1、單選題匯總1。在我國香港特別行政區和英國，證券投資基金一般被稱為_。A.共同基金B.單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金答案：B2。基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是_。A. “收益保底，超額分成”B. “利益共享、風險共擔”C. 按“先進先出法”實現收益和風險D. 獲取無風險收益答案：B3。開放式基金價格的主要決定因素是_。A.市場供求關系B.市場存款利率C.基金單位凈值D.基金單位面值答案：C4。下列關于契約型證券投資基金性質的說法中，正確的是_。A. 證券投資基金屬于債權類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任；B. 證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投

2、資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風險和費用。C. 證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務向基金持有人披露有關基金運作信息。D. 證券投資基金的收益主要于持有證券的股息、紅利和利息收入答案：B5。目前，我國的證券投資基金主要是_。A.公司型基金B.契約型基金C.單位信托基金D.對沖基金答案：B6。以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益風險搭配的證券投資基金是_。A.指數基金B.成長型基金C.收入型基金D.平衡型基金答案：D7。一國的證券基金組織在他國發行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證

3、券投資基金是_。A.全球基金B.國際基金C.離岸基金D.在岸基金答案： C8。母基金之下設立若干子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，不用支付轉換費用的基金是_。A.指數基金B.對沖基金C.雨傘基金D.開放式基金答案： C9。全球第一個公司型開放式投資基金是_。A. 英國“海外及殖民地政府信托”B.富來明創立的“蘇格蘭美國投資信托”C. 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D.麥哲倫基金答案： C10。中國證監會發布的開放式證券投資基金試點辦法（以下簡稱試點辦法），對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發布日期是_。A.1997年11月14日B.1998年3月1

4、日C.2000年10月日D.2001年9月1日答案：C11。下列哪一種證券投資基金在我國尚未正式推出_。A.雨傘基金B.保底基金C.指數基金D.交易所交易基金答案：C12。我國，根據證券投資基金管理暫行辦法的規定，封閉式基金的設立主體為_。A.基金持有人B. 基金發起人C.基金管理人D.基金托管人答案：B13。在我國，基金管理人和托管人之間的關系是_。A. 由托管人擔任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關系B. 管理人擔任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關系C. 平行受托關系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責D. 交叉受托關系，即

5、基金管理人與托管人互為委托人和受托人答案：C14。根據我國證券投資基金管理暫行辦法規定，經批準設立的基金管理公司，應持何種文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續_。A. 中國證監會的批準設立文件B. 中國證監會頒發的基金管理公司法人許可證C. 中國人民銀行的批準設立文件D. 中國人民銀行頒發的基金管理公司法人許可證答案：A19。基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認和賬戶管理由下列何者承擔_。A.證券交易所和登記結算公司B. 基金自身設立的注冊登記機構C. 基金托管人D. 基金銷售機構答案： A20。根據我國證券投資基金管理暫行辦法規定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發起人從事證券投資、

6、連續盈利的時間最短應為_。A.1年B.2年C.3年D.5年答案： C21。封閉式基金的發起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權利與義務關系_。A.基金契約B.發起人協議C.基金上市公告書D.基金招募說明書答案： B22。契約型封閉式基金最基本的法律文件是_。A.基金契約B.發起人協議C.基金上市公告書D.基金招募說明書答案：A23。依據證券投資基金管理暫行辦法的規定，封閉式基金自批準之日起應在多長期限內完成募集_。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月答案： A24。2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發售”方式的原因主要是_。A. 后者更為公平B. 封閉式基

7、金發行困難，投資人認購不踴躍C. 后者發行費用較低D. 后者發行時間較短答案： B25。封閉式基金交易的價格變化單位為_。A.0.001元B.0.01元C.010元D.1.00元答案：A26。根據我國有關規定，基金清算結果由基金清算小組經中國證監會批準后公告的時間是_。A.3個工作日內B.3日內C.5個工作日內D.5日內答案：A27。開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現金資產應當至少多大比例屬于該基金名稱所顯示的投資內容_。A.65%B.70%C.75%D.80%答案：D37。我國的證券投資基金在全國銀行間同業拆借市場中的債券回購最長期限為_。A.7天B.1個月C.三個月D.1年答案： D

