專利局的研究表明：日本和美國企業(yè)比歐洲企業(yè)更注重專利技術信息資源的利用。同時，日本的非專利申請人對專利作為技術信息資源的評價又高于美國或歐洲非專利申請人。對日本和英國企業(yè)的調查也顯示日本企業(yè)比英國企業(yè)更強調在rd戰(zhàn)略和實施中專利信息管理的重要性，日本企業(yè)在專利信息管理方面投入更多的經費和人力資源。 2、專利地圖的價值 日本企業(yè)專利信息管理的最大特點是將專利信息搜索的分析結果以專利地圖的方式匯總，并向最高管理層匯報，納入企業(yè)高層戰(zhàn)略管理的視野。 專利地圖就是將專利信息地圖化，即通過對專利資料中包含的大量技術、經

23、濟、法律信息及利益關系進行系統(tǒng)的分析與整理，最后以清晰明確的統(tǒng)計圖表的方式呈現(xiàn)出來。一方面，專利地圖通過對專利信息的整理、加工、綜合和歸納，以數(shù)據(jù)的形式歸入一張圖表中，便于企業(yè)進行定量和定性分析；另一方面，企業(yè)通過對專利地圖的對比、分析和研究，可做出市場經營和技術發(fā)展預測和判斷，為企業(yè)制定經營戰(zhàn)略、技術開發(fā)戰(zhàn)略、專利談判策略和知識產權訴訟風險管理等提供可靠的依據(jù)。實踐證明，日本企業(yè)通過繪制專利地圖，大大提高了專利信息的利用效率和技術學習能力，促進了企業(yè)知識產權戰(zhàn)略計劃的制定，使日本企業(yè)獲得了極高的技術發(fā)展和知識產權戰(zhàn)略成功率。 日本企業(yè)普遍建立了專利地圖繪制的相關管理制度。如松下公司在其內部發(fā)

24、行有專利地圖手冊，介紹專利地圖的基礎知識和基本編制程序，并編輯專利地圖實例，匯集了該企業(yè)各研究所和事業(yè)部用過各種專利地圖，用于企業(yè)內部咨詢和情報交流。 3、知識產權信息管理的評估指標 1999年3月，日本特許廳公布了知識產權管理評估指際，以建立對企業(yè)知識產權管理現(xiàn)狀進行統(tǒng)一評估的標準，使各企業(yè)能更加客觀地評價本企業(yè)的知識產權管理、應用狀況，以提高經營者的知識產權意識，從而改善知識產權管理，提高企業(yè)的競爭力。其中知識產權信息管理的評估指標共15項，包括： （1）企業(yè)是否具有明確的管理、處理知識產權信息、機密情報的規(guī)則。企業(yè)是否徹底貫徹這一規(guī)則。 （2）企業(yè)對于沒有達到申請水平的發(fā)明是否有明確的處理規(guī)定。 （3）在整個企業(yè)的知識產權相關部門，開發(fā)部門是否有網絡化的知識產權信息管理體系。（4）企業(yè)是否擁有計算機系統(tǒng)，該系統(tǒng)可以查詢發(fā)明人向特許廳申請的狀況以及其他企業(yè)的技術動向等信息。 （5）企業(yè)是否擁有有助于知識產權戰(zhàn)略決策的知識產權信息管理系統(tǒng)。（6）在推薦發(fā)明時和申請前，企業(yè)是否要求相關人員檢索現(xiàn)有技術。（7）企業(yè)是否針對其他企業(yè)的動向在有計劃地構筑專利網絡。（8）是否在企業(yè)外挖掘有助于將來業(yè)務開展的專利。（9）上述的挖掘活動是否制度化。 （10）是否對全企業(yè)的專利買入情況進行一元化管理。 （11）企業(yè)在著手開發(fā)新技術時，在調查其他企業(yè)權利的同時，是否在技術開