1、和公司法律文書審查辦法第一章 總則第一條 為了保證枠公司（以下稱公司）各項經營活動符合 法律法規，防范法律風險，加強內部管理，促進公司的業務發展, 制定本辦法。第二條本辦法所稱的法律文書是指公司簽訂、制訂的或以 其他方式明確的含有公司權利義務內容的書面文件。本辦法所稱的法律文書審查是指公司相關職能部門根據國 家法律法規、部門規章和地方性法規，對公司的各類法律文書的 依法合規性進行審核，并出具法律意見的活動。第三條 公司辦公室為本公司法律文書審查的職能部門。法律文書審查的職能部門根據工作需要，必要時可要求公司 的常年法律顧問協助工作，確有必要時可單獨付費委托常年法律 顧問進行法律文書審查。第四條

2、 法律文書審查應堅持以下原則：（）依法合規；（二）獨立審查；（三）維護公司合法權益。第五條 法律文書審查只對送審的法律文書的依法合規性 進行審查，不審查其真實性。第二章審查的范圍第六條 法律文書審查的范圍包括：（一）公司對外簽訂或單方面對外出具的含有公司權利義務 的備忘錄、合同、協議、擔保函、承諾函等法律文書；（二）公司制訂的含有公司權利義務的規章制度；（三）其他應當進行法律審查的文書。第七條由政府機關制定統一標準格式并規定必須使用的 法律文書，一般不列入法律文書審查的范圍。但增加、減少或修 改公司權利義務內容的除外。第八條 法律文書涉及的內容已有業務管理辦法、規章制度 等予以規定，或僅屬于業

3、務操作和決策問題的，一般不列入法律 文書審查的范圍，由有關部門根據相關規定處理。第九條 法律文書送審部門認為第六條規定的法律文書涉 及的法律關系明確，權利義務簡單，給公司造成不利影響的風險 較小并且能夠控制的，可以由送審部門負責人決定是否送交法律 審查，但應將最終簽定的法律文書復印件送交法律文書審查部門 備案。第十條送審文書與法律文書審查部門已審查的法律文書 屬同一業務，且該文書基本內容不變，僅對方當事人變更的，可 以不進行法律文書審查。7第十一條 經法律文書審查部門審查的法律文書在履行過 程中發生補充、修改，導致法律文書的形式、內容等發生重大變 更的，應作為新法律文書送交法律審查。第三章審查

4、程序第十二條送審部門送交審查的法律文書，應確保符合下列 要求：（一）送審文書符合本辦法第二章規定的送審范圍；（二）送審文書及相關材料真實；（三）送審文書所涉及的業務內容已經送審部門確認合理；（四）送審文書符合公司相關業務管理的規定。第十三條各部門將法律文書送交審查時，應首先填寫公司 法律文書審查表，并在該表中出具書面意見，然后由送審部 門負責人簽字并加蓋公章，由該業務的經辦人連同送審的法律文 書以及相關參考材料一并送交法律文書審查部門。第十四條 送審部門在開展涉及公司重大權利義務，相關內 容復雜的業務時，如將形成法律文書，應由法律文書審查部門提 前參與，以確保法律文書審查的質量和效率。第十五條

5、 法律文書審查部門收到送審部門送交的法律文 書等材料后，應進行以下形式審查：（一）審查送審文書是否符合本辦法第二章規定的送審范圍，對不屬于送審范圍的，法律文書審查部門可以不予受理；（二）審查公司法律文書審查表、送審文書、參考材料 是否齊全，材料不齊、情況不清的，法律文書審查部門可以要求 送審部門補充材料或書面說明情況。法律文書審查部門應當在公司法律文書審查表及送審法 律文書、參考材料形式審查合格后，正式接受送審材料。形式審 查合格之日為正式接受送審材料之日。第十六條 對正式接受的法律文書，法律文書審查部門應依 據現行法律、法規、部門規章和地方性法規，從民事法律行為的 主體、內容和形式的依法合規