8、38。基金產品的特性是_。A.易模仿性B.無風險性C.持久性D.專利性答案：A39。建立基金品牌的最重要的因素是_。A.基金營銷B.基金個性C.基金業績D.基金產品和服務的能見度答案：C40。后端收費屬于_，只不過在形式、時間上不是在申購時而是在贖回時收取。A.銷售費用B.管理費用C.懲罰性收費D.托管費答案：A41。基金估值時，其所持有的配股權證，從配股除權日起到配股確認日止_。A.按市價高于配股價的差額估值B.按該股的市價估值C.按配股價估值D.暫不估值答案：A42。目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照_的比例計提基金管理費。A.1B.1.5C.2D.2.5答案：B43。相對于實質性審查

9、制度，強制性信息披露的基本推論是_。A. 監管當局對基金投資者承擔的風險負責B. 基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負”C. 基金管理人對基金投資者承擔的風險負責D. 基金托管人對基金投資者承擔的風險負責答案：B44。下列哪個文件屬基金定期報告_。A.基金資產凈值公告B.開放式基金公開說明書C.基金持有人大會決議D.澄清公告答案：A45。英國證券投資基金的監管模式是：A. 基金行業自律模式B. 法律約束下的公司自律管理模式C. 政府嚴格管理模式D. 政府監管與行業自律相結合模式答案：A46。基金監管“三公原則”中的公開原則是指_。A. 公開監管機構全部業務活動內容B. 要求基金市場具有充分的

10、透明度，實現市場信息的公開化C. 市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利D. 監管部門對被監管對象給予公正待遇答案： B47。中國證監會及其派出機構對基金管理公司、基金托管人和基金設立申請的核準是何種監管手段_。A.法律手段B.行政手段C.經濟手段D.教育手段答案： B48。資產組合理論的提出者是_。A.哈里馬科維茲B.威廉夏普C.斯蒂芬.羅斯D.尤金. 法瑪答案： A49。根據滿足投資者風險回報目標的要求，在對主要資產類別的預期回報率、標準差和協方差的長期預測的基礎之上，設定的有關資產混合以控制投資組合的整體風險和實現基金投資計劃的長期目標。這稱為_。A.永久性資產配置B.突發性

11、資產配置C.戰略性資產配置D.戰術性資產配置答案：C50。保持投資組合中各類資產的恒定比例，在資產相對價值變化后，進行再平衡。這種策略稱為_。A.購買持有戰略B.恒定混合戰略C.投資組合保險戰略D.指數化戰略答案：B51。資本市場直線的Y軸截距代表_。A.無風險收益率B.風險溢價C.風險的價格D.效用等級答案：A56。采用下列何種策略時，股價上升賣出股票，股價下跌賣入股票_。A.戰略性資產配置B.恒定混合策略C.戰術性資產配置D.投資組合保險策略答案： B57。股票內在價值的計算方法模型中，下列哪種假定股票永遠支付固定的股利_。A.現金流貼現模型B.零增長模型C.不變增長模型D.市盈率估價模型

12、答案：B58。基本分析的優點是_。A. 能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單B. 同市場接近，考慮問題比較直接C. 預測的精度較高D. 獲得利益的周期短答案：A59。證券的 系數大于零表明_。A. 證券當前的市場價格偏低B. 證券當前的市場價格偏高C. 市場對證券的收益率的預期低于均衡的期望收益率D. 證券的收益超過市場的平均收益答案：D60。某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的債券全價（包括凈價與應計利息，下同）為98.5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計算，則到期收益率為_。A.28%B.10%C.15%D.11.5%答案： A6

13、1。在固定利率的付息債券收益率計算中，到期收益率（也就是內含收益率）是被普遍采用的計算方法，關于這種計算方法敘述不正確的是_。A. 它的含義是將未來的現金流按照一個固定的利率折現，使之等于當前的價格，這個固定的利率就是到期收益率B. 這種方法能準確地衡量債券的實際回報率C. 在到期收益率的計算中，利息的再投資收益率被假設為固定不變的當前到期收益率D. 到期收益率的計算沒有考慮稅收的因素答案：B62。關于收益率曲線敘述不正確的是_。A. 將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線B. 它反映了債券償還期限與收益的關系C. 理論上，應當采用零息債券的收益率來得到收益率曲

