1、證券交易真題證券交易真題一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)1、 集合資產管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。A.證券公司B.代理推廣機構C.結算公司D.托管銀行 標準答案： d標準答案： d標準答案： D2、 上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月( )內，向上海證券交易所提供( )。A.前3個工作日內 上月資產凈值B.前3個工作日內 上月資產市值C.前5個工作日內 上月資產凈值D.前5個工作日內 上月資產市值 標準答案： C解析：上海證

2、券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值。故C選項正確。3、 以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的法律風險的是( )。A.在資產管理業務中存在內幕交易的行為B.與客戶簽訂的資產管理合同不規范C.違規開展資產管理業務D.在資產管理業務中存在操縱市場的行為 標準答案： B解析：法律風險主要是指證券公司在資產管理業務中違反法律、行政法規和中國證監會的有關規定，如違法違規開展資產管理業務，在資產管理業務中有內幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導致損失。ACD選項均屬于資產管理業務中的法律風險。與客戶簽訂的

3、資產管理合同不規范屬于資產管理業務的管理風險。4、 證券公司辦理定向資產管理業務，客戶委托的資產應當按照中國證監會的規定采取( )方式進行保管。A.托管B.質押C.留置D.第三方存管 標準答案：A5、 債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期( )業務。A.套期保值B.資金融通C.信用交易D.調節頭寸 標準答案： D6、 上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過( )。A.3000手B.5000手C.1萬手D.5萬手標準答案： C解析：上海證券交易所債券交易實施細則規定，上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其

4、整數倍，單筆申報最大數量應當不超過1萬手。故C選項正確。7、 上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。A.會員資格審定B.業務風險控制C.交易權限管理D.交易權限審批 標準答案： C解析：上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。故C選項正確。8、 標準券的折算率是指( )。A.一單位債券的面值折算成債券回購業務標準券代表的金額的比率B.一單位債券市場價格折算成債券回購業務標準券的比率C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率D.一單位債券市值折算成債券面值

5、的比率 標準答案：A9、 證券公司自營業務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。A.股東大會董事會投資決策機構B.股東大會投資決策機構自營業務部門C.董事會投資決策機構自營業務部門D.監事會投資決策機構自營業務部門 標準答案：C10、 根據證券公司風險控制指標管理辦法的規定，證券自營業務規模不得超過凈資本的( )。A.200%B.100%C.70%D.50% 標準答案： A解析：由于證券自營業務的高風險特性，中國證監會頒布了證券公司風險控制指標管理辦法，規定證券自營業務規模不得超過凈資本的200%。故A選項正確。11、 目前，我國證券交易所以( )作為債券回購交易的報價方式。A.百元面值

6、債券到期回購價格 B.年收益率C.折現率 D.債券面值 標準答案： B12、 公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是( )A.公正的對待證券交易的參與各方B.實現市場信息公開化C.參與交易的各方應獲得平等的機會D.公正地處理證券交易中的違法違規行為 標準答案： B解析：公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。故B選項正確。公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會，即證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。13、 金融期權交易是指以( )為對

7、象進行的流通轉讓活動。A.金融遠期合約B.金融期貨合約C.金融衍生品D.金融期權合約標準答案： D14、 信用交易是投資者通過交付( )取得經紀人信用而進行的交易。A.訂金B.押金C.保證金D.定金 標準答案： C解析：信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。15、 經國務院證券監督管理機構批準，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。A.5000萬 B.1億C.2億D.5億標準答案：

8、D16、 我國證券交易所設總經理，負責日常事務，由( )任免。A.證券交易所B.中國證券業協會C.國務院證券監督管理機構D.證券公司 標準答案： C解析：我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經理，負責日常事務。總經理由國務院證券監督管理機構任免。故C選項正確。17、 加強證券市場穩定性的重要措施是( )A.提高市場的透明度B.嚴格的市場準人C.規范證券交易流程 D.提高證券從業人員的素質標準答案：A18、 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立( )交易單元。A.1個或1個以上B.3

9、個或3個以上C.5個或5個以上D.若干個 標準答案： A解析：根據證券交易所席位與交易單元管理細則的規定，深證證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。故A選項正確。19、 在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。A.價格優先和時間優先B.價格優先C.做市商優先和經紀商優先D.數量優先和客戶優先標準答案： A解析：在訂單匹配原則方面，根據各國(地區)證券市場的實踐，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優先原則作為第一優先原則。我國采用價格優

