1、規(guī)范管理指引學(xué)習(xí)總結(jié)【篇一：規(guī)范化管理學(xué)習(xí)、培訓(xùn)總結(jié)】規(guī)范化管理學(xué)習(xí)、培訓(xùn)總結(jié)-九江公司學(xué)習(xí)代表：王桂林2011 年，按照集團(tuán)公司工作思路原則和 “六大轉(zhuǎn)型 ”工作要求，由總部辦公室牽頭，突破以往傳統(tǒng)的檢查方式與方法，分別從點(diǎn)上及總部抽調(diào)人員成立規(guī)范化管理專(zhuān)項(xiàng)檢查小組，其目的和意義就是讓各條線、部門(mén)對(duì)照規(guī)范化管理新要求，對(duì)職責(zé)、職能、標(biāo)準(zhǔn)、制度流程進(jìn)行梳理、完善，并自覺(jué)履行好各條線、各部門(mén)以及各級(jí)人員基本的職責(zé)與職能，為 “六大轉(zhuǎn)型 ” 中的管理轉(zhuǎn)型奠定基礎(chǔ)，通過(guò)撥亂反正、恢復(fù)執(zhí)行真正促使規(guī)范化管理處于正?；癄顟B(tài)。一、在總部開(kāi)展學(xué)習(xí)、檢查的方式與方法前期，總部首先對(duì)我們檢查小組成員進(jìn)行了強(qiáng)化學(xué)

2、習(xí)、指導(dǎo)與幫助，通過(guò)座談、考試等方法驗(yàn)證培訓(xùn)人員是否具備到各部門(mén)去檢查；二是按照總部的檢查計(jì)劃（包含1# 文件、標(biāo)準(zhǔn)、制度、流程、規(guī)范化管理要求、階段性重點(diǎn)工作），當(dāng)天下午（ 16 ： 30 后）編制第二天的檢查模塊，小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審核把關(guān)；三是對(duì)照模塊的內(nèi)容組織檢查，檢查時(shí)結(jié)合規(guī)范化管理的思路、方法，要體現(xiàn)出層次、檔次、深度，實(shí)事求是的將問(wèn)題反映出來(lái)，與部門(mén)一把手進(jìn)行碰頭，并將檢查材料于 15 ： 30 整理匯總、評(píng)價(jià)上報(bào)（按照安排布置是否規(guī)范、執(zhí)行跟蹤是否規(guī)范、結(jié)果效果是否規(guī)范進(jìn)行分類(lèi)匯總）；四是將存在的問(wèn)題反饋到責(zé)任部門(mén)，由責(zé)任部門(mén)針對(duì)問(wèn)題排出整改計(jì)劃并形成處理意見(jiàn)；五是對(duì)前期存在問(wèn)題整改

3、情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并延伸到在整改期間是否有類(lèi)似問(wèn)題的發(fā)生。二、對(duì)規(guī)范化管理的認(rèn)識(shí)與體會(huì)當(dāng)前公司管理模式轉(zhuǎn)型強(qiáng)調(diào)要 “科學(xué)決策、規(guī)范決策、團(tuán)隊(duì)管理，分級(jí)管理、交叉管理、管理重心下移、干部管理” ，明確了一切工作以管理為重心，從做什么、怎么做、做得怎樣、如何檢查、把理念變?yōu)榫唧w措施并產(chǎn)生效果，給予我們科學(xué)的方法。通過(guò)邊學(xué)習(xí)、邊理解、邊消化、邊執(zhí)行、邊提高，一是對(duì)規(guī)范化管理內(nèi)容、方法、力度、檢查有了認(rèn)識(shí)，理解了管理轉(zhuǎn)型的目的和意義，充分認(rèn)識(shí)到 “六大”轉(zhuǎn)型是集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)年終技經(jīng)指標(biāo)的有效保障，同時(shí)為確保公司順利進(jìn)入上市公司的行列，必須以此次轉(zhuǎn)型為契機(jī)提高公司的競(jìng)爭(zhēng)能力；二是明確了只有在檢查人員自身弄