14、線，以此反映市場的實際利率期限結構D. 收益率曲線總是斜率大于零答案：D63。從幾何上看，在收益率與系統風險所構成的坐標系中，特瑞納指數實際上是無風險收益率與_連線的斜率。A.市場組合B.風險收益率C.組合收益率D.基金組合答案：D64。夏普指數以_作為基金風險的度量，給出了基金單位標準差的超額收益率。A.方差B.貝塔值C.標準差D.波動率答案： C65。夏普指數考慮的是總風險，而特瑞諾指數考慮的是_。A.全部風險B.不可控制風險C.市場風險D.股票市場風險答案：C66。基金收益率與基準收益率之間的差異收益率的標準差，通常被稱為_，反映了積極管理的風險。A.誤差項系數B.跟蹤誤差C.絕對誤差D

15、.相對誤差答案：B67。開放式基金份額的申購采用_。A.已知價法B.未知價法C.以上兩種方法中的任何一種D.以上兩種方法均不正確答案： B68。基金管理人選擇進行披露信息的報刊在多長時間內不得更換_。A.6個月B.1個會計年度C.2個會計年度D.3個會計年度答案： B69。根據現行“好人舉手制度”，發起設立基金管理公司的申請人提交自律承諾書的日期到提出基金管理公司設立申請之日的時間間隔原則上應不少于_。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月答案：D70。基金管理人或基金托管人主要業務人員一年內變更達到多少比率，必須發布臨時報告_。A.10%以上B.20%C.30%D.50%答案：C71。證

16、券投資基金的主要特征包括_。A.集合投資B.專業管理C. 組合投資、分散風險D.制衡機制E.利益共享、風險共擔。答案： A B C D E72。關于開放式基金，下列哪些說法是正確的_。A. 開放式基投資者可以根據需要隨時申購或贖回基金單位，導致基金單位總數不斷變化。B. 開放式基金沒有固定的存續期限C. 與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高D. 開放式基金持有人面臨的風險主要是基金管理人能力的風險，無二級市場風險。E. 開放式基金具有獨立法人資格答案：A B C D73。下列關于公募基金的說法，那些是正確的_。A. 募集對象不固定B. 涉及眾多投資人C. 監管機構實行嚴格的審批或核準

17、制D. 監管機構一般實行備案制E. 允許公開進行宣傳，向投資人以多種方式進行推介答案：A B C E74。根據基金投資范圍不同，基金可分為_。A.股票基金B.雨傘基C.債券基金D.貨幣市場基金E.混合基金答案：A C D E75。根據我國證券投資基金管理暫行辦法的規定，有下列事項之一的，應當召開基金份額持有人大會_。A. 修改基金契約B. 更換基金管理人C. 更換基金托管人D. 提前終止基金E. 與其它基金合并；答案：A B C D E76。我國證券投資基金管理暫行辦法禁止基金管理人在管理運作基金資產時，從事以下行為_。A. 將本基金投資于其他基金、以基金資產進行房地產投資、從事可能使基金資產

18、承擔無限責任的投資、將基金資產投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司發行的證券B. 從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以C. 動用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產用于抵押、擔保、資金拆措或者貸款D. 從事證券信貸業務；從事證券信用交易。E. 進行內幕交易、操縱市場,通過關聯交易損害基金持有人的利益等答案： A B C D E77。根據我國證券投資基金管理暫行辦法規定，封閉式基金的發起人可以是下列哪些機構_。A.股份制商業銀行B.證券公司C.信托投資公司D.保險公司E.基金管理公司答案：B C E78。封閉式基金的發行按發行對象和發行范圍來劃分，可分為_。A.網上

