1、審核主線社會責任要素審核跟蹤記錄審核員/審核 部門活動審核主要要求童工IV .1審核公司政策檢查雇員文件檔案(員工記錄，身份證明等) 現場檢查，詢問1) 檢查是否雇用或支持雇用童工2) 如發現雇用了童工，是否有補救措施，是否送到 學校教育直至15歲3) 是否對童工或未成年工提供9年制義務教育4) 童工或未成年工上課時間是否要工作5) 是否辦理了未成年工登記證6) 這些童工或未成年每日交通(工作地點與學校 之間)、上課和工作所有時間加起來是否不超過10小時7) 在工作地點等處，童工或未成年工是否處于危 險、不安全、不健康的環境中強迫性 勞動V .2審核公司雇用合同標準同雇員面談1) 公司是否使用

2、或支持強迫性勞動2) 員工在聘用時是否繳納押金3) 員工是否需交身份證或其它證件作抵押4) 員工在招聘時是否還有其他限制5) 員工是否可隨時提岀請假、辭職并被批準6) 員工加班是否自愿健康與安全V .3審查公司政策，進行現場檢查檢查公司危害辨識和風險控制方面的記錄審查公司風險控制管理系統，檢查在作業場所 的執行情況依據當地法規和規章要求，檢查體檢、保險、 人身傷害記錄檢查第三方(當地政府機構)的評估記錄檢查對不符合情況的糾正措施1) 公司是否指定一高層管理代表負責健康與安全 工作健康與 安全IV .32）是否有專門的管理機構并配備了足夠的人力資 源3）新員工入廠是否經入廠三級安全教育4）特殊工

3、種是否經培訓并取得相應操作證5）廠長經理、安全人員是否經培訓上崗6）員工改變工種是否經過培訓7）是否定期對員工進行安全技術培訓及消防培 訓，培訓效果如何8）以上培訓是否都已經記錄9）是否定期召開安全會議，是否進行信息交流10）是否為員工配備必要的勞動防護用品11）是否執行國家關于女工保護方面的政策12）車間、辦公場所是否配備有足夠、可用的安全 防護設施、安全標志、滅火器材，是否強；是 否定期進行檢查13）機械設備是否有相應的安全操作規程，是否定 期保養，作業人員是否熟知相應的安全規程14）作業場所內的風險是否都已經識別，并落實了 相應的防范措施15）員工是否了解作業環境所存在的風險及控制措 施

4、16）易燃易爆、化學危險品是否由專人、專庫管理，有無防護措施17）化學品是否有標識，化學危險品是否有安全標 簽，操作人員能否獲取安全技術說明書，有無 防護用品18）是否定期進行安全、消防與衛生檢查，對檢查 出的隱患是否及時進行了整改19）作業場所、辦公室、等處是否設置了足夠的廁 所，是否保持清潔20）作業場所、辦公室、等處是否可取得飲用水21）公司是否有消防、急救等應急計劃，是否經常演練22）公司是否有衛生室，是否能提供必備的藥物及簡單的救治23）是否定期對一些危險作業崗位的員工進行體檢24）是否聽取并處理員工在安全衛生方面的建議25）是否所有發生的事故都按“四不放過”的原則進行了處理，是否都

5、予以記錄，是否進行事故教育26）發生事故是否按工傷處理，有無訂立“生死合同”工作條件1）工場設計和工作建筑的整體情況是否可以接受？2）室內溫度是否可以接受？3）生產范圍是否可以提供足夠的通風設備？4）噪聲是否可以接受 ？5）光線是否充足？6）生產范圍是否清潔 ？結社自由及集體談判權利W .4審查雇員合同上的條款及條件與工會成員或雇員進行交談1）員工是否可以自由參加工會，是否有集體談判 的權利2）是否有員工代表，員工代表是由員工推舉還是 由管理層指定3）員工是否知道誰是其員工代表4）員工代表能否在工作地點與其代表的員工保持 接觸5）員工代表是否能自由與管理層進行溝通6）對員工的意見管理層是否能及

6、時進行反饋，對 不符合是否及時采取糾正與預防措施7）員工代表是否受到歧視或受到不公正待遇8）有無工會組織，工會活動的開展情況歧視IV .5檢查公司的招聘廣告審查公司人力資源管理手冊檢查以前雇用的員工記錄與員工交談1) 公司聘用新員工是否有性別、地域、種族等方面的要求2) 員工是否同工同酬，男女員工是否同工同酬3) 在培訓、升遷、解職或退休事項上，有無歧視存在4) 員工是否有遵奉信仰和風俗的自由和權利5) 有無威脅、辱罵及剝削員工的行為，包括作姿勢、言語上及身體接觸6) 有無性侵犯及性騷擾行為，包括作姿勢、言語上及身體接觸懲戒性措施V .6審核人力資源管理手冊審查被開除員工的記錄與員工面談1)