4、懂、弄通的基礎(chǔ)上才能落實(shí)對(duì)各部門(mén)的檢查，否則檢查就會(huì)出現(xiàn)走樣，起不到應(yīng)有的結(jié)果和效果；三是認(rèn)識(shí)到一切工作都要形成 “三點(diǎn)一線 ” （即布置安排要規(guī)范、執(zhí)行跟蹤要規(guī)范、結(jié)果效果要規(guī)范），四是團(tuán)隊(duì)之間要加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)，通過(guò)團(tuán)隊(duì)的作用產(chǎn)生1+1 >2的效果；五是各條線部門(mén)要將垂直管理、橫向管理、交叉管理相結(jié)合，最終形成自主管理、自我管理；六是突出以干部的管理為重點(diǎn)，履行干部管理的三大職能，樹(shù)立干部的帶頭表率作用；七是理解了所有部門(mén)都是管理的職能部門(mén)、所有的員工都是管理的職能人員、管理的責(zé)任人；八是規(guī)范化管理是長(zhǎng)期性的工作，關(guān)鍵是做到滾動(dòng)循環(huán)；九是在力度上要求我們把及時(shí)、公開(kāi)、公平、正負(fù)面影響等

5、有機(jī)結(jié)合，體現(xiàn)出管理的力度。三、檢查回顧與總結(jié)通過(guò)近兩個(gè)月的學(xué)習(xí)、檢查發(fā)現(xiàn)，各條線、部門(mén)能夠圍繞公司規(guī)范化管理要求開(kāi)展各項(xiàng)工作，取得了一定的結(jié)果和效果：一是全體干部員工的規(guī)范意識(shí)和以往相比有所增強(qiáng)，各條線、各部門(mén)統(tǒng)一了思想，工作開(kāi)展的主動(dòng)性、自覺(jué)性有所提高，各級(jí)干部員工自身的壓力感、緊迫感、責(zé)任感明顯增強(qiáng)；二是各條線、各部門(mén)能夠基本對(duì)照公司職責(zé)、職能、制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程的要求去開(kāi)展各項(xiàng)工作，知道應(yīng)該做什么、如何去做，做到什么樣的程度才符合要求， “三點(diǎn)一線”能基本貫通。雖然各條線、部門(mén)取得了一定的成績(jī)，但是與公司工作思路原則與 “六大轉(zhuǎn)型 ”工作要求還存在一定的差距，主要表現(xiàn)在一是對(duì)照規(guī)范化管理

6、新要求，少數(shù)部門(mén)對(duì)本部門(mén)的要求不夠高和標(biāo)準(zhǔn)不夠嚴(yán)，離自主管理、自我管理、相互管理的的要求存在一定差距，導(dǎo)致最終的執(zhí)行力、執(zhí)行效率、執(zhí)行效果存在打折扣現(xiàn)象，例如服務(wù)公司對(duì)宿舍區(qū)的消防大檢查，沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成消防檢查工作，執(zhí)行效率不高；二是少數(shù)部門(mén)在梳理職責(zé)、職能的過(guò)程中，梳理出的問(wèn)題還不夠全面、不夠深入；例如浮法二線在梳理后的職責(zé)中仍包含中層履行基層的職責(zé)；三是各條線對(duì)規(guī)范化學(xué)習(xí)、執(zhí)行情況不平衡，條線與條線之間、部門(mén)與部門(mén)之間、個(gè)人與個(gè)人之間還存在一定的差距；例如其它條線學(xué)習(xí)、執(zhí)行情況相對(duì)差于玻璃加工公司；四是少數(shù)部門(mén)雖然工作有布置安排、有過(guò)程跟蹤，但績(jī)效考核相對(duì)較少，例如技術(shù)開(kāi)發(fā)部未建立