19、發行B.網下發行C.公募發行D.私募發行E.自辦發行答案： C D79。封閉式基金募集成功的條件是_。A. 募集資金超過該基金批準規模80%B. 募集資金超過該基金批準規模90%C. 募集數額不少于2億元D. 募集數額不少于5億元E. 募集期到期答案： A C80。開放式基金轉托管業務的辦理過程可分為_。A.一步轉托管B.兩步轉托管C.三步轉托管D.四部轉托管E.五部轉托管答案：A B81。除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請_。A. 不可抗力B.證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值C. 發生巨額贖回D. 其他在基金契約、基金招募說明書中

20、已經載明并獲批準的特殊情形。E. 任何情況下都不可以。答案：A B D82。基金管理公司收取的管理費和基金業績報酬直接取決于_。A. 所管理的基金資產規模B. 基金投資取得的業績C. 基金管理公司對基金資產的運作和管理能力D. 對基金持有人提供的產品及相關服務答案：A B C D83。從公司的股權結構來看，我國基金管理公司大致有_。A. 隸屬于保險公司的基金管理公司B. 隸屬于商業銀行的基金管理公司C. 由國內證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司D. 獨立存在、私人持股的基金管理公司E. 由發起人股東采取平均持股形式設立的基金管理公司答案：C E84。基金管理公司完善的治理結構必

21、須體現的基本原則有_。A. 利益公平B. 信息透明C. 信譽可靠D. 責任到位E. 基金持有人利益最大化答案：A B C D85。投資決策委員會的功能是_。A. 為基金投資擬訂投資原則B. 為基金投資擬訂投資方向C. 為基金投資擬訂投資策略D. 為基金投資擬訂投資組合的整體目標和計劃E. 提出風險控制建議答案：A B C D86。公司內部控制系統一般包括_。A. 員工自律B. 部門各級主管的檢查監督C. 公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制D. 董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監督、控制和指導E. 市場監管部門監管答案：A B C D87。基金管理公司內部控制應當

22、遵循的原則_。A. 健全性原則B. 有效性原則C. 獨立性原則D. 相互制約原則E. 成本效益原則答案：A B C D E88。基金公司實行內部監察稽核的目的是_。A. 揭示基金內部運作中潛在的風險B. 評價公司內部控制的合法性和有效性C. 評價基金經理的工作業績D. 維護基金持有者的利益E. 控制投資風險答案：A B D89。公司內部控制制度由_等部分組成。A. 內部控制大綱B. 基本管理制度C. 部門業務規章D. 業務操作手冊E. 風險控制制度答案： A B C D90。關于基金管理公司獨立董事制度，下列說法正確的有_。A. 獨立董事發表的意見應在董事會決議中列明B. 公司的關聯交易必須由

23、獨立董事簽字后方能生效C. 兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會D. 獨立董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況E. 獨立董事不可以參與公司的一般決策答案： A B C D91。我國基金的會計核算應遵循的會計政策要求有_。A. 基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日B. 基金管理公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立C. 基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位D. 基金的會計核算以權責發生制為基礎E. 基金管理公司應于估值日計算基金凈值和基金單位凈值，并按國家有關

24、規定予以公告答案：A B C D E92。下列關于基金投資限制的說法中，正確的說法有_。96。證券投資基金市場營銷的特點是_。A. 無形性B. 專業性C. 多樣性D. 易消失性E. 持久性答案： A B C D97。基金持有人費用包括_。A. 申購費用B. 紅利再投資費用C. 轉換費D. 贖回費E. 托管費答案：A B C D98。依據經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金單位資產凈值，是計算基金_的基礎。A. 申購價格B. 贖回價格C. 交易價格D. 營業稅E. 印花稅答案：A B99。目前，我國基金管理人的管理費實行_。A. 每日計提并累計B. 每周計提并累計C. 按周支付D. 按月支付E. 按年支付答案：A D100。對_買賣基金的差價收入須征收營業稅。A.銀行B.非銀行金融機構C.個人投資者D.國有企業E.民營企業答案：A B101。加強基金信息披露對實現資本市場的公平、公正、公開原則，推動基金市場發展具有重要意義，主要表現在以下幾個方面_。A. 有利于完全消除證券市場系統性風險B. 有利于投資者的價值判斷C. 防止信息濫用D.