7、公司是否從事或支持體罰、精神或肉體脅迫以 及言語侮辱2) 訪談員工，是否有過管理人員打罵工人及言語 侮辱等行為3) 有無濫罰款、動輒開除、罰款的現象4) 對員工的過錯，是否進行教育，提供改正的機 會5) 審查員工獎勵及懲罰政策是否合理工作時間V .7檢查公司的工作時間及加班政策檢查每月工資發放表驗證加班工資的發放1) 員工每周平均工作時間是否經常超過48小時2) 員工每周是否有一天休息3) 一般情況下，員工每周加班時間是否超過了12小時4) 法定節假日是否有放假安排5) 以上條件若不能滿足，是否有經勞動部門批準的其他工作和休息辦法6) 加班是否發放加班工資7) 工作中是否允許員工有必要的喝水、

8、上廁所的時間報酬IV .8檢查工資發放表以確認工資是否按時發放與員工面談1) 公司付與員工的工資是否達到當地或行業最低工資標準2) 是否按時發放工資，有無拖欠工資現象3) 工資是否以現金或存折等方便員工的形式發放4) 員工是否清楚工資、待遇的構成5) 公司是否因懲戒目的而扣減員工工資6) 公司是否為員工購買國家規定的社會養老保險、社會工傷保險及基本醫療保險7) 員工病假、婚假、產假等請假工資是否執行國家或當地規定IV .10環境 與安全問題危廢的處理方法是否對環境造成污染 化學品是否妥當的進行了分開棄置 是否確?；瘜W品不會泄漏在地上 是否有排污許可證是否有三廢監測報告V .10管理系統政策查看

9、公司書面的政策了解管理層及員工對政策的理解1)公司的政策是否已經文件化并廣為宣傳2) 是否有遵守SA8000標準所有規定的承諾3) 是否有遵守國家法律法規及其它規定的承諾4) 有無持續改進的承諾5) 公司的所有員工是否可以隨時取閱，是否充分理解公司政策6) 是否對公眾公開，公眾可隨時獲取管理評審查看管理評審記錄1) 是否進行過管理評審，多長時間進行一次2) 管理評審由誰負責組織3) 管理評審有無計劃、記錄、報告、糾正與預防措施4) 對不符合是否采取了糾正措施，效果如何公司代表與管理者代表、員工代表面談走訪員工1) 公司的管理者代表是誰2) 管理者代表是否充分履行其職責3) 是否定期向最高管理者

10、匯報社會責任體系的運行情況4) 是否有員工代表5) 員工代表是否自由履行其職責計劃與實施檢查計劃、實施、檢查與糾正的見證資料現場檢查、訪談1) 體系文件是否適當分發，公司各部門、各級人 員是否知曉公司社會責任管理體系文件及其職 責要求2) 體系文件是否受控、經授權和使用當前版本3) 有無明確社會責任管理體系的組織機構、人員 及職責4) 是否制定了社會責任目標并予以量化，是否規 定了實現各目標和指標的方法和時間表5)是否制定了培訓計劃，實施情況如何6)對新員工或臨時員工進行過社會責任意識培訓7)是否對現有員工定期進行宣傳和培訓8)培訓效果如何，員工是否知曉公司社會責任體 系9)是否經常對實施社會

11、責任管理體系的效果進行 監督檢查10)是否進行過內部審核，有無計劃、報告及糾正 措施11)檢查岀的不符合是否已經予以糾正12)公司的社會責任管理體系是否在持續改進對供應商的 監控1)檢查對供應商的監控資料是否已經建立了對供應商社會責任體系的監控程序2)公司是否保留供應商對社會責任的書面承諾3)供應商的承諾是否符合 SA8000標準的要求4)對不符合標準要求的供應商是否提岀采取糾正措施5)公司是否有合理的證據來證明供應商及分包商能夠達到標準要求處理疑惑和 采取糾正行 動1)查看有關程序及記錄走訪員工員工和其它利益相關方有無反映問題或投訴渠道2)對反映上來的問題公司是否進行了調查、處理并反饋3)公司是否正確對待反映問題的員工，有無對其采取懲處措施4)對不符合的情況，公司是否配備相應資源予以補救或糾正5)對員工或相關方的疑惑，有無獲得解釋與確認的渠道對外溝通了解溝通方式、渠道查看有關數據和資料1) 公司有無對外溝通的程序2) 是否定期向利益相關方定期提供有關社會責任 的數據和資料3) 相關方或興趣方是否可以隨時得到這些數據資 料