7、對(duì)研發(fā)項(xiàng)目施工過(guò)程中的考核臺(tái)帳；五是少數(shù)職能部門(mén)、職能人員還沒(méi)有履行好基本的職責(zé)、職能，垂直管理、橫向管理、交叉管理的作用還沒(méi)有真正發(fā)揮。四、存在的不足通過(guò)檢查同時(shí)也暴露出檢查小組在檢查過(guò)程中存在的一些不足：一是本小組成員對(duì)職責(zé)、職能、管理規(guī)定、工作標(biāo)準(zhǔn)熟悉程度還不夠，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的層次、檔次、深度與公司要求還存在一定差距；二是檢查的思路、方式、方法還有待于進(jìn)一步加強(qiáng)，還存在抓不住問(wèn)題的主要矛盾點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)；三是在檢查到小組成員原部門(mén)時(shí)，還存在礙于情面，放不開(kāi)手腳，存在怕得罪上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)象。五、下一步工作思路與措施1 、在對(duì)今后各類(lèi)會(huì)議精神、理念、思路、方法的學(xué)習(xí)理解上，要進(jìn)一步提高標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)不斷地學(xué)

8、習(xí)和強(qiáng)化，弄清楚不是學(xué)與不學(xué)、會(huì)與不會(huì)、懂與不懂的問(wèn)題，而是非學(xué)懂不可、非執(zhí)行不可，徹底杜絕似懂非懂現(xiàn)象，真正做到弄懂弄通，消化吸收，長(zhǎng)期對(duì)照?qǐng)?zhí)行。2 、針對(duì)目前部分職責(zé)、職能、工作標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際工作不相符的現(xiàn)象，一是各條線要對(duì)職責(zé)、職能、標(biāo)準(zhǔn)、制度流程進(jìn)行全面的、系統(tǒng)的梳理，并形成模塊；二是組織全體干部員工進(jìn)行學(xué)習(xí)，確保傳達(dá)到每一位干部員工；三是按照 “八點(diǎn)一線 ”工作要求貫徹執(zhí)行。3 、加強(qiáng)對(duì)干部的管理，尤其要發(fā)揮部門(mén)一把手的作用，根據(jù)規(guī)范化管理要求進(jìn)一步明確干部管理職責(zé)、職能，一是工作中體現(xiàn)干部對(duì)干部管理，做到垂直管理、橫向管理、交叉管理相結(jié)合；二是每一位干部要加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，提高自身的政治

9、素質(zhì)、基本素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，不僅要以身作則，而且要起到典范、榜樣、表率、帶頭作用；三是建立健全員工對(duì)干部管理、監(jiān)督的機(jī)制，如信訪舉報(bào)制度，從而促進(jìn)干部梯隊(duì)建設(shè)。4 、按照模塊化管理的要求，各部門(mén)結(jié)合自身的實(shí)際工作內(nèi)容形成大、中、小模塊，并按照每天一小循環(huán)、三天一中循環(huán)、七天一大循環(huán)的要求，對(duì)每日所開(kāi)展的工作進(jìn)行回顧與小結(jié)，一是總結(jié)回顧當(dāng)天工作中存在的不足，并完善到次日的工作模塊中去，加以整改；二是將成功的經(jīng)驗(yàn)與方法進(jìn)行鞏固，不斷的提高部門(mén)的執(zhí)行力。5 、按照可視化的要求，將各部門(mén)的制度、流程、工作要求可視化上墻，做到 “一看就懂，一學(xué)就會(huì)，一查就準(zhǔn) ” ，提高工作質(zhì)量與工作效率。6 、在布置、安

10、排日常管理工作時(shí)，各部門(mén)首先要將各自的職責(zé)、職能和開(kāi)展相關(guān)工作的制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程先整理出來(lái)，讓下屬員工明白、領(lǐng)會(huì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的工作要求，明確自己該做什么，不該做什么，如何去做、做到什么程度才能達(dá)到要求，這樣執(zhí)行的結(jié)果和效果才能達(dá)到預(yù)期的目的。7 、強(qiáng)化工作布置后的過(guò)程與跟蹤，一是按照自身的職責(zé)與職能，檢查下屬干部員工是否按照標(biāo)準(zhǔn)、流程的要求去執(zhí)行；二是通過(guò)過(guò)程的檢查與跟蹤，如果下屬干部員工在執(zhí)行時(shí)未能按照標(biāo)準(zhǔn)、制度、流程的要求去實(shí)施，便于及時(shí)的糾正與制止；三是通過(guò)檢查與跟蹤，確保最終執(zhí)行的結(jié)果達(dá)到預(yù)期的目的；8 、強(qiáng)化跟蹤工作布置后的結(jié)果與效果，一是對(duì)每一項(xiàng)工作布置后的結(jié)果要進(jìn)行跟蹤，杜絕做的好的

11、與做的差的結(jié)果一個(gè)樣的不規(guī)范現(xiàn)象；二是對(duì)照考核處理 “四個(gè)方面 ” 的要求，加強(qiáng)對(duì)結(jié)果的考核與處理，達(dá)到弘揚(yáng)先進(jìn)、鞭策落后的目的。匯報(bào)人：王桂林2011-2-21【篇二：項(xiàng)目管理規(guī)范學(xué)習(xí)心得】關(guān)于項(xiàng)目范圍管理的理解1 、 項(xiàng)目范圍管理的對(duì)象應(yīng)包括為完成項(xiàng)目部所必須的專(zhuān)業(yè)工作和管理工作。其中專(zhuān)業(yè)工作指土建（基礎(chǔ)、主體、屋面）和建筑安裝兩個(gè)專(zhuān)業(yè)。土建專(zhuān)業(yè)包括一般土建施工和裝飾裝修施工，建筑安裝專(zhuān)業(yè)包括水暖、電氣、空調(diào)通風(fēng)、智能建筑、電梯專(zhuān)業(yè)等。2 、 項(xiàng)目范圍管理的途徑：以確定并完成項(xiàng)目部目標(biāo)為根本目的，通過(guò)明確項(xiàng)目有關(guān)各方面的職責(zé)界限來(lái)實(shí)現(xiàn)3 、 如何進(jìn)行項(xiàng)目范圍管理？ 按照以下過(guò)程進(jìn)行項(xiàng)目范圍

12、管理：從項(xiàng)目管理的空間范圍、時(shí)間范圍和管理工作方面的專(zhuān)業(yè)工作范圍出發(fā)的項(xiàng)目范圍確定、按照項(xiàng)目分解要求進(jìn)行的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析、以及確定了項(xiàng)目結(jié)構(gòu)以后的項(xiàng)目范圍控制工作。4 、 確定項(xiàng)目范圍需要哪些資料？ 項(xiàng)目目標(biāo)，項(xiàng)目的設(shè)計(jì)文件（圖紙）、招投標(biāo)文件，以及項(xiàng)目的計(jì)劃文件（該部分與建設(shè)單位工作有關(guān)）。5 、 如何進(jìn)行項(xiàng)目范圍分析？從項(xiàng)目目標(biāo)、環(huán)境條件調(diào)查資料、項(xiàng)目的限制條件和制約因素以及同類(lèi)項(xiàng)目的相關(guān)資料入手6 、 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析的理解：實(shí)際就是對(duì)項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)工作和管理工作的任務(wù)分解，形成樹(shù)形結(jié)構(gòu)圖或項(xiàng)目工作任務(wù)表的過(guò)程7 、 項(xiàng)目分解（專(zhuān)業(yè)、管理工作）原則：逐層分解，工作單元內(nèi)容、責(zé)任明確，利于項(xiàng)目實(shí)施和管

13、理且便于考核評(píng)價(jià)。8 、 項(xiàng)目分解到工作單元和工作界面兩個(gè)層次，工作單元是分解結(jié)果的最小單位，便于落實(shí)職責(zé)、實(shí)施、核算和信息收集等工作。9 、 工作界面分析注意事項(xiàng)：工作單元之間接口合理；注意界面之間的聯(lián)系和制約（例如土建與水暖、電氣、空調(diào)通風(fēng)、智能建筑、電梯等專(zhuān)業(yè)的聯(lián)系與制約）；在項(xiàng)目的實(shí)施中應(yīng)注意變更對(duì)界面的影響。10 、 項(xiàng)目范圍控制如何進(jìn)行？按照項(xiàng)目的范圍（專(zhuān)業(yè)工作和管理工作）和項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)文件進(jìn)行項(xiàng)目的范圍控制。在進(jìn)行項(xiàng)目范圍控制中判斷工作范圍有無(wú)變化，對(duì)范圍的變更和影響進(jìn)行分析與處理。結(jié)束階段驗(yàn)證項(xiàng)目范圍，檢查項(xiàng)目范圍規(guī)定的工作是否完成和交付成果是否完備。并對(duì)項(xiàng)目范圍管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

14、進(jìn)行總結(jié)。11 、 如何進(jìn)行項(xiàng)目范圍變更管理？項(xiàng)目范圍變更要有嚴(yán)格的審批程序和手續(xù)；范圍變更后應(yīng)調(diào)整相關(guān)的計(jì)劃；組織對(duì)中大道項(xiàng)目范圍變更，應(yīng)提出影響報(bào)告。關(guān)于項(xiàng)目質(zhì)量管理的理解1 、 項(xiàng)目質(zhì)量管理總體思路是：設(shè)立專(zhuān)職管理部門(mén)或?qū)Ｂ毴藛T，建立持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系，堅(jiān)持預(yù)防為主，按照策劃（訂立目標(biāo)）、實(shí)施、檢查、處置的循環(huán)方式進(jìn)行運(yùn)作。2 、 項(xiàng)目質(zhì)量管理的實(shí)現(xiàn)途徑：通過(guò)對(duì)人員、機(jī)具、設(shè)備、材料、方法、環(huán)境等要素的過(guò)程管理，按照 “質(zhì)量策劃確定質(zhì)量目標(biāo)、編制和實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃、總結(jié)項(xiàng)目管理工作，提出持續(xù)改進(jìn)要求 ” 的總體程序，最終實(shí)現(xiàn)過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量目標(biāo)。3 、 質(zhì)量計(jì)劃編制包含的內(nèi)容：質(zhì)量目

15、標(biāo)和要求；質(zhì)量管理組織和 職責(zé)；所需的過(guò)程、文件和資源；產(chǎn)品或過(guò)程（如建設(shè)單位質(zhì)量管理）所要求的評(píng)審、驗(yàn) 證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及接受準(zhǔn)則；記錄的要求和 所采取的措施等。4 、 項(xiàng)目質(zhì)量控制方法：運(yùn)用動(dòng)態(tài)控制原理，主要控制過(guò)程的輸入，過(guò)程中的控制點(diǎn)以及輸出，同時(shí)也應(yīng)包括各個(gè)過(guò)程之間接口的質(zhì)量。跟蹤收集實(shí)際數(shù)據(jù)并進(jìn)行整理，并將項(xiàng)目的實(shí)際數(shù)據(jù)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)進(jìn)行比較，分析偏差，并采取措施意義糾正和處置，必要時(shí)對(duì)處置效果和影響進(jìn)行復(fù)查。5 、 對(duì)施工過(guò)程的質(zhì)量控制程序：施工目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃，施工過(guò)程管理，施工改進(jìn)，產(chǎn)品（或過(guò)程）的驗(yàn)證和防護(hù)。6 、 項(xiàng)目質(zhì)量改進(jìn)工作如何組織？項(xiàng)目經(jīng)理部定期對(duì)

16、項(xiàng)目質(zhì)量狀況進(jìn)行檢查、分析，向組織提出質(zhì)量報(bào)告。 組織對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行檢查、考核，定期進(jìn)行內(nèi)部審核。組織應(yīng)了解發(fā)包人及其他相關(guān)方對(duì)質(zhì)量的意見(jiàn)，確定改進(jìn)目標(biāo)，提出相應(yīng)措施并檢查落實(shí)。關(guān)于項(xiàng)目進(jìn)度管理的理解1 、 項(xiàng)目的進(jìn)度管理歸根結(jié)底還是目標(biāo)管理的一個(gè)思路體現(xiàn)。制定項(xiàng)目進(jìn)度管理目標(biāo)應(yīng)按項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程、專(zhuān)業(yè)、階段或?qū)嵤┲芷谶M(jìn)行分解。2 、 進(jìn)度管理的一般程序是：制定進(jìn)度計(jì)劃 進(jìn)行計(jì)劃交底，落實(shí)責(zé)任 實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃（跟蹤檢查，對(duì)比問(wèn)題分析原因并糾正偏差，必要時(shí)對(duì)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整） 編制進(jìn)度報(bào)告，報(bào)送組織管理部門(mén)。3 、 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃編制的分類(lèi)要求：企業(yè)提出項(xiàng)目控制性進(jìn)度計(jì)劃；項(xiàng)目經(jīng)理部編制項(xiàng)目作業(yè)性進(jìn)度

17、計(jì)劃。4 、 控制性進(jìn)度計(jì)劃包括內(nèi)容：整個(gè)項(xiàng)目的總進(jìn)度計(jì)劃，分階段進(jìn)度計(jì)劃，子項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃和單體進(jìn)度計(jì)劃，年（及）度計(jì)劃5 、 項(xiàng)目經(jīng)理部做也行進(jìn)度計(jì)劃包括內(nèi)容： 分部分項(xiàng)工程進(jìn)度計(jì)劃； 月（旬）作業(yè)計(jì)劃進(jìn)度計(jì)劃具體格式：編制說(shuō)明，進(jìn)度計(jì)劃表，資源需用量及供應(yīng)平衡表6 、 企業(yè)對(duì)進(jìn)度計(jì)劃的檢查內(nèi)容包括：工作量的完成情況，工作時(shí)間的執(zhí)行情況，資源使用及與進(jìn)度的匹配情況；上次檢查提出問(wèn)題的處理情況7 、 相關(guān)職能部門(mén)編制進(jìn)度報(bào)告應(yīng)包括內(nèi)容：進(jìn)度執(zhí)行情況的綜合描述；實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的對(duì)比資料；進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施問(wèn)題及原因分析；進(jìn)度執(zhí)行情況對(duì)質(zhì)量、安全和成本等的影響情況；采取的措施和對(duì)未來(lái)計(jì)劃進(jìn)度的預(yù)測(cè)

18、。8 、 進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整包括的內(nèi)容：工作量、起止時(shí)間、資源供應(yīng)、必要的目標(biāo)調(diào)整。9 、 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的檢查與調(diào)整應(yīng)緊緊圍繞企業(yè)進(jìn)度管理目標(biāo)進(jìn)行?！酒盒牡皿w會(huì)】樹(shù)立合規(guī)管理理念 切實(shí)做到自覺(jué)合規(guī)“ 合規(guī)管理年 ”學(xué)習(xí)心得體會(huì)為了推進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)健、有效發(fā)展，把我行打造成現(xiàn)代農(nóng)業(yè)政策性銀行，總行決定于 2011 年 5 月至 10 月在全行系統(tǒng)開(kāi)展“合規(guī)管理年 ” 活動(dòng)。根據(jù)總行開(kāi)展 “合規(guī)管理年” 活動(dòng)的要求，按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行甘肅省分行營(yíng)業(yè)部“合規(guī)管理年 ”活動(dòng)實(shí)施方案的統(tǒng)一安排部署，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)了相關(guān)文件精神，明確了活動(dòng)的任務(wù)和目標(biāo)，進(jìn)一步堅(jiān)定了遵章守紀(jì)、合規(guī)操作的自覺(jué)性和堅(jiān)

19、定 性，現(xiàn)結(jié)合本人的工作崗位和工作實(shí)際談一點(diǎn)自己的心得體會(huì)。一、認(rèn)真學(xué)習(xí)規(guī)章制度，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，使合規(guī)操作成為自覺(jué)行為這次活動(dòng)就是要通過(guò)正面教育引導(dǎo)，讓大家自覺(jué)遵紀(jì)守法，遠(yuǎn)離違法違規(guī)。 這就要求自己在組織學(xué)習(xí)、加強(qiáng)思想上下功夫，在武裝頭腦、觸動(dòng)思想上見(jiàn)成效。認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)章制度，根據(jù)自己的實(shí)際情況細(xì)化學(xué)習(xí)內(nèi)容，增強(qiáng)學(xué)習(xí)的針對(duì)性。作為一名財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作人員，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引、關(guān)于印發(fā)中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行違反信貸和資金管理違章制度行為處理辦法等四個(gè)處理辦法的通知、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行違規(guī)問(wèn)責(zé)辦法（試行）等營(yíng)業(yè)部活動(dòng)方案 “規(guī)章制度學(xué)習(xí)目錄

20、 ”相關(guān)資料，同時(shí)學(xué)習(xí)了中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行會(huì)計(jì)制度（2009 年修訂 ）等會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)條線規(guī)章制度。采取靈活有效的學(xué)習(xí)方法，運(yùn)用行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)中發(fā)生的案件和問(wèn)題，結(jié)合處理過(guò)的人和事，來(lái)警示自己，真正做到 “不愿違規(guī)、不能違規(guī)、不敢違規(guī)” ，從內(nèi)心深處強(qiáng)化合規(guī)思想、樹(shù)立合規(guī)意識(shí)。培育合規(guī)文化，逐漸建立良好的合規(guī)文化和合規(guī)環(huán)境，積極營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。不斷把合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為合規(guī)行為，把良好的合規(guī)習(xí)慣升華為合規(guī)文化，大力倡導(dǎo) “合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)保護(hù)自己，合規(guī)保護(hù)他人 ” 的理念，使合規(guī)管理和合規(guī)意識(shí)不斷增強(qiáng)，從被動(dòng)合規(guī)向積極主動(dòng)合規(guī)轉(zhuǎn)變，把合規(guī)操作轉(zhuǎn)變成自覺(jué)行為。 在全體員工中加強(qiáng)合規(guī)教育，培育良好的合規(guī)文化

21、，使從業(yè)人員具有良好的職業(yè)操守，在具體工作中將制度約束轉(zhuǎn)化為自覺(jué)行為。 扎實(shí)開(kāi)展員工違規(guī)積分管理活動(dòng)。堅(jiān)持嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，嚴(yán)懲違規(guī)行為，對(duì)違規(guī)行為零容忍。定期開(kāi)展人民幣銀行結(jié)算帳戶(hù)、現(xiàn)金支取、反洗錢(qián)等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題并及時(shí)整改。二、夯實(shí)基礎(chǔ)管理，完善監(jiān)督制約機(jī)制隨著結(jié)算手段，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)日益綜合化、復(fù)雜化、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求越來(lái)越高，加強(qiáng)營(yíng)運(yùn)合規(guī)管理越來(lái)越成為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。作為一名基層行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作人員，強(qiáng)化會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理，做好會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)防控，加強(qiáng)合規(guī)管理是做好本職工作的基本要求。會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)安全在基層行主要轉(zhuǎn)化為實(shí)際操作風(fēng)險(xiǎn)，必須利用遠(yuǎn)程監(jiān)控、交易監(jiān)視和現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)督等方式對(duì)柜臺(tái)操作、重要憑證、票據(jù)承兌、現(xiàn)金管理等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)予以控制。一是資金支付環(huán)節(jié)，綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)和支付系統(tǒng)直聯(lián)后，業(yè)務(wù)系統(tǒng)要求會(huì)計(jì)主管授權(quán)后方可匯出資金，風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)闀?huì)計(jì)主管是否將錄入信息與匯款憑證進(jìn)行認(rèn)真核對(duì)，防止授權(quán)流于形式。二是在重要單證和重要物品的管理上，綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)采用錢(qián)箱的管理方式，每個(gè)柜員錢(qián)箱中保管的現(xiàn)金、重要單證和重要物品與現(xiàn)實(shí)中的實(shí)物一致，并自動(dòng)檢查印、證、機(jī)是否三分離，因而風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)殄X(qián)箱和實(shí)物的核對(duì)，以及實(shí)際操作中印證機(jī)是否符合內(nèi)控