10、先和時間優先原則。故A選項正確。20、 上海證券交易所規定，每個交易日的( )開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。A.9:15-9:25B.9:20-9:25C.9:25-9:30D.9:20-9:30 標準答案： B21、 在我國證券交易所，B股交易的過戶費(結算費)為成交金額的( )A.0.5 B.1.5C.2D.3標準答案：A22、 A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。A.30萬B.100萬 C.300萬D.500萬 標準答案： C解析：根據上海證券交易所交易規則與深圳證券交易所交易規則的規定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于30

11、0萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。23、 境內居民個人投資B股，不允許使用( )A.現匯存款B.外幣現鈔C.外幣現鈔存款D.從境外匯入的外匯資金標準答案： B解析：對于境內居民個人投資B股，有關制度規定，允許使用其存入境內商業銀行的現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現鈔。24、 證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產管理計劃開立( )專用證券賬戶。A.1個B.2個 C.3個D.4個 標準答案：A25、 證券公司營業部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，保存期限不得少于( )。A.5年B.10年C.15年

12、D.20年標準答案： D解析：證券公司營業部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。26、 申購日后的( )日，由中國結算公司的分公司進行申購資金的凍結處理。A. T+1B.T+2C.T+3D.T+4 標準答案： A解析：申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金的凍結處理。27、 發行人和主承銷商應在網上發行申購日( )之前刊登網上發行公告。 A.1個交易日 B.2個交易日 C.3個交易日 D.5個交易日標準答案：A28、 上海證券交易所A股現金紅利派發日

13、程安排錯誤的是( )。A.申請材料送交日(T-5日前)B.公告刊登日(T日)C.除息日(T+6日)D.發放日(T+8日)標準答案： C解析：海證券交易所A股現金紅利派發日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。29、 深證證券交易所規定，配股認購期為( )個工作日，上市公司在配股繳款期內應至少刊登( )次配股提示性公告。A.3 3B.3 5C.5 3D.5 5標準答案： C30、 基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過( )。A.1個月B.2個月C.3個月 D.4個月 標準答案： C解析：基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內，基金不受理贖回。故C選項正確。3

14、1、某投資者通過場內投資2萬元申購上市開放式基金，假設管理人規定的申購費率為1.50%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為()份。A.19223.83B.19223C.19704.43D.19704標準答案： B 解析：2/(1+1.5%)/1.0250=19223.83, 不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。32、 投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統轉入TA系統，自( )開始，投資者可以在轉入方代銷機構、基金管理人處申報贖回基金份額。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日 標準答案： C33、 甲公司權證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤

15、價是18元，行權比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為()。A.55%B.50%C.45%D.40%標準答案： C 解析：次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.80元；而權證次日可以上漲或下跌的幅度為:(19.818)125%1=2.25(元)，漲跌幅比例為2.255=45%。34、 某投資者當日申報“債轉股”1000手，當次轉股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為( )股。A.10000B.30000C.50000D.60000 標準答案： C解析：1000*100/20=50000。35、 股份報價轉讓試點的掛牌公司

16、是( )。A.原STAQ、NET系統掛牌公司B.中關村科技園區未公開發行股份的非上市公司C.交易所市場的上市公司D.退市公司標準答案： B解析：代辦股份轉讓系統的掛牌公司是原STAQ、NET系統掛牌公司和退市公司，屬于公開發行股份未上市的公司;交易所市場的上市公司，是經證券監督管理部門核準公開發行股份，并經交易所審核同意上市的公司;股份報價轉讓試點的掛牌公司則是中關村科技園區未公開發行股份的非上市公司。故B選項正確。36、 從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣( )元，凈資本不得低于人民幣( )元。A. 5億 5千萬B.5億 1千萬C.1億 5千萬D.1億 1千萬 標準答案

17、： C解析：只有經過中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故C選項正確。37、 證券公司從事資產管理業務的，凈資本不得低于人民幣( )元。A. 1000萬B.5000萬C.1億D.2億標準答案： D38、 證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的( )。A.3%B.5%C.10%D.20% 標準答案： C解析：證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的10%。故C選項正確。39、 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的( )，并且不得超過( )元。A. 3% 1億B.5% 2億C.10% 5億D.15% 5億 標準答案： B解析：證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規