6、性等方面進行實質審查。第十七條 法律文書審查部門對正式接受的法律文書進行 實質審查時，發現其不屬于本辦法第二章規定的送審范圍的，在 公司法律文書審查表中書面說明理由后，可將送審文書退回 送審部門。第十八條法律文書審查部門進行實質審查時，發現送審的 法律文書涉及的業務較復雜，進行依法合規性審查有一定困難 的，可以要求送審部門書面說明情況。第十九條法律文書審查部門對送審的法律文書進行審查 后，應根據不同情況在公司法律文書審查表中出具以下意見:（一）送審法律文書符合法律法規的規定，不需作出較大修 改的，出具“本法律文書已經法律審查”的意見；（二）送審法律文書中有不符合法律、法規規定的條款，應 明確指

7、出存在的法律問題，并提出修改意見；（三）對于內容特別復雜的法律文書，可根據需要單獨出具 法律意見書。第二十條 法律文書審查部門出具法律意見，應由審查經辦 人簽字，法律文書審查部門負責人審核后，在公司法律文書審 查表或法律意見書上加蓋法律文書審查部門公章或專用章。第二十一條 一般情況下，法律文書審查部門應自正式接受 全部送審材料之日起三個工作日內完成法律審查。對涉及重大疑難法律問題或新業務的法律文書，審查時限可 適當延長。第二十二條對情況特別緊急的法律文書，送審部門應當合 理安排工作，確保法律文書審查部門正式接受送審材料后至少有 一個工作日的審查時間，以提高法律文書審查的質量。第二十三條對公司的

8、經濟利益或形象聲譽可能造成重大 影響，或涉及重大疑難法律問題的法律文書，法律文書審查部門 應同公司常年法律顧問充分協商，要求其協助法律文書審查工 作，必要時可另行付費委托常年法律顧問進行法律文書審查。第四章檔案管理第二十四條 法律文書審查部門應將出具審查意見的公司法律文書審查表復印件、送審文書及主要參考材料復印件、法 律意見書復印件；各部門送交備案的法律文書復印件及主要參考 材料復印件等按年依次編號，歸檔保存，并視法律文書的重要性 確定相應的保存期限，但最短不得少于二年。第二十五條 送審部門應將出具審查意見的公司法律文書 審查表、送審文書及相關參考材料、法律意見書等歸檔保存， 并視法律文書的重

9、要性確定相應的保存期限，但最短不得少于二 年。第五章責任第二十六條 應當送審而未送審并且簽定法律文書或開展 業務，給公司造成重大社會影響或經濟損失的，由有關責任人承 擔相應的法律責任。第二十七條因送審材料不真實或缺漏，導致法律審查得出 錯誤意見，以致決策失誤，給公司造成重大社會影響或經濟損失 的，由送審部門有關責任人承擔相應的法律責任。第二十八條法律審查意見已指出法律文書存在的法律風 險或其他法律問題，有關部門或個人未予采納，給公司造成重大 社會影響或經濟損失的，由有關責任人承擔相應的法律責任。第二十九條法律文書審查部門出具的審查意見，存在明顯 的法律缺漏，導致決策錯誤，由此引發重大法律風險，

10、給公司造 成重大社會影響或經濟損失的，由出具法律意見的相關責任人承7擔相應的法律責任。第六章附則第三十條 本辦法適用于公司總公司各部門。公司各分支機 構、控股子公司和關聯公司應根據自身情況，配備專業法律人員 或對外聘請律師進行法律文書審查。第三十一條本辦法的解釋權和修改權屬于公司。第三十二條公司法律文書審查表為本辦法的附件。第三十三條 本辦法自發布之日起施行。#*公司法律文書審查表（填表前請認真閱讀背面的送審須知）送審部門：經辦人：電話：送審文書：公司職工團體人身保險2019年協議招標項目保險協議 參考材料：1、保險條款及保監會報備文件2、保險公司保險條款和保險費率管理辦法送審部門對送審文書的意見：公司職工團體人身保險2019年協議招標項目已結束，*財產保 險股份有限公司長沙分公司為中標人。該公司為我司提供的保險產 品的保險條款均已報保監會審批備案。部門負責人（簽名）：部門公章：正式接受送審時間：20年 月曰接收材料人：法律文書審查部門審查意見